基金從業資格考試教材2018 證券投資基金上下冊+股權投資基金教材+試捲 全套9本 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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中國證券投資基金協會 著

圖書標籤:

• 基金從業資格考試
• 證券投資基金
• 股權投資基金
• 教材
• 2018年
• 金融
• 考試
• 理財
• 投資
• 全套

店鋪： 鼎甲圖書專營店

齣版社： 高等教育齣版社+中國金融齣版社

ISBN：9787741852991

商品編碼：24880290138

叢書名： 基金從業考試用書

開本：16

用紙：膠版紙

套裝數量：6

正文語種：漢

金融市場概論與投資實踐 本書旨在為金融市場的初學者提供一個全麵而深入的認識，同時輔以紮實的投資理論與實踐指導。內容涵蓋瞭金融市場的宏觀經濟背景、微觀市場參與者行為、各類金融工具的特性及其定價機製，以及現代投資組閤理論在實際應用中的各個方麵。全書力求理論與實踐相結閤，幫助讀者建立嚴謹的金融思維，掌握有效的投資策略，為日後在金融領域的深入學習或職業發展奠定堅實基礎。 第一部分：金融市場基礎 第一章：金融市場的宏觀經濟環境 本章將深入剖析影響金融市場運行的宏觀經濟因素。我們將從國民經濟核算入手，講解國內生産總值（GDP）、通貨膨脹、失業率等核心經濟指標如何與金融市場波動産生聯動。我們將探討貨幣政策和財政政策的傳導機製，分析中央銀行的利率調整、公開市場操作等工具如何影響貨幣供應、信貸成本和資産價格。同時，我們也將關注國際經濟環境，如全球經濟增長、國際貿易、匯率變動以及地緣政治風險對國內金融市場的影響。通過理解這些宏觀層麵的驅動力，讀者能夠更好地把握金融市場的整體趨勢和周期性特徵。 第二章：金融市場的微觀參與者及其行為 本章將聚焦金融市場中的各類參與者，並分析他們的行為模式。我們將詳細介紹個人投資者、機構投資者（如公募基金、私募基金、保險公司、養老基金、券商自營等）以及企業在金融市場中的角色和動機。我們將探討信息不對稱、羊群效應、追漲殺跌等行為偏差如何影響市場定價和波動。此外，我們還將引入行為金融學的相關概念，解釋非理性因素在市場決策中的作用，幫助讀者識彆並規避潛在的投資陷阱。 第三章：金融工具的種類與特性 本章將對金融市場上存在的主要金融工具進行係統性的介紹。我們將詳細闡述貨幣市場工具，如短期國債、商業票據、銀行承兌匯票等，分析它們的流動性、風險收益特徵。接著，我們將深入講解資本市場工具，包括股票（普通股、優先股）和債券（國債、地方政府債、公司債、可轉換債券等），介紹它們的發行方式、收益來源、風險因素及定價原理。此外，我們還將觸及衍生品市場，如期貨、期權、掉期等，簡要介紹它們的定義、交易機製以及在風險管理和投機中的應用。 第四章：金融市場的功能與運行機製 本章將揭示金融市場在現代經濟中的核心功能。我們將探討金融市場的資金融通功能，即如何通過市場將儲蓄轉化為投資，促進資源優化配置。我們將深入分析金融市場的價格發現功能，即市場如何通過供求關係形成資産價格，反映未來預期。同時，我們將闡述金融市場的風險轉移與分散功能，以及信息傳遞功能。本章還將介紹不同類型金融市場的運行規則，如證券交易所的交易製度、場外市場的特點，以及清算結算體係如何保障交易的順利進行。 第二部分：投資理論與策略 第五章：現代投資組閤理論（MPT） 本章將詳細介紹現代投資組閤理論的核心思想。我們將從馬科維茨的均值-方差模型齣發，闡述如何通過資産的預期收益、風險（標準差）和相關性來構建最優投資組閤。我們將講解有效前沿的概念，以及投資者如何根據自身的風險偏好在有效前沿上選擇最適閤自己的投資組閤。本章還將介紹貝塔係數（Beta）以及係統性風險和非係統性風險的概念。 第六章：資産定價模型 本章將深入探討不同資産的定價模型。我們將詳細介紹資本資産定價模型（CAPM），分析資産的預期收益如何與市場的係統性風險（Beta）相關聯。我們將講解CAPM的假設、局限性以及在實踐中的應用。此外，我們還將介紹多因素模型，如法瑪-弗倫奇三因素模型，解釋除瞭市場風險之外，其他因素（如市值、賬麵市值比）如何影響資産收益。 第七章：債券投資分析與估值 本章將專注於債券投資領域。我們將介紹不同類型債券的收益率計算方法，如到期收益率（YTM）、持有期收益率等。我們將深入分析影響債券價格的因素，包括利率變動、信用風險、期限、流動性等，並講解久期（Duration）和凸性（Convexity）這兩個重要的風險度量指標。本章還將介紹債券的估值方法，如摺現現金流模型，幫助讀者評估債券的內在價值。 第八章：股票投資分析與估值 本章將全麵介紹股票投資的分析與估值方法。我們將講解基本麵分析，包括宏觀經濟分析、行業分析、公司財務分析（盈利能力、償債能力、成長能力等）以及財務報錶解讀。我們將詳細介紹多種股票估值模型，如市盈率（P/E）、市淨率（P/B）、股息摺現模型（DDM）、現金流摺現模型（DCF）等，並分析它們的優缺點及適用場景。本章還將探討技術分析的基本原理，如圖錶模式、技術指標等，作為輔助投資決策的工具。 第九章：基金投資 本章將重點介紹基金作為一種重要的集閤投資工具。我們將詳細闡述開放式基金和封閉式基金的運作模式、特點以及優劣勢。我們將講解不同類型基金的分類，如股票型基金、債券型基金、混閤型基金、貨幣市場基金、指數基金、ETF等，分析它們的投資策略和風險收益特徵。本章還將介紹基金的申購與贖迴機製、基金費用以及如何選擇閤適的基金産品，並關注基金淨值（NAV）的計算和解讀。 第三部分：投資實踐與風險管理 第十章：投資組閤構建與管理 本章將指導讀者如何將前述理論應用於實際的投資組閤構建與管理。我們將講解如何根據投資目標、風險承受能力和投資期限，設定資産配置的比例。我們將介紹再平衡（Rebalancing）策略，以維持投資組閤的風險收益特徵。本章還將討論投資組閤的績效評估方法，如夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷諾比率（Treynor Ratio）等，以及如何根據市場變化和個人情況動態調整投資組閤。 第十一章：投資風險管理 風險管理是投資過程中不可或缺的一環。本章將係統性地介紹投資風險的種類，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律閤規風險等。我們將講解風險度量工具，如VaR（Value at Risk）。本章還將介紹多種風險管理策略，如分散化投資、設置止損、使用衍生品對衝等，幫助讀者建立有效的風險控製體係，最大程度地保護投資本金。 第十二章：全球投資視野 在全球化日益深入的今天，理解和把握全球投資機會至關重要。本章將介紹跨境投資的流程、風險與迴報。我們將討論影響國際投資的因素，如匯率風險、政治風險、法律環境差異等。本章還將簡要介紹不同國傢和地區的金融市場特點，以及如何通過QDII基金、滬港通、深港通等渠道參與國際投資。 第十三章：金融科技（FinTech）在投資中的應用 金融科技正在深刻地改變著投資的格局。本章將介紹機器人顧問（Robo-advisor）、智能投顧、大數據分析、人工智能在投資決策中的應用。我們將探討區塊鏈技術在金融領域的潛在影響，以及如何利用這些新興技術提升投資效率、降低成本並發現新的投資機會。 第十四章：投資道德與閤規 本章將強調投資中的道德規範和法律閤規要求。我們將討論內幕交易、市場操縱、利益衝突等不當行為，並闡述相關的法律法規。本章還將強調信息披露的重要性，以及投資者在信息獲取和決策過程中應遵循的原則。 本書通過理論的梳理、模型的講解、實操的指導，力圖為讀者構建一個完整的金融市場與投資知識體係。無論是希望在金融領域深入研究的專業人士，還是希望提升個人財富管理的普通投資者，都能從本書中獲得有益的啓迪和實用的工具。我們鼓勵讀者在學習理論的同時，積極關注市場動態，並勇於在實踐中檢驗所學知識，最終成為一名理性、成熟的投資者。

評分☆☆☆☆☆

第一段評價： 這本書的實戰性真是讓我眼前一亮，尤其是在講解資産配置策略和風險管理方麵，作者沒有停留在枯燥的理論堆砌，而是結閤瞭大量的市場案例進行深入剖析。我印象最深的是關於“黑天鵝事件”的應對章節，它不僅僅是告訴你如何識彆風險，更提供瞭一套係統性的應急預案和工具箱。書中對於不同市場周期下的投資組閤調整建議，非常貼閤當前瞬息萬變的市場環境。比如，它詳細對比瞭牛市末期和熊市初期，管理人應該采取的防禦性與進攻性資産的比例變化，這對於我這種需要經常調整實盤組閤的從業者來說，簡直是及時雨。而且，書中對於非標資産的估值方法論介紹得非常細緻，這部分內容在很多同類教材中往往是一筆帶過，但在這裏卻花瞭大力氣去闡述其內在邏輯和潛在陷阱，讓人感覺作者絕對是久經沙場的老將。總的來說，這本教材的深度和廣度，遠超齣瞭我預期的考試指導書範疇，更像是一本實操手冊。

評分☆☆☆☆☆

第五段評價： 這套全套教材給我的感覺是“厚重而紮實”，完全沒有市麵上很多應試資料那種浮躁的“速成”氣息。它的語言風格非常沉穩，像一位經驗豐富的教授在娓娓道來，每一個概念的引入都伴隨著其曆史淵源和理論基礎的闡釋。我特彆關注瞭試捲部分，這不僅僅是簡單的模擬考題，它更像是一套精選的“知識點覆蓋地圖”。通過分析試捲的側重點分布，我就能反推齣當年考試可能更傾嚮於考察哪些知識點的深度和廣度。例如，它對衍生品在風險對衝中的應用實例講解得非常詳盡，不僅講瞭期權和期貨的基本盈虧圖，更結閤實際的利率互換案例，展示瞭如何利用這些工具進行主動管理，而不是僅僅作為避險手段。閱讀體驗是：每讀完一小節，都會有一種“原來如此”的頓悟感，是真正能提升專業認知的讀物，而非僅僅是應試的工具。

評分☆☆☆☆☆

第二段評價： 這次的教材更新，最讓我滿意的是它對監管環境變化的捕捉速度。畢竟金融行業是受政策驅動影響極大的領域，2018年那會兒，監管的收緊和穿透式管理的要求，對基金行業的閤規操作提齣瞭前所未有的挑戰。這本書在閤規與道德規範這一塊的論述，可以說是麵麵俱到，每一個法律條文的引用都標注瞭齣處，讓你清楚知道自己的行為邊界在哪裏。我特彆喜歡它對《基金法》中關於利益衝突處理的解讀，結閤瞭多個實際發生的違規案例進行反嚮教學，那種震撼教育的效果遠勝於生硬的條文背誦。此外，它在基金結構設計中的稅務籌劃部分也處理得相當得當，雖然不是考試重點，但對於理解整個金融産品的運作脈絡至關重要，體現瞭編纂者的專業素養和對行業全景的把握能力。內容詳實，邏輯嚴密，讀起來就像在聽一位經驗豐富的律師講解業務紅綫。

評分☆☆☆☆☆

第四段評價： 這本書的編排結構簡直是為自學者量身定做的“通關地圖”。每一章的末尾都設置瞭難度遞進的練習題和總結性的思維導圖，這極大地減輕瞭我們自己梳理知識點的負擔。我習慣於先通讀一遍理論，然後針對性地去攻剋那些例題。尤其值得稱贊的是，它對股權投資基金（PE/VC）部分的處理，清晰地區分瞭私募股權投資和傳統證券投資在盡職調查、投後管理和最終退齣機製上的巨大差異。書中關於PE項目估值中“可比公司法”和“現金流摺現法”的實操演示，配上瞭詳細的參數設定說明，讓我徹底明白瞭為什麼PE的估值過程如此復雜且主觀。這套書的內容銜接得天衣無縫，從宏觀經濟背景到微觀基金操作，層層深入，絕無跳躍感，像一部精心編排的交響樂，每一個聲部都恰到好處。

評分☆☆☆☆☆

第三段評價： 如果要說這本書有什麼不足，可能就是對於量化投資領域的覆蓋略顯保守，更側重於傳統的價值投資和成長股分析框架。雖然教材本身是為資格考試服務的，但隨著金融科技的飛速發展，至少應該在基礎概念上對因子模型、高頻交易的基本邏輯有所提及。不過轉念一想，也許正是這種“專注”，使得它在傳統基金管理理論的闡述上達到瞭登峰造極的地步。特彆是關於公司治理結構和基金經理激勵機製的分析，深入剖析瞭“代理人問題”在基金管理中的具體錶現形式。書中有一部分專門對比瞭主動管理型基金和被動指數基金的績效歸因模型，分析瞭在不同宏觀經濟背景下，哪種模式的“阿爾法”更具可持續性，這種前瞻性的分析視角，讓我對基金的長期價值有瞭更深刻的認識。文字風格上，它非常學術化，句子結構嚴謹，需要讀者投入百分之百的注意力去消化每一個細節。

評分☆☆☆☆☆

不錯啊，書是正品，印刷質量也不錯，考試必備

評分☆☆☆☆☆

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坑 爹 的組閤

評分☆☆☆☆☆

質量很好 考試必備

評分☆☆☆☆☆

收到貨物，期待能考過

評分☆☆☆☆☆

資料很齊全，還可以不錯

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不錯啊，書是正品，印刷質量也不錯，考試必備

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