基金从业资格考试2017专用试卷 私募股权投资基金基础知识+基金法律法规职业道德与业务规范（套装共2册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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基金从业人员资格考试命题研究组 编

图书标签:

• 基金从业资格考试
• 2017年
• 私募股权投资基金
• 基金法律法规
• 职业道德
• 业务规范
• 金融
• 考试用书
• 教材
• 套装
• 理财

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：12003717

版次：1

商品编码：12003717

包装：袋装

开本：16开

出版时间：2016-05-01

用纸：胶版纸

页数：118

套装数量：2

字数：168000

产品特色

编辑推荐

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内容简介

　　本套试卷内含：2套真题汇编
　　4套上机题库
　　3套真题汇编
　　5套上机题库
　　专家**详解
　　赠：电脑、手机（安卓版）命题库学习软件让学习简单易懂（见封底）

目录

私募股权投资基金基础知识【目录】
真题汇编试卷
2016年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇编试卷（一） 1
2016年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇编试卷（二） 12
上机题库试卷
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》上机题库（一） 1
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》上机题库（二） 11
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》上机题库（三） 21
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》上机题库（四） 34
参考答案及解析（共38页）
基金法律法规、职业道德与业务规范【目录】
真题汇编试卷
2016年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编试卷（一）1
2016年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编试卷（二）12
2016年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编试卷（三）22
上机题库
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库（一）1
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库（二）13
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库（三）26
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库（四）38
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库（五）50
参考答案及解析 共62页

前言/序言

开启你的财富管理之路：私募股权投资的深度解析与法律实务指南 在中国经济转型升级、资本市场日益成熟的当下，私募股权投资（PE）作为连接实体经济与资本市场的重要桥梁，其战略意义和投资价值愈发凸显。它不仅是推动企业成长、优化产业结构的关键力量，更是高净值人士和机构投资者实现财富增值、分散风险的理想选择。本书旨在为所有渴望深入了解并参与私募股权投资领域的读者，提供一套系统、全面且极具实践指导意义的学习方案。 第一部分：私募股权投资基金基础知识——洞悉投资蓝海的钥匙 本部分内容将带领您从宏观视角出发，逐步深入私募股权投资的核心。我们将首先描绘私募股权投资的宏大图景，探讨其在中国经济发展中的独特角色和重要作用。从早期的风险投资（VC）到如今蓬勃发展的并购基金、产业基金、夹层基金等，我们将梳理私募股权投资的演进历程，帮助您理解不同类型基金的特点、运作模式及适用场景。 接着，我们将深入剖析私募股权投资的关键环节。基金的募集与设立是起点，我们会详细讲解基金的法律架构、投资人类型、尽职调查、法律文件的起草与谈判，以及如何构建一个合规、高效的基金运作平台。您将学习到如何识别优质的基金管理人（GP），了解GP的核心能力，包括项目发掘、投后管理、退出策略等。 投资决策与项目筛选是私募股权投资的灵魂。我们将详细介绍如何对目标企业进行全面的财务、业务、管理、法律及市场风险评估。您将掌握诸如估值方法（DCF、可比公司分析、交易案例分析等）、财务模型构建、风险矩阵分析等实用的工具和技巧。本书还会深入探讨不同行业、不同发展阶段企业的投资逻辑，例如科技创新型企业、传统产业升级企业、消费升级领域的投资机会等，帮助您形成敏锐的投资嗅觉。 投后管理与价值提升是私募股权投资成功的关键。一旦投资落地，基金管理人如何与被投企业紧密合作，通过战略指导、财务优化、人才引进、规范治理等手段，实现企业价值的增长？本书将为您详细解析这一过程，分享成功的投后管理案例，帮助您理解“投后即投明”的深刻内涵。 基金的退出与回报是投资的终点，也是衡量投资绩效的核心。我们将全面介绍私募股权投资的退出机制，包括IPO（首次公开募股）、并购（M&A）、股权转让、回购等，并分析不同退出方式的利弊及实现条件。您将学习如何最大化退出价值，以及如何进行投资组合的风险管理和收益分配。 此外，本部分内容还将覆盖私募股权市场的最新趋势和前沿话题。例如，ESG（环境、社会和公司治理）投资在私募股权领域的应用，科技赋能私募股权投资的数字化转型，以及跨境投资的机遇与挑战等，帮助您站在行业前沿，把握未来发展方向。 第二部分：基金法律法规与职业道德规范——筑牢合规经营的基石 私募股权投资的稳健发展离不开完善的法律法规体系和严谨的职业道德约束。本部分内容将为您提供一份详尽的法律法规指南，帮助您在纷繁复杂的法律条文中找到方向，确保投资活动的合规性。 我们将从宏观法律框架入手，解读《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金募集、销售及服务行为管理规定》等一系列核心法律法规，阐释其对私募股权投资基金设立、运作、募集、信息披露等各方面的规定。您将了解监管机构的监管重点，熟悉最新的监管政策动态。 基金设立与登记备案是合法经营的必要步骤。本书将详细讲解基金管理人（PFM）和基金的登记备案流程、所需材料、以及相关的法律要求，帮助您规避常见的法律风险。我们将深入探讨合伙协议、基金合同等重要法律文件的关键条款，如出资方式、收益分配、权利义务、退出机制、争议解决等，以及如何根据实际情况进行合理设计。 投资行为的合规性是私募股权投资的生命线。我们将重点解读关于投资标的、投资方式、关联交易、利益冲突等方面的法律规定，帮助您识别和防范潜在的法律风险。例如，关于合格投资者认定、基金财产的独立性、信息披露的义务与要求、反洗钱与反恐怖融资的规定等，都将进行细致的阐释。 基金运作中的法律风险防控是重中之重。我们将分析在基金募集、投资决策、投后管理、退出等各个环节可能遇到的法律风险，并提供相应的应对策略。例如，如何处理与被投企业股东之间的纠纷，如何进行有效的知识产权保护，如何应对合同违约等问题。 职业道德与行为规范是私募股权投资行业的基石。本部分内容将重点强调诚信、勤勉、尽责的职业操守，以及公平、公正、公开的投资原则。我们将深入探讨基金管理人应承担的信义义务，如何避免利益冲突，如何保护投资者利益，以及如何维护行业的声誉和公信力。 本书还将关注基金从业人员的职业发展。我们将介绍基金从业资格考试的相关要求、考试内容以及备考策略，帮助您顺利通过考试，敲开基金从业的大门。同时，我们也会探讨基金从业人员在职业道德、合规意识、专业能力等方面的发展路径，助力您在基金行业中取得长足进步。 本书特色与价值： 内容全面深入：涵盖了私募股权投资的理论基础、实践操作、法律法规及职业道德等方方面面，为读者构建了完整的知识体系。 紧跟市场前沿：及时反映了中国私募股权投资市场的最新动态、监管政策和发展趋势，确保内容的权威性和时效性。 强调实践导向：理论与实践相结合，通过丰富的案例分析和实操指导，帮助读者掌握解决实际问题的能力。 语言通俗易懂：避免使用过多的专业术语，力求用清晰、简洁的语言解释复杂的概念，让不同背景的读者都能轻松理解。 结构清晰明了：按照逻辑顺序进行编排，便于读者循序渐进地学习，构建扎实的知识基础。 无论您是希望踏入私募股权投资领域的初学者，还是寻求提升专业技能的从业人员，抑或是对财富管理感兴趣的个人投资者，本书都将是您不可或缺的良师益友。通过系统学习本书内容，您将能够更清晰地认识私募股权投资的魅力与风险，掌握规范运作的法律要义，坚守职业道德的底线，从而在激动人心的财富管理浪潮中，稳健前行，抓住机遇，实现价值。

评分☆☆☆☆☆

职业道德与业务规范这一册的内容更新速度简直是跟不上时代的步伐。虽然是2017年的版本，但金融行业的监管环境变化之快是众所周知的。我注意到书中引用的很多关于信息披露、利益冲突处理的监管要求，与近两年证监会和基金业协会新发布的一些规范性文件相比，已经显得陈旧和滞后了。例如，书中对量化投资中某些特定风险的描述显得非常笼统，完全没有涵盖近年来因大数据和算法滥用而出现的新的合规红线。我担心如果完全依赖这个版本进行复习，可能会导致我对当前最严格的职业操守标准产生误判，从而在考试中答出“旧标准”的答案，这在涉及职业道德的题目中是非常危险的。毕竟，基金从业人员必须时刻保持对最新监管要求的敏感性。一套考前用书如果不能紧跟监管的步伐，其参考价值就会大打折扣，更像是历史资料而非备考工具。

评分☆☆☆☆☆

这套书的习题设置缺乏针对性和有效性。基础知识和法规两个部分加起来的模拟题总量，远低于我预期中能覆盖考点的广度和深度。更重要的是，即便是现有的习题，其难度梯度也设置得非常不合理。大量的题目都集中在最基础的概念辨析上，似乎是为了凑数量，而那些真正能区分高分和低分的、需要多步推理或跨章节知识综合应用的难题，却少得可怜，或者干脆没有。我做完一套模拟题后，发现即便全部正确，也无法对自己对知识点的掌握程度有一个清晰的评估。而配套的答案解析部分更是敷衍了事，很多选择题的解析只有简单的“正确答案是X”，完全没有解释为什么其他选项是错误的，也没有提供相关的法律条文出处或理论依据。这使得我在遇到疑问时，不得不花费额外的时间去查阅其他资料来验证和理解，完全丧失了“以题带学”的学习效率。

评分☆☆☆☆☆

套装中的两本书在内容的衔接和逻辑跳转上处理得非常生硬，让人感觉像是两个独立作者在不同时间段完成的草稿被强行拼凑在一起。在学习《私募股权基础知识》时，我经常需要频繁地翻阅到《法律法规》部分来理解某个术语的法律基础，但两本书之间的交叉索引几乎为零。举个例子，书中讲到“特殊目的载体”（SPV）的设立和运作机制时，本该紧密关联到相关公司法或合伙企业的规定，但两本书的叙述完全是割裂的，读者必须自己去建立这两部分知识之间的桥梁。对于需要全面构建知识体系的考生来说，这种结构上的不连贯性极大地增加了学习的认知负荷。一个优秀的考试用书套装，理应体现出知识的递进和相互支撑，而不是让考生像个侦探一样，在不同的章节和册子间搜寻碎片化的信息来拼凑出一个完整的概念图景。

评分☆☆☆☆☆

我对这套《私募股权投资基金基础知识》部分的深入程度感到非常失望。它给人的感觉更像是一本面向刚入门的投资新人的入门科普读物，而不是为“从业资格考试”这种带有选拔性质的测试准备的教材。内容组织上，很多理论概念只是浅尝辄止，缺乏足够的案例分析和深入的逻辑推导来支撑。比如，在讲解有限合伙协议的关键条款时，书里只是罗列了几个常见的条款名称，却几乎没有详细阐述这些条款在实际操作中可能引发的法律风险和商业谈判要点。对于私募股权这类高度依赖实务操作和复杂结构设计的领域，这种“蜻蜓点水”式的讲解是远远不够的。我翻阅了好几遍，试图找到一些高难度的计算题型解析或者监管机构近期的关注焦点，但都一无所获。感觉这套书的作者可能更侧重于“告诉你是怎么回事”，而不是“如何应对考试中的挑战”。对于有一定金融背景的考生来说，这套书的价值可能仅限于快速过一遍基本术语，深度学习效果基本为零。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版和印刷质量简直是一场灾难。我刚拆开塑封，就发现其中一本书的封面有一块明显的折痕，看起来像是被重物压过一样。更让人抓狂的是内页的字体，有些地方模糊不清，尤其是在一些关键的法律条文和数据表格部分，看得我头晕眼花，生怕记错了哪个数字。试卷的印刷质量也参差不齐，有的题目清晰锐利，有的却像是用快没墨的打印机打出来的，对比度极低。我本来希望通过这套教材进行系统复习，结果光是适应这种糟糕的阅读体验就耗费了我大量精力。而且，纸张的材质也非常一般，拿在手里没什么质感，翻阅几次后边缘就开始卷曲，完全不像是一套为专业考试准备的用书。如果这是2017年的版本，我实在不理解为什么当时的出版社在质量控制上能如此松懈，对于一个追求精确和严谨的金融考试来说，这样的硬件条件是完全不合格的，让人对内容本身的权威性都产生了疑虑。我不得不考虑重新购买其他出版社的版本，因为阅读体验直接影响了学习效率。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

还不错，挺好的。虽然不是官方教材，内容很详细

评分☆☆☆☆☆

东西不错，以后还会购买

评分☆☆☆☆☆

东西很不错。加油好评。

评分☆☆☆☆☆

已顺利考过哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

发货迅速，印刷精良。

评分☆☆☆☆☆

很好，努力看，希望可以考过。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

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