内容简介
《2017年版 咨询工程师投资职业资格考试参考教材之二:工程项目组织与管理》可作为2017年及其以后年份考试出题、考前辅导和考生学习的参考用书,也可供各类工程咨询、投资建设及其业务主管部门的人员在工作中选择性使用,还可作为高等院校、科研机构从事工程咨询类专业教学、研究用书。
内页插图
目录
第一章 概述
第一节 工程项目的概念、特征及其分类
一、工程项目的概念
二、工程项目的特征
三、工程项目的分类
第二节 工程项目周期
一、工程项目周期及阶段划分
二、工程项目各阶段主要工作
第三节 工程项目管理的含义及其利益相关方
一、工程项目管理的含义
二、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望
第四节 工程项目管理的知识体系与基本原理
一、国际上广为流行的项目管理知识体系
二、工程项目管理的基本原理
第五节 工程项目的管理模式
一、工程项目业主方管理模式
二、工程项目的承发包管理模式
三、工程项目管理模式的选择
第二章 工程项目主要参与方的项目管理
第一节 项目业主对项目的管理
一、项目业主管理的目的和特点
二、项目业主管理的主要任务
第二节 政府对工程项目的管理
一、政府管理的作用与特点
二、政府对项目管理的主要方面
第三节 承包商对项目的管理
一、承包商对项目管理的目的和特点
二、承包商对项目管理的主要任务
第四节 银行对贷款项目的管理
一、银行对贷款项目管理的目的和特点
二、银行对贷款项目管理的主要内容
三、银行对贷款项目的评估
第五节 咨询工程师对项目的管理
一、咨询工程师参与管理的目的和特点
二、咨询工程师参与管理的主要任务
三、咨询工程师参与管理的工作时段
第三章 工程项目管理参与单位和人员的资格管理
第一节 工程项目管理参与单位法人登记管理
一、企业法人登记管理
二、事业单位法人登记管理
第二节 工程项目管理参与单位业务准人资格管理
一、工程咨询单位资格认定
二、工程项目管理服务资格认定
第三节 工程项目管理参与人员资格管理
一、职业资格制度
二、专业技术职务聘任制度
第四章 工程项目综合管理
第一节 概述
一、工程项目综合管理的含义及基本框架
二、工程项目综合管理的基本原则
三、工程项目综合管理目标体系及特征
第二节 工程项目综合管理的实现过程
一、工程项目综合管理计划的制定
二、工程项目综合管理计划的实施和控制
三、工程项目综合管理计划变更控制
第三节 工程项目绩效评价
一、工程项目绩效与绩效评价的概念
二、工程项目绩效评价目标
三、工程项目绩效评价的作用
四、工程项目绩效评价方法
第四节 工程项目沟通管理
一、概述
二、工程项目沟通的主要内容
……
第五章 工程项目范围管理
第六章 工程项目管理的组织
第七章 工程项目的人力资源管理
第八章 工程项目招标投标管理
第九章 工程项目合同管理
第十章 工程项目进度管理
第十一章 工程项目费用管理
第十二章 工程项目质量管理
第十三章 工程项目风险管理
第十四章 工程项目健康、安全与环境管理
主要参考文献
前言/序言
从2004年起,我国已统一组织12次咨询工程师(投资)职业资格考试,全社会共有638124人报考,378203人应试,74830人考试合格并拿到证书。截止到2016年底,累计有65182人经过注册和登记,以咨询工程师(投资)身份上岗执业,形成工程咨询行业的核心技术力量。这支迅速壮大的咨询工程师(投资)队伍,在为经济社会发展、工程项目决策与实施提供咨询和管理服务中,展现出良好的职业素养和业务水平,发挥出愈益显著的作用。
根据考试工作需要,先期成立的全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会先后组织编写了2003年版、2008年版考试大纲,经原人事部审定后,分别作为前4年和后9年考试国家标准和命制试题、测评能力依据。在此期间,中国工程咨询协会成立的考试教材编写委员会,依据不同适用期的考试大纲,适应不断变化的新形势,先后编写和修订了2003年版、2008年版、2012年版考试参考教材,及时满足了每年考试出题和考生学习的需要,受到广泛好评。
现在,2008年版考试大纲已经使用9年,2012年版考试参考教材已经使用5年,工程咨询业所处的经济、社会、法制、政策环境发生很大变化,工程咨询的范围、内容、形式、方法有了新的发展,咨询工程师(投资)职业资格管理体制、考试科目也进行了重大改革,形势要求尽快修订现行考试大纲和考试参考教材,以满足新时期进一步提高咨询工程师(投资)业务水准和工作能力的需要。
依据2015年6月人力资源社会保障部、国家发展改革委印发的《工程咨询(投资)专业技术人员职业资格制度暂行规定》和《咨询工程师(投资)职业资格考试实施办法》,中国工程咨询协会作为咨询工程师(投资)考试实施的主体,于2015年9月成立了新的考试专家委员会,在人力资源社会保障部、国家发展改革委的指导下,修订出2017年版考试大纲;同时成立了新的考试参考教材编写委员会,组织业内40多位资深专家、知名学者和有造诣的研究人员,依据2017年版考试大纲,历时一年多,修订出新版《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》,仍由中国计划出版社出版发行。
2017年版《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》,在沿用原版考试参考教材部分内容和编写体例的基础上,作了以下调整、修改和增补:
一、在体系结构上,鉴于不再考《工程咨询概论》科目,该教材中体现中国工程咨询特色且比较重要的考核内容,并入了其他几本教材的相关章节;同时将《项目决策分析与评价》教材中方法和案例较多的章节移出,腾出较大篇幅讲解项目前期咨询主要成果;移出部分加上新补充内容,扩展成单独一本《现代咨询方法与实务》教材。调整后的4本考试参考教材,书名与考试科目相对应,不仅保持了全套教材知识体系的完整性,减少了重复交叉,而且有助于解决各本教材偏轻偏重问题,使前期咨询部分大为加强。
二、在引用文件上,新版教材以体现习近平同志为核心的党中央治国理政新理念、新思想、新战略为主旨,对科学发展观的内涵和精神实质采用了最新表述,阐述了5年来、特别是党的十八大以来国家制定的“十三五”规划,以及新出台的与工程咨询相关的各项法律、法规、政策和规范性文件精神,删除了已经完成的各类规划、废止执行的政策和过时的行规行约内容,以此确保文件依据的时效性、可靠性和权威性。
三、在章节内容上,按照与时俱进的要求,重新审核了沿用原教材部分,补充增加了新时期的战略布局和发展理念、投融资体制与投资政策、产业政策、社会政策与生态文明建设、互联网金融发展与管理、主体功能区规划、项目规划、PPP项目实施方案、项目管理服务资格、项目前期策划与组织管理、工程咨询产业创新升级、信息与博弈、数据分析与挖掘、经济数学模型与方法、工程咨询常用软件等新内容,充分吸收了近年来业内广泛采用的最新研究成果和最佳实践经验。从章节设置到具体内容,彰显出咨询业务发展新态势、新格局,展现出咨询服务融入经济发展新常态的广度和深度。
四、在编写要求上,新版教材从便于理解、实用、操作出发,注意在阐释咨询知识和方法时,简要介绍其理论渊源、概念含义、适用条件,尽可能使读者知其然,又知其所以然;在介绍咨询和管理工作时,注意从依据、原则、内容、要求到方法、步骤、组织尽可能全都讲到,提供“一站式”全程服务;在介绍项目前期咨询时,既对各种文件如何编制逐一作详尽讲解,又对其中几个主要问题单独列章作重点分析,两者互为补充、融会贯通,以利于提高咨询成果的规范性和研究深度;在介绍不同行业、不同类别项目咨询时,既归纳、概括通用、共性内容,又列出特殊行业、特殊类型项目的侧重点或编写大纲,区别相近业务的异同,使之更贴近实际,适用性更强;在挑选案例和例题时,注意典型性、仿真性和示范性,益于参考出题和实际应用。
这次修订出版的《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》,可作为2017年及其以后年份考试出题、考前辅导和考生学习的参考用书,也可供各类工程咨询、投资建设及其业务主管部门的人员在工作中选择性使用,还可作为高等院校、科研机构从事工程咨询类专业教学、研究用书。
《工程项目组织与管理》 内容简介 本书是一部系统阐述工程项目组织与管理理论与实践的著作,旨在为工程项目管理者、参与者以及相关领域的研究人员提供全面、深入的指导。全书围绕工程项目的全生命周期,从项目启动、规划、执行、监控到收尾,逐一剖析各项管理活动的关键要素、方法工具及最佳实践。 第一篇 项目组织 本篇聚焦于工程项目组织层面,探讨如何构建高效的项目组织结构,明确各方职责,优化资源配置,确保项目顺利推进。 第一章 项目组织概述: 项目组织的内涵与特征: 深入解析项目组织的定义,理解其作为一种临时性、任务导向型组织与职能组织的本质区别。探讨项目组织在应对复杂性、不确定性以及跨职能协作方面的独特优势。 项目组织的目标: 阐述项目组织设立的根本目的,包括但不限于实现项目目标、提高效率、优化资源利用、促进知识共享与团队成长。 项目组织的构成要素: 分析项目组织的关键构成,包括项目团队成员(项目经理、核心团队、专业技术人员、支持人员等)、项目干系人(客户、供应商、政府部门、社区等)以及组织内部的支撑体系(政策、流程、文化等)。 项目组织的演变与发展: 探讨项目组织在项目生命周期不同阶段的动态变化,以及随着项目规模、复杂度和风险的变化而产生的组织结构调整。 第二章 项目组织结构设计: 组织结构的基本类型: 详细介绍常见的项目组织结构形式,如职能型组织、项目型组织、矩阵型组织(弱矩阵、平衡矩阵、强矩阵)。分析每种结构的优缺点、适用场景以及对项目管理的影响。 职能型组织在项目管理中的应用: 探讨在职能型组织中如何通过设立项目经理角色,协调跨部门资源,实现项目目标。分析其在资源共享、专业化发展方面的优势,以及在权责不清、沟通不畅方面的挑战。 项目型组织在项目管理中的应用: 阐述项目型组织的特点,项目经理拥有较高的项目权力和责任。分析其在项目专注度、决策效率方面的优势,以及在资源分散、组织稳定性方面的不足。 矩阵型组织在项目管理中的应用: 深入分析不同类型的矩阵结构(弱、平衡、强)如何平衡项目需求与职能部门的需求。探讨矩阵型组织中双重汇报关系的管理,以及如何化解潜在的冲突。 混合型与新型组织结构: 介绍根据项目特点和企业实际情况,可能采用的混合型组织结构(如虚拟组织、网络型组织、敏捷组织等),以及这些新型组织模式在应对快速变化环境中的作用。 组织结构设计原则: 提出组织结构设计应遵循的原则,包括任务导向、权责明确、沟通顺畅、效率优先、适应性强等。 第三章 项目团队建设与管理: 项目团队的构成与角色: 明确项目团队成员的多样性,以及项目经理、项目协调员、技术专家、质量专员、风险分析师等不同角色的职责。 项目团队的组建: 探讨项目团队组建的流程,包括需求分析、人员选拔(内部选拔、外部招聘)、技能匹配、团队成员的权责界定。 项目团队的激励与沟通: 分析有效的团队激励机制,包括物质激励、精神激励、职业发展机会等。强调建立开放、透明、及时的沟通渠道,促进信息共享和问题解决。 项目团队的冲突管理: 识别项目团队中常见的冲突类型(任务冲突、关系冲突、程序冲突),并学习运用有效的冲突解决策略(回避、迁就、妥协、竞争、协作)。 项目团队的绩效管理: 制定明确的团队绩效目标,建立有效的绩效评估体系,及时提供反馈,并根据绩效结果进行奖惩或改进。 项目领导力: 探讨项目经理在团队建设中的领导作用,包括愿景确立、目标驱动、团队赋能、榜样作用等。 第四章 项目干系人管理: 项目干系人的识别与分析: 学习如何系统地识别所有与项目相关的内外部干系人,分析他们的利益、影响力和关注点。 干系人登记册的编制: 介绍如何创建和维护干系人登记册,记录干系人的基本信息、期望、影响程度等关键数据。 干系人沟通策略: 根据干系人的特点和需求,制定个性化的沟通计划,选择合适的沟通方式、频率和内容。 干系人参与管理: 探讨如何主动引导和管理干系人的参与度,平衡各方利益,争取支持,减少阻力。 处理干系人期望与异议: 学习如何有效地管理和调整干系人的期望,及时回应和解决他们的疑问和异议,维护项目良好声誉。 第二篇 项目管理 本篇深入探讨工程项目管理的核心过程和关键技术,为项目实施提供坚实的理论和方法支撑。 第五章 项目启动与范围管理: 项目章程的编制: 详细阐述项目章程的作用、内容和编制流程,包括项目目标、主要可交付成果、高层级需求、项目经理任命、关键干系人等。 项目范围的定义: 解释项目范围的内涵,包括项目必须完成的工作和产出。 需求收集技术: 介绍多种需求收集方法,如访谈、焦点小组、问卷调查、标杆对照、原型法、头脑风暴等,并分析其适用性。 范围说明书的编制: 阐述范围说明书的详细内容,包括项目可交付成果的详细描述、产品验收标准、项目排除项等。 工作分解结构(WBS)的创建: 深入解析WBS的定义、作用和层级划分原则。讲解如何将项目范围层层分解为可管理的工作包,为后续的进度、成本、资源等管理奠定基础。 范围蔓延控制: 强调范围蔓延(Scope Creep)的危害,介绍变更控制流程,包括变更请求的提出、评估、批准/拒绝、实施和沟通。 第六章 项目进度管理: 活动定义: 讲解如何根据WBS识别和定义项目中需要执行的具体活动。 活动排序: 介绍逻辑关系(先后关系)的四种类型:完成-开始(FS)、开始-开始(SS)、完成-完成(FF)、开始-完成(SF)。掌握绘制网络图(如AON图、AOA图)的方法,确定活动之间的依赖关系。 关键路径法(CPM): 详细讲解CPM的原理,包括计算最早开始/完成时间、最晚开始/完成时间、总时差和自由时差。识别关键路径,理解其对项目总工期的决定性影响。 里程碑图、甘特图的应用: 介绍如何使用甘特图直观展示项目进度计划、活动持续时间、资源分配和进度跟踪。理解里程碑图在宏观进度控制中的作用。 进度计划制定与优化: 探讨进度压缩技术(如赶工、快速跟进),以及如何基于资源约束、成本效益等因素优化进度计划。 进度监控与控制: 介绍偏差分析(计划进度与实际进度的对比),以及如何运用挣值管理(EVM)等技术进行进度绩效测量和预测。 第七章 项目成本管理: 成本估算: 介绍不同的成本估算方法,如类比估算、参数估算、自下而上估算、三点估算等。强调估算准确性的重要性,以及成本估算时应考虑的因素(直接成本、间接成本、应急储备、管理储备)。 成本预算: 讲解如何将估算的成本分配到各个活动或工作包,形成项目成本基准。 挣值管理(EVM): 深入讲解EVM的核心概念,包括计划价值(PV)、挣值(EV)、实际成本(AC)。学习计算成本偏差(CV)、进度偏差(SV)、成本绩效指数(CPI)、进度绩效指数(SPI)。掌握EVM在成本控制和绩效预测中的应用。 成本控制: 探讨项目进行过程中如何跟踪实际成本,识别成本偏差,分析原因,并采取纠正措施。包括管理变更对成本的影响、成本预测(EAC, ETC)以及风险应对的成本考虑。 项目财务管理基础: 涉及项目投资回收期、净现值(NPV)、内部收益率(IRR)等基本财务评价指标的理解,为项目决策和效益评估提供支持。 第八章 项目质量管理: 质量管理概念与原则: 阐述质量的定义(符合要求)、质量的价值以及持续改进的理念。介绍质量管理的PDCA循环(Plan-Do-Check-Act)。 质量规划: 明确项目质量目标,识别项目可交付成果的质量标准和验收标准。规划质量保证和质量控制活动。 质量保证(QA): 重点在于过程,通过系统性的活动,确保项目管理过程和可交付成果能够满足既定的质量要求。包括质量审计、过程改进等。 质量控制(QC): 重点在于产品(可交付成果),通过检查和测量,识别和纠正不符合质量要求的地方。介绍常用的质量控制工具,如因果图(鱼骨图)、帕累托图、控制图、散点图、直方图、流程图、检查表等。 质量改进: 强调持续改进的文化,通过分析质量数据,识别根本原因,采取措施以提高产品和过程的质量。 第九章 项目资源管理: 资源规划: 识别项目所需的各类资源,包括人力资源、设备资源、材料资源、信息资源等。 人力资源管理: (与团队管理部分内容呼应,但更侧重于资源分配和调配)制定人力资源管理计划,明确人员角色、职责、汇报关系。 实物资源管理: 规划设备、材料的采购、租赁、使用和维护。建立有效的物资管理体系,确保资源及时可用且不浪费。 资源分配与平衡: 讲解如何将资源分配给项目活动,识别资源冲突,并运用资源直方图、资源平滑、资源最优化等技术进行资源平衡,以避免资源过度分配。 资源监控与控制: 跟踪资源的消耗情况,与计划进行对比,分析偏差,并采取措施确保资源得到有效利用。 第十章 项目沟通管理: 沟通管理规划: 明确项目沟通的目标、原则、频率、形式和内容。识别项目干系人对沟通的需求。 沟通渠道与方法: 介绍不同的沟通方式,如正式沟通(报告、会议)和非正式沟通(非正式谈话、电子邮件),以及多媒体沟通(视频会议、即时通讯)。 信息分发: 确保信息能够及时、准确地传达给所有相关的干系人。 绩效报告: 建立项目绩效报告体系,定期向干系人汇报项目进度、成本、质量、风险等方面的状态。 沟通监控: 评估沟通的有效性,及时调整沟通策略,以满足干系人的信息需求。 第十一章 项目风险管理: 风险管理规划: 制定风险管理策略,明确风险管理的流程、方法和工具。 风险识别: 运用多种技术(如头脑风暴、德尔菲技术、SWOT分析、核对表、经验教训)识别潜在的风险事件。 风险定性分析: 评估风险发生的可能性和影响程度,对风险进行排序,确定优先处理的风险。 风险定量分析: 对高优先级的风险进行数值分析,如敏感性分析、预期货币价值(EMV)分析、决策树分析。 风险应对规划: 制定针对已识别风险的应对策略,包括规避、转移、减轻、接受(主动接受和被动接受)。 风险监控: 持续跟踪已识别风险,监控剩余风险,识别新风险,评估风险管理措施的有效性,并适时触发应急计划。 第十二章 项目采购管理: 采购规划: 确定项目需要外部采购的产品、服务或结果,明确采购方式(如总价合同、成本补偿合同、工料合同)。 供应商选择: 建立供应商评估标准,进行供应商资质审查,选择合适的供应商。 合同管理: 讲解合同的签订、执行、变更和收尾过程中的管理要点,包括合同条款的理解、履约监督、索赔处理。 采购收尾: 完成合同的验收和支付,关闭采购过程。 第十三章 项目收尾: 合同收尾: 确认所有合同已履行完毕,完成所有款项支付,正式关闭合同。 项目产品、服务或结果的最终验收: 组织最终验收,确保所有可交付成果符合合同要求和质量标准。 项目文档的归档: 整理和归档所有与项目相关的文档,为未来的参考和审计提供依据。 经验教训的总结: 召开项目总结会议,收集项目过程中的成功经验和失败教训,形成经验教训报告。 项目资源的释放: 按照计划释放项目团队成员和设备等资源。 组织绩效的评估: 对项目整体绩效进行评估,包括项目目标的达成程度、干系人满意度等。 第三篇 项目集成管理 本篇强调项目管理各个过程和领域的协调与整合,确保项目作为一个整体能够有序、高效地运行。 第十四章 项目集成管理概述: 集成管理的重要性: 阐述集成管理在协调各个管理领域、处理相互依赖关系、实现项目总体目标方面的关键作用。 项目集成管理的核心过程: 介绍制定项目管理计划、执行项目管理计划、监控项目工作、实施整体变更控制、项目收尾等集成管理的关键活动。 第十五章 制定项目管理计划: 项目管理计划的组成: 详细阐述项目管理计划包含的各个子计划(如范围管理计划、进度管理计划、成本管理计划、质量管理计划、风险管理计划等)以及它们之间的相互关联。 基准的建立: 强调范围基准、进度基准、成本基准的建立是项目管理计划的核心,它们是衡量项目绩效的依据。 基准的变更控制: 阐述任何对基准的变更都必须经过正式的变更控制流程。 第十六章 执行项目管理计划: 指导和管理项目工作: 强调项目经理在带领团队执行项目管理计划中的角色,以及如何分配任务、提供支持、解决问题。 管理项目知识: 讲解如何从现有知识中学习,并为未来的项目积累和传播知识。 质量保证: 依据质量管理计划,执行质量保证活动,确保项目过程的有效性。 招募和管理项目团队: 按照人力资源管理计划,组建和管理项目团队。 管理沟通: 依据沟通管理计划,实施有效的沟通活动。 实施风险应对: 依据风险管理计划,执行风险应对措施。 进行采购: 依据采购管理计划,执行采购活动。 管理干系人参与: 依据干系人管理计划,与干系人进行有效互动,争取他们的支持。 第十七章 监控项目工作: 收集项目信息: 收集项目执行过程中的数据,如进度数据、成本数据、绩效数据等。 分析项目绩效: 运用挣值管理、偏差分析等工具,分析项目绩效,识别偏差。 制定工作绩效报告: 定期向项目干系人提供项目绩效报告。 第十八章 实施整体变更控制: 变更控制流程: 详细阐述变更请求的提交、评审、批准/拒绝、实施和记录的完整流程。 变更控制委员会(CCB)的作用: 介绍CCB在评审和决策项目变更中的职责。 变更对基准的影响: 分析变更如何影响项目的范围、进度和成本基准,并确保基准得到相应更新。 第十九章 项目收尾: 完成项目或阶段: 依据项目章程和项目管理计划,确认项目或项目阶段的完成。 最终产品、服务或结果的移交: 将最终的可交付成果正式移交给客户或相关方。 总结项目经验教训: 记录项目过程中的经验和教训,为组织知识库贡献。 更新组织过程资产: 依据项目总结,更新组织的标准流程、模板和政策。 第四篇 工程项目管理实践 本篇将理论与实践相结合,探讨工程项目管理在实际应用中可能遇到的挑战,以及应对策略。 第二十章 工程项目管理面临的挑战: 复杂性与不确定性: 分析工程项目的技术复杂性、环境多变性、市场波动性等带来的挑战。 多方协调与利益博弈: 探讨业主、承包商、设计单位、监理单位、政府部门等众多参与方之间的协调难度,以及利益冲突的管理。 资源约束与成本压力: 讨论在有限的资源和严格的成本控制下,如何高效地推进项目。 法律法规与合规性: 强调工程项目必须遵守的各项法律法规、行业标准和环保要求。 技术进步与创新应用: 关注新技术、新工艺、新材料在工程项目中的应用与管理。 第二十一章 工程项目管理方法与工具: 项目管理软件的应用: 介绍如Microsoft Project, Primavera等项目管理软件在进度计划、资源分配、成本控制等方面的功能。 风险管理工具的实践: 结合工程项目的特点,具体应用风险登记册、风险矩阵、风险评估表格等。 质量管理工具的落地: 举例说明检查表、控制图在工程质量控制中的具体使用场景。 信息技术在项目管理中的作用: 探讨BIM(建筑信息模型)、物联网、大数据等技术如何提升工程项目管理的信息化、智能化水平。 第二十二章 工程项目案例分析: 通过分析不同类型的工程项目(如基础设施建设、工业厂房建设、房屋建筑工程等)的实际案例,深入理解项目组织与管理的关键环节,学习成功经验,规避潜在风险。案例将侧重于实际管理过程中遇到的问题及解决方法。 本书内容严谨、条理清晰,理论联系实际,适合工程项目管理人员、工程师、技术人员以及相关专业的学生阅读,是提升工程项目管理能力、掌握项目管理技能的实用指南。