中国证券监督管理委员会年报(2009) 9787509522042 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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中国证券监督管理委员会 著

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出版社： 中国财政经济出版社一

ISBN：9787509522042

商品编码：29691386838

包装：平装

出版时间：2010-05-01

基本信息

书名:中国证券监督管理委员会年报(2009)

：50.00元

售价：34.0元,便宜16.0元,折扣68

作者:中国证券监督管理委员会

出版社：中国财政经济出版社一

出版日期：2010-05-01

ISBN：9787509522042

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

内容提要

目录

1.中国证监会介绍
　1.1　管理层
　1.2　国际顾问委员会
　1.3　经费来源
　1.4　人力资源
　1.5　法定监管职责
　1.6　法定监管措施
　1.7　证券监管架构
2.2009　年中国资本市场概蘸
　2.1　股票发行
　2.2　股票市场交易
　2.3　交易所债券市场交易
　2.4　权证交易
　2.5　商品期货市场交易
　2.6　机构投资者
2.7　中介服务机构
3.2009年重大监管政策和措施
　3.1　积极应对国际金融危机，支持经济平稳较快发展
　3.2　加强市场基础建设，培育和完善市场化运行机制
　3.3　平稳推出创业板，支持创新型国家建设
　3.4　强化常规监管，促进市场主体规范发展
　3.5　强化期货市场基础建设，稳步发展期货市场
　3.6　全面推进依法行政.市场法治取得新进展
4.对外开放与跨境监管合作
　4.1　加人世界贸易组织证券业承诺的实施情况
　4.2　主动实施的对外开放政策措施
　4.3　与港澳台证券市场的合作与联系
　4.4　国际交流与跨境监管合作
附录
　附录1 2009年中国证券市场大事记
　　1.1　中国证监会颁布的部门规章
　　1.2　中国证监会颁布的重要规范性文件
　　1.3　中国证券市场重要发展事件
　附录2　主要证券监管制度
　　2.1　证券法律框架
　　2.2　证券发行及上市监管制度
　　2.3　证券交易结算及市场监管制度
　　2.4　上市公司监管制度
　　2.5　证券公司监管制度
　　2.6　基金监管制度
　　2.7　期货市场与期货业监管制度
　　2.8　会计和财务信息披露监管制度
　　2.9　审计和资产评估监管制度
　　2.10证券执法制度
　附录3　自律机构简介
　　3.1上海证券交易所
　　3.2　深圳证券交易所
　　3.3　中国金融期货交易所
　　3.4　上海期货交易所
　　3.5　大连商品交易所
　　3.6　郑州商品交易所
　　3.7　中国证券业协会
　　……
附表
联系方式
后记

作者介绍

文摘

序言

2009年度中国资本市场发展报告：风雨兼程，稳中求进 引言 2009年，对于中国资本市场而言，是充满挑战与机遇的一年。全球金融危机的余波仍在荡漾，国内经济面临结构性调整的压力，同时，中国资本市场自身也进入了深化改革、转型升级的关键时期。在这一特殊年份，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作为国家宏观经济调控的重要部门，肩负着维护市场稳定、促进市场发展、保护投资者合法权益的神圣使命。 本书《中国证券监督管理委员会年报（2009）》并非对中国证监会年度工作的流水账式记录，而是对2009年度中国资本市场发展脉络、监管政策、市场运行状况、风险挑战以及未来展望的一次全面、深入的梳理与分析。它旨在为政策制定者、市场参与者、学术研究者以及所有关心中国资本市场发展的人士，提供一个客观、翔实、具有参考价值的视角。 第一章：宏观经济背景下的资本市场挑战与机遇 2009年，世界经济在严峻的金融危机冲击下，呈现出复杂而艰难的复苏态势。发达经济体面临经济衰退、失业率高企、金融体系脆弱等严峻考验，而新兴经济体则在应对外部冲击的同时，也面临着国内经济结构调整的压力。中国经济在全球经济下行的大背景下，展现出强大的韧性，实现了较快的增长，这为资本市场的稳定运行奠定了基础，但也带来了新的挑战。 在这样的宏观环境下，中国资本市场在2009年面临着多重考验： 全球金融市场动荡的传导效应： 尽管中国经济基本面相对稳健，但全球金融市场的剧烈波动，包括国际大宗商品价格的剧烈震荡、国际资本流动的异常变化，仍然对国内市场造成一定影响。中国证监会需要审慎评估和应对外部风险，防范跨境资本流动对市场稳定的冲击。 国内经济结构调整的深层影响： 中国经济正处于从高速增长转向高质量发展的关键阶段，面临着产业升级、产能过剩、区域发展不平衡等结构性问题。这些问题在一定程度上影响了上市公司的盈利能力和发展前景，也对资本市场的估值体系和投资逻辑提出了新的要求。 市场信心与风险偏好的波动： 宏观经济的不确定性和市场自身的波动，使得投资者信心和风险偏好出现起伏。中国证监会需要通过加强监管、信息披露、投资者教育等多种手段，稳定市场预期，提振投资者信心，引导理性投资。 新兴增长动能的孕育与释放： 尽管面临挑战，2009年中国经济也孕育着新的增长动能，如科技创新、战略性新兴产业的兴起等。如何通过资本市场支持这些新兴产业的发展，成为证监会关注的重点。 然而，挑战之中也蕴藏着巨大的机遇： 中国经济的内生增长动力： 中国政府积极的财政政策和适度宽松的货币政策，有效刺激了国内需求，为经济复苏和资本市场的发展提供了有力支撑。 资本市场改革的深化： 2009年是中国资本市场改革的关键一年，一系列重要的改革举措正在有序推进，为市场注入新的活力。 人民币国际化的推进： 随着中国经济实力的增强，人民币国际化进程的推进，为中国资本市场吸引更多国际资金，提升国际影响力提供了契机。 第二章：2009年中国资本市场概览：运行特征与主要动态 2009年的中国资本市场，在复杂多变的宏观经济环境中，呈现出其独特的运行特征和发展动态。 市场指数的波动与反弹： 经历了2008年的大幅下跌后，2009年中国股市经历了探底回升的过程。年初市场在一系列经济刺激政策的预期下逐步企稳，随后在流动性充裕和企业盈利改善的推动下展开反弹。然而，市场也并非一帆风顺，受到宏观经济数据波动、政策调整预期等因素的影响，指数也出现过阶段性的调整。 交易量的显著放大： 随着市场信心的逐步恢复和流动性的充裕，2009年证券市场的交易活跃度显著提升，日均交易量较前一年有较大增长。这种活跃度的提升，既反映了市场参与者的积极性，也为市场提供了充分的流动性。 IPO市场的重启与发展： 2009年，在经历了长期的暂停后，IPO市场终于迎来了重启。重启后的IPO市场面临着新的监管要求和市场环境，对于如何平衡市场融资需求与投资者保护，如何提高IPO的市场化定价水平，成为证监会关注的焦点。 债券市场的稳健增长： 相比股市的剧烈波动，2009年中国债券市场保持了相对稳健的发展态势。在利率市场化改革的推进和宏观经济政策的支持下，公司债、企业债等品种的发行量和交易量均有所增长，为实体经济提供了重要的融资渠道。 创新业务的探索与尝试： 面对新的市场需求和发展趋势，中国证监会积极引导和推动金融创新。2009年，一些新的金融产品和服务开始出现，为市场参与者提供了更多的投资和风险管理工具。 对外开放步伐的审慎推进： 在保持对外开放的同时，中国证监会也注重防范风险，审慎推进QFII、RQFII等制度的完善和优化，吸引更多境外长期资金参与中国资本市场。 第三章：监管政策与市场治理：维护公平、公正、公开 2009年，中国证监会围绕维护市场稳定、促进市场健康发展、保护投资者合法权益的根本目标，出台和实施了一系列重要的监管政策，并不断加强市场治理能力。 强化信息披露监管： 信息披露是资本市场的生命线。2009年，中国证监会进一步完善了信息披露制度，加强了对上市公司信息披露的穿透性审查，严厉打击虚假披露、误导性披露等违法行为，切实提高信息披露的质量和透明度。 严厉打击证券违法违规行为： 为了维护市场的公平、公正、公开，证监会在2009年保持了对证券违法违规行为的高压态势。对于内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为，进行了严厉的查处，维护了市场的正常运行秩序。 推进股权分置改革后续配套措施： 股权分置改革是2005年中国股市的一项重大改革，2009年，证监会继续推进和完善股权分置改革的配套措施，例如解决法人股流通问题，促进公司治理的完善。 加强投资者教育和保护： 投资者是资本市场的基石。2009年，中国证监会加大了投资者教育的力度，通过多种渠道向投资者普及金融知识，提示投资风险，引导理性投资。同时，也通过完善交易规则、加强纠纷调解等方式，切实保护投资者的合法权益。 完善上市公司治理结构： 良好的公司治理是上市公司稳健运行的基石。2009年，中国证监会继续推动上市公司完善法人治理结构，提高董事会、监事会的独立性和有效性，加强中小股东权益的保护。 引导市场理性发展，防范系统性风险： 面对国内外复杂的经济金融形势，中国证监会高度重视市场风险的防范。通过加强宏观审慎管理，完善风险监测和预警机制，引导市场参与者理性交易，避免过度投机，共同维护资本市场的整体稳定。 深化市场化改革，提升监管效能： 2009年，中国证监会也积极探索和推进资本市场的市场化改革，例如在IPO定价、交易机制等方面进行优化，同时也不断提升自身的监管效能，提高监管的科学性、有效性和前瞻性。 第四章：风险防范与化解：在发展中守住底线 2009年，尽管中国资本市场整体呈现出稳步发展的态势，但潜在的风险不容忽视。中国证监会高度重视风险的识别、评估、防范和化解工作，将守住不发生系统性风险的底线作为重中之重。 宏观经济风险的应对： 全球金融危机的影响，以及国内经济转型带来的不确定性，构成了资本市场面临的主要宏观风险。中国证监会密切关注宏观经济形势的变化，并积极与相关部门协同，共同应对可能对资本市场产生负面影响的宏观风险。 市场风险的监测与管理： 市场自身的波动性，如股价非理性下跌、流动性枯竭等，是资本市场面临的常见风险。证监会在2009年加强了对市场运行的监测，通过分析交易数据、市场情绪等，及时发现和预警市场风险，并采取必要的干预措施，如加强监管、引导舆论等，以稳定市场。 信用风险的防范： 债券市场的发展，特别是公司债券的发行，使得信用风险成为关注的焦点。中国证监会加强了对债券发行人的信用评级监管，规范信息披露，并推动建立信用风险管理和化解机制，防范债券违约风险蔓延。 跨境资本流动风险的审慎管理： 随着中国经济的崛起和金融开放的推进，跨境资本流动规模日益增大，同时也带来了潜在的风险。证监会在2009年审慎管理跨境资本流动，加强对短期投机性资金的监控，防止其对市场造成冲击。 操作风险与技术风险的防控： 随着市场交易的电子化和技术化程度的提高，交易系统故障、信息技术安全等操作风险和技术风险也日益受到重视。证监会加强了对证券期货经营机构的信息技术安全管理，完善应急预案，确保交易系统的稳定运行。 内部风险控制的强化： 对于证券期货经营机构而言，健全的内部风险控制体系是其稳健经营的关键。2009年，证监会继续要求和督促各类市场主体加强自身的风险管理能力，落实主体责任，将风险控制在可承受的范围内。 第五章：展望未来：中国资本市场的发展蓝图 2009年是充满挑战的一年，但更是中国资本市场积蓄力量、迈向新起点的一年。在这一年里，中国证监会通过一系列改革举措和监管实践，为中国资本市场的未来发展奠定了更加坚实的基础。 展望未来，中国资本市场的发展将更加注重： 服务实体经济的能力提升： 资本市场将更加紧密地围绕国家经济发展战略，加大对战略性新兴产业、中小企业、科技创新企业的支持力度，为实体经济注入新的活力。 多层次资本市场体系的完善： 在现有的上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统（新三板）等平台的基础上，将继续探索发展区域性股权市场，构建更加完善的多层次资本市场体系，满足不同类型企业的融资需求。 市场化改革的深化： 进一步推进市场的市场化改革，例如在发行、交易、退市等环节，更多地引入市场机制，提高效率，激发市场活力。 国际竞争力的增强： 随着中国经济的不断发展和金融开放的深入，中国资本市场将更加积极地参与国际竞争，吸引更多国际投资者，提升国际影响力。 投资者权益保护的进一步加强： 投资者保护将始终是资本市场发展的重中之重。未来将继续完善各项法律法规，加大对违法行为的惩处力度，并不断创新投资者教育和保护的模式。 科技创新与金融科技的应用： 积极拥抱科技创新，探索金融科技在资本市场中的应用，例如在大数据、人工智能、区块链等领域的应用，提升监管效率和市场服务水平。 风险防控能力的持续强化： 始终将防范化解系统性金融风险作为首要任务，不断完善风险监测、预警和处置机制，确保资本市场的安全稳健运行。 结语 2009年，是中国资本市场在挑战中前行，在改革中成长的一年。《中国证券监督管理委员会年报（2009）》所呈现的，不仅是这一年的数据和事件，更是一种精神——在复杂局面下保持战略定力，在发展中不断克服困难，在监管中守护市场生命线。这本书，是对于过去一年中国资本市场发展历程的一次凝练，也是对未来发展方向的一次指引。它昭示着，在中国经济腾飞的宏大叙事中，资本市场正扮演着越来越重要的角色，其健康、稳健的发展，不仅关系到国家的经济繁荣，更关系到亿万人民的财富增长和福祉。

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说实话，拿到这本《中国证券监督管理委员会年报(2009)》的时候，我的第一反应是它可能过于官方和枯燥。毕竟，“年报”这两个字常常伴随着晦涩的术语和繁琐的数据。然而，当我真正开始阅读的时候，我发现我的预判大错特错。这份年报并非只是冷冰冰的文字和数字堆砌，它更像是一幅精美的历史画卷，将2009年中国证券市场波澜壮阔的一年细致地描绘出来。它的条理性非常强，首先会有一个宏观的概述，为读者提供一个整体的视角，然后层层深入，对各个板块的具体情况进行剖析。我尤其欣赏的是其中对法律法规更新的详细说明，对于像我这样常年混迹于市场一线的交易者来说，了解最新的监管动态至关重要，它直接关系到我们的交易策略和风险控制。年报中对典型案例的分析，更是让我受益匪浅。通过对这些真实案例的剖析，我能够更深刻地理解监管的意图，以及市场参与者在特定情境下的行为模式。而且，报告中还包含了对一些前瞻性问题的探讨，例如当年对资本市场国际化的思考，对提高上市公司质量的展望等等，这些内容虽然在当时可能只是初步的设想，但却为我们理解中国金融市场的长期发展方向提供了宝贵的线索。阅读这份年报，就像是在给自己的金融知识库进行一次系统的“升级”，让我在面对复杂多变的市场时，能够更加从容和自信。

评分☆☆☆☆☆

我是一名长期关注中国经济发展的自由撰稿人，对于“中国证券监督管理委员会年报(2009)”这本书，我有着非常独特的使用体验。它对我来说，不仅仅是一份官方的总结报告，更像是一个宝贵的“新闻素材库”和“政策风向标”。2009年，中国经济在后金融危机时代展现出强大的韧性，证券市场也随之经历了诸多重要的转折。这份年报，就像一位严谨的历史学家，用客观的语言和翔实的数据，记录下了当年中国证券市场的每一个重要节点。我特别喜欢的是其中对当年政策调整的解读，例如针对融资融券、股指期货等新业务的规范和发展，这些政策的出台往往伴随着激烈的讨论和市场反应，年报的梳理让我能够清晰地把握其逻辑和影响。另外，报告中关于上市公司治理、信息披露违规案例的披露，也为我提供了很多生动的故事素材，让我能够从更贴近市场、更人性化的角度去解读金融世界的运作。它帮助我理解了监管部门在维护市场秩序、保护投资者权益方面所扮演的关键角色，以及这些努力如何最终影响到普通人的财富增长。这份年报，是我进行深入报道和评论的绝佳参考。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对中国金融市场深度关注的爱好者，2009年的这份中国证券监督管理委员会年报，无疑是一份沉甸甸的参考资料。翻开它，扑面而来的便是那一整年的数据洪流，从股市的起伏跌宕，到基金市场的繁荣与调整，再到期权、期货等衍生品市场的动态，几乎囊括了当年所有重要的证券交易活动。不仅仅是数字，年报中对于监管政策的梳理和解读，更是让我眼前一亮。2009年，正值全球金融危机余波未平，中国证券市场也面临着诸多挑战与机遇。证监会当年出台了哪些新规？对哪些领域进行了重点监管？这些细微之处的调整，往往是影响市场走向的关键。报告中关于风险防范和投资者保护的篇章，也让我看到了监管部门在维护市场公平与稳定方面所做的努力，这对于普通投资者而言，是极其重要的信息。而且，年报中还会对当年发生的重大事件进行回顾和分析，比如某个大型IPO的进展，或是某个行业准入政策的变化，这些案例分析极具参考价值，可以帮助我们理解政策制定的逻辑和市场反应的规律。我尤其关注的是其中对于创新业务的探索，比如当年对互联网金融、私募基金等新兴领域的态度和初步监管框架的构建，这预示着未来市场的发展方向。总而言之，这份年报就像是中国证券市场2009年的“体检报告”，精准地呈现了它的健康状况、成长足迹以及面临的挑战，对于任何想要深入了解中国资本市场的人来说，都是不可或缺的案头读物。

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作为一个刚刚起步不久的金融领域研究员，我一直认为，要真正理解一个国家金融体系的运作，最直接也最权威的途径就是阅读其监管机构发布的官方报告。2009年的这份《中国证券监督管理委员会年报》，正是我寻觅已久的那一本。它提供了一个非常全面且深入的视角，让我能够从宏观到微观，细致地审视当年中国证券市场的发展脉络。报告中关于市场准入、信息披露、交易监管等方面的详细阐述，让我对证监会的职能有了更清晰的认识。特别值得一提的是，年报中对于当年发生的重大金融风险事件的剖析，其严谨的态度和深刻的洞察力，让我看到了监管部门在应对危机时的智慧与决心。这对于我理解金融风险的成因、防范机制以及事后处理方式，都有着极大的启发。此外，报告中对行业创新发展的支持和引导，也展现了监管部门与时俱进的理念。对于我这样一个还在学习阶段的研究者来说，这份年报不仅仅是一堆数据和事实的集合，更是一本关于中国证券市场发展历史的教科书，它帮助我构建了对过去一年市场运行规律的认知框架，并为我未来的研究提供了扎实的基础。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对中国金融市场历史演变感兴趣的业余研究者，我一直对“中国证券监督管理委员会年报(2009)”这样的资料情有独钟。它如同打开了一扇通往过去的大门，让我能够近距离观察和感受2009年中国证券市场的真实面貌。与那些充满学术理论的书籍不同，这份年报呈现的是一手的信息，是监管机构亲手记录下的当年市场运行的“生命体征”。我尤其关注的是其中对当年市场结构变化的分析，比如新股发行制度的改革，退市制度的完善，以及不同交易板块的特点等等。这些信息对于理解市场生态的演进至关重要。而且，报告中对于一些关键数据趋势的解读，虽然可能略显专业，但通过仔细阅读，我能够逐渐捕捉到市场发展的内在逻辑。它就像是一本“说明书”，帮助我理解市场为什么会在那个时候以那样的方式运行。对我来说，这份年报不仅仅是数字的罗列，更是历史的见证，它让我能够更深刻地理解中国资本市场是怎样一步一个脚印走到今天的。