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谭丽丽，罗志国著

图书标签:

内部审计
审计工作方法
财务审计
风险管理
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会计
财务
职业技能
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出版社：机械工业出版社

ISBN：9787111558453

商品编码：27151824515

出版时间：2017-01-01

具体描述

书[0名0]：	内部审计工作[0法0]\|5076303
图书定价：	68元
图书作者：	谭丽丽;罗志[0国0]
出版社：	[1机1] 械工业出版社
出版日期：	2017/1/1 0:00:00
ISBN号：	9787111558453
开本：	16开
页数：	0
版次：	1-1

作者简介

谭丽丽，财政部内部控制标准委员[0会0]咨询专家、中[0国0]内部审计协[0会0]准则委员[0会0]专家、中[0国0]企业反舞弊联盟特邀专家。曾历任武钢审计部长、计划财务部部长、工程预算处处长、企业经营咨询指导组组长，三一重工副总经理兼党委副[0书0记0]，在企业生产经营一线从事过十余个岗位的专业工作，成长为通晓财务、管理、工程技术、审计等多专业的复合型人才。直接参与多项[0国0]家*管理课题的研发，在[0国0]内外刊物和[0学0]术[0会0]议上发表论文80余篇，荣获65项管理成果和科研成果奖。先后荣获 “全[0国0]五一劳动奖章”等各种荣誉称号100余项，[0当0]选武汉市人[0大0]代表、湖北省党代表，享受政府专家津贴。
罗志[0国0]，中[0国0]注册[0会0]计师（CPA）、[0国0]际注册内部审计师（CIA）、[0国0]际注册内部控制[0评0]估（CCSA）、美[0国0]注册舞弊审查师（CFE）、[0国0]家财务总监资格认证（OSTA）。在[0国0]内[0名0]列前茅的电子制造企业，带[0领0]的内部审计团队出色地承担起对海内外近百家公司的重[0大0]审计任务，在企业风险管理、内部控制、全覆盖的内部审计线，积累了丰富的实务经验及扎实的理论基础，为公司创造出[0优0]秀业绩。

内容简介

本书作者是8家[0知0][0名0]企业的审计部长，他们[0首0]次联手分享一手工作经验，不仅毫无保留地介绍了开展内部审计工作必须具备的理念、视野和工作技能，还详细介绍了营造内部审计环境、编制审计计划、舞弊审计、[0大0]数据运用、审计报告的撰写和审计沟通以及团队建设等重要事项，为企业创造价值提供丰富的途径和方[0法0]。
本书[0畅0]谈审计思维和方[0法0]，内含43套审计方案，100多项实用技能，并提供有[0大0]量真实内审案例（已经隐去相关企业的[0商0]业秘密），是从事企业管理、财务、[0法0]务、纪委、监察、监事等工作人员的必读书。

读后感言
本书编委[0会0]
前言来自内部审计实战一线的真实故事
[0第0]1章观念创[亲斤] /1
1.1 我们热爱内部审计的十个理由 /2
1.1.1 内部审计是[0当0]今激动人心、有活力和具挑战性的职业之一 /2
1.1.2 内部审计是资本市场上的“企业良心” /5
1.1.3 内部审计是企业的经济良医 /7
1.1.4 内部审计是培养精英的[0学0]校 /8
1.1.5 内部审计是业务部门的伙伴和支持者 /10
1.1.6 内部审计是企业的利润中心 /11
1.1.7 内部审计是[0大0]数据时代的宠儿 /12
1.1.8 内部审计是董事[0会0][0极0]具价值的资源 /14
1.1.9 内部审计是职务舞弊的克星 /15
1.1.10 内部审计是企业文化的使者 /17
1.2 内部审计的十个创[亲斤]理念 /20
1.2.1 使命观：一流的企业，需要一流的内部审计 /21
1.2.2 价值观：内部审计是资源、是[0品0]牌、是生产力 /21
1.2.3 自律观：内部审计是企业的[0第0]二种声音 /21
1.2.4 能力观：内部审计有为才有位 /21
1.2.5 职业观：防范胜于查处，审计寓于服务 /21
1.2.6 责任观：遇到问题找方[0法0]，而不是刻意只去查后果 /22
1.2.7 执[0法0]观：身怀利器，重而慎之 /22
1.2.8 协调观：不求所有，但求所用 /22
1.2.9 质量观：细节决定成败 /22
1.2.10 发展观：与时俱进 /22
1.3 决策层对内部审计的十[0大0]价值发现 /23
1.3.1 真实信息的价值 /23
1.3.2 公司治理的价值 /24
1.3.3 信用价值 /24
1.3.4 风险与内部控制价值 /25
1.3.5 协同效应价值 /25
1.3.6 资源与获利价值 /26
1.3.7 技术创[亲斤]价值 /26
1.3.8 企业文化价值 /27
1.3.9 人才培养价值 /27
1.3.10 战略价值 /28
[0第0]2章审计环境 /29
2.1 高看审计的“一把手工程” /30
2.2 [0独0]立审计的 [1机1] 构框架 /34
2.3 直达高层的信息通道 /37
2.4 人才齐备的审计阵容 /40
2.5 [0国0]际接轨的审计职能 /41
2.6 维护的审计决定 /45
2.7 爱岗敬业的工作环境 /45
2.8 催人进取的激励政策 /48
2.9 内外交流的[0学0]术环境 /49
2.10 管理得人心的企业文化 /50
[0第0]3章审计计划 /52
3.1 审计计划紧盯三“点”：[0领0]导关注的重点，管理出现的难点，员工热议的焦点 /53
3.1.1 紧盯[0领0]导关注的重点 /53
3.1.2 关注管理出现的难点 /54
3.1.3 重视员工热议的焦点 /55
3.2 寻找风险的“审计问卷调查” /55
3.2.1 我们在问卷调查中收获了“宗旨”和“民意” /55
3.2.2 风险调查的成果：风险地图受热捧 /61
3.2.3 风险调查催生[亲斤]的审计技术：问卷查弊[0法0] /70
3.3 用内部审计的自我[0评0]估方[0法0]来选择审计项目 /72
3.3.1 内部审计目标的三条线 /72
3.3.2 内部审计资源投入的层面决定内部审计的层次 /73
3.3.3 编制一份审计清单，类似于中医的综合施治 /74
3.3.4 资产负债表的维度与关联，成就审计依据的数据库 /74
3.3.5 审计计划一盘棋，不与同行生“内耗” /75
3.4 审计资源合理配置的秘籍 /76
3.4.1 审计人员能力有系数 /76
3.4.2 信息技术带来审计计划的高效率 /76
3.5 编制内部审计规划 /77
3.5.1 年度、月度计划[0大0]家有，三年、五年规划你行吗 /77
3.5.2 三年规划怎么编？我们有范本 /78
3.6 审计计划实施前的准备 /80
3.6.1 沟通：为高管层量身编制小册子 /80
3.6.2 下达审计计划通[0知0]书 /81
3.7 内部审计登高谋略四级跃 /82
3.7.1 面对执行层面的重复监管，我们创建示范项目，资源共享 /83
3.7.2 [0当0]各部门步入示范性项目[0领0]域时，我们实施链式穿行审计 /84
3.7.3 [0当0]各部门进入链式项目[0领0]域时，我们做[0顶0]层系统审计 /84
3.7.4 [0当0]各部门进入[0顶0]层系统项目[0领0]域时，我们做文化，做咨询 /85
[0第0]4章借势借力借东风 /87
4.1 金墉出任世界银行行长的启示 /88
4.2 借技术，借方案 /89
4.2.1 主编《建设项目内部审计指南》的启发 /89
4.2.2 联合[0会0]诊 /93
4.3 借人 /95
4.3.1 特邀审计师制度 /96
4.3.2 借虚拟项目团队 /97
4.3.3 借事务所的专业人员 /98
4.4 借势[0法0] /98
4.4.1 震撼企业上下的职工代表民主[0评0]价 [1机1] 制 /98
4.4.2 风险调查显威力 /99
4.4.3 借势咨询 [1机1] 构 /100
4.4.4 借力互联网 /100
[0第0]5章制度审计 /105
5.1 审视地看待制度 /106
5.2 管理制度的管理办[0法0] /107
5.2.1 制度的准入制 /107
5.2.2 制度的层次性 /108
5.2.3 制度的覆盖性及接口部位 /108
5.2.4 让制度解决实际问题 /108
5.2.5 定期做制度[0评0]估 /109
5.2.6 制度的“三同步” /109
5.2.7 制度审计“一点通” /109
5.3 审计部门日常管理的四个制度 /111
5.3.1 工作日纪实 /111
5.3.2 去向牌制度 /112
5.3.3 任务交办单 /113
5.3.4 运用好“[0会0]议导航单” /114
5.4 现场审计汇报制度 /115
5.5 构建完善的内部审计管理制度体系 /118
5.5.1 充分借鉴[0国0]内外内部审计制度体系 /119
5.5.2 参考标杆企业内部审计制度体系的实务做[0法0] /120
[0第0]6章望闻问切 /123
6.1 望的方[0法0] /124
6.1.1 眼观四处：多视角观察获取审计证据 /124
6.1.2 火眼金睛：洞悉被审计对象的非语言秘密 /126
6.2 闻的方[0法0] /130
6.2.1 耳听八方：广泛了解和听取各方反映 /130
6.2.2 听其声色：找出对审计有价值的线索 /132
6.3 问的方[0法0] /135
6.3.1 内审靠问：做一个成功的访谈者 /135
6.3.2 追根问底：有疑点要打破砂锅问到底 /141
6.3.3 询问有方：五个审计询问的具体方[0法0] /144
6.4 切的方[0法0] /145
6.4.1 切中要害：内部审计的六个不放过 /146
6.4.2 找到病因：查找问题原因的六个审计视角 /147
[0第0]7章反舞弊 /150
7.1 [0国0]际反舞弊组织在行动 /151
7.1.1 我们一直在实践中探索舞弊的规律及对策 /151
7.1.2 《2012年全球职务舞弊与滥用职[0[0权0]0]报告》带给我们的启示 /152
7.2 舞弊为什么[0会0]发生 /154
7.2.1 诠释舞弊黑三角 /154
7.2.2 “用人不疑，疑人不用”是个伪命题 /155
7.3 提升舞弊败露率的秘籍 /157
7.3.1 舞弊和犯罪是一种“经济活动” /157
7.3.2 反舞弊热线：为舞弊亮出360°照妖镜 /158
7.3.3 识别舞弊线索的“真[jia]美猴王” /159
7.3.4 让舞弊可识别、可举报的利器：查弊CT /161
7.4 舞弊审计如何琢磨人 /163
7.4.1 行为比较[0法0] /163
7.4.2 用舞弊分子的思维来考虑问题 /163
7.5 点亮源头反舞弊的一盏灯 /164
7.5.1 精准揭示舞弊的神秘面纱 /164
7.5.2 舞弊防范表 /165
7.5.3 [0法0]证[0会0]计 /167
[0第0]８章 [0大0]数据与梳理企业的命脉之流 /168
8.1 [0大0]数据与IT审计 /169
8.1.1 实现变革的两种准备 /169
8.1.2 我们构建的实战沙盘与IT审计的“两个转变” /170
8.2 梳理企业命脉之流的方[0法0]及思路 /171
8.2.1 追求科[0学0]美的视角 /171
8.2.2 系统思维的视角 /171
8.2.3 万物平衡的视角 /172
8.2.4 波段、节奏的视角 /173
8.2.5 关联的视角 /174
8.2.6 IT审计流程的视角 /174
8.2.7 审计数据多维分析的视角 /175
8.2.8 审计线索特征发现的视角 /177
8.3 信息技术运用的视角 /178
8.3.1 云计算技术 /178
8.3.2 物联网技术 /178
8.3.3 社交网络技术 /179
8.3.4 人工智能技术 /179
8.3.5 虚拟现实与可视化技术 /179
8.3.6 多媒体技术 /179
8.3.7 移动通信技术 /180
8.3.8 网络安全技术 /180
8.4 让我们也来编制一本“挖金”的管理手册 /180
8.4.1 《管理手册》目录模板 /181
8.4.2 身临其境、全真体验的“一盘三图” /184
[0第0]9章审计报告 /188
9.1 写出一份有价值的审计报告 /189
9.1.1 审计报告[0首0]先要有客户体验的思维 /190
9.1.2 利用三段式报告，杜绝空洞化描述 /191
9.1.3 [0评0]价审计报告质量的分水岭 /192
9.1.4 审计报告就是一个提炼了的故事 /193
9.1.5 审计报告赢在关键词 /197
9.1.6 审计报告三原则 /197
9.2 撰写审计报告应[0当0]避免的十个错误 /199
9.2.1 过多提及“根据[0领0]导要求进行审计” /200
9.2.2 过度描述执行的审计程序 /200
9.2.3 过多使用“但是”之类的措辞 /201
9.2.4 使用带有主观色彩或鉴定式的语言 /201
9.2.5 将量化的问题全部使用定性的陈述方式 /202
9.2.6 使用似是而非的提[0法0] /202
9.2.7 报告充斥着“审计无[0法0]验证”这类措辞 /203
9.2.8 撰写的审计发现没有价值 /203
9.2.9 专业味太浓让人很难读懂 /203
9.2.10 审计报告内容主次不分明 /204
9.3 关于审计报告的40个佳实践 /204
[0第0]10章审计沟通 /209
10.1 审计沟通：重中之重 /210
10.1.1 实现审计沟通的四[0大0]功能 /211
10.1.2 做沟通表达中的“[0第0]四种人” /212
10.1.3 团队的恐慌：来自不[0会0]沟通 /214
10.2 审计先要[0学0][0会0]和自己沟通 /215
10.2.1 审计沟通的分类与排序 /216
10.2.2 与自己、与团队、与环境的沟通 /217
10.2.3 与自己沟通的[0法0]宝 /218
10.3 有效审计沟通的七个诀窍 /219
10.3.1 沟通不准备，到时一定背 /220
10.3.2 掌握沟通的黄金[0法0]则和白金[0法0]则 /223
10.3.3 审计沟通要有目的性 /226
10.3.4 用心、用眼带着情感去倾听 /226
10.3.5 通过写信使神奇的 [1机1] [0会0]降临 /227
10.3.6 共同参与审计，有助于审计沟通 /229
10.3.7 恰[0当0]选择沟通场所和形式 /229
10.4 良好审计沟通的十个问题测试 /230
10.4.1 沟通测试 /230
10.4.2 测试[0评0]分 /231
10.5 提高审计沟通能力的两种简单有效的方[0法0] /231
10.5.1 练习演讲 /231
10.5.2 情景模拟练习 /232
[0第0]11章审计营销 /234
11.1 成功的内部审计应[0当0]是营销[0大0]师 /235
11.1.1 不能做封闭的实干家 /235
11.1.2 消除对内部审计的曲解 /236
11.1.3 不要害怕宣传自己的成绩 /237
11.2 内部审计实施的6P营销策略 /238
11.2.1 审计营销对于内部审计生死攸关 /238
11.2.2 来自审计一线的6P实战[亲斤]解 /238
11.2.3 要像研发产[0品0]一样，实施6P建设 /241
11.3 内部审计营销的十个佳实践 /242
11.3.1 以需定产，提供适销对路的审计产[0品0] /242
11.3.2 编制并定期发布内部审计简报 /242
11.3.3 在公司内网建立内部审计网页 /246
11.3.4 抓住宣传内部审计的时 [1机1] /246
11.3.5 编制审计工作手册 /248
11.3.6 参加重要经营[0会0]议 /249
11.3.7 构建内部审计自媒体 /249
11.3.8 审计满意度调查问卷 /249
11.3.9 塑造和培养良好的职业形象 /250
11.3.10 积[0极0]参加公司活动 /250
[0第0]12章审计培训 /251
12.1 [0独0]具特色的360°全方位审计培训 /252
12.1.1 培训成败来自客户体验 /252
12.1.2 培训的雪球效应 /253
12.1.3 培训的宝藏挖掘 /253
12.2 [0独0][0当0]一面地构建以审计部门为中心的培训体系 /254
12.2.1 责任重于泰山的审计内训 /254
12.2.2 审计培训与能见度提升 /256
12.2.3 审计培训的线路图 /257
12.2.4 公司内部业界[0大0]咖来助阵 /258
12.2.5 外部取经效果[0大0] /259
12.3 情有[0独0]钟的[亲斤]常态下，别样的培训，别样的作为 /260
12.3.1 对上培训：引发启示，将内部审计作为[0极0]具价值的资源 /260
12.3.2 平级培训：换位思考，共筑企业的风险防线 /262
12.3.3 向下培训：问计基层，方案在一线制定 /263
12.3.4 对外培训：塑造形象，创造价值才是[0大0]的作为 /264
12.4 ：寓教于乐的速成培训[0法0] /265
12.4.1 萌翻外界的游戏：《[0会0]计科目扑克牌》 /265
12.4.2 让故事照亮未来 /268
[0第0]13章年终总结 /269
13.1 内部审计年终总结的十条关键铁律 /270
13.1.1 时效性：年终总结要“抢先”做 /270
13.1.2 合力性：年终总结要上下互动“齐上阵” /271
13.1.3 精练性：年终总结要“简短” /271
13.1.4 层次性：年终总结要“关联[0大0]事” /272
13.1.5 客观性：年终总结要找出差距 /273
13.1.6 可信性：年终总结要用数字说话 /273
13.1.7 引导性：年终总结要写出思想 /274
13.1.8 远见性：年终总结要提出攀高目标 /274
13.1.9 美观性：总结报告排版布局要“漂亮” /275
13.1.10 系列性：年终总结要“好戏连台” /275
13.2 年终总结好戏连台的系列[0大0]餐 /276
13.2.1 [0评0]选十件内部审计年度[0大0]事 /276
13.2.2 [0评0]选十个内部审计精彩段子 /278
13.2.3 [0评0]选十[0大0]年度人物及颁奖词 /280
13.2.4 为内审人员播下希望的种子：我们的“家书” /283
13.3 来自企业的年终总结 /286
13.3.1 以内部审计的“ 十个次”写总结 /286
13.3.2 以标[亲斤]立异的小标题凸显总结报告 /287
[0第0]14章审计团队建设 /293
14.1 打造高素质的审计团队是我们的选择 /294
14.2 树立[0学0]习型审计团队的愿景 /295
14.3 开启员工心灵之窗的[0领0]导者角色 /297
14.4 自我[0超0]越的素质达标 /299
14.5 以人为本的“凝聚工程” /300
14.6 上下互动的团队[0学0]习 /302
14.7 [0学0]以致用的创奖平台 /305
14.8 打造竞争[0优0]势的[0知0]识管理 /307
[0第0]15章快乐审计团队的实操案例 /309
15.1 营造审计环境的“魅力审计联席[0会0]” /310
15.1.1 魅力审计联席[0会0]的运作 /311
15.1.2 有为才有位，勇[0当0]企业变革排头兵 /312
15.1.3 结束语 /314
15.2 创[亲斤]审计技术与方[0法0]的“审计共建” /315
15.2.1 开辟审计共建访谈，使风险控制的理念深入人心 /316
15.2.2 开展审计公示，营造“管理得人心”风控文化 /318
15.2.3 开展内部控制[0知0]识培训 /318
15.2.4 整合三一Z部监管体系 /319
15.2.5 开展审计创[亲斤]试点 /319
15.2.6 创造增值价值 /319
15.2.7 在Z部产业链的上下游构筑风险防线 /319
15.2.8 Z部对审计人员进行“业审融合”培训 /320
15.2.9 提升审计共建执行力 /320
15.2.10 促进审计成果转化为生产力 /320
15.3 挖掘审计资源的借势借力 /321
15.3.1 职工代表民主[0评0]价制度形成的背景 /321
15.3.2 职工代表民主[0评0]价制度运作模式 /322
15.3.3 推行职工代表民主[0评0]价制度取得的效果 /323
15.4 企业核心竞争力的守护者：[0商0]业秘密防泄漏审计 /324
15.4.1 [0商0]业秘密泄露的方式 /325
15.4.2 [0商0]业秘密泄露风险管控体系 /326
15.4.3 [0商0]业秘密泄露风险管控重点 /327
15.5 企业集团管控的审计协同 /330
15.5.1 开展WORKSHOP专题研讨，明确改进提升方策 /332
15.5.2 加强工作协同，持续提升审计价值 /334
赞誉 /338
致谢 /346
参考文献 /347

编辑推荐

8家[0知0][0名0]企业审计部长联手 [0畅0]谈审计思维和方[0法0]，内含43套审计方案，100多项实用技能观念、环境、计划、制度、报告、沟通、培训 [0大0]数据审计、年终总结、团队建设、借势借力、舞弊审计