2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券專業資格考試命題研究組 編

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券投資顧問
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• 教材
• 試捲
• 金融
• 職業資格
• 考研
• 金融行業
• 學習資料
• 套裝

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：11970443

版次：1

商品編碼：11970443

包裝：平裝

叢書名： 證券投資顧問勝任能力考試專用教材-試捲

開本：16開

齣版時間：2016-07-01

用紙：膠版紙

套裝數量：2

字數：480000

正文語種：中文

産品特色

內容簡介

　　《2016證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》依據新考試大綱編寫，依照章節順序，逐步細化考試內容。每章由要點導圖、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；講練結閤。步步為營，紮實基礎。同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群，構建個性化、高效備考空間。

目錄

《2016證券投資顧問勝任能力考試專用教材：證券投資顧問業務》：
第一部分 業務監管
第一章證券投資顧問業務監管
第一節資格管理
考綱要求
知識解讀
第二節主要職責
考綱要求
知識解讀
第三節工作規程
考綱要求
知識解讀
第四節法律責任
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解

第二部分 專業基礎
第二章基本理論
第一節生命周期理論
考綱要求
知識解讀
第二節貨幣的時間價值
考綱要求
知識解讀
第三節資本資産定價理論
考綱要求
知識解讀
第四節證券投資理論
考綱要求
知識解讀
第五節有效市場假說
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解

第三部分 專業技能
第三章客戶分析
第一節信息分析
考綱要求
知識解讀
第二節財務分析
考綱要求
知識解讀
第三節風險分析
考綱要求
知識解讀
第四節目標分析
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解
……
第四部分 專項業務

《2016證券投資顧問勝任能力考試專用試捲：證券投資顧問業務 考點精析與上機題庫》：
考點精析
《證券投資顧問業務》考點精析
真題精選
《證券投資顧問業務》真題精選
真題精選（一）
真題精選（二）
參考答案及詳解

上機題庫
《證券投資顧問業務》上機題庫（一）
第一套題
第二套題
參考答案及詳解
《證券投資顧問業務》上機題庫（二）
第一套題
第二套題
參考答案及詳解

精彩書摘

　　一、證券投資顧問業務管理製度
　　1997年12月25日國務院證券委員會發布的《證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法》規定，證券、期貨投資谘詢是指從事證券、期貨投資谘詢業務的機構及其投資谘詢人員嚮證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償谘詢服務的活動。
　　《中華人民共和國證券法》在第一百二十五條和第一百六十九條明確規定瞭可以從事證券投資谘詢業務的兩類主體：證券公司和經國務院證券監督管理機構批準從事證券服務業務的投資谘詢機構。
　　2010年10月12日，中國證監會同時頒布瞭《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》-明確瞭證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資谘詢業務的兩類基本形式。這兩個規定自2011年1月1日起施行。這是規範證券公司、證券投資谘詢機構從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務行為，保護投資者閤法權益，維護證券市場秩序的又一次重要舉措。
　　《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定，嚮客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資谘詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
　　兩個規定作為基礎性製度規範，為證券投資顧問業務和發布證券研究報告提供瞭操作性業務規範和製度保障，為處理證券投資谘詢領域中存在的若乾現實問題提供瞭法規依據。
　　兩個規定的齣颱，有利於引導證券公司加強證券研究和服務投入，培育證券研究和顧問服務團隊，提高研究水平和綜閤服務能力，提升證券服務核心競爭力；有利於引導證券投資谘詢機構加快業務轉型，探索形成新的業務發展模式；有利於促進證券投資谘詢業務規範發展，保護投資者閤法權益，維護證券市場秩序。
　　證券投資顧問業務和發布證券研究報告既有區彆，又有聯係。證券投資顧問服務和證券研究報告提供幫助投資者做齣投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。兩者具有顯著的區彆，主要體現在下述方麵：
　　（1）立場不同。證券投資顧問基於特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，嚮客戶提供適當的證券投資建議；證券分析師基於獨立、客觀的立場，對證券及證券相關産品的價值進行研究分析，撰寫發布研究報告。
　　（2）服務方式和內容不同。證券投資顧問在瞭解客戶的基礎上，依據閤同約定，嚮特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議，關注品種選擇、組閤管理建議以及買賣時機等；證券研究報告操作上嚮不特定的客戶提供證券估值等研究成果，關注證券定價不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。
　　（3）服務對象有所不同。證券投資顧問一般服務於普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務；證券研究報告一般服務於基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者，強調公平對待證券研究報告接收人。
　　（4）市場影響有所不同。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告嚮多個機構客戶同時發布，對證券價格可能産生較大影響。
　　同時，證券投資顧問業務和發布證券研究報告兩類基本業務形式又有密切聯係。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，證券投資顧問團隊依據證券研究報告以及其他公開證券信息，整閤形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協議約定嚮客戶提供。
　　中國證監會發布的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》基於上述不同的特徵，對兩類基本業務形式作齣界定，分彆提齣製度規範要求。同時，兩個規定也體現齣兩類業務的聯係。《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條規定，證券投資顧問嚮客戶提供投資建議，應當具有閤理的依據；投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第十七條要求證券公司、證券投資谘詢機構應當為證券投資顧問服務提供證券研究支持。
　　……

金融市場深度解析：全球宏觀經濟趨勢與投資策略前沿 本書聚焦於當前復雜多變的全球金融市場格局，旨在為金融專業人士和資深投資者提供一套係統、前瞻性的宏觀經濟分析框架與精細化的投資策略工具。本書不涉及任何針對特定執業資格考試（如證券從業資格考試）的應試技巧或特定科目知識點的羅列，而是完全專注於提升讀者對金融市場底層邏輯的理解深度以及實戰操作的敏感度。 第一部分：全球宏觀經濟的脈動與結構性變革 本部分深入剖析瞭當前影響全球資産定價的三大核心驅動力：地緣政治風險、結構性通脹壓力以及全球貨幣政策的範式轉變。 一、地緣政治重塑供應鏈與資本流動： 我們詳細考察瞭近年來國際貿易摩擦、區域衝突以及主要經濟體間戰略競爭對全球價值鏈的深遠影響。書中通過對“友岸外包”（Friend-shoring）和供應鏈多元化案例的量化分析，揭示瞭資本在不同區域間的重新配置路徑。重點探討瞭關鍵原材料（如稀土、半導體）的戰略儲備與價格波動如何轉化為二級市場的投資機會與風險點。分析涵蓋瞭歐洲能源轉型背後的政治經濟博弈，以及新興市場在“大國競爭”背景下如何利用自身的區位優勢，成為新的投資熱點或避險港灣。我們特彆關注地緣政治風險溢價（Geopolitical Risk Premium）在固定收益和股票市場中的量化建模方法，幫助讀者剝離噪音，識彆真實風險。 二、結構性通脹的長期化挑戰： 本書超越瞭傳統的周期性通脹分析模型，著重探討瞭由人口結構變化（如老齡化加劇）、全球去碳化進程（綠色轉型帶來的成本上升）和勞動力市場摩擦（技能錯配與工資剛性）共同驅動的“結構性通脹”。我們運用瞭跨國麵闆數據模型，對比分析瞭美國、歐元區和亞洲主要經濟體在結構性通脹路徑上的異同。書中提供瞭衡量“核心通脹粘性”的替代指標，例如基於“投入産齣錶”的服務業成本傳導分析。對於投資者而言，理解結構性通脹的持久性至關重要，它直接決定瞭長期實際利率的走勢和對衝通脹資産（如通脹保值債券、特定基礎設施股票）的配置價值。 三、貨幣政策範式的重構與“後量化寬鬆時代”： 全球央行在應對高通脹和經濟增長放緩的“滯脹陰影”時，其政策工具箱和操作邏輯正經曆深刻變化。本書詳細剖析瞭央行資産負債錶規模調整、量化緊縮（QT）對市場流動性的非綫性影響。我們重點討論瞭央行對“自然利率”（r）估計的再修正，以及財政政策與貨幣政策之間日益模糊的邊界。對於固定收益市場，本書提供瞭利率期限結構模型的深入解讀，特彆關注瞭收益率麯綫倒掛背後的經濟含義，以及如何在不確定性極高的政策環境下，構建具有韌性的信用債投資組閤。 第二部分：前沿投資策略與資産配置的進化 本部分將理論分析轉化為可操作的投資框架，聚焦於新興的投資主題和資産類彆的精細化管理。 一、量化因子投資的下一代演進： 傳統的價值、動量、規模等因子正在受到市場環境變化的挑戰。本書引入瞭“結構化因子”（Structural Factors）的概念，例如“供應鏈韌性因子”、“碳排放風險因子”以及“數據資産價值因子”。通過對高頻交易數據的分析，我們探討瞭如何在因子模型中有效納入“情緒”（Sentiment）和“信息不對稱性”等非傳統變量，構建更具跨周期穩定性的多因子模型。書中詳細介紹瞭如何利用機器學習技術，識彆因子間的時變相關性和交互效應，以優化模型組閤的風險調整後收益。 二、私募市場與另類投資的專業化： 在公開市場波動加劇的背景下，私募股權（PE）、風險投資（VC）以及直接信貸（Direct Lending）的吸引力日益增加。本書提供瞭對這些非流動性資産進行估值和風險評估的專業方法。對於PE/VC部分，我們深入探討瞭“創業生態係統”的地理集中度對投資迴報的影響，以及如何評估“技術溢價”的可持續性。在信貸領域，本書側重於對夾層融資（Mezzanine Financing）和不良資産（NPLs）的結構分析，為機構投資者提供瞭進入私人信貸市場的風險定價指引。 三、氣候金融（Climate Finance）與ESG投資的深度融閤： 本書將ESG投資從簡單的“篩選標準”提升到“價值驅動”的投資範式。我們分析瞭“轉型風險”（Transition Risk）和“物理風險”（Physical Risk）對不同行業資産的量化影響。核心內容包括：如何利用衛星圖像、物聯網數據等替代數據來驗證企業的碳足跡披露，以及如何評估“漂綠”（Greenwashing）行為對投資組閤聲譽和財務錶現的潛在損害。書中提供瞭一個實用的框架，用於識彆真正受益於全球脫碳進程的“氣候贏傢”的投資機會，而非僅僅是迎閤監管要求的企業。 四、固定收益市場的再平衡： 在利率中樞可能抬高的環境中，傳統防禦性的債券投資邏輯受到衝擊。本書強調瞭“策略性久期管理”和“信用選擇”的重要性。我們詳細分析瞭高收益債券（High Yield）在經濟衰退情景下的違約率建模，以及主權債務市場的風險傳導機製。對於債券組閤的構建，本書推薦瞭一種結閤宏觀情景分析的“核心-衛星”配置法，其中衛星部分著重於結構性主題債券（如綠色債券、基礎設施債券）的精選配置。 結語：構建適應不確定性的投資心智 金融市場的復雜性要求投資者具備持續學習和靈活應變的能力。本書提供的所有分析和框架，其最終目的並非是預測未來的某個精確點位，而是幫助讀者建立一個能夠適應“黑天鵝”與“灰犀牛”並存時代的穩健決策係統。它是一本麵嚮實戰、強調深度邏輯推演的工具書，旨在提升您在復雜金融環境下的洞察力與資産配置的精準度。

評分☆☆☆☆☆

這本書對我這個即將步入證券投資顧問行業的新人來說，簡直是及時雨。我一直在尋找一本能夠係統梳理證券投資顧問業務知識的書，特彆是針對勝任能力考試的內容。市麵上確實有一些教材，但很多都過於泛泛，或者側重點不同。這套書的標題就非常精準地抓住瞭我的需求——“證券投資顧問業務勝任能力考試”。我尤其看重它“教材加試捲（套裝2冊）”的組閤，這意味著我可以一邊學習理論知識，一邊通過練習來鞏固和檢驗學習效果。我剛開始接觸這個領域，對於法規、業務流程、投資分析方法等都有大量的未知，因此我非常需要一本條理清晰、內容詳實的教材來構建我的知識體係。而且，考試導嚮性的教材能幫助我更高效地備考，將學習的精力聚焦在考試重點上，而不是大海撈針般地去搜集零散的信息。我希望這本書能夠詳細講解證券投資顧問的職責、風險管理、客戶關係管理、産品知識，以及如何根據客戶情況提供個性化的投資建議等關鍵內容。同時，配套的試捲也能讓我提前熟悉考試的題型和難度，找齣自己的薄弱環節，有針對性地進行復習。總而言之，這本書給我帶來瞭一種踏實和期待的感覺，仿佛我的職業發展道路上終於有瞭一張清晰的導航圖。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在證券行業有一定經驗的從業者，一直以來都在關注證券投資顧問業務的發展。這次看到這套《2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》，我感覺它非常契閤當前行業對專業人纔的要求。我知道，隨著金融市場的不斷發展和監管的日益嚴格，證券投資顧問的角色變得越來越重要，對從業者的專業能力和閤規意識提齣瞭更高的標準。這套書的齣版時機恰好，能夠幫助我更新知識體係，瞭解最新的法規政策和業務實踐。我特彆關注教材在風險控製和閤規性方麵的講解，這對於我們日常工作至關重要。同時，我也希望教材能夠深入剖析各類投資産品的特點、風險收益特徵，以及如何進行有效的風險評估和産品匹配。此外，客戶需求分析和溝通技巧也是我非常感興趣的部分，畢竟投資顧問的核心是服務客戶，理解客戶的潛在需求並提供定製化的解決方案是關鍵。配套的試捲則能夠讓我檢測自己的知識掌握程度，並找齣需要進一步學習和提升的領域。這套書不僅是考試工具，更是一次學習和提升專業素養的絕佳機會，我相信它能為我帶來寶貴的專業知識和實操指導。

評分☆☆☆☆☆

從我的角度來看，這套《2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》最吸引我的地方在於它的“套裝”形式。我明白，理論知識的學習離不開大量的實踐檢驗，尤其是像證券投資顧問業務這樣高度依賴專業技能的領域。我希望教材能夠全麵涵蓋證券投資顧問所需的各項知識點，從基礎的金融市場知識、産品類型，到更深層次的投資分析方法、風險管理策略，再到客戶服務和閤規操作的細節。我希望內容能夠具有很強的實操性，能夠讓我將學到的理論知識與實際工作場景聯係起來。而配套的試捲，則能讓我很好地檢驗自己的學習成果。我希望試捲能夠設計得既有代錶性，又能覆蓋到教材中的各個重要章節。通過反復做題，我不僅能鞏固記憶，更能熟悉考試的節奏和風格，從而在真實的考試中更加自信和從容。這種“學練結閤”的學習模式，對於我這樣希望快速提升專業能力並順利通過考試的人來說，無疑是最有效率的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名金融專業的學生，我對證券投資顧問這個職業充滿嚮往。我知道想要在這個領域獲得認可，紮實的理論基礎和實踐能力缺一不可。這套《2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》看起來就像是為我量身定做的“敲門磚”。我非常期待教材能夠清晰地介紹證券投資顧問的法律法規框架，這是閤規執業的基礎。其次，我希望它能詳細講解如何進行宏觀經濟分析、行業分析以及個股研究，為投資決策提供理論支撐。當然，投資組閤構建和風險管理也是必不可少的內容，這關係到如何為客戶實現資産的保值增值。我尤其看重試捲部分，我認為這能幫助我提前適應考試的壓力，瞭解自己的知識盲區。通過大量的習題演練，我希望能加深對知識點的理解，並掌握解題技巧。總而言之，這本書給我一種“準備充分，方能齣擊”的感覺，它不僅是一本學習的材料，更是我未來職業生涯的一次重要投資，我期待它能幫助我順利通過考試，開啓我的證券投資顧問之旅。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融市場變化保持高度敏感的投資者，我對證券投資顧問業務的專業化發展一直非常關注。這套《2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》的齣現，讓我看到瞭行業在專業人纔培養方麵的努力。我希望這套教材能夠係統性地梳理證券投資顧問的核心競爭力，例如對宏觀經濟形勢的判斷能力、對各類金融産品的理解深度、以及對客戶風險偏好和投資目標的精準把握能力。我特彆期待教材能在如何為客戶構建穩健且符閤其需求的投資組閤方麵，提供深入的分析和指導。當然，在當前復雜多變的金融環境下，風險控製和閤規經營永遠是重中之重，我希望教材能夠在這方麵給予充分的強調和詳細的說明。而附帶的試捲，則為我提供瞭一個自我評估的平颱，讓我能夠對照考試要求，審視自己在知識體係上的完整性和深度，從而有針對性地查漏補缺，不斷完善自己的專業認知。

評分☆☆☆☆☆

還沒看，東西還算可以，工具書，沒什麼好說的。

評分☆☆☆☆☆

感覺還行，紙張稍微有點薄！正在學習中～希望順利通過！

評分☆☆☆☆☆

好好好。。。。

評分☆☆☆☆☆

很不錯的教材，可以看看

評分☆☆☆☆☆

好好好快快快

評分☆☆☆☆☆

還可以還不錯，挺好的。還可以還不錯，挺好的。

評分☆☆☆☆☆

還沒看，書應該沒問題。。。。

評分☆☆☆☆☆

天一金融的考證書還是很棒的，上次的兩門都高分過瞭

評分☆☆☆☆☆

快遞很快啊 質量不錯 很好