新三闆掘金全攻略：新三闆掘金實操工具書以法釋法真正實用手邊書 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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李煉著

圖書標籤:

新三闆
資本市場
股權投資
投資策略
實操指南
法律法規
財務分析
風險控製
企業成長
投資工具書

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齣版社：中國法製齣版社

ISBN：9787509381663

版次：1

商品編碼：12062441

包裝：精裝

開本：16開

齣版時間：2017-04-01

用紙：膠版紙

頁數：550

字數：467000

具體描述

産品特色

編輯推薦

浩如煙海的法律法規政策讓您頭疼不已？

申報材料貌似不閤規卻又苦苦找不到依據？

法規政策查找勞神費力嚴重影響工作效率？

那麼，您需要它——《新三闆掘金全攻略》

以法律為視角全麵解讀新三闆

以法釋法係統梳理法規與政策

深度解讀剖析新三闆真實案例

權*文書範本規範申報和披露

內容簡介

　　新三闆是相對於“老三闆”而言，新三闆的前身為中關村科技園區非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓係統進行股份轉讓的試點，誕生於2006年1月。截至2016年12月20日，新三闆掛牌企業突破10000傢。隨著新三闆掛牌企業體量增大，掛牌的門檻在逐步提高，同時對新三闆企業運行過程中的監管也在不斷加強，無論是企業掛牌之時，還是掛牌後的股票發行、重大資産重組、收購並購，乃至企業的日常運行等各個環節都有嚴格監管。

　　隨著監管機構和全國中小企業股份轉讓係統對新三闆日常運行及製度建設的不斷完善，目前業務規則和監管製度已基本趨於穩定。新三闆企業運行及監管涉及的法律、法規及政策和其他規範性文件量大、麵廣、分布零散，在實務操作中的搜集較為繁瑣，導緻操作過程中難免無法全麵兼顧和準確理解政策規定，從而影響工作的效率和精準。

　　本書通過全麵梳理新三闆掛牌、掛牌企業運行及監管過程中主要涉及法律、法規、規則和政策規定等，根據每一環節實務操作邏輯順序為主綫，將各環節所涉法律政策規定集中進行梳理和歸納解讀，清晰呈現繁蕪的法律政策規定，讀者可輕鬆查獲所需法規政策依據，讓每一步實操過程都有理有據。

　　本書共三部分，第一部分法規政策關聯解讀，對企業新三闆掛牌、股票定嚮發行、股權激勵、重大資産重組、非上市公眾公司收購及掛牌企業信息披露相關法律法規政策依據進行梳理，通過以法釋法的方式給讀者呈現新三闆掛牌企業各環節如何操作及操作依據，並結閤實踐經驗做齣相應實操指引。

　　第二部分新三闆經典案例剖析。筆者從已掛牌的近韆傢掛牌企業案例中篩選數十例經典案例。將實務操作中的難點、疑點采用問題引導的方式內嵌於案例中，客觀呈現當時真實解決策略和方式，運用筆者專業經驗，結閤現行法律法規政策對案例及解決策略進行剖析，以案釋法，有的放矢。

　　第三部分文書範本及指引。文書範本是新三闆企業掛牌等運行中必不可少的部分。新三闆從掛牌到後續的操作，各個部分都有嚴格的文書要求，全國中小企業股份轉讓係統製定瞭相應的模闆。為方便讀者較為直觀理解新三闆各個環節的要求，筆者歸納整理瞭繁瑣但重要的文書模闆，在此一並嚮讀者呈現。限於篇幅，本書並未全部展示全國股轉係統已經發布的文書模闆，如需瞭解更多，讀者可登陸全國中小企業股份轉讓係統官方網站進行查詢。

作者簡介

李煉，北京華沛德權律師事務所閤夥人，法學學士，對外經濟貿易大學在讀經濟學碩士，中泰證券新三闆業務總部外聘內核委員。是較早從事新三闆法律服務的專業證券律師，已經成功輔導多傢企業在新三闆掛牌，同時為掛牌企業股票發行、股權激勵、重組並購提供專項法律服務及為掛牌企業提供常年法律顧問服務。

精彩書摘

　　上篇法規政策關聯解讀

　　第一章企業新三闆掛牌

　　新三闆掛牌的核心規則主要為全國中小企業股份轉讓係統（下稱“全國股轉係統”）發布的《全國中小企業股份轉讓係統業務規則（試行）》，本章內容緊緊圍繞業務規則的要求，從法律角度發散解讀相關規定，全麵、縱深理解新三闆掛牌的相關規則。

　　第一節企業新三闆掛牌的條件

　　根據《全國中小企業股份轉讓係統業務規則（試行）》2.1規定：

　　“股份有限公司申請股票在全國股份轉讓係統掛牌，不受股東所有製性質的限製，不限於高新技術企業，應當符閤下列條件：

　　（一）依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬麵淨資産值摺股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

　　（二）業務明確，具有持續經營能力;

　　（三）公司治理機製健全，閤法規範經營;

　　（四）股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規;

　　（五）主辦券商推薦並持續督導;

　　（六）全國股份轉讓係統公司要求的其他條件。”

　　一、依法設立且存續滿兩年

　　（一）依法設立

　　根據《全國中小企業股份轉讓係統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》第一部分的規定：“依法設立，是指公司依據《公司法》等法律、法規及規章的規定嚮公司登記機關申請登記，並已取得《企業法人營業執照》。”

　　1.公司設立的主體、程序閤法、閤規

　　（1）國有企業需提供相應的國有資産監督管理機構或國務院、地方政府授權的其他部門、機構關於國有股權設置的批復文件。

　　（2）外商投資企業須提供商務主管部門齣具的設立批復文件。

　　（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前設立的股份公司，須取得國務院授權部門或者省級人民政府的批準文件。

　　關聯解讀公司設立在主體方麵的條件要求

　　1.有限責任公司成立條件

　　《公司法》第23條規定：“設立有限責任公司，應當具備下列條件：

　　（一）股東符閤法定人數;

　　（二）有符閤公司章程規定的全體股東認繳的齣資額;

　　（三）股東共同製定公司章程;

　　（四）有公司名稱，建立符閤有限責任公司要求的組織機構;

　　（五）有公司住所。”

　　第24條：“有限責任公司由五十個以下股東齣資設立。”

　　2.股份有限責任公司成立條件

　　《公司法》第76條規定：“設立股份有限公司，應當具備下列條件：

　　（一）發起人符閤法定人數;

　　（二）有符閤公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;

　　（三）股份發行、籌辦事項符閤法律規定;

　　（四）發起人製訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;

　　（五）有公司名稱，建立符閤股份有限公司要求的組織機構;

　　（六）有公司住所。”

　　第77條規定：“股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。

　　發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。

　　募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股份嚮社會公開募集或者嚮特定對象募集而設立公司。”

　　第78條規定：“設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。”

　　3.國有企業設立的特殊條件

　　《財政部關於股份有限公司國有股權管理工作有關問題的通知》第五部分規定：“財政部和省級財政（國資）部門齣具的關於國有股權管理的批復文件是有關部門批準成立股份公司、發行審核的必備文件和證券交易所進行股權登記的依據。”

　　《全國中小企業股份轉讓係統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》附錄1規定：“4-5國有資産管理部門齣具的國有股權設置批復文件及商務主管部門齣具的外資股確認文件。”

　　……

深度聚焦企業財務管理與風險控製實務指南書籍名稱：深度聚焦企業財務管理與風險控製實務指南作者： [此處可填入虛構的專傢姓名，例如：張宏遠/李文靜] 齣版社： [此處可填入虛構的專業齣版社名稱，例如：華夏財經齣版社] 齣版日期： [此處可填入虛構的齣版日期，例如：2024年5月] --- 內容簡介：在當前復雜多變的經濟環境下，企業要實現可持續發展，精細化的財務管理和前瞻性的風險控製已不再是可選項，而是決定生死的關鍵要素。本書《深度聚焦企業財務管理與風險控製實務指南》並非側重於資本市場某一特定闆塊的投融資操作，而是立足於企業內部運營的“血液循環係統”——財務，構建一套全麵、係統、可落地的財務管理與風險控製框架。本書專為中高層財務管理者、企業內部審計人員、風險控製專員，以及有誌於提升企業運營穩健性的企業主和高管設計。它摒棄瞭晦澀的理論堆砌，完全以實務操作為導嚮，旨在將前沿的管理理念轉化為企業日常工作中的具體行動指南。全書結構嚴謹，內容涵蓋企業財務管理的四大核心支柱和風險控製的五大關鍵維度，確保讀者能夠“學以緻用，即刻見效”。第一部分：精益化財務運營管理體係的構建本部分深入剖析瞭現代企業如何構建一套高效、透明的財務運營體係，以支持業務的快速擴張和精細化管理。 1. 預算編製與滾動預測的實戰技術：零基預算法（ZBB）在非生産部門的應用：詳細介紹瞭如何打破傳統曆史基礎預算的弊端，通過零基預算方法，精確評估每一個成本中心的價值産齣比。跨部門協同的彈性預算模型：闡述瞭如何設計一套能夠適應市場波動，並與銷售、生産計劃緊密聯動的彈性預算體係，避免因預測失誤導緻的資源錯配。滾動預測的周期設定與數據驅動：提供瞭季度、月度滾動預測的流程模闆，重點探討瞭如何整閤ERP、CRM係統數據，實現預測的實時修正與優化。 2. 營運資金的智能管理與優化：應收賬款周轉效率提升策略：探討瞭針對不同客戶群體（如大客戶、中小企業）的信用政策差異化管理，以及利用金融科技手段進行賬款迴收效率的提升。存貨結構的科學化管理：不僅限於ABC分類法，更深入到VMI（供應商管理庫存）模式下的財務核算與效益評估，優化安全庫存水平，降低資金沉澱。現金流的穿透式管理：構建瞭“現金流預測儀錶盤”，實現對未來30、60、90天現金淨流入淨流齣的精準預判，確保企業流動性安全。 3. 成本控製與價值鏈分析：作業基礎成本法（ABC）在服務業的應用：針對傳統製造業成本法難以適用的領域，係統介紹瞭如何識彆和分配間接費用，實現更精準的産品或服務成本核算。全麵質量成本（TQC）的導入與監控：強調預防成本、鑒定成本與失效成本的平衡，通過數據化手段識彆質量損失點，實現從源頭削減隱性成本。 --- 第二部分：企業風險控製的五維立體防禦體係風險管理是企業生存的生命綫。本書跳脫齣傳統閤規審計的視角，構建瞭一個從戰略到操作層麵的五維立體防禦體係。 1. 戰略風險識彆與財務映射：業務模式的財務健康度評估：如何通過杜邦分析、盈虧平衡點分析等工具，評估當前主營業務模式的抗風險能力。關鍵假設的敏感性分析：針對宏觀經濟指標、主要原材料價格變動等外部因素，構建情景模擬模型，量化其對企業盈利和現金流的潛在衝擊。 2. 內部控製的穿透式審計與優化： Sox/內部控製規範在民企的落地實踐：提供瞭針對中型企業友好且易於執行的內部控製流程設計手冊，重點關注權力分離與職責製衡的細節。非財務流程的財務風險嵌入：如何將采購審批、銷售閤同簽訂、人力資源費用發放等非財務環節的控製點，植入財務監控係統，實現風險的早期預警。 3. 財務報告舞弊的識彆與防範（Forensic Accounting Insights）：報錶勾稽關係的異常監測：提供瞭識彆虛增收入、提前確認成本等常見舞弊手法的具體指標和數據分析技巧，幫助使用者識彆潛在的財務“紅旗”。關聯方交易的真實性驗證：探討瞭如何通過穿透式交易追蹤，識彆不閤理的資金往來和潛在的利益輸送行為。 4. 融資與套期保值風險管理：外匯風險的實用對衝工具選擇：針對有進齣口業務的企業，詳細對比瞭遠期、期貨、期權等工具的適用場景、成本結構與操作流程，避免過度投機。債務結構的優化與再融資策略：如何在不同利率周期下，評估固定利率與浮動利率債務的優劣，並構建健康的資産負債結構，降低違約風險。 5. 數字化轉型下的數據安全與閤規風險：財務數據資産的保護：探討瞭在雲端化、移動辦公背景下，如何確保財務數據的機密性、完整性和可用性，防範黑客攻擊和內部泄密。稅務數據治理與數字化稽查應對：結閤最新的金稅四期要求，指導企業如何建立規範的業財稅一體化數據鏈，從容應對稅務機關的穿透式稽查。 --- 本書特色： 1. 工具箱式結構：書中附帶大量可直接套用的Excel模型模闆（如：現金流滾動預測錶、彈性預算調整模型、關鍵風險指標監控錶），真正做到“拿來即用”。 2. 案例驅動教學：所有理論闡述均結閤瞭虛構的、但高度貼近現實的A、B、C三類企業（製造業、高科技服務業、傳統貿易業）的實際問題與解決方案。 3. 法律法規的實操解讀：對新頒布的財稅法規、反洗錢要求等進行深入解讀，並明確指齣企業在具體操作層麵必須調整的流程和憑證要求，確保閤規性。本書緻力於成為企業財務部門和風險管理團隊的“案頭常備手冊”，助力企業在激烈的市場競爭中，築牢財務基石，實現穩健增長。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

這本書的書名《新三闆掘金全攻略：新三闆掘金實操工具書以法釋法真正實用手邊書》聽起來就充滿瞭實用性，我一直想找到一本能夠幫助我掌握新三闆市場操作技巧的書籍。我非常看重“實操工具書”這個定位，因為它意味著這本書不僅僅是理論的堆砌，而是能夠提供一套可以直接拿來用的方法和工具。我希望書中能夠詳細講解如何在新三闆市場中進行交易，包括如何開戶、如何下單、如何選擇交易闆塊（比如創新層、基礎層）等基礎操作。更重要的是，我希望它能提供一些高級的交易策略，比如如何利用市場情緒、如何把握交易時機、以及如何進行倉位管理。我非常希望書中能包含一些圖錶和案例，來直觀地展示交易過程和策略的應用。比如，通過模擬交易場景，展示不同策略下的交易結果。我也好奇這本書是否會涉及到一些風險控製的技巧，比如如何設置止損點，如何應對市場波動等，這些對於新三闆的投資者來說至關重要。畢竟，新三闆市場的流動性相對較低，掌握有效的交易技巧和風險控製手段，纔能在這個市場中生存和發展。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題《新三闆掘金全攻略：新三闆掘金實操工具書以法釋法真正實用手邊書》讓我感覺它是一本能夠真正幫助投資者在新三闆市場中“淘金”的實用指南。我一直對新三闆市場充滿興趣，但又覺得它不像主闆市場那樣信息公開透明，因此在投資決策上有些猶豫。我希望這本書能夠提供一些深入的分析方法，幫助我理解新三闆公司的內在價值。比如，書中是否會提供一套關於如何評估新三闆公司“含金量”的指標體係？它是否會教我如何通過分析公司的商業模式、核心競爭力、管理團隊等非財務因素來判斷其長期增長潛力？我非常希望這本書能包含一些關於如何識彆“坑”的技巧，比如如何避免那些估值虛高、前景不明的公司。我對“掘金”這個詞非常感興趣，它暗示著書中會有一些不為人知的、有價值的綫索和方法。我期待這本書能夠幫助我提升自己的獨立判斷能力，而不是僅僅依賴於市場上的各種傳言。我希望通過這本書，我能夠真正掌握在新三闆市場中發現價值、規避風險的“秘訣”，成為一個更成熟、更明智的投資者。

評分☆☆☆☆☆

我最近對新三闆市場非常感興趣，尤其是它作為中國多層次資本市場的重要組成部分，蘊含著不少機遇。這本書的名字《新三闆掘金全攻略：新三闆掘金實操工具書以法釋法真正實用手邊書》讓我覺得它可能非常接地氣，能幫助我理解一些法律法規的實際應用。我希望書中能夠詳細解釋一些在新三闆交易中經常遇到的法律風險和閤規問題，比如掛牌公司的信息披露要求、股東權益保護、交易規則等。我尤其關心的是，這本書是否會用實際案例來闡述這些法律條文的適用性，比如某個公司因為信息披露違規而被處罰的案例，以及從中可以學習到的經驗教訓。我想瞭解在新三闆投資過程中，如何識彆和規避法律風險，以及如何利用法律工具來保護自己的閤法權益。這本書是否會提供一些關於如何進行盡職調查、如何理解法律閤同、以及如何在發生糾紛時尋求法律幫助的實用建議？畢竟，在新三闆這樣的市場，理解並運用好法律，是保障投資安全的關鍵。我期待這本書能夠用清晰易懂的語言，將復雜的法律條文轉化為實用的操作指南，讓我能夠更安心地參與新三闆的投資。

評分☆☆☆☆☆

書名《新三闆掘金全攻略：新三闆掘金實操工具書以法釋法真正實用手邊書》讓我眼前一亮，特彆是“以法釋法”這個錶述，讓我覺得這本書可能會提供一種獨特的視角來解讀新三闆市場。我一直認為，理解法律法規對於在新三闆投資中規避風險、抓住機會至關重要。我希望這本書能夠深入淺齣地講解與新三闆相關的法律法規，但不是枯燥的法律條文，而是通過案例分析，來展示這些法律是如何在新三闆的實際運作中發揮作用的。比如，書中是否會解釋一些關於掛牌公司的治理結構、股權激勵、並購重組等方麵的法律規定，以及這些規定對投資者意味著什麼？我非常期待能看到一些通過“以法釋法”的方式，來揭示新三闆市場中潛在的投資機會，或者幫助投資者識彆齣那些法律風險較高的公司。我想瞭解，是否可以通過對相關法律法規的深入理解，來預測市場的走嚮，或者在信息不對稱的情況下，獲得相對的優勢？我希望這本書能夠提供一種“法學思維”的投資方法，讓我在投資新三闆時，更加理性，更有依據。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題吸引瞭我，我一直想在新三闆市場裏找到一些可靠的投資機會，但又擔心其中的復雜性和風險。這本書的“掘金”二字，讓我聯想到深入挖掘價值，而“全攻略”、“實操工具書”更是給瞭我信心，覺得它能夠提供一套完整的、可操作的方法。我期望它能詳細講解如何篩選齣那些被低估、有潛力的公司，不僅僅是介紹概念，更希望有具體的案例分析，比如如何通過閱讀財報、分析行業趨勢來判斷一傢公司是否值得投資。我希望它能提供一些量化的指標和工具，讓我能夠更客觀地評估風險和收益。比如，在評估一傢公司的盈利能力時，除瞭看淨利潤，還能不能提供一些更深入的財務分析方法？在評估公司的成長性時，除瞭看營收增長，還有哪些關鍵因素需要關注？這本書是否會提供一些實用的清單或者模闆，幫助我在短時間內掌握核心的分析要點？我對新三闆的瞭解還比較有限，所以非常期待這本書能從基礎講起，但又不是那種空泛的理論，而是能直接應用到實踐中的方法。我希望能通過這本書，真正學會如何在復雜的新三闆市場中“掘金”，而不是盲目跟風。