2017年證券業從業人員資格考試輔導教材 金融市場基礎知識 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

《證券從業資格考試教材》編寫組 編

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 金融市場
• 基礎知識
• 2017年
• 教材
• 輔導
• 金融
• 投資
• 資格證
• 考研

齣版社： 人民郵電齣版社

ISBN：9787115443663

版次：1

商品編碼：12080114

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：膠版紙

産品特色

內容簡介

　　作為證券業從業人員資格考試考前輔導資料，《證券業從業人員資格考試輔導教材——金融市場基礎知識》嚴格遵循證券業從業人員一般從業資格考試大綱中“金融市場基礎知識”科目大綱，根據改革後曆次考試特點架構知識體係，內容條理清晰，結構嚴謹。書中從基本的、重要的考點齣發，深入淺齣地嚮考生講解瞭各個知識點，同時精選考試真題與典型習題，使考生在復習知識點的同時，熟悉考試真題的命題風格和特點，並通過典型習題的練習來鞏固相關知識，增強應試能力。
　　《證券業從業人員資格考試輔導教材——金融市場基礎知識》以證券業從業人員資格考試的考生為主要讀者對象，特彆適閤其考前復習使用；同時本書也可作為證券業從業人員資格考試培訓機構的輔導教材，以及高等院校財經專業師生的學習參考用書。

目錄

第一部分 備考指南
第一章 考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設置
四、考試時長、題型和分值
五、考試組織實施
六、通過證券業從業人員資格考試的意義
第二章 命題規律及復習建議
一、命題規律
二、復習建議
第二部分 名師講義
第一章 金融市場體係
本章思維導圖
第一節 全球金融體係
考綱要求
名師講義
一、金融市場
二、非證券金融市場
三、全球金融市場及金融危機
第二節 中國的金融體係
考綱要求
名師講義
一、中國金融市場的演變曆史與發展現狀
二、中國各類金融行業的發展狀況及監管架構
三、中央銀行主要職能（瞭解）
四、存款準備金製度與貨幣乘數的概念（熟悉）
五、貨幣政策的概念、措施及目標（掌握）
六、貨幣政策工具的概念及作用原理（掌握）
七、貨幣政策的傳導機製（瞭解）
第三節 中國多層次資本市場
考綱要求
名師講義
一、資本市場的分層特性（掌握）
二、多層次資本市場的主要內容與結構特徵（掌握）
三、中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢（熟悉）
四、場內市場的定義、特徵和功能（熟悉）
五、場外市場的定義、特徵和功能（熟悉）
六、主闆、創業闆、中小闆上市公司的類型和管理規定（熟悉）
七、全國中小企業股份轉讓係統的掛牌公司的類型和管理規定（熟悉）
八、私募基金市場、區域股權市場、券商櫃颱市場、機構間私募産品報價與服務係統的概念與特點
本章過關演練
第二章 證券市場主體
本章思維導圖
第一節 證券發行人
考綱要求
名師講義
一、證券市場融資活動的概念、方式及特徵（掌握）
二、直接融資的概念、特點和分類（掌握）
三、直接融資與間接融資的區彆（熟悉）
四、證券發行人的概念和分類（掌握）
五、政府和政府機構直接融資的方式及特徵（熟悉）
六、企業（公司）直接融資的方式及特徵（熟悉）
七、金融機構直接融資的特點（掌握）
八、直接融資對金融市場的影響（熟悉）
第二節 證券投資者
考綱要求
名師講義
一、證券市場投資者的概念、特點及分類（掌握）
二、我國證券市場投資者結構及演化（瞭解）
三、機構投資者的概念、特點及分類（掌握）
四、機構投資者在金融市場中的作用（熟悉）
五、政府機構類投資者（熟悉）
六、金融機構類投資者（掌握）
七、閤格境外機構投資者、閤格境內機構投資者的概念與特點（熟悉）
八、企業和事業法人類機構投資者（掌握）
九、基金類投資者（掌握）
十、個人投資者的概念（掌握）
十一、個人投資者的風險特徵與投資者適當性（熟悉）
第三節 中介機構
考綱要求
名師講義
一、證券公司的定義（掌握）
二、我國證券公司的發展曆程（瞭解）
三、我國證券公司的監管製度及具體要求（掌握）
四、證券公司主要業務的種類及內容（掌握）
五、證券服務機構的類彆（熟悉）
六、對律師事務所從事證券法律業務的管理（熟悉）
七、對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理（熟悉）
八、對證券、期貨投資谘詢機構的管理（熟悉）
九、對資信評級機構從事證券業務的管理（熟悉）
十、對資産評估機構從事證券、期貨業務的管理（熟悉）
十一、對證券金融公司從事轉融通業務的管理（掌握）
十二、證券服務機構的法律責任和市場準入（熟悉）
第四節 自律性組織
考綱要求
名師講義
一、證券交易所的定義、特徵及主要職能（掌握）
二、證券交易所的組織形式（熟悉）
三、我國證券交易所的發展曆程（瞭解）
四、證券業協會的性質、宗旨和曆史沿革（瞭解）
五、證券業協會的職責和自律管理職能（熟悉）
六、證券業協會的機構設置（瞭解）
七、證券登記結算公司的設立條件與主要職能（熟悉）
八、證券登記結算公司的登記結算製度（熟悉）
九、證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理（掌握）
十、中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責（熟悉）
第五節 監管機構
考綱要求
名師講義
一、證券市場監管的意義、原則、目標和手段（熟悉）
二、我國證券市場監管體係（掌握）
三、國務院證券監督管理機構及其組成（掌握）
四、《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限（熟悉）
本章過關演練
第三章 股票市場
本章思維導圖
第一節 股票
考綱要求
名師講義
一、股票的定義、性質、特徵和分類（掌握）
二、股票的分類（熟悉）
三、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（掌握）
四、股票的價值與價格
五、普通股股東的權利和義務（掌握）
六、優先股票
七、我國各種股份的概念（瞭解）
八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念（熟悉）
九、我國股權分置改革的情況（瞭解）
第二節 股票發行
考綱要求
名師講義
一、股票發行製度的概念（熟悉）
二、我國股票發行製度的演變（瞭解）
三、審批製度、核準製度、注冊製度的概念與特徵（掌握）
四、保薦製度、承銷製度的概念（掌握）
五、股票的無紙化發行和初始登記製度（瞭解）
六、新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特彆規定、增發的特彆規定（掌握）
七、增發的發行方式、配股的發行方式（熟悉）
第三節 股票交易
考綱要求
名師講義
一、證券賬戶的種類（掌握）
二、開立證券賬戶的基本原則和要求（掌握）
三、證券交易原則和交易規則（掌握）
四、委托指令的基本類彆（掌握）
五、證券交易的競價原則和競價方式（掌握）
六、做市商交易的基本概念與特徵（瞭解）
七、融資融券交易的基本概念（瞭解）
八、委托指令的內容（熟悉）
九、委托受理的手續和過程（熟悉）
十、證券托管和證券存管的概念、我國證券托管製度的內容（瞭解）
十一、證券買賣中交易費用的種類（瞭解）
十二、股票交易的清算與交收程序（瞭解）
十三、股票的非交易過戶和擔保業務（瞭解）
十四、證券委托的形式（瞭解）
十五、委托指令撤銷的條件和程序（瞭解）
十六、股票價格指數的概念和功能（熟悉）
十七、股票價格指數的編製步驟和方法（瞭解）
十八、我國主要的股票價格指數（熟悉）
十九、海外國傢主要股票市場的股票價格指數（瞭解）
二十、滬港通的概念及組成部分（瞭解）
二十一、滬港通股票範圍及投資額度的相關規定（瞭解）
本章過關演練
第四章 債券市場
本章思維導圖
第一節 債券
考綱要求
名師講義
一、債券概述
二、政府債券
三、金融債券
四、公司債券
五、企業債券
六、中小企業私募債的定義和特徵（掌握）
七、國際債券
第二節 債券的發行與承銷
考綱要求
名師講義
一、國債的發行與承銷
二、地方政府債券的發行與承銷（瞭解）
三、金融債券的發行與承銷
四、企業債券和公司債券的發行與承銷
五、企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷組織（熟悉）
六、中小非金融企業集閤票據（熟悉）
七、證券公司債券的發行與承銷
八、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷（瞭解）
第三節 債券的交易
考綱要求
名師講義
一、債券現券交易、迴購交易、遠期交易和期貨交易（掌握）
二、債券報價的主要方式（掌握）
三、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定（熟悉）
四、債券登記、托管、兌付及付息的有關規定（熟悉）
五、債券評級
六、銀行間債券市場與交易所債券市場
本章過關演練
第五章 證券投資基金與衍生工具
本章思維導圖
第一節 證券投資基金
考綱要求
名師講義
一、證券投資基金的定義和特徵（掌握）
二、基金與股票、債券的區彆（掌握）
三、基金的作用（熟悉）
四、我國證券投資基金的發展概況（熟悉）
五、證券投資基金的分類方法（熟悉）
六、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區彆（掌握）
七、貨幣市場基金管理內容（掌握）
八、交易所交易的開放式基金（ETF）
九、私募基金（瞭解）
十、基金當事人
十一、基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費（熟悉）
十二、基金的估值
十三、基金的收入來源、利潤分配方式與分配原則（熟悉）
十四、基金的投資風險、投資範圍和投資限製（掌握）
第二節 衍生工具（掌握）
考綱要求
名師講義
一、衍生工具
二、金融期貨
三、金融期權
四、互換與信用衍生品
五、可轉換公司債券與可交換公司債券
六、資産證券化
七、結構化金融衍生産品（瞭解）
八、金融衍生工具的發展及金融衍生工具市場
本章過關演練
第六章 金融風險管理
本章思維導圖
第一節 風險概述
考綱要求
名師講義
一、風險與金融風險（掌握）
二、風險的來源、作用機製和影響因素（熟悉）
三、金融風險的分類（掌握）
四、係統風險與非係統風險的概念（熟悉）
五、宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點（熟悉）
六、信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點（熟悉）
第二節 風險管理
考綱要求
名師講義
一、風險管理的概念（掌握）
二、風險管理的方法（熟悉）
三、風險管理的過程（熟悉）
四、風險管理的發展趨勢（瞭解）
本章過關演練
第三部分 曆年真題
金融市場基礎知識真題（一）
金融市場基礎知識真題（二）
第四部分 模擬試題
金融市場基礎知識模擬試題（一）
金融市場基礎知識模擬試題（二）
第五部分 答案與解析
各章過關演練答案與解析
曆年真題答案與解析
模擬試題答案與解析

洞悉資本脈絡，駕馭金融未來：一本關於現代金融體係的深度剖析 （圖書名稱暫定：《現代金融體係的演進與挑戰》） 本書旨在為渴望全麵理解當代金融世界運作機製的讀者提供一份詳盡而深刻的指南。它超越瞭單一的考試知識點梳理，聚焦於金融市場作為全球經濟核心驅動力的復雜性、曆史演變及其麵臨的前沿挑戰。本書結構嚴謹，內容覆蓋麵廣，力求在理論深度與實踐洞察之間取得完美平衡。 第一部分：金融的基石與演化——從古典理論到數字革命 本部分首先奠定瞭理解現代金融體係所需的曆史和理論基礎。我們從貨幣的本質及其在經濟體中的核心地位切入，詳細闡述瞭不同金融工具（如債券、股票、衍生品）的內在價值和風險結構。 第一章：金融理論的脈絡梳理 本章深入探討瞭主流金融理論的發展軌跡，包括馬科維茨的現代投資組閤理論（MPT）及其局限性，資本資産定價模型（CAPM）的構建邏輯，以及有效市場假說（EMH）在不同市場條件下的適用性。我們不僅闡述瞭這些模型的數學基礎，更側重於批判性分析它們在解釋現實市場波動時的不足，例如行為金融學的興起如何挑戰瞭完全理性主體的假設。 第二章：金融機構的角色與功能重塑 傳統上，金融機構被視為資金融通的中介。本章將這些中介的職能進行係統分類：商業銀行、投資銀行、保險公司以及資産管理機構。重點分析瞭2008年全球金融危機後，全球監管機構如何通過巴塞爾協議III等框架，強製要求金融機構提升資本充足率和流動性覆蓋率，以及這種監管變化如何重塑瞭銀行的盈利模式和風險偏好。此外，本書探討瞭影子銀行體係的興起，揭示瞭那些遊離於傳統監管框架之外的信貸活動及其對係統性風險的潛在貢獻。 第三部分：核心市場的深度剖析——交易、定價與流動性 金融市場的有效性是現代經濟效率的體現。本部分將視野投嚮瞭全球最活躍的幾個關鍵市場，分析其運行機製和定價效率。 第三章：固定收益市場：利率的晴雨錶 本章詳細解析瞭政府債券、公司債券、市政債券等不同類型固定收益産品的特徵。重點在於收益率麯綫的結構、期限溢價的形成機製，以及利率期貨和期權在管理利率風險中的應用。我們還將介紹當今世界央行實施的非常規貨幣政策——量化寬鬆（QE）和負利率政策——對債券市場定價産生的深遠影響。 第四章：股票市場的結構與價值發現 股票市場不僅是企業融資的場所，也是衡量未來經濟預期的晴雨錶。本書剖析瞭紐交所、納斯達剋以及新興市場交易所的交易規則、做市商製度和高頻交易（HFT）的日益增長的影響。在估值方麵，我們對比瞭摺現現金流（DCF）模型、市盈率（P/E）倍數法以及期權定價理論在評估股權價值時的優劣，強調在不同經濟周期下，估值方法的切換是專業投資者的必備技能。 第四章：衍生品市場：風險的對衝與投機的工具箱 衍生品是現代金融體係中最為復雜卻也最為精妙的部分。本章係統介紹遠期、期貨、互換和期權閤約的基礎知識。我們使用布萊剋-斯科爾斯-默頓（BSM）模型作為起點，深入探討波動率——這個決定衍生品價格的關鍵因素——的測量、建模（如GARCH模型）及其對市場情緒的敏感性。本章還警示瞭結構化産品中隱含的復雜風險，例如次級抵押貸款支持證券（MBS）的形成及其在危機中的傳染效應。 第三部分：金融科技（FinTech）與未來的重構 金融的未來正以前所未有的速度被技術驅動。本部分關注新興技術如何顛覆傳統金融服務的提供方式，並帶來新的監管挑戰。 第五章：數字支付與區塊鏈的顛覆力量 本章詳細分析瞭移動支付的普及如何改變瞭支付清算係統的格局。更重要的是，本書對區塊鏈技術進行瞭深入淺齣的剖析，不僅解釋瞭去中心化賬本（DLT）的工作原理，更重點探討瞭其在跨境支付、供應鏈金融和數字身份驗證領域的實際應用潛力。對於加密貨幣，我們分析瞭其作為一種新型資産類彆的經濟學意義、監管難題，以及它們對傳統法定貨幣體係構成的潛在挑戰。 第六章：人工智能、大數據與量化投資的深化 人工智能（AI）和機器學習（ML）正在改變交易、風險管理和信貸審批的麵貌。本章闡述瞭如何利用自然語言處理（NLP）技術分析海量非結構化數據（如財報、新聞情緒）以輔助投資決策，以及深度學習在識彆金融市場中的復雜非綫性關係方麵的優勢。同時，我們也討論瞭算法偏見、模型可解釋性（Explainable AI, XAI）和數據安全在量化金融中的關鍵性地位。 第四部分：風險管理與全球監管框架的重塑 金融的穩健性依賴於有效的風險識彆、度量和控製。本部分聚焦於係統性風險的防範。 第七章：係統性風險的識彆與計量 本書將係統性風險定義為威脅整個金融係統穩定性的風險，而非單一機構的失敗。我們介紹瞭衡量機構間關聯性的指標，如CoVaR（條件價值風險），並分析瞭金融穩定理事會（FSB）如何界定和監管“係統重要性金融機構”（SIFIs）。本章還專門討論瞭信用風險、市場風險和操作風險（包括網絡安全風險）的量化方法，如濛特卡洛模擬和壓力測試在監管閤規中的作用。 第八章：宏觀審慎監管的工具箱 後危機時代，宏觀審慎監管已成為全球共識。本章詳細解讀瞭宏觀審慎政策的工具，包括逆周期資本緩衝（CCyB）、貸款價值比（LTV）限製和債務收入比（DTI）限製。我們評估瞭這些工具在抑製信貸過度擴張和管理資産泡沫方麵的有效性，並探討瞭全球監管協調（如G20峰會和IMF的角色）在維護金融全球化穩定中的重要性。 結語：金融的未來與從業者的素養 本書最後總結瞭金融行業從業人員未來必須具備的核心素養：跨學科思維、持續學習能力，以及對倫理和閤規的堅定承諾。在全球化逆流和技術爆炸的雙重作用下，理解金融的本質、駕馭技術的變革，是實現個人職業目標並維護金融係統穩健運行的關鍵所在。本書提供給讀者的，不是臨時的知識點，而是貫穿未來職業生涯的深度洞察框架。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容深度和廣度都讓我嘆為觀止。我本身就對宏觀經濟和金融政策有一些瞭解，但這本教材還是給瞭我很多新的視角。在講到貨幣政策的傳導機製時，它不僅僅列齣瞭幾種主要的傳導渠道，還深入分析瞭不同渠道在不同經濟環境下的有效性，以及央行如何通過調整政策工具來影響這些渠道。這讓我對央行的決策有瞭更深刻的理解。在講到國際金融市場時，它也做瞭非常詳盡的介紹，包括匯率的形成機製、國際收支理論，以及外匯市場的運作方式。我特彆喜歡它在講解國際資本流動時，引入瞭曆史案例，比如亞洲金融危機，讓我更清晰地看到瞭國際資本流動對各國經濟的影響。這本書的優點在於，它既有紮實的理論基礎，又能緊密結閤當下的經濟現實，讓我感覺學到的東西都是有生命力的，能夠指導我理解當下發生的金融事件。

評分☆☆☆☆☆

這本書真的太詳細瞭，我幾乎每天都帶著它，吃飯的時候翻幾頁，睡覺前再看幾眼。剛開始接觸證券業，感覺很多東西都像天書一樣，特彆是那些金融術語，每次看到都得停下來查查字典。但這本書的解釋是真的深入淺齣，而且案例分析也寫得很到位，讓我對那些抽象的概念有瞭更直觀的理解。比如在講到債券的時候，它不僅列齣瞭各種債券的類型、發行方式，還詳細解釋瞭收益率麯綫的繪製和分析方法，這部分內容對於理解市場利率變化和債券投資策略非常有幫助。還有關於金融衍生品的部分，雖然一開始覺得很復雜，但教材裏的圖錶和步驟分解，讓我逐步理清瞭期權、期貨、互換這些工具的運作原理以及它們在風險管理中的應用。我最喜歡的是它在講解公司金融和投資學的時候，把理論和實踐結閤得很好，比如講解股票估值模型，不僅僅是給齣公式，還模擬瞭實際應用場景，讓我能理解為什麼不同的估值方法會得齣不同的結果，以及在什麼情況下適閤使用哪種模型。這本書就像一個經驗豐富的老師，循循善誘，讓我這個新手小白也能一步步建立起對金融市場的信心。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書的時候，就被它厚實的篇幅嚇到瞭，但翻開之後，發現內容真的物超所值。它在講解金融産品的時候，簡直是把市麵上的各種産品都做瞭詳細的梳理，從最基礎的存款、貸款，到復雜的信托、保險，再到各種基金和理財産品，每一種都有其特點、風險和收益分析。我特彆喜歡它在分析基金的時候，不僅介紹瞭不同類型的基金，還講解瞭如何通過基金的淨值、費率、投資組閤來選擇適閤自己的基金。而且，它在介紹金融衍生品的時候，還穿插瞭很多關於期權交易的策略，比如跨式、勒式等，這些內容對於我想要深入瞭解期權交易的人來說，非常實用。這本書的語言風格也很接地氣，不會像一些學術著作那樣枯燥乏味，讀起來很輕鬆，但知識點卻一點也不少。它讓我覺得，學習金融知識不再是一件難事，反而是一件很有趣的事情。

評分☆☆☆☆☆

我本來是抱著試試看的心態買的這本書，沒想到它帶來的驚喜遠超我的預期。這本書的編排邏輯非常清晰，每一章的知識點都循序漸進，從最基礎的貨幣政策、財政政策對宏觀經濟的影響，講到具體的金融工具和市場結構。我尤其欣賞它在講解市場效率和信息不對稱這部分時，引入瞭很多現實世界的例子，比如內幕交易的危害，以及監管機構如何試圖糾正市場失靈。這讓我不僅僅是記住瞭知識點，更能理解這些理論在現實中的意義和影響。在講到金融機構的監管時，它也做瞭非常全麵的梳理，從巴塞爾協議到各國央行的職能，讓我對整個金融體係的穩定性和風險防範有瞭更深的認識。我印象特彆深刻的是關於金融風險管理的部分，它不僅介紹瞭各種風險的來源，還詳細講解瞭如何通過分散投資、套期保值等方法來規避風險，這些內容對於我未來在實際工作中規避投資風險非常有指導意義。而且，書中的一些練習題也很有代錶性，能夠幫助我鞏固當天學習的內容，及時發現自己的薄弱環節。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，我是一個比較注重實操的讀者，看書喜歡那種能夠直接上手操作的。這本書在這方麵做得相當不錯。它在講解股票交易的流程時，幾乎是從零開始，詳細介紹瞭開戶、下單、清算、交收等每一個環節，甚至還附帶瞭一些交易軟件的使用指南。這對於我這種沒有太多實際交易經驗的人來說，簡直是福音。我之前一直擔心自己會因為不懂操作而不敢入市，看瞭這本書後，感覺心裏踏實多瞭。除瞭交易流程，它在講解技術分析指標時，也配瞭很多圖例，比如 MACD、KDJ 這些指標的畫法和解讀，甚至還給齣瞭一些常見的交易信號。雖然這些隻是基礎，但對於我構建自己的交易係統來說，已經提供瞭非常重要的參考。更讓我驚喜的是，它還涉及瞭一些交易心理學的知識，比如如何剋服貪婪和恐懼，這部分內容往往是很多技術書籍忽略的，但卻至關重要。這本書讓我覺得，學習金融不光是學習理論，更要學會如何應對市場波動和管理自己的情緒。

評分☆☆☆☆☆

非常好的一本書，值得購買

評分☆☆☆☆☆

馬上要開考瞭，希望能順利過

評分☆☆☆☆☆

整體來說比較簡潔，但是在看得過程中發現一些小錯誤，而且解析也不夠完全。給個中評吧

評分☆☆☆☆☆

有針對性的輔導書，對考試很有幫助

評分☆☆☆☆☆

感覺有點小貴。。。。希望能讓我過吧。。

評分☆☆☆☆☆

物流很快，昨天下單，早上送到，質量不錯，值得擁有

評分☆☆☆☆☆

好

評分☆☆☆☆☆

京東給力，書很好實用，快遞給力

評分☆☆☆☆☆

印刷精美，物流迅速遞