新三板挂牌操作流程 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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敬景程，李正国 编

图书标签:

• 新三板
• 挂牌
• IPO
• 资本市场
• 企业融资
• 股权转让
• 财务
• 法律
• 规范
• 操作流程

出版社： 四川大学出版社

ISBN：9787561452738

版次：1

商品编码：10663060

包装：平装

开本：16开

出版时间：2011-05-01

用纸：胶版纸

页数：205

字数：193000

内容简介

　　《新三板挂牌操作流程》是一本为企业家和投资者量身定制的专业图书。以我国现行的法律法规、规章规范为依据，结合新三板挂牌公司的实践经验，简明扼要地介绍了企业在新三板挂牌的操作流程，内容涉及公司设立、股份制改造、挂牌辅导、主办券商推荐、申请文件的制作与备案、股份挂牌与转让、信息披露、增资扩股与转板等主要环节。为了便于读者理解，《新三板挂牌操作流程》以附录、案例的方式，介绍了一些示范文本和成功经验，以备读者参考。《新三板挂牌操作流程》可作为证券从业人员、律师、企业高管、投资者等了解新三版挂牌知识的基础读物，也可作为相关培训教材使用。

目录

1新三板概述
1．1新三板的由来
1．2新三板挂牌公司概况
1．3新三板与主板、中小板和创业板的比较
1．4新三板的作用与影响
Z公司设立
2．1注册地的选择
2．2有限责任公司的设立
2．2．1有限责任公司设立条件
2．2．2有限责任公司设立登记
附录有限责任公司章程
2．3股份有限公司的设立
2．3．1股份有限公司设立条件
2．3．2股份有限公司设立登记
3股份制改造
3．1股份制改造的目的
3．2股份制改造的流程
3．3有限责任公司发起设立股份有限公司
3．4有限责任公司整体变更为股份有限公司
案例A有限责任公司整体变更为A股份有限公司
4挂牌辅导
4．1辅导目的
4．2辅导机构和辅导人员
4．3辅导协议
4．4辅导内容和实施方案
附录新三板挂牌所涉及的常用法律、法规、规章及规则
5资格确认
5．1资格确认的目的
5．2基本条件
5．2．1中关村科技园区的条件
5．2．2深圳高新区的条件
5．3申报文件
5．3．1中关村科技园区的要求
5．3．2深圳高新区的申报要求
5．4审核确认
5．4．1中关村科技园区的审核程序
5．4．2深圳高新区的审核程序
5．5确认函有效期
附录确认函式样
5．6高新技术企业认定
5．6．1认定机构
5．6．2认定条件
5．6．3认定程序
附录国家重点支持的高新技术领域
6主办券商推荐
6．1推荐挂牌协议
6．2券商尽职调查
6．2．1尽职调查的目的
……
7挂牌备案文件的制作与备案
8股份挂牌与转让
9信息披露
10增资、扩股与转板

精彩书摘

　　1 新三板概述
　　1．1 新三板的由来
　　新三板特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，该系统被形象地称为“新三板”。
　　1990年12月5 Et，全国证券交易自动报价系统（STAQ系统）正式开始运行。STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。该系统中心设在北京，连接国内证券交易比较活跃的大中城市，为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务，使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展业务。
　　NET系统由中国证券交易系统有限公司（简称中证交）开发设计，并于l993年4月28日由当时主管金融的中国人民银行批准投入试运行。该系统中心设在北京，利用覆盖全国l00多个城市的卫星数据通讯网络连接起来的计算机网络系统，为证券市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成。
　　当时，在NET系统进行交易的只有中兴实业、东方实业、建北集团、广州电力、湛江供销、广东广建和南海发展这7只股票，市场规模较小。按有关规定，凡具备法人资格且能出具有效证明的境内企业、事业单位以及民政部门批准成立的社会团体，均可用其依法可支配的资金，通过一个NET系统证券商的代理，参与法人股交易。
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前言/序言

《资本市场新机遇：中小企业上市实务指南》 内容简介： 《资本市场新机遇：中小企业上市实务指南》是一本面向广大寻求资本市场赋能的中小企业决策者、财务管理人员、法律顾问以及投资机构的深度实操手册。本书旨在清晰、详尽地剖析当前多元化的资本市场融资渠道，并聚焦于中小企业能够有效对接的各类上市与挂牌路径，提供一站式的操作流程梳理与风险规避建议。 本书并非单纯罗列枯燥的法规条文，而是以企业实际需求为导向，将复杂的资本运作过程分解为易于理解的步骤。我们深入探讨了企业在上市挂牌前需要进行的战略定位、财务规范、公司治理以及信息披露等关键准备工作。本书会详细分析不同资本市场板块的特点、准入条件、优势与劣势，帮助企业精准选择最适合自身的融资平台。 在操作流程方面，本书将逐一拆解从企业改制重组、尽职调查、申报材料撰写、与监管机构沟通、路演推介到最终上市挂牌的每一个环节。我们不仅会提供标准化的流程指引，更会结合大量真实案例，分析不同类型企业在实际操作中遇到的典型问题，以及相应的解决方案。例如，在财务规范部分，本书会详细阐述如何进行账务梳理、内部控制建立、关联交易披露等，确保企业财务数据真实、准确、完整，满足监管要求。在公司治理方面，我们将聚焦于健全董事会、监事会、独立董事制度的建立，明确股东大会的职权，完善信息披露制度，从而提升企业的规范化水平和市场竞争力。 本书特别关注企业在上市挂牌过程中可能面临的各种风险，并提供前瞻性的风险识别与控制策略。这包括但不限于：合规性风险、财务造假风险、信息披露违规风险、市场波动风险、同业竞争风险等。我们将从法律、财务、管理等多个维度，为企业提供切实可行的风险防范措施，指导企业如何有效应对监管问询，顺利通过审核。 此外，《资本市场新机遇：中小企业上市实务指南》还包含了对资本市场趋势的深度解读。我们将分析当前宏观经济环境、行业政策导向对企业融资的影响，以及新兴资本市场板块的最新动态。本书将帮助企业把握资本市场的脉搏，制定更具前瞻性的融资战略。 本书的语言风格力求简洁明了、专业严谨，避免使用晦涩难懂的术语，力求让每一位读者都能清晰地理解资本运作的逻辑和要点。无论您是初次接触资本市场的创业者，还是正在为企业上市提供服务的专业人士，都能从中获得宝贵的知识和实用的工具。 本书致力于帮助您： 清晰认识企业上市挂牌的价值与意义。 全面了解不同资本市场的选择与匹配。 系统掌握上市挂牌的各个操作环节与关键要点。 有效识别与规避上市挂牌过程中的潜在风险。 提升企业规范运作水平，增强市场竞争力。 把握资本市场发展机遇，实现企业价值最大化。 《资本市场新机遇：中小企业上市实务指南》将是您在资本市场征途中不可或缺的良师益友，助您乘风破浪，驶向更广阔的资本蓝海。

评分☆☆☆☆☆

我必须说，《新三板挂牌操作流程》这本书，给我带来的惊喜远远超出了我的预期。我原以为会是一本枯燥的“教科书”，但实际上，它充满了“人情味”和“实操性”。书中在描述每一个操作流程时，都会考虑到实际操作中可能出现的各种“细节”和“突发状况”。比如，在讲到“财务规范化”时，它会详细列出在进行财务梳理时，需要注意哪些容易被忽略的科目，以及如何与财务顾问进行有效的沟通，以确保财务数据的真实性和准确性。更让我惊喜的是，书中还会分享一些“过来人”的经验，比如在与监管机构沟通时，应该注意哪些礼仪和表达方式，以及如何处理可能出现的问询。这些“软性”的指导，对于一个初次接触挂牌的企业来说，是极其宝贵的。它不仅教会了我“做什么”，更教会了我“如何做”，以及“如何避免犯错”。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我拿到《新三板挂牌操作流程》这本书时，内心是有一些“抵触”情绪的。我总觉得，这类专业书籍，要么是给专业人士看的，要么就是枯燥乏味的条款堆砌。然而，这本书的出现，彻底改变了我的看法。它的章节划分非常清晰，逻辑性极强，仿佛是按照挂牌的实际时间线来展开的。从企业初步意向到最终挂牌成功，每一个阶段都有详细的说明和指导。更让我赞赏的是，书中在介绍每个流程时，都会附带大量的“实操建议”和“注意事项”。比如，在讲解“法律尽职调查”时，它会明确指出哪些文件是必须准备的，哪些信息是需要重点披露的，以及在与律师沟通时，需要关注哪些核心问题。它还引用了一些真实案例，说明了在法律尽职调查过程中，如果出现某些瑕疵，可能会带来什么样的后果。这种“言传身教”式的写作风格，让我觉得非常实用，而且能够快速地将书本知识转化为实际行动。而且，这本书并没有故弄玄虚，而是用最直白的语言，解释最复杂的概念，让我这个非法律、非财务背景的创业者，也能轻松理解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字叫《新三板挂牌操作流程》，光听名字，我其实就已经大概知道它会讲些什么了，但具体到内容，说实话，我一开始是有点忐忑的。毕竟，新三板挂牌这事儿，听起来就挺专业、挺复杂的，我担心这本书会不会过于晦涩难懂，充斥着各种我看不懂的术语和政策条文。然而，当我真正翻开它，并且一页页地读下去之后，我内心的那种顾虑，才算是彻底打消。这本书的叙述方式，真的非常有条理，而且循序渐进，仿佛是为我这样的门外汉量身定做的。它不是一股脑地把所有东西都丢给我，而是从最基础的概念讲起，一步一步地引导我理解挂牌的意义、目的，以及整个流程到底是怎么一回事。比如说，它会先解释清楚什么是新三板，为什么企业要选择挂牌，挂牌能带来什么好处，这些都是非常宏观但又至关重要的问题。然后，它才会慢慢深入到具体的操作层面，比如股权结构的设计、财务规范的要求、信息披露的重点等等。我尤其欣赏它在解释每一个环节时，都会配合一些生动的案例或者模拟的场景，让我能够更直观地感受到每一个步骤可能遇到的情况，以及如何去应对。这种“接地气”的讲解方式，让原本枯燥的专业内容，变得生动有趣起来，也让我这个对资本市场了解不多的人，也能看得懂，学得会。

评分☆☆☆☆☆

这本书《新三板挂牌操作流程》给我的感觉，就像是为我打开了一扇通往新三板世界的大门，并且在门前，有一个经验丰富的向导，耐心地为你指点迷津。最让我受用的部分，是书中对每一个环节的“逻辑性”的强调。它并不是简单地罗列一堆步骤，而是会详细解释为什么要做这个步骤，这个步骤和你之前或之后的步骤之间有什么样的联系。比如，在讲解“法律尽职调查”时，它会说明为什么要做尽职调查，以及尽职调查的结果将如何影响到后续的财务和信息披露环节。这种“条理清晰”的解释，让我能够更深刻地理解挂牌的整体逻辑，而不是只关注某个孤立的步骤。而且，书中还会穿插一些“风险提示”，提醒我在操作过程中需要注意哪些潜在的陷阱。比如，在准备申报材料时，它会提示我，在措辞上需要非常谨慎，避免出现任何可能引起歧义或误解的表述。

评分☆☆☆☆☆

《新三板挂牌操作流程》这本书，在我看来，不仅仅是一本操作指南，更是一本“思维指南”。它在讲解每一个操作步骤的同时，都在引导我去思考更深层次的问题。比如，在谈到“企业价值评估”时，它不会简单地给出一个估值公式，而是会分析影响企业价值评估的各种因素，以及不同的评估方法可能带来的差异。它还会引导我去思考，为什么我们需要进行价值评估，以及评估结果对后续的融资和定价有什么影响。这种“启发式”的教学方式，让我不仅学会了如何操作，更学会了如何去分析和判断。而且，书中还会分享一些关于“成功挂牌企业”的案例，分析它们成功的关键因素，并从中提炼出一些可供借鉴的经验。这种“榜样学习”的方式，让我对挂牌有了更清晰的认知，也给了我更多的信心。

评分☆☆☆☆☆

这本书《新三板挂牌操作流程》在我手中，仿佛变成了一张详细的藏宝图，指引着我在新三板这片“金融沃土”上，如何一步一步地找到属于自己的“宝藏”。我最喜欢的部分，是它对每一个关键节点都进行了非常细致的拆解和分析。举个例子，在讲到“财务准备”这一环节时，它并没有简单地要求企业“把账做好”，而是深入剖析了财务规范化对于挂牌的意义，比如如何进行历史财务数据的梳理和调整，如何建立健全内部控制体系，以及如何应对可能出现的会计准则差异。它甚至还提到了，在准备财务报表时，需要注意哪些容易被忽略的细节，以及如何与审计师进行有效的沟通。这种深入到“细节”中的讲解，让我意识到，任何一个看似微小的环节，都可能成为影响挂牌成败的关键。更让我觉得这本书的价值在于，它不仅仅是在“告诉”你该做什么，更是在“教”你如何去思考，如何去预判。它会提示你，在进行某个操作时，需要考虑哪些潜在的风险，以及如何提前规避。这种前瞻性的指导，对于我们这些第一次接触挂牌的企业来说，是无比宝贵的。

评分☆☆☆☆☆

《新三板挂牌操作流程》这本书，对于我这样一个对资本市场了解有限的创业者来说，简直是“及时雨”。它不是一本“告诉你怎么做”的书，而是一本“引导你思考，并且告诉你如何去做”的书。书中对每一个挂牌环节的描述，都充满了“经验之谈”。比如，在讲到“选择中介机构”时，它不会简单地列出几家机构的名字，而是会详细分析如何去评估一家中介机构的专业能力、服务态度，以及收费标准，并且会给出一些面试和沟通的技巧。这种“如何选择”的指导，比直接告诉你“选这家”更有价值。而且，书中在解释一些关键概念时，会结合大量的现实案例，让我能够更直观地理解这些概念在实际操作中的意义。比如，在讲到“信息披露的合规性”时，它会引用一些因信息披露不当而导致挂牌失败的案例，分析其原因，并给出相应的警示。这种“案例教学”的方式，让我深刻地认识到，每一个环节都不能掉以轻心。

评分☆☆☆☆☆

读完《新三板挂牌操作流程》这本书，我最大的感受就是，它彻底颠覆了我之前对“挂牌指南”这类书籍的刻板印象。我原以为会是一本冰冷、干燥的工具书，充斥着密密麻麻的条款和流程图。但事实上，这本书的语言风格相当的亲切，甚至可以说，它更像是一位经验丰富的行业前辈，在耐心地、细致地向你传授他的宝贵经验。书中对于每一个操作环节的描述，都不仅仅停留在“是什么”，更深入地探讨了“为什么”和“怎么样”。比如说，在讲到股权结构设计的时候，它并没有简单地列出几种常见的股权安排，而是深入分析了不同股权结构可能带来的税务影响、融资便利性、以及对公司治理的影响。它还会举例说明，在不同的发展阶段，不同类型的企业，适合采取怎样的股权策略。这种深度和广度，让我认识到，挂牌操作并非仅仅是完成一系列的行政流程，更是一项涉及公司战略、财务规划、法律合规等多个层面的系统工程。更让我感到惊喜的是，书中还非常巧妙地融入了一些“软性”的内容，比如如何组建一个高效的挂牌团队，如何与中介机构建立良好的合作关系，以及在挂牌过程中可能遇到的心理挑战等等。这些内容，虽然不是直接的操作步骤，但对于一个企业来说，却同样是至关重要的成功因素。

评分☆☆☆☆☆

这本书《新三板挂牌操作流程》就像是我创业路上的一个“指南针”，让我不再迷茫于新三板挂牌的复杂路径。它最让我印象深刻的是，在解释每一个操作步骤时，都会辅以“场景化”的描述。比如，在讲到“信息披露”的时候，它会模拟一个企业在披露年报时，可能遇到的各种问题，比如如何界定“重大信息”，如何撰写“风险提示”，以及如何与交易所进行沟通。这种代入感极强的叙述方式，让我能够身临其境地感受到每一个环节的挑战，也让我能够更好地理解书中所提出的解决方案。而且，这本书的“颗粒度”非常细致，几乎是把每一个环节都拆解到了“动作”的层面。比如，在准备上市材料时，它会列出详细的清单，告诉你需要准备哪些文件，这些文件又需要包含哪些内容。甚至，它还会提到，在复印、装订这些看似简单的环节，也需要注意一些细节，以避免不必要的麻烦。这种“微观”的指导，对于我们这些初创企业来说，是极其宝贵的，它能够帮助我们避免很多“低级错误”。

评分☆☆☆☆☆

在我翻阅《新三板挂牌操作流程》这本书的过程中，我发现它最大的优点在于其“预见性”。它不仅仅是告诉你“现在该做什么”，更重要的是“提醒你未来可能遇到什么”。书中对于每一个环节的风险提示都非常到位，并且会给出相应的应对策略。例如，在谈到“股权激励”时，它会详细分析不同股权激励方案可能带来的税务影响、法律风险，以及在挂牌审查中需要注意的事项，并且会提供一些规避风险的建议。我尤其喜欢它在讲解一些专业术语时，会用通俗易懂的比喻来解释，让原本晦涩的金融和法律概念，变得生动形象，便于理解。而且，这本书的结构设计非常合理，它不会突然跳跃到某个复杂的概念，而是按照一个循序渐进的过程来展开。从最初的资格审查，到中介机构的选择，再到尽职调查、申报材料的准备，每一个步骤都介绍得非常清晰。最重要的是，它还会告诉你，在完成一个步骤之后，需要关注哪些后续的事项，以及如何为下一个阶段做好准备。

评分☆☆☆☆☆

滴的记录，怎么知道三国鼎立时期诸葛亮摇着羽扇钻研兵书，曹孟德骑马走在历史险径，张飞蘸着月

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

中国作家协会全国委员会委员，北京作协副主席，北京大学教授、博士生导师。主要作品集有《忧郁的田园》《红葫芦》《蔷薇谷》《追随永恒》《三角地》《甜橙树》等。长篇小说有《山羊不吃天堂草》《草房子》《红瓦》《根鸟》《细米》《青铜葵花》《天瓢》等。多部作品以及一些短篇小说分别翻译为英、法、日、韩等文字。获省部级学术奖、文学奖40余种。其中有国际安徒生提名奖、中国安徒生奖、首届中国出版政府奖、国家图书奖、中国图书奖、宋庆龄文学奖金奖、中国作协儿童文学奖、冰心文学大奖、金鸡奖最佳编剧奖、中国电影华表奖、德黑兰国际电影节“金蝴蝶”奖等。

评分☆☆☆☆☆

青春历迹，向上吧，我的青春！请扬起青春之帆去见证吧！

评分☆☆☆☆☆

光把宝刀磨了又磨；若没有那坚持不懈的钻研，怎么涌现《诗经》、楚辞、汉赋、唐诗、宋词、元曲

评分☆☆☆☆☆

滴的记录，怎么知道三国鼎立时期诸葛亮摇着羽扇钻研兵书，曹孟德骑马走在历史险径，张飞蘸着月

评分☆☆☆☆☆

比较实用，值得购买一本

评分☆☆☆☆☆

一般般的书 ，没什么特点

评分☆☆☆☆☆

“冷风”无情地拍打他农作而越发佝偻的身躯，瑟瑟发抖;冬季的“寒冰”硌裂他手上的皮肤，血肉