圣才教育·基金从业资格考试辅导教材证券投资基金基础知识（赠送电子书大礼包） pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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基金从业资格考试辅导教材编写组编

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出版社：中国石化出版社

ISBN：9787511440747

版次：1

商品编码：12018546

品牌：圣才教育

包装：平装

丛书名：基金从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

字数：291000

具体描述

内容简介

　　本书是基金从业资格考试科目“证券投资基金基础知识”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排，共分14章，每章包括以下内容：①大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；②知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③要点详解，根据考试相关教材及新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试，我们根据新考试大纲和相关法律法规及规范性文件精心编写了基金从业资格考试辅导教材。

　　1．基金法律法规、职业道德与业务规范

　　2．证券投资基金基础知识

　　本书是基金从业资格考试科目“证券投资基金基础知识”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排，共分14章，每章包括以下内容。

　　【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。

　　【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。

　　【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

　　【本章练习】根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

　　购买本书享受大礼包增值服务！手机扫码（本书封面的二维码），或者登录圣才学习网首页的【购书大礼包】专区(www.100xuexi.com/gift)，免费领取本书大礼包。具体包括：①视频课程（15小时教材精讲，价值200元）；②本书3D电子书（价值20元）；③3D题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】（价值20元）；④手机版【电子书/题库】（价值40元）。本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。

　　需要特别说明的是：考试大纲要求的考查范围包括中国证监会、中国证券投资基金业协会出台并持续有效的与基金市场和基金公司业务相关的规章和规范性文件，部分新的规章和法规如有变动，我们会及时根据新法规对本教材进行修订，读者可以通过升级本书电子书进行更新。本书参考了众多的配套资料和相关参考书，书中错误、遗漏不可避免，敬请指正和提出建议。

证券投资基金基础知识：洞悉投资未来，开启财富增值之路证券投资基金，作为现代金融市场的重要组成部分，为广大投资者提供了一条专业、便捷、多元化的投资途径。本书旨在深入浅出地解析证券投资基金的基础知识，帮助您全面理解其运作机制、投资策略及风险管理，从而做出更明智的投资决策，有效规划个人财富。第一篇：证券投资基金概览——投资世界的基石本篇将引领您走进基金的世界，从宏观层面理解基金的本质与价值。何为证券投资基金？我们将详细阐述基金的概念，解释其作为集合投资工具的独特优势，以及它如何将分散的资金汇集起来，交由专业的基金管理人进行投资运作。理解基金的“集合”与“专业”两大特质，是开启基金投资的第一步。基金的种类繁多，如何选择？基金市场琳琅满目，产品种类各异。本书将系统介绍各类基金的划分标准，包括但不限于：按投资对象划分：股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、指数基金、ETF（交易所交易基金）、QDII基金（合格境内机构投资者基金）等。我们将详细解析各类基金的投资风格、风险收益特征、适合的投资者类型，以及在不同市场环境下应如何进行选择。例如，股票基金追求资本增值，风险较高，适合风险承受能力强的投资者；债券基金以固定收益为主，风险相对较低，适合追求稳健收益的投资者；混合基金则兼具股票和债券的投资特点，力求风险与收益的平衡。按组织形式划分：公司型基金、契约型基金。理解这两种组织形式的区别，有助于理解基金的法律基础和运作模式。按运作方式划分：开放式基金、封闭式基金。掌握这两种运作方式的差异，对于理解基金的申购赎回机制至关重要。按募集方式划分：公募基金、私募基金。重点分析公募基金的公开募集特性、监管要求及对普通投资者的普惠性。基金的投资价值与功能：为什么选择基金？本书将深入剖析基金的投资价值，包括：分散风险：基金通过投资于多种资产，有效分散了单一资产的风险。专业管理：基金管理人拥有专业的知识、丰富的经验和强大的研究团队，能够进行高效的资产配置和投资决策。门槛较低：相较于直接投资股票、债券等，基金的投资门槛更低，使更多投资者能够参与到资本市场。流动性：大多数基金（尤其是开放式基金）提供便捷的申购赎回机制，保证了投资的流动性。信息透明：公募基金受到严格监管，信息披露充分，投资者能够及时了解基金的运作情况。基金市场的参与者：谁在基金市场中扮演着重要角色？我们将介绍基金投资者、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、监管机构等各方主体的职责与相互关系，帮助您构建对基金生态的完整认知。第二篇：基金的运作机制——深入理解投资流程本篇将揭开基金运作的神秘面纱，让您了解基金是如何从募集资金到最终实现投资回报的。基金的募集与成立：了解基金募集的法律程序、必备文件（基金合同、招募说明书等）以及基金成立的条件。基金的投资决策与管理：基金经理如何进行投资决策？我们将介绍基金投资的流程，包括：宏观经济分析：基金经理如何研判宏观经济趋势，判断市场风格。行业与公司研究：如何深入分析特定行业和上市公司的价值，挖掘投资机会。资产配置：如何在不同资产类别之间进行比例配置，以达到风险与收益的最佳平衡。证券选择：如何精选具有增长潜力的股票、债券或其他投资标的。风险控制：基金经理如何通过各种手段控制投资风险，例如止损、仓位管理等。基金的托管与估值：基金资产的安全如何得到保障？我们将阐述基金托管人的职责，包括资产保管、清算交割、会计核算等。同时，深入讲解基金单位净值（NAV）的计算方法，这是衡量基金表现的重要指标。基金的申购与赎回：开放式基金的投资者如何进行资金的进出？我们将详细解释申购、赎回的流程、手续费（申购费、赎回费）以及它们对投资收益的影响。基金的收益分配：基金利润如何分配给投资者？我们将介绍基金分红的政策、方式（现金分红、红利再投资）以及对投资者税收的影响。第三篇：基金的投资策略与风险管理——智慧投资的必修课本篇将聚焦于如何运用证券投资基金实现财富增值，同时强调风险的防范与控制。主动投资与被动投资：理解两种主要的基金投资策略。主动投资：基金经理通过积极的研究和分析，力求超越市场平均回报。我们将探讨各种主动投资策略，如价值投资、成长投资、趋势投资等。被动投资：基金跟踪特定市场指数，以期获得市场平均回报。我们将重点介绍指数基金和ETF，分析其低成本、高透明度的优势。常见的基金投资策略：长期投资：强调时间的复利效应，选择优质基金，长期持有。定投策略：通过定期、定额的投资方式，平滑市场波动，降低投资风险。我们将分析定投的原理、优势以及在不同市场情况下的适用性。资产配置策略：如何根据自身的风险承受能力、投资目标和市场环境，在不同类型的基金之间进行合理配置。基金投资的风险因素：投资有风险，入市需谨慎。我们将全面剖析基金投资面临的各类风险：市场风险：宏观经济、政策变动、行业波动等可能带来的整体市场下跌风险。信用风险：债券基金中，发行人违约的风险。流动性风险：市场交易不活跃，导致无法及时以合理价格买卖基金份额的风险。管理风险：基金管理人投资决策失误、操作不当等风险。操作风险：交易、结算等环节出现差错的风险。合规风险：基金管理人违反法律法规和基金合同的风险。基金投资的风险管理：如何有效规避和控制风险？充分了解基金：认真阅读基金合同、招募说明书，了解基金的投资方向、风险等级、业绩表现等。理性选择基金：根据自身风险承受能力和投资目标，选择适合的基金类型和产品。分散投资：不要把所有资金投入一只基金，可以通过投资不同类型、不同风格的基金来分散风险。定期评估与调整：定期审视基金的投资组合，根据市场变化和自身情况进行必要的调整。保持理性心态：避免追涨杀跌，克服贪婪和恐惧心理，坚持长期投资理念。第四篇：基金的信息获取与法律法规——知情权与合规性保障本篇将引导您如何获取权威信息，了解基金市场的监管框架，保障自身的合法权益。基金信息的重要来源：基金公司官网：提供最直接、最全面的基金信息，包括产品介绍、净值公告、财务报告、基金经理信息等。基金销售机构：银行、券商、第三方基金销售平台等，提供产品比较、咨询服务。监管机构网站：中国证券投资基金业协会（中国证券投资基金业协会）、证监会官网，发布行业政策、基金监管信息。财经媒体与数据服务商：提供市场分析、基金评级、业绩统计等信息。基金行业的法律法规体系：了解与基金相关的法律法规，如《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等。掌握这些法律法规，有助于理解基金运作的合规性，保护自身权益。投资者权益保护：基金市场如何保障投资者的合法权益？我们将探讨信息披露制度、基金份额持有人大会制度、基金监事制度等，以及投资者在权益受损时应采取的维权途径。结语证券投资基金为投资者提供了参与资本市场、实现财富增值的有效工具。掌握本书所阐述的证券投资基金基础知识，您将能够更清晰地认识基金的价值，更准确地评估基金的风险，更智慧地运用基金进行投资。愿本书助您洞悉投资机会，稳健前行，在财富增值的道路上取得丰硕的成果！

用户评价

评分☆☆☆☆☆

这本书的附加价值——那个号称的“电子书大礼包”，虽然我还没有完全挖掘完毕，但光是看到目录就已经让我感到物超所值了。纸质书的优点是便于携带和在特定环境下专注阅读，但电子版的优势在于检索的便捷性，这一点在考前冲刺阶段显得尤为重要。我试着搜索了几个关键词，发现电子版的内容同步得非常及时，而且检索反馈速度很快，这对于临阵磨枪、查漏补缺的时候，效率能提升好几倍。更重要的是，纸质书阅读时间长了眼睛会非常疲劳，有个电子版本可以随时切换，进行“护眼模式”阅读，对长时间备考来说，是对读者的身体健康负责任的表现。总的来说，这本书给我的感觉是：它不仅仅是一本应试工具书，更像是一位经验丰富的导师，耐心地引导你从零开始，一步步构建起对整个基金行业的系统认知。它的深度和广度都拿捏得恰到好处，让我在备考的同时，也真正对这个金融领域产生了浓厚的兴趣。

评分☆☆☆☆☆

这本书的排版简直是教科书级别的典范，字体大小、行间距、标题层级划分，都透着一股“专业机构出品”的严谨气息。我是一个对视觉体验要求比较高的人，如果一本书看起来杂乱无章，我可能翻两页就想合上了，但这本书在视觉上给予了我很强的阅读舒适度。尤其是那些公式和图表的呈现，做得非常干净利落，重点信息都会用粗体或者颜色块突显出来，这大大减少了我在查找关键信息时的时间成本。更让我惊喜的是，它在每一章的开头都设置了一个“本章目标”和“知识框架导图”，这就像是给你一张航海图，让你清楚知道接下去要攻克哪些难关，心里不慌。我通常会先快速浏览一下这个导图，对本章的知识结构有个宏观的把握，然后再深入细节。虽然我还没有用到后面的模拟题部分，但从目前的章节内容来看，它对那些经常在考试大纲中出现变动的细节捕捉得非常到位，经常会标注出“近三年考频分析”，这种量化的提示，比空泛地说“这个很重要”要有效得多，让我知道应该把有限的精力投入到回报率最高的知识点上。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计倒是挺吸引眼球的，那种严肃中带着一丝活力的感觉，让人一看就知道是冲着考试去的。拿到手的时候沉甸甸的，感觉内容肯定很充实。我记得我当时选这本书的主要原因就是看中了它号称的“辅导教材”定位，毕竟备考这种事情，资料的权威性和针对性是最重要的。我最欣赏的是它在梳理基础概念时的那种层层递进的逻辑感，不像有些教材堆砌知识点，读起来干巴巴的，这本书的编排让人感觉作者真的站在一个零基础学习者的角度去思考了。比如，对于那种特别容易混淆的专业术语，它会用非常生活化的比喻来解释，初看之下可能觉得有点不够“学术”，但实战中发现，正是这些接地气的解释，帮我迅速建立了正确的理解框架，而不是死记硬背一堆定义。而且，它的章节划分非常清晰，每学完一个单元，都会有一个小型的知识点回顾和自我检测环节，这对手握时间有限的上班族来说简直是救命稻草。我常常是在通勤路上利用这些碎片时间快速过一遍，心里踏实很多。不过，说实话，如果光靠这本书自己摸索，有些地方还是需要配合网上的视频课程辅助理解，但作为核心的纸质资料，它无疑是打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

说实在的，我对那种所有内容都平均分配的教材一直持怀疑态度。但这本书在内容的权重分配上，明显是经过深思熟虑的。那些在行业内真正属于“高频考点”或者“理解难点”的部分，比如某些风险识别和计量方法，它用了更大量的篇幅去详细阐述，甚至会提供多角度的解释，比如从监管角度解释一遍，再从投资人保护角度解释一遍。这对于我这种需要全面掌握知识点，避免任何疏漏的考生来说，提供了极大的安全感。此外，书中的案例分析部分虽然数量不多，但质量极高，都是典型的、具有代表性的行业场景重现。这些案例不是那种虚构的完美场景，而是充满了现实投资中可能遇到的灰色地带和复杂情况，强迫读者去运用所学知识进行判断。如果说有什么可以改进的地方，或许是希望在某些涉及最新金融科技对基金业影响的部分，能够再增加一些前瞻性的讨论，不过考虑到教材的更新周期限制，现有内容的扎实度已经非常令人满意了。

评分☆☆☆☆☆

作为一名跨界转行的人士，我对金融知识体系的建立有着迫切的需求，这本书在知识体系的构建上，确实展现了它作为“基金从业”教材的专业度。它不仅仅是罗列了法规和产品知识，更重要的是，它把证券投资基金的运作逻辑讲得非常透彻。比如，在讲解基金的类型划分时，它没有停留在简单的分类介绍，而是深入到了不同类型基金背后的风险收益特征和管理人策略的差异，这对于理解投资决策至关重要。我特别喜欢它在某些复杂的会计处理或法律条文旁，会附加一个“实务应用小贴士”，这个小小的补充说明，瞬间将枯燥的理论与现实世界的操作联系了起来，让知识点瞬间“活”了。我甚至觉得，如果不是为了应付考试，光是这些关于基金历史沿革和监管框架的介绍，也足够让我对金融市场有一个更成熟和理性的认识。虽然书本很厚，但阅读起来并不觉得拖沓，作者的叙事节奏掌握得很好，总能在一个知识点讲透之后，恰到好处地设置一个缓冲和过渡，让人有时间消化吸收。

评分☆☆☆☆☆

还不错的书，搭配官方那个教材来看。

评分☆☆☆☆☆

还没用不知道怎么样哈

评分☆☆☆☆☆

宝贝，很好，值得信赖，努力！！？？

评分☆☆☆☆☆

很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好很好

评分☆☆☆☆☆

包装好，手感不错。希望能通过做真题，考出好成绩！祝福所有买书的人都能通过！

评分☆☆☆☆☆

还是要做题，记忆深刻点。。。。。。