证券从业资格考试2018年新版教材 金融市场基础知识 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券考试命题研究组 著

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• 证券从业资格考试
• 金融市场
• 基础知识
• 2018年新版
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出版社： 西北工业大学出版社

ISBN：9787561257647

版次：1

商品编码：12301216

包装：平装

开本：16

出版时间：2017-12-01

用纸：书写纸

页数：260

字数：347000

正文语种：中文

审图号：（2017）第305496号

产品特色

编辑推荐

☆ 紧扣大纲，把握变化

☆ 应试指南，重点标注

内容简介

本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了全新考试大纲，全面涵盖

了全新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了

全新的证券市场法律，法规。

本书正文中用“★”对全部考试内容进行了显著标注，正文后附有考试大纲和两套

机考题库，供考生在学习过程中随时把握核心知识考点、及时巩固所学知识内容。考生

按教材内容认真学习，可做到有的放矢、事半功倍，利用*少的时间掌握*有效的知识。

目录

金融市场基础知识教材【目录】

第一章 金融市场体系（1）

第二章 证券市场主体（28）

第三章 股票市场（71）

第四章 债券市场（122）

第五章 证券投资基金与衍生工具（173）

第六章 金融风险管理（214）

附录（222）

附录一 证券业从业人员一般从业资格考试大纲（222）

附录二 机考题库（一）（228）

附录三 机考题库（二）（244）

参考答案（260）

投资学原理与实践：从基础概念到高级策略的全面解析 本书旨在为对资本市场运作规律、投资决策制定以及风险管理技术感兴趣的读者提供一个全面、深入且实用的知识框架。它不是对某一特定年份资格考试教材的简单复述或替代，而是立足于金融理论的基石，结合当代市场动态，构建一个系统化的投资学知识体系。 本书内容涵盖了从金融市场的基本结构、资产定价的理论模型，到实际投资组合构建与风险控制策略的方方面面，力求帮助读者建立起坚实的理论基础和敏锐的实践洞察力。全书分为五大部分，层层递进，确保读者能够循序渐进地掌握投资学的精髓。 --- 第一部分：金融市场与投资基础 本部分聚焦于理解现代金融市场的基本构成、功能及其演变的历史背景。我们首先界定“金融”与“投资”的核心概念，区分不同的资产类别及其内在特性。 市场结构与功能： 详细阐述了货币市场、资本市场（包括一级市场与二级市场）以及衍生品市场的组织架构。重点分析了交易所、OTC 市场、清算所等中介机构在提高市场效率、降低交易成本中的关键作用。讨论了金融创新对市场结构带来的深刻变革。 金融资产的分类与特征： 深入剖析了股票、债券、基金、金融衍生工具（如期货、期权、互换）的法律地位、现金流特征、风险与收益的权衡。特别关注了不同资产类别在投资组合中的作用和相互关联性。 投资者行为基础： 引入行为金融学的基本假设，探讨了投资者的风险偏好测量方法（如效用理论基础），以及心理偏差如何影响实际的投资决策过程。强调了信息不对称在市场定价中的影响。 --- 第二部分：资产定价理论与模型 这一部分是理解投资学理论核心的关键。我们从经典的资产定价模型出发，逐步过渡到更复杂的现代定价框架。 时间价值与风险报酬： 详细解释了现值、终值、年金、永续年金等时间价值计算方法。引入无套利原则，作为所有定价模型的基础。 资本资产定价模型（CAPM）： 详尽推导 CAPM 的基本原理，重点阐述系统性风险（Beta 系数）的衡量与应用。讨论了 CAPM 在实际操作中的局限性及对有效市场的理解。 套利定价理论（APT）与多因子模型： 引入 APT 框架，解释了资产收益如何受多个宏观经济或统计因子共同影响。探讨了 Fama-French 三因子模型及其他多因子模型的构建逻辑及其在解释市场异常现象中的表现。 有效市场假说（EMH）的检验与意义： 全面回顾了弱式、半强式和强式有效市场的实证检验结果，并讨论了 EMH 理论对主动管理策略的指导意义。 --- 第三部分：证券分析与估值 本部分侧重于如何对具体投资工具进行深入的基本面和技术面分析，以确定其内在价值。 固定收益证券分析： 深入讲解债券的定价、久期与凸性概念，用于衡量利率风险。分析了信用风险的评估方法，包括信用评级体系的应用及违约风险建模。 股票估值方法： 系统介绍了绝对估值法（如折现现金流 DCF 模型、股利折现模型 DDM）和相对估值法（市盈率、市净率、企业价值倍数等）。强调了不同行业和公司生命周期阶段应采用的估值策略。 财务报表分析在投资决策中的应用： 教授如何解读资产负债表、利润表和现金流量表，识别关键的财务比率，并利用这些信息预测公司的未来盈利能力和可持续性。 技术分析基础： 介绍图表分析的基本要素（趋势、形态、交易量），以及常用的技术指标（如移动平均线、MACD、RSI）的计算原理和信号解读，强调技术分析作为辅助决策工具的定位。 --- 第四部分：投资组合管理与构建 本部分将理论与实践相结合，聚焦于如何根据投资目标和风险承受能力构建最优的投资组合。 现代投资组合理论（MPT）： 详细阐述马科维茨模型的优化过程，包括有效前沿的构建、最优切线组合的确定。解释了分散化（Diversification）如何有效降低非系统性风险。 投资组合绩效评估： 介绍衡量投资组合回报和风险的多种指标，如夏普比率（Sharpe Ratio）、特雷诺比率（Treynor Ratio）、詹森阿尔法（Jensen’s Alpha）。讨论了业绩归因分析的方法。 主动管理与被动管理策略： 比较指数化投资、增强型指数投资与完全主动管理的优缺点。深入探讨了风格轮动、行业配置、价值/成长策略等主动管理思路的理论基础。 风险管理核心技术： 阐述了如何量化和管理投资组合面临的各种风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险。重点介绍风险价值（Value at Risk, VaR）的计算方法及其应用局限。 --- 第五部分：衍生工具与高级策略 本部分面向希望深入了解金融衍生市场工具及其风险对冲应用的读者。 期货市场与套期保值： 解释期货合约的标准化特征、交割机制以及如何利用期货进行价格风险的锁定（套期保值）。分析了基差风险和保证金制度。 期权基础与定价： 详细介绍看涨期权与看跌期权的买卖策略。推导并应用二叉树模型和布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）期权定价模型，理解希腊字母（Delta, Gamma, Vega, Theta）对期权价格的敏感性影响。 期权策略应用： 介绍常见的期权组合策略，如跨式、宽跨式、蝶式等，以及如何利用这些策略在不同市场预期下获取收益或控制风险。 金融工程与结构化产品概述： 简要介绍资产证券化（ABS）的基本流程，以及可转换债券等结构化产品的设计原理及其对投资者的影响。 --- 本书特色： 理论与实践并重： 每一章节均包含大量的实际案例分析和数据驱动的论证，避免纯粹的公式堆砌。 批判性思维培养： 鼓励读者对既有模型进行质疑，理解理论假设与现实世界的差异。 面向未来趋势： 探讨了金融科技（FinTech）、算法交易以及 ESG 投资等新兴领域对传统投资理论的挑战与融合。 本书是金融专业学生、初级投资经理、财务分析师以及所有希望系统性提升金融投资素养的专业人士的理想参考读物。通过对本书内容的系统学习，读者将能够以更成熟的视角评估投资机会，并更有效地管理个人或机构的资产。

评分☆☆☆☆☆

我必须承认，在翻开这本书之前，我对“金融市场”的理解非常模糊，甚至有些畏惧。但这本书的出现，彻底改变了我的看法。它以一种非常友好的方式，将原本复杂晦涩的金融世界展现在我面前。作者并没有直接抛出大量的专业术语，而是从最简单的定义入手，一步步引导我认识各种金融市场和金融工具。我特别喜欢书中对于“风险”和“收益”的阐述，它让我明白，金融市场的本质就是风险与收益的权衡。书中还用了相当大的篇幅来讲解金融市场的参与者，比如投资者、发行人、中介机构等等，让我对市场的生态有了初步的认识。而且，它在介绍不同市场的特征时，不仅仅是陈述事实，还会分析其背后的原因，例如为什么股票市场波动性更大，为什么债券市场相对稳定。对于备考的人来说，这本书的价值在于它能够帮助你建立起一个清晰的知识脉络，让你知道考什么、怎么考。我感觉这本书更侧重于理论的讲解，对于实际操作层面的描述相对较少，但作为基础知识的学习，这已经足够了。读完之后，我对金融市场不再感到陌生，反而充满了探索的兴趣。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是为我量身打造的！作为一名金融领域的初学者，我一直对证券市场充满好奇，但又觉得门槛很高。拿到这本书的第一时间，我就被它严谨而又不失亲和力的内容吸引了。章节的编排非常合理，从最基础的概念讲起，比如什么是证券，金融市场有哪些主要参与者，到各个细分市场的运作机制，比如股票市场、债券市场、衍生品市场等等，层层递进，逻辑清晰。书中不仅提供了丰富的理论知识，更重要的是，它将这些理论与实际案例相结合，让我能够更直观地理解那些抽象的概念。比如，在讲解股票估值时，作者就引用了近期热门公司的实际数据进行分析，这对于我这种实操经验为零的新手来说，简直是及时雨。而且，书中还穿插了一些“小贴士”和“重点提示”，能够帮助我快速抓住核心考点，事半功倍。我特别喜欢它在介绍一些复杂概念时，会用类比的方式进行解释，比如将金融衍生品比作一种“保险”或“对冲工具”，一下子就让我茅塞顿开。总的来说，这本书的知识密度很高，但讲解方式却非常通俗易懂，对于想要系统学习金融市场基础知识的读者来说，绝对是不可多得的宝藏。我打算认真研读，争取在考试中取得好成绩！

评分☆☆☆☆☆

说实话，我当初选择这本书，很大程度上是被它“2018年新版教材”的标签所吸引。毕竟，金融市场瞬息万变，教材的更新迭代速度直接关系到内容的实用性和时效性。拿到手后，我发现这本书确实紧跟行业发展，许多案例和数据都比较新，这让我对内容的可靠性有了信心。在阅读过程中，我最深的感受是它对“金融市场”的定义和分类非常详尽。从宏观的金融体系结构，到微观的各类金融工具，再到不同市场的运行规则，几乎涵盖了所有基础性的知识点。我尤其欣赏它在介绍债券市场时，对不同类型债券的发行、交易、定价以及风险进行了深入的剖析，这对于我理解固定收益类投资非常有帮助。而且，书中还花了相当大的篇幅来讲解金融监管的框架和主要内容，这对于理解金融市场的稳定性和合规性至关重要。虽然有些章节的专业术语比较多，需要反复阅读和理解，但整体的逻辑结构和知识点的呈现方式都比较规范，符合教材的特点。它不是一本轻松读物，需要投入时间和精力去消化吸收，但对于认真备考证券从业资格考试的考生来说，这本书提供的知识体系是完整且扎实的，是打好基础的关键。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，这本书的内容比我想象的要扎实许多，它不仅仅是简单地罗列知识点，而是试图构建一个完整的金融市场认知体系。我特别欣赏它在讲解金融衍生品时，那种层层剥off的解析方式。从最基本的期货、期权，到更复杂的互换，作者都耐心地解释了它们的定义、交易方式以及在不同场景下的应用。这对于我这种对衍生品交易感到神秘的人来说，是一次非常宝贵的学习机会。而且，书中在介绍完各种金融工具之后，还会花费篇幅来讲解金融风险的管理和防范，这让我意识到，在追求收益的同时，控制风险同样重要。我注意到，这本书在内容的深度上做了不少努力，对于一些关键概念，会给出多个维度的解读，并且会引用相关的学术理论或者行业报告来支持。这使得整本书的内容非常有说服力，而且具备一定的研究价值。当然，这也意味着这本书的阅读门槛相对较高，需要读者具备一定的逻辑思维能力和学习耐心。我个人觉得，如果能增加一些互动性的练习题，或者提供一些在线学习资源的链接，那就更完美了，不过就目前的内容而言，它已经是一本非常优秀的金融市场基础知识教材了。

评分☆☆☆☆☆

这本书的风格真的非常“教材化”，用一种非常严谨、系统的方式来构建金融市场的基础知识体系。我一开始以为会比较枯燥，但读下来发现，虽然语言风格比较正式，但内容组织得很有条理。它在讲解过程中，会明确定义每一个概念，然后逐步深入，给出相关的理论解释和实际应用。比如，在讲解货币市场和资本市场时，它会清晰地界定两者的区别和联系，以及各自在整个金融体系中的作用。我特别喜欢它在介绍金融工具时，会用表格或者图示来清晰地展示它们的特点和风险收益特征，这比单纯的文字描述要直观得多。这本书给我的感觉是，它在努力为读者搭建一个扎实的理论框架，让你能够理解“为什么”市场是这样运作的，而不仅仅是知道“是什么”。在一些涉及到法律法规的部分，它也引用了相关的条文和政策，这对于理解金融市场的监管环境非常有帮助。不过，对于没有金融背景的读者来说，可能需要多花一些时间来理解一些基础的经济学原理，这本书在这一点上并没有做过多的铺垫，而是直接进入了金融市场的范畴。总的来说，它是一本非常规整、知识体系完整的教材，适合那些希望从基础开始，建立系统性金融知识的学习者。

评分☆☆☆☆☆

在京东买了，第二天到货，物美价廉，感谢配送员。

评分☆☆☆☆☆

赶在活动买的，非常合适，有时间就看书，挺好的

评分☆☆☆☆☆

为了炒股票买的书，准备今年考一个证书

评分☆☆☆☆☆

字迹清晰很不错

评分☆☆☆☆☆

含金量挺高的，没事研究

评分☆☆☆☆☆

很满意，包装的很好

评分☆☆☆☆☆

精挑细选的书籍，要的就是学习

评分☆☆☆☆☆

入门金融知识学习，考考考。。。

评分☆☆☆☆☆

很详细 很还看