4本套 企业上市解决之道（1、2、3）+IPO财务核查解决之道：案例剖析与操作指引 法律出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 1

ISBN：9787511848499

商品编码：27983561822

丛书名： 4本套 企业上市解决之道(123)IPO财务

出版时间：2017-05-01

 

所谓穷则独善其身，达则兼济天下。当我们尚没有能力决定政策走向和改变规则体系的时候，我们需要改变自己态度和完善自身才能，做好基础和底层的工作，至少对自己有所交代，对客户有所交代。假当有一天，我们中某人能够成为决策者，相信基层的感触也定是英明决定的向导。

本书从股东出资、股权架构、税务、业务经营等企业上市的重要方面系统分析了企业成功上市的**要件。通过剖析企业或成功上市或被否决的原因，梳理了企业在上市过程中在股东出资、股权架构和规范运行等方面遇到的常见问题，为解决企业上市遇到的及审核部门关注的相关问题提供思路和对策。

本书着重针对企业上市过程中的典型、疑难问题提供深度的、全方位的剖析和解决之道，相比《企业上市解决之道》，《企业上市解决之道2:案例延伸与对策分析》做了延伸和深入，采用全新的案例内容，增加了思考的深度，延展了案例分析的思路。

本书重点对各种特定销售模式的会计准则、财务处理、财务监管等进行实务分析，通过解读全新政策规定，多角度剖析上市公司财务做账、信息披露、监管部门IPO财务监管的热点、难点问题，特别重视应用细节的提示，旨在为广大拟上市企业家及财务工作者提供全方位的实务操作指引和全新的解决思路。

 

投行小兵，毕业于清华大学法学院，目前就职于广发证券投资银行部。著有《企业上市解决之道》（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版社2012年1月出版）、《上市那些事——与公司上市和上市公司有关》（法律出版社2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月出版）、《投行十年——我在投行的日子》（法律出版社2015年1月出版）、《新三板挂牌解决之道》（法律出版社2015年8月出版）、《新三板实战操作之道》（法律出版社2017年1月版）

 

◎投行小兵继《企业上市解决之道》系列后的全新力作！ 

◎深度剖析上市公司财务做账、信息披露、监管部门IPO财务监管的实务热点、难点

◎带你透视IPO财务核查的30个细节与关键点！

 

 

深度解析企业上市之路：全方位解决方案与实战指南 内容简介 在中国经济蓬勃发展、资本市场日益成熟的大背景下，企业上市已成为众多企业实现跨越式发展、提升品牌价值、吸引优质资源的关键一步。然而，上市之路并非坦途，它涉及复杂的法律、财务、运营、市场等诸多环节，充满了挑战与不确定性。针对企业在上市过程中普遍面临的痛点和难点，我们集结了行业内资深专家团队，精心打造了这套“企业上市解决之道”系列图书，以及配套的“IPO财务核查解决之道”实战手册。这套系列图书并非简单罗列上市流程，而是深入剖析企业上市过程中的核心要素，提供系统性的解决方案，并辅以详实的案例分析和可操作的实操指引，旨在为渴望上市的企业提供一站式的智慧支持。 第一卷：企业上市战略规划与实施路径 本卷聚焦于企业上市前的战略决策与宏观规划。我们将企业上市的历程分解为几个关键的战略阶段，并对每个阶段的潜在风险与机遇进行深入剖析。 上市前的战略定位与目标设定： 究竟为何上市？上市的目标是融资、提升品牌、引进战略投资者，还是股权激励？本卷将引导企业清晰界定上市的根本驱动力，并在此基础上制定切实可行的上市目标。我们将探讨不同行业、不同发展阶段的企业应如何根据自身特点选择合适的上市地点（境内A股、H股、美股等），以及不同资本市场的规则差异和优势劣势，帮助企业做出最符合长远发展的战略选择。 上市模式的选择与评估： 除了传统的IPO，市场上还存在借壳上市、并购上市等多种模式。本卷将详细介绍各种上市模式的优劣势、适用条件、操作流程以及潜在风险，并提供一套系统性的评估框架，帮助企业根据自身情况选择最适合的上市路径。我们将深入分析不同模式对企业控制权、融资能力、合规成本等方面的影响。 构建上市所需的组织架构与治理体系： 良好的公司治理是企业上市的基石。本卷将指导企业如何搭建符合上市公司要求的组织架构，完善董事会、监事会、股东大会等治理机构的运作，健全内部控制体系，建立有效的风险管理机制。我们将重点阐述独立董事制度、信息披露制度、关联交易管理等关键环节，以及如何培养职业化的管理团队，确保企业在上市后能够合规、稳健地运营。 梳理与优化业务模式与盈利能力： 上市企业需要具备可持续的盈利能力和清晰的商业模式。本卷将引导企业审视自身的业务模式是否具备市场竞争力、增长潜力，以及盈利模式是否清晰、可持续。我们将探讨如何通过优化产品、服务、营销渠道、客户关系等环节，提升企业的核心竞争力，并有效控制成本，实现利润最大化。对于处于早期阶段的企业，我们将分析如何构建可规模化的商业模式，为上市融资奠定基础。 制定上市时间表与资源配置： 上市是一个系统工程，需要周密的计划和充足的资源。本卷将帮助企业制定切实可行的上市时间表，明确各个阶段的关键里程碑，并据此进行资源的有效配置，包括人力、财力、物力等。我们将探讨如何整合内外部资源，组建高效的上市团队，包括保荐人、律师、会计师、评估师等中介机构的选择与合作。 第二卷：企业上市合规性审查与法律风险防范 本卷深入剖析企业上市过程中的法律合规性要求，重点在于帮助企业识别、规避和解决潜在的法律风险，确保企业顺利通过监管机构的审查。 股权结构的梳理与合规性处理： 股权结构是公司治理的核心，也是上市审查的重点。本卷将详细讲解境内外不同资本市场对股权结构的具体要求，包括股权集中度、同业竞争、关联交易、股权代持等问题。我们将指导企业如何对历史股权进行梳理，合法合规地解决股权纠纷，优化股权激励方案，确保股权结构的清晰、稳定与合规。 核心资产的权属确认与法律保障： 知识产权（专利、商标、著作权）、土地使用权、房屋所有权等核心资产的权属清晰与否，直接关系到企业的上市资格。本卷将详细阐述如何进行资产的权属审查，并提供法律保障的建议，包括合同的规范性、登记的完备性等，以防止潜在的权属纠纷影响上市进程。 重大合同的审查与法律风险控制： 企业日常运营中涉及大量合同，如销售合同、采购合同、租赁合同、借款合同等。本卷将重点分析上市过程中需要重点审查的合同类型，以及合同条款中可能存在的法律风险，例如不公平条款、违约责任不清、管辖权争议等。我们将提供合同条款的优化建议，以及如何通过合同管理降低企业的法律风险。 对外担保、关联交易与信息披露的合规性： 这些方面是监管机构审查的重中之重，稍有不慎便可能导致上市失败。本卷将详细讲解对外担保的法律法规、关联交易的认定标准与披露要求，以及信息披露的真实性、准确性、完整性原则。我们将提供具体的合规操作指引，帮助企业避免违规行为。 合规经营与反商业贿赂、反垄断： 企业的经营行为必须符合国家法律法规，特别是反商业贿赂、反垄断等方面的规定。本卷将引导企业建立完善的合规经营体系，加强员工培训，防范各类违法违规行为的发生，从而获得监管机构的认可。 境外上市的法律风险与监管要求： 对于计划境外上市的企业，本卷还将特别关注境外证券市场的法律法规，如美国证券交易委员会（SEC）的规定、香港联合交易所（HKEX）的上市规则等，并针对可能遇到的法律挑战提供解决方案。 第三卷：企业上市财务优化与尽职调查实务 本卷聚焦于企业上市过程中的财务核查与优化，旨在帮助企业提升财务透明度，规避财务风险，为顺利过会奠定坚实基础。 财务报表质量的提升与规范： 本卷将深入分析上市公司对财务报表的严格要求，包括会计政策的选择、会计估计的合理性、收入确认的时点、成本费用的归集等。我们将指导企业如何根据会计准则和监管要求，规范财务核查，提升财务报表的真实性、准确性和可比性。 历史财务数据分析与洞察： 监管机构会重点关注企业过去几年的财务数据。本卷将教授企业如何进行深入的历史财务数据分析，识别潜在的异常波动，解释经营情况的变化，并为监管机构的问询提供充分的准备。我们将探讨如何通过财务分析展现企业的增长趋势、盈利能力和风险状况。 收入确认的合规性与真实性审查： 收入是衡量企业经营成果的核心指标，也是财务审查的重点。本卷将详细讲解不同行业、不同业务模式下的收入确认原则，以及如何通过合同、订单、发货记录等证据，证明收入的真实性、合规性，并抵御潜在的虚增收入风险。 成本费用归集与毛利率分析： 成本费用的真实、准确归集是影响利润的重要因素。本卷将指导企业如何规范成本核算，合理分配各项费用，并深入分析毛利率的变化原因，解释其合理性，避免因毛利率异常而引发的质疑。 关联方交易与非经营性往来的规范： 关联方交易的披露和公允性是财务审查的敏感区域。本卷将详细阐述如何规范关联方交易，确保其符合商业实质和披露要求，并重点关注非经营性往来（如股东借款、资金拆借等）的合规性处理。 营运资金管理与现金流分析： 良好的营运资金管理和健康的现金流是企业持续经营能力的重要体现。本卷将指导企业如何优化应收账款、应付账款、存货等营运资金的管理，并深入分析企业的现金流量表，解释现金流的来源与去向，证明企业的盈利质量。 股权激励与期权会计处理： 如果企业实施了股权激励计划，本卷将详细讲解相关的会计处理方法，以及如何规范披露，避免引发财务疑点。 内部控制与风险管理体系的构建： 健全的内部控制体系是财务稳健运行的保障。本卷将指导企业如何建立和完善与上市要求相适应的财务内部控制体系，并强调风险管理在财务工作中的重要性。 IPO财务核查解决之道：案例剖析与操作指引 本手册是前三卷内容的实操延伸，更侧重于具体操作层面的指导，通过大量真实的IPO案例，将理论知识转化为可执行的行动方案。 精选典型IPO案例深度解析： 本手册精选了近年IPO申报过程中，在财务方面遇到过重大问题的经典案例，涵盖了不同行业、不同规模的企业。我们将对这些案例的申报过程、被问询的问题、中介机构的核查重点以及最终的处理结果进行详尽的剖析。通过对这些案例的深入研究，读者可以直观地了解监管机构关注的焦点，以及可能遇到的各种财务“雷区”。 财务核查关键环节的实操流程： 本手册将针对财务核查的每一个关键环节，如资产盘点、负债核实、收入成本验证、关联方交易审查、重大合同审阅等，提供详细的操作流程和检查清单。我们将指导企业如何与保荐人、会计师等中介机构协同工作，高效、准确地完成各项核查任务。 财务问询函的应对策略与技巧： 在IPO过程中，财务问询函是监管机构了解企业财务状况的重要途径。本手册将分析常见的财务问询类型，并提供有效的问询函回复策略和技巧。我们将强调回复的及时性、准确性、完整性，以及如何用清晰的数据和逻辑来回答监管机构的疑问。 财务造假与违规行为的识别与防范： 本手册将结合案例，揭示各种财务造假和违规行为的表现形式，并提供识别这些风险的工具和方法。同时，我们将强调企业应如何建立健全内部的财务管理制度，从源头上防范财务风险。 特殊事项的财务处理与披露： 对于股权变更、资产重组、重大投资、股权激励等特殊事项，本手册将提供详细的财务处理和披露指引，帮助企业准确、合规地进行账务处理和信息披露。 与保荐人、会计师、律师的有效沟通： 在整个IPO过程中，与中介机构的良好沟通至关重要。本手册将提供与各方中介机构有效沟通的建议，包括信息传递的规范、问题协商的技巧等，以期最大程度地发挥团队的协同效应。 本书特色： 系统性与权威性： 系列图书从战略、法律、财务三个维度，构建了企业上市的完整知识体系，内容严谨，论述权威。 实战性与操作性： 结合大量真实案例，提供可落地、可执行的操作指南，帮助企业少走弯路，提高上市成功率。 前沿性与时效性： 紧跟中国资本市场最新动态和监管政策变化，确保内容的时效性与指导意义。 专业性与易读性： 由资深专家团队倾力打造，既保证了专业深度，又力求语言通俗易懂，便于各类读者理解和应用。 目标读者： 计划在国内或境外上市的企业创始人、董事会成员、高级管理人员。 企业财务总监、财务经理、内审部门负责人。 企业法务负责人、合规官。 投资银行家、证券公司从业人员。 律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构的专业人士。 对企业上市运作感兴趣的研究者、学者以及其他相关人士。 这套“企业上市解决之道”系列图书，将成为您在资本市场扬帆远航的智慧领航员，助您规避风险，抓住机遇，最终实现企业价值的最大化。

评分☆☆☆☆☆

作为一名创业初期的团队成员，我们常常面临各种各样的挑战，而“上市”这个词，虽然听起来很遥远，但实际上对公司长远发展的影响却非常深远。看到这套书的标题，我第一反应就是“太棒了！终于有系统性的方法论可以参考了！”。尤其是我关注到这套书是分卷的，并且还有“IPO财务核查”这样的专项指南，这说明内容是层层递进、深入浅出的。我希望它不仅仅是讲述上市的流程，更能深入到企业在上市过程中可能遇到的各种“坑”，以及如何“填坑”。我特别想了解，在公司发展初期，应该如何进行股权结构的设计、如何规范财务报表，以及在与投资人沟通时，哪些信息是必须披露的，哪些又需要谨慎处理。这套书如果能提供一些实操性的建议，比如如何组建上市团队、如何进行尽职调查、以及如何在路演阶段展现公司的价值，那对我们这种初创团队来说，绝对是无价之宝。

评分☆☆☆☆☆

最近我对资本市场的运作产生了浓厚的兴趣，尤其是企业如何能够成功上市。在网上浏览时，偶然看到了这套《企业上市解决之道》以及配套的《IPO财务核查解决之道》。我立刻被它的名字吸引了，因为它听起来就像是一本能够解决实际问题的操作手册，而不是一本枯燥的理论书籍。我尤其对“解决之道”这几个字情有独钟，这意味着它不仅仅是告诉你“是什么”，更能告诉你“怎么做”。我希望这本书能够从宏观的战略层面，帮助读者理解企业上市的意义和价值，然后逐步深入到微观的操作层面，比如上市前的准备工作、各个环节需要注意的细节、以及如何应对监管部门的问询等等。我对“案例剖析”部分尤为期待，因为真实的案例往往比空洞的理论更能打动人，也更容易让人从中吸取经验教训。

评分☆☆☆☆☆

我是一名在会计师事务所工作的年轻审计师，我们经常接触到一些准备上市的公司。在审计过程中，我常常觉得我们虽然关注财务数据的真实性，但对于整个上市的逻辑和企业的战略规划了解不够深入。这套书的出现，正好可以填补我在这方面的知识空白。我特别好奇，在“企业上市解决之道”的三个分卷中，它会如何循序渐进地讲解上市的整个过程？是从公司治理、战略规划开始，还是直接切入融资和上市流程？而《IPO财务核查解决之道》更是我工作的重点关注对象，我希望这本书能提供一些关于财务核查的最新政策解读，以及一些非常具体的审计方法和技巧，比如如何识别潜在的财务造假风险，如何进行穿透式审查等等。能看到一些成功的和失败的IPO案例分析，对我们审计人员来说，将是非常宝贵的学习资源。

评分☆☆☆☆☆

这本书真的太及时了！作为一个在公司里负责投融资的小透明，最近公司管理层突然有了上市的计划，我简直是两眼一抹黑，完全不知道从何下手。市面上关于IPO的资料虽然不少，但大多理论性太强，看得我云里雾里。这本书的出现简直是雪中送炭！它的标题就直接点明了核心——“解决之道”，这正是我当下最需要的。而且，“案例剖析与操作指引”更是让我看到了实践的希望，不再只是纸上谈兵。我特别期待里面的案例能让我看到真实企业在上市过程中遇到的具体问题和解决方案，这样我才能更好地理解理论，并将之运用到实际工作中。特别是“IPO财务核查”这部分，听起来就非常专业且关键，财务数据的真实性、规范性是IPO成功的基石，这部分的指导对我来说至关重要，希望能帮助我规避很多潜在的风险。

评分☆☆☆☆☆

我一直对商业运作中的“道”和“术”非常感兴趣，尤其是对于企业如何从一家普通的商业实体蜕变为一家公众公司，其中的奥妙更是让我着迷。看到《企业上市解决之道》这本书的标题，我立刻觉得它触及到了我一直想探寻的核心问题——“解决之道”。我希望这套书能够不仅仅是罗列IPO的流程和要求，更能深入地剖析企业在不同发展阶段面临的挑战，以及如何通过上市这一资本运作手段来解决这些挑战。例如，企业在发展过程中可能遇到的资金瓶颈、人才吸引问题、品牌影响力不足等等，上市能否成为这些问题的“终极解决方案”？同时，我也会非常关注“IPO财务核查解决之道”这部分内容，因为我相信，任何上市的成功都离不开扎实、规范的财务基础，我希望这本书能提供一些关于如何构建和维护健康财务体系的指导，以及如何应对证监会严苛的财务审核。