中国中小企业改制上市操作手册2018 pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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上海市中小企业上市促进中心著

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中小企业
改制上市
IPO
公司治理
股权激励
财务分析
法律规范
实务操作
资本市场
企业转型

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出版社：中国经济出版社

ISBN：9787513650694

版次：1

商品编码：12321796

包装：平装

开本：16开

出版时间：2018-01-01

用纸：胶版纸

页数：300000

字数：296

具体描述

编辑推荐

适读人群：有改制需求的中小企业管理者；金融、投资领域从业人士。

　　近年来，党中央、国务院高度重视我国资本市场建设，党的十九大会议明确指出，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。2017年，随着境内股票发行审核流程进一步优化、审核效率不断提高，我国多层次资本市场快速发展，为一大批创新能力强、发展潜力大的企业，尤其是民营经济和中小企业，提供了产业与资本充分结合的平台，为众多怀揣梦想、锐意进取的企业家创造了施展才干、实现梦想的舞台。

　　企业的改制上市是一项系统工程，无论是久居行业龙头的企业,还是新兴产业的朝阳企业，都必须严格遵循这项系统工程所特有的各项规定。为了更有效地引导各行各业中小企业充分认识我国多层次资本市场，帮助企业了解改制上市的流程和条件，服务企业早日登陆资本市场的舞台。我们编撰了《中国中小企业改制上市操作手册2018》，从我国多层次资本市场体系概要、企业改制上市（挂牌）实务、证监会审核流程、IPO案例分析、政府部门办事流程、股权激励，以及红筹企业回归等方面进行了详细介绍。

内容简介

　　企业的改制上市是一项系统工程，无论是久居行业龙头的企业,还是新兴产业的朝阳企业，都必须严格遵循这项系统工程所特有的各项规定。

　　为了更有效地引导各行各业中小企业充分认识中国多层次资本市场，帮助企业了解改制上市的流程和条件，服务企业早日登陆资本市场的舞台，上海市中小企业上市促进中心编撰了《中国中小企业改制上市操作手册2018》，内容涉及中国多层次资本市场体系概要、企业改制上市（挂牌）实务、证监会审核流程、IPO案例分析、政府部门办事流程、股权激励，以及红筹企业回归等。

作者简介

　　上海市中小企业上市促进中心（以下简称“中心”）,是上海市经济和信息化委员会直属单位。作为上海市中小企业公共服务平台，中心在市经信工作党委和市经信委的领导下，以关注企业成长、助力企业发展、服务企业需求为宗旨，围绕扶持政策、市场拓展、投融资对接等企业关注的热点议题，举办系列公益实务讲座，并搭建桥梁，促进企业与政府部门的有效沟通、与专业机构的深入合作，支持和引导本市优秀的成长型中小企业对接多层次资本市场，实现健康、快速发展。

前言/序言

《中国中小企业改制上市操作指南：2018新规解读与实操详解》一、时代背景与市场需求当前，中国经济正经历深刻的转型升级，国家大力鼓励和支持中小企业健康发展，拓宽融资渠道，优化资源配置。随着资本市场的不断成熟和监管政策的日益完善，企业改制上市已成为众多中小企业实现跨越式发展、提升品牌价值、吸引优质资源的关键一步。然而，改制上市过程复杂而严谨，涉及法律、财务、战略等多个维度，对企业而言既是机遇，也充满挑战。《中国中小企业改制上市操作指南：2018新规解读与实操详解》正是基于这一市场需求而精心编撰。本书旨在为中国中小企业在2018年这个关键节点，提供一份全面、权威、实用的改制上市操作指南，帮助企业规避风险，抓住机遇，顺利完成上市之旅。本书汇聚了资深投行人士、注册会计师、律师等专业领域的精英智慧，力求从理论到实践，将复杂的改制上市流程分解，以清晰易懂的语言，辅以详实的案例分析，为广大企业管理者、决策者及相关从业人员提供最前沿、最实用的操作指导。二、本书核心内容深度解析本书内容涵盖了企业改制上市的各个关键环节，力求做到“全”、“深”、“透”。 1. 宏观政策解读与上市路径选择 2018年资本市场新动向与政策导向：深入剖析2018年中国资本市场在监管、交易规则、审核标准等方面的最新变化，特别是针对中小企业上市的扶持政策与潜在风险。多层次资本市场体系概览：全面介绍境内外主要资本市场（如A股主板、中小板、创业板，新三板精选层、创新层，以及香港、美国等境外市场）的特点、要求、优势与劣势，帮助企业根据自身情况选择最适合的上市路径。上市可行性评估与战略规划：指导企业如何进行科学的上市可行性评估，包括市场地位、盈利能力、治理结构、发展潜力等，并制定清晰的上市战略与实施计划。 2. 改制重组的法律与财务要点企业股改：从有限公司到股份有限公司的蜕变：详细讲解股改的法律程序、关键节点、所需材料，包括股东大会决议、公司章程修订、资产、债权债务处理、税务优化等。公司治理结构的搭建与完善：重点阐述建立健全“三会一层”（股东大会、董事会、监事会、高级管理层）运行机制，明确各治理主体的权责，确保公司规范运作，符合上市公司的基本要求。财务梳理与合规性审查：指导企业如何进行全面的财务报表审计、内部控制审计，解决历史遗留的财务问题，确保财务数据的真实、准确、完整，为上市审核奠定坚实基础。股权结构优化与激励机制设计：深入探讨如何优化股权结构，处理同业竞争、关联交易等问题，并为核心团队设计科学有效的股权激励方案，增强企业凝聚力与发展动力。资产、债权债务的梳理与整合：详细说明如何规范处理企业的资产、负债、权益，解决潜在的法律纠纷，为上市主体清理不必要的资产和负债。 3. 规范运作与信息披露持续合规经营与内控制度建设：强调企业在改制上市过程中及上市后的持续合规经营的重要性，以及如何建立健全的内部控制体系，防范经营风险。信息披露的准则与要求：详细解读招股说明书的编写要点、披露内容、信息披露的原则和常见问题，帮助企业准确、完整、及时地披露信息，赢得投资者信任。与中介机构的有效沟通与协作：指导企业如何选择可靠的保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构，并建立顺畅的沟通机制，高效推进上市进程。尽职调查的关键环节与应对策略：详细阐述中介机构尽职调查的主要内容，以及企业应如何积极配合，提供准确信息，应对质疑，从而顺利通过尽职调查。 4. 上市申报与审核流程申报材料的准备与提交：清晰列举上市申报所需的各项文件清单，指导企业如何高效、准确地准备申报材料，避免遗漏。审核流程详解与问核应对：全面解析发审委审核的各个环节，包括初审、发审会，并提供应对审核问询的策略与方法，帮助企业从容应对审核挑战。上市后的持续监管与发展：概述企业上市后需要履行的信息披露义务、市值管理、再融资等重要事项，为企业实现上市后的持续健康发展提供指引。三、特色与亮点紧扣2018年政策动态：本书内容紧密围绕2018年中国资本市场的最新政策法规和监管导向，具有极强的时效性。实操性强，案例丰富：大量引用真实案例，深入剖析企业在改制上市过程中遇到的具体问题及解决方案，帮助读者举一反三。体系化，结构清晰：全书逻辑严谨，结构清晰，从宏观政策到微观操作，层层递进，方便读者按需查阅。专业视角，权威解读：由多位资深专家联合撰写，融合法律、财务、金融等跨领域专业知识，确保内容的前瞻性与权威性。语言通俗易懂，避免专业术语堆砌：努力用通俗易懂的语言解释复杂的专业概念，降低阅读门槛，让不同背景的读者都能轻松掌握。四、适用读者对象计划或正在进行改制上市的中小企业董事长、总经理、董秘、CFO等高管团队；企业董事会秘书、财务总监、法务负责人等关键岗位人员；各类投资机构、证券公司、会计师事务所、律师事务所等从事企业上市相关业务的专业人士；对中国企业资本运作感兴趣的各界人士。《中国中小企业改制上市操作指南：2018新规解读与实操详解》是每一位渴望通过资本市场实现企业腾飞的中国中小企业必备的案头工具书。本书将陪伴您走过艰难而光荣的上市之路，助力企业迈向更加广阔的未来。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

这本书在“与资本市场对接”这一块的内容，可以说是整个操作流程中最具战略意义的环节。它不仅仅是关于如何提交申请材料，更是关于如何与投资机构、券商、交易所等各方有效沟通，如何建立良好的互信关系，如何塑造企业的价值和形象。书中详细阐述了选择合适的券商和中介机构的重要性，以及如何与之建立长期稳定的合作关系。我尤其注意到关于“路演”和“投资者关系管理”的部分，这些都是企业在上市过程中需要重点关注的环节。它让我意识到，上市不仅仅是将企业“卖”出去，更是向资本市场传递企业的价值和潜力，吸引投资者关注和认可。这本书就像一位经验丰富的投资银行家，为企业提供了与资本市场高效对接的“沟通秘籍”，帮助企业在激烈的竞争中脱颖而出。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计，我第一眼看到就觉得非常有分量，沉甸甸的，纸质也相当不错，散发着一种专业而可靠的气息。打开扉页，目录的清晰排布立刻吸引了我，条理分明，直击要点，感觉编辑在编排上花了不少心思。尤其是在“改制”这一章节，我看到了很多细致的步骤拆解，从股权结构梳理到公司治理完善，每一个环节都仿佛有血有肉，真实地呈现在眼前，让我对中小企业在迈向规范化进程中的挑战有了更深层次的理解。我一直对国内资本市场的运作充满好奇，特别是对于那些草根崛起的企业，它们是如何披荆斩棘，最终登陆资本市场的？这本书的出现，恰好填补了我在这方面的认知空白。它不仅仅是一本工具书，更像是一位经验丰富的导师，将复杂艰深的资本运作知识，用一种易于理解的方式娓娓道来。我尤其欣赏它在案例分析上的深度，每一个案例都选取得非常有代表性，从不同行业、不同规模的中小企业入手，详细剖析了它们在改制过程中遇到的具体问题、采取的策略以及最终的结果。这让我能够将理论知识与实际操作紧密结合，甚至能预见到自己未来可能面临的类似困境，并提前思考应对之策。这本书的语言风格也十分讨喜，虽然是专业的指导性书籍，但并没有枯燥的术语堆砌，而是穿插了大量的实践经验分享，读起来既有专业性又不失可读性。这让我相信，作者一定是在这个领域摸爬滚打多年，才能够如此游刃有余地将这些内容呈献给读者。

评分☆☆☆☆☆

我对这本书的整体感受，可以用“实操性极强”来概括。它不是那种泛泛而谈、理论性过强的书籍，而是真正聚焦于“操作”二字。每一章节都围绕着如何具体地执行某项改制或上市的步骤展开，提供了可操作的建议和方法。例如，在讲解如何构建符合上市要求的股权激励机制时，书中不仅列举了不同的激励工具，还详细分析了各自的优劣势，以及在不同情况下如何设计最合适的方案，甚至还提供了参考性的合同模板。这对于很多正在为股权激励问题头疼的中小企业来说，无疑是雪中送炭。我特别关注了关于“完善公司治理结构”的部分，书中清晰地阐述了股东大会、董事会、监事会等关键机构的设立与运作，以及如何建立有效的内部控制体系。这让我认识到，良好的公司治理不仅仅是为了满足上市的要求，更是企业长期健康发展的基石。这本书的语言风格也显得非常接地气，没有过多的晦涩难懂的专业术语，而是用一种平实的语言，将复杂的概念解释清楚，就像一位经验丰富的老前辈在分享自己的心得体会。它仿佛在告诉读者，“这条路是这么走的，你可能会遇到这些问题，但别担心，有解决办法”。

评分☆☆☆☆☆

从这本书的整体框架来看，它非常适合那些正在准备或已经启动上市进程的中小企业决策者、管理者以及相关专业人士。我反复阅读了关于“法律合规性审查”的部分，里面涉及了公司章程的修订、股权纠纷的处理、知识产权的保护、劳动合同的规范等等，这些都是企业在发展过程中必然会遇到的法律问题。书中对于如何规避法律风险，如何与律师团队有效沟通，提供了非常有价值的建议。我尤其欣赏它对于“关联交易”、“同业竞争”等上市过程中常见问题的分析，以及如何规范和披露这些信息。这让我深刻体会到，上市不仅仅是财务和业务的问题，更是对企业整体法律合规性的全面考验。书中还强调了“信息披露”的重要性，以及如何做到真实、准确、完整地披露信息。这让我意识到，上市不仅是企业的一次融资行为，更是一次向公众展示自身价值和规范运作的过程。这本书就像一位经验丰富的法律顾问，为企业在上市的道路上保驾护航，指引企业规避潜在的法律陷阱。

评分☆☆☆☆☆

我特别喜欢这本书对于“上市后管理”的关注。很多企业在经历了艰辛的上市过程后，往往会放松对上市后管理的重视，但这恰恰是企业能否持续发展的关键。书中详细阐述了上市后企业需要面临的新挑战，包括信息披露的持续性、投资者关系的维护、内部控制的加强、战略的调整与优化等等。它让我认识到，上市并非终点，而是一个新的起点。企业需要在这个更高的平台上，不断提升自身的管理水平和竞争力。我尤其欣赏书中关于“市值管理”的探讨，以及如何通过持续的价值创造，来赢得投资者的青睐。这本书就像一位远见卓识的战略家，为企业指明了上市后的发展方向，帮助企业在资本市场实现持续的价值增长。

评分☆☆☆☆☆

这本书最让我眼前一亮的地方，在于它对于“财务规范化”的深入剖析。我们都知道，财务是企业的命脉，尤其对于准备上市的中小企业来说，财务的合规性和透明度是决定其能否成功的关键因素。这本书在这方面的内容，可谓是面面俱到。从日常的账务处理规范，到月度、季度、年度财务报表的编制要求，再到如何进行成本核算、费用管理，以及资产负债的梳理，每一个细节都交代得清清楚楚。我尤其注意到书中关于“收入确认”、“成本结转”等核心财务科目的处理原则，这些是容易出现问题的关键点，而本书提供了非常详细的指导。它让我明白，财务规范化不仅仅是为了应付外部审计，更是企业自身提升管理水平、优化资源配置的重要途径。书中还列举了一些因财务问题而导致上市失败的案例，这无疑为企业敲响了警钟。我深深感到，如果一家企业在财务方面存在硬伤，那么即使其他方面做得再好，也很难获得资本市场的认可。这本书就像一位严谨的财务总监，带领读者一步步梳理清楚企业的财务脉络，为上市之路打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，我必须从它对“上市”环节的阐述说起。当我们将目光投向资本市场的璀璨舞台，往往被光鲜亮丽的数字所吸引，却鲜少关注到背后繁复的流程和严格的监管。而这本书，却将上市前那一系列严谨而又充满挑战的步骤，拆解得淋漓尽致。从选择上市板块的策略性分析，到辅导机构的选择与合作，再到财务规范、法律合规的逐一梳理，每一个环节都像是精心设计的迷宫，稍有不慎便可能前功尽弃。我尤其欣赏其中对于“尽职调查”的详尽描述，这不仅仅是简单的资料收集，更是一场对企业运营的全面体检，任何细小的瑕疵都可能被放大。书中所提供的清单式指导，以及对于可能出现的各种风险点的预警，都极具参考价值。它让我明白，上市不仅仅是企业的“成年礼”，更是企业发展到一定阶段，必须经历的一次“蜕变”，而这次蜕变，需要周密的计划、专业的团队以及钢铁般的毅力。我反复研读了关于“发行上市申请”的章节，那些对于申报材料的细致要求，以及不同申报环节可能遇到的问题，都让我对资本市场的严谨有了全新的认识。这本书让我觉得，上市并非遥不可及，只要企业自身足够规范，并且能够找到合适的引路人，那么实现这一目标，便不再是天方夜谭。

评分☆☆☆☆☆

这本书在“团队建设与管理”方面的内容，同样给我留下了深刻的印象。一家优秀的中小企业，其背后必然有一支高效协作、目标一致的团队。书中关于如何吸引、留住和激励核心人才，如何建立企业文化，如何优化组织架构，都提供了非常实用的指导。我尤其关注了关于“股权激励”的设计思路，以及如何将其与企业发展战略相结合。这让我意识到，股权激励不仅仅是一种福利，更是凝聚团队、激发潜能的重要手段。书中还提到了如何通过有效的绩效考核和培训体系，提升团队整体战斗力。它让我明白，上市的成功，最终还是要依靠人的力量。一个充满活力、专业高效的团队，是企业走向成功的坚实后盾。这本书在这一部分的论述，让我对“以人为本”的管理理念有了更深的理解，也让我认识到，在追求财务数据和业务增长的同时，企业也必须关注团队的建设与发展。

评分☆☆☆☆☆

总的来说，这本书的内容之丰富，覆盖之全面，让我受益匪浅。从最初的改制准备，到上市过程中的每一个细节，再到上市后的持续发展，它都给予了详尽的指导和深刻的见解。它的语言风格平实而专业，案例分析真实而有说服力，让我能够将书中的知识融会贯通，并运用到实际工作中。这本书不仅仅是一本操作手册，更是一位经验丰富的导师，一位值得信赖的顾问，它陪伴着我对中国中小企业改制上市这个复杂而又充满机遇的领域，有了更加清晰和深刻的认识。这本书的价值，在于它帮助企业搭建了一个系统化的操作框架，让我知道“怎么做”以及“为什么这么做”。它的出现，对于那些渴望通过资本市场实现跨越式发展的中国中小企业来说，无疑是一份极其宝贵的财富。

评分☆☆☆☆☆

这本书的“风险管理”章节，是我认为最具有前瞻性和警示意义的部分。任何一个企业在发展过程中，都不可避免地会面临各种风险，而对于准备上市的中小企业来说，这些风险一旦暴露，可能会对上市进程产生毁灭性的打击。书中详细列举了企业经营过程中可能遇到的各类风险，包括市场风险、财务风险、法律风险、运营风险、人力资源风险等等，并针对每一种风险，提供了相应的识别、评估和应对策略。我特别欣赏书中对于“重大风险事件”的应对预案的讲解，以及如何建立有效的风险预警机制。这让我认识到，风险管理并非是事后补救，而是一个贯穿企业运营始终的系统工程。它不仅需要识别已知的风险，更需要预测未知的风险，并提前做好准备。这本书就像一位审慎的风险官，提醒企业在追求发展的同时，必须时刻保持警惕，防范于未然。