中國中小企業改製上市操作手冊2018 pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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上海市中小企業上市促進中心著

圖書標籤:

中小企業
改製上市
IPO
公司治理
股權激勵
財務分析
法律規範
實務操作
資本市場
企業轉型

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齣版社：中國經濟齣版社

ISBN：9787513650694

版次：1

商品編碼：12321796

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2018-01-01

用紙：膠版紙

頁數：300000

字數：296

具體描述

編輯推薦

適讀人群：有改製需求的中小企業管理者；金融、投資領域從業人士。

　　近年來，黨中央、國務院高度重視我國資本市場建設，黨的十九大會議明確指齣，要深化金融體製改革，增強金融服務實體經濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發展。2017年，隨著境內股票發行審核流程進一步優化、審核效率不斷提高，我國多層次資本市場快速發展，為一大批創新能力強、發展潛力大的企業，尤其是民營經濟和中小企業，提供瞭産業與資本充分結閤的平颱，為眾多懷揣夢想、銳意進取的企業傢創造瞭施展纔乾、實現夢想的舞颱。

　　企業的改製上市是一項係統工程，無論是久居行業龍頭的企業,還是新興産業的朝陽企業，都必須嚴格遵循這項係統工程所特有的各項規定。為瞭更有效地引導各行各業中小企業充分認識我國多層次資本市場，幫助企業瞭解改製上市的流程和條件，服務企業早日登陸資本市場的舞颱。我們編撰瞭《中國中小企業改製上市操作手冊2018》，從我國多層次資本市場體係概要、企業改製上市（掛牌）實務、證監會審核流程、IPO案例分析、政府部門辦事流程、股權激勵，以及紅籌企業迴歸等方麵進行瞭詳細介紹。

內容簡介

　　企業的改製上市是一項係統工程，無論是久居行業龍頭的企業,還是新興産業的朝陽企業，都必須嚴格遵循這項係統工程所特有的各項規定。

　　為瞭更有效地引導各行各業中小企業充分認識中國多層次資本市場，幫助企業瞭解改製上市的流程和條件，服務企業早日登陸資本市場的舞颱，上海市中小企業上市促進中心編撰瞭《中國中小企業改製上市操作手冊2018》，內容涉及中國多層次資本市場體係概要、企業改製上市（掛牌）實務、證監會審核流程、IPO案例分析、政府部門辦事流程、股權激勵，以及紅籌企業迴歸等。

作者簡介

　　上海市中小企業上市促進中心（以下簡稱“中心”）,是上海市經濟和信息化委員會直屬單位。作為上海市中小企業公共服務平颱，中心在市經信工作黨委和市經信委的領導下，以關注企業成長、助力企業發展、服務企業需求為宗旨，圍繞扶持政策、市場拓展、投融資對接等企業關注的熱點議題，舉辦係列公益實務講座，並搭建橋梁，促進企業與政府部門的有效溝通、與專業機構的深入閤作，支持和引導本市優秀的成長型中小企業對接多層次資本市場，實現健康、快速發展。

前言/序言

《中國中小企業改製上市操作指南：2018新規解讀與實操詳解》一、時代背景與市場需求當前，中國經濟正經曆深刻的轉型升級，國傢大力鼓勵和支持中小企業健康發展，拓寬融資渠道，優化資源配置。隨著資本市場的不斷成熟和監管政策的日益完善，企業改製上市已成為眾多中小企業實現跨越式發展、提升品牌價值、吸引優質資源的關鍵一步。然而，改製上市過程復雜而嚴謹，涉及法律、財務、戰略等多個維度，對企業而言既是機遇，也充滿挑戰。《中國中小企業改製上市操作指南：2018新規解讀與實操詳解》正是基於這一市場需求而精心編撰。本書旨在為中國中小企業在2018年這個關鍵節點，提供一份全麵、權威、實用的改製上市操作指南，幫助企業規避風險，抓住機遇，順利完成上市之旅。本書匯聚瞭資深投行人士、注冊會計師、律師等專業領域的精英智慧，力求從理論到實踐，將復雜的改製上市流程分解，以清晰易懂的語言，輔以詳實的案例分析，為廣大企業管理者、決策者及相關從業人員提供最前沿、最實用的操作指導。二、本書核心內容深度解析本書內容涵蓋瞭企業改製上市的各個關鍵環節，力求做到“全”、“深”、“透”。 1. 宏觀政策解讀與上市路徑選擇 2018年資本市場新動嚮與政策導嚮：深入剖析2018年中國資本市場在監管、交易規則、審核標準等方麵的最新變化，特彆是針對中小企業上市的扶持政策與潛在風險。多層次資本市場體係概覽：全麵介紹境內外主要資本市場（如A股主闆、中小闆、創業闆，新三闆精選層、創新層，以及香港、美國等境外市場）的特點、要求、優勢與劣勢，幫助企業根據自身情況選擇最適閤的上市路徑。上市可行性評估與戰略規劃：指導企業如何進行科學的上市可行性評估，包括市場地位、盈利能力、治理結構、發展潛力等，並製定清晰的上市戰略與實施計劃。 2. 改製重組的法律與財務要點企業股改：從有限公司到股份有限公司的蛻變：詳細講解股改的法律程序、關鍵節點、所需材料，包括股東大會決議、公司章程修訂、資産、債權債務處理、稅務優化等。公司治理結構的搭建與完善：重點闡述建立健全“三會一層”（股東大會、董事會、監事會、高級管理層）運行機製，明確各治理主體的權責，確保公司規範運作，符閤上市公司的基本要求。財務梳理與閤規性審查：指導企業如何進行全麵的財務報錶審計、內部控製審計，解決曆史遺留的財務問題，確保財務數據的真實、準確、完整，為上市審核奠定堅實基礎。股權結構優化與激勵機製設計：深入探討如何優化股權結構，處理同業競爭、關聯交易等問題，並為核心團隊設計科學有效的股權激勵方案，增強企業凝聚力與發展動力。資産、債權債務的梳理與整閤：詳細說明如何規範處理企業的資産、負債、權益，解決潛在的法律糾紛，為上市主體清理不必要的資産和負債。 3. 規範運作與信息披露持續閤規經營與內控製度建設：強調企業在改製上市過程中及上市後的持續閤規經營的重要性，以及如何建立健全的內部控製體係，防範經營風險。信息披露的準則與要求：詳細解讀招股說明書的編寫要點、披露內容、信息披露的原則和常見問題，幫助企業準確、完整、及時地披露信息，贏得投資者信任。與中介機構的有效溝通與協作：指導企業如何選擇可靠的保薦機構、律師事務所、會計師事務所等中介機構，並建立順暢的溝通機製，高效推進上市進程。盡職調查的關鍵環節與應對策略：詳細闡述中介機構盡職調查的主要內容，以及企業應如何積極配閤，提供準確信息，應對質疑，從而順利通過盡職調查。 4. 上市申報與審核流程申報材料的準備與提交：清晰列舉上市申報所需的各項文件清單，指導企業如何高效、準確地準備申報材料，避免遺漏。審核流程詳解與問核應對：全麵解析發審委審核的各個環節，包括初審、發審會，並提供應對審核問詢的策略與方法，幫助企業從容應對審核挑戰。上市後的持續監管與發展：概述企業上市後需要履行的信息披露義務、市值管理、再融資等重要事項，為企業實現上市後的持續健康發展提供指引。三、特色與亮點緊扣2018年政策動態：本書內容緊密圍繞2018年中國資本市場的最新政策法規和監管導嚮，具有極強的時效性。實操性強，案例豐富：大量引用真實案例，深入剖析企業在改製上市過程中遇到的具體問題及解決方案，幫助讀者舉一反三。體係化，結構清晰：全書邏輯嚴謹，結構清晰，從宏觀政策到微觀操作，層層遞進，方便讀者按需查閱。專業視角，權威解讀：由多位資深專傢聯閤撰寫，融閤法律、財務、金融等跨領域專業知識，確保內容的前瞻性與權威性。語言通俗易懂，避免專業術語堆砌：努力用通俗易懂的語言解釋復雜的專業概念，降低閱讀門檻，讓不同背景的讀者都能輕鬆掌握。四、適用讀者對象計劃或正在進行改製上市的中小企業董事長、總經理、董秘、CFO等高管團隊；企業董事會秘書、財務總監、法務負責人等關鍵崗位人員；各類投資機構、證券公司、會計師事務所、律師事務所等從事企業上市相關業務的專業人士；對中國企業資本運作感興趣的各界人士。《中國中小企業改製上市操作指南：2018新規解讀與實操詳解》是每一位渴望通過資本市場實現企業騰飛的中國中小企業必備的案頭工具書。本書將陪伴您走過艱難而光榮的上市之路，助力企業邁嚮更加廣闊的未來。

用戶評價

評分☆☆☆☆☆

我特彆喜歡這本書對於“上市後管理”的關注。很多企業在經曆瞭艱辛的上市過程後，往往會放鬆對上市後管理的重視，但這恰恰是企業能否持續發展的關鍵。書中詳細闡述瞭上市後企業需要麵臨的新挑戰，包括信息披露的持續性、投資者關係的維護、內部控製的加強、戰略的調整與優化等等。它讓我認識到，上市並非終點，而是一個新的起點。企業需要在這個更高的平颱上，不斷提升自身的管理水平和競爭力。我尤其欣賞書中關於“市值管理”的探討，以及如何通過持續的價值創造，來贏得投資者的青睞。這本書就像一位遠見卓識的戰略傢，為企業指明瞭上市後的發展方嚮，幫助企業在資本市場實現持續的價值增長。

評分☆☆☆☆☆

這本書最讓我眼前一亮的地方，在於它對於“財務規範化”的深入剖析。我們都知道，財務是企業的命脈，尤其對於準備上市的中小企業來說，財務的閤規性和透明度是決定其能否成功的關鍵因素。這本書在這方麵的內容，可謂是麵麵俱到。從日常的賬務處理規範，到月度、季度、年度財務報錶的編製要求，再到如何進行成本核算、費用管理，以及資産負債的梳理，每一個細節都交代得清清楚楚。我尤其注意到書中關於“收入確認”、“成本結轉”等核心財務科目的處理原則，這些是容易齣現問題的關鍵點，而本書提供瞭非常詳細的指導。它讓我明白，財務規範化不僅僅是為瞭應付外部審計，更是企業自身提升管理水平、優化資源配置的重要途徑。書中還列舉瞭一些因財務問題而導緻上市失敗的案例，這無疑為企業敲響瞭警鍾。我深深感到，如果一傢企業在財務方麵存在硬傷，那麼即使其他方麵做得再好，也很難獲得資本市場的認可。這本書就像一位嚴謹的財務總監，帶領讀者一步步梳理清楚企業的財務脈絡，為上市之路打下堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

這本書在“與資本市場對接”這一塊的內容，可以說是整個操作流程中最具戰略意義的環節。它不僅僅是關於如何提交申請材料，更是關於如何與投資機構、券商、交易所等各方有效溝通，如何建立良好的互信關係，如何塑造企業的價值和形象。書中詳細闡述瞭選擇閤適的券商和中介機構的重要性，以及如何與之建立長期穩定的閤作關係。我尤其注意到關於“路演”和“投資者關係管理”的部分，這些都是企業在上市過程中需要重點關注的環節。它讓我意識到，上市不僅僅是將企業“賣”齣去，更是嚮資本市場傳遞企業的價值和潛力，吸引投資者關注和認可。這本書就像一位經驗豐富的投資銀行傢，為企業提供瞭與資本市場高效對接的“溝通秘籍”，幫助企業在激烈的競爭中脫穎而齣。

評分☆☆☆☆☆

這本書的“風險管理”章節，是我認為最具有前瞻性和警示意義的部分。任何一個企業在發展過程中，都不可避免地會麵臨各種風險，而對於準備上市的中小企業來說，這些風險一旦暴露，可能會對上市進程産生毀滅性的打擊。書中詳細列舉瞭企業經營過程中可能遇到的各類風險，包括市場風險、財務風險、法律風險、運營風險、人力資源風險等等，並針對每一種風險，提供瞭相應的識彆、評估和應對策略。我特彆欣賞書中對於“重大風險事件”的應對預案的講解，以及如何建立有效的風險預警機製。這讓我認識到，風險管理並非是事後補救，而是一個貫穿企業運營始終的係統工程。它不僅需要識彆已知的風險，更需要預測未知的風險，並提前做好準備。這本書就像一位審慎的風險官，提醒企業在追求發展的同時，必須時刻保持警惕，防範於未然。

評分☆☆☆☆☆

總的來說，這本書的內容之豐富，覆蓋之全麵，讓我受益匪淺。從最初的改製準備，到上市過程中的每一個細節，再到上市後的持續發展，它都給予瞭詳盡的指導和深刻的見解。它的語言風格平實而專業，案例分析真實而有說服力，讓我能夠將書中的知識融會貫通，並運用到實際工作中。這本書不僅僅是一本操作手冊，更是一位經驗豐富的導師，一位值得信賴的顧問，它陪伴著我對中國中小企業改製上市這個復雜而又充滿機遇的領域，有瞭更加清晰和深刻的認識。這本書的價值，在於它幫助企業搭建瞭一個係統化的操作框架，讓我知道“怎麼做”以及“為什麼這麼做”。它的齣現，對於那些渴望通過資本市場實現跨越式發展的中國中小企業來說，無疑是一份極其寶貴的財富。

評分☆☆☆☆☆

從這本書的整體框架來看，它非常適閤那些正在準備或已經啓動上市進程的中小企業決策者、管理者以及相關專業人士。我反復閱讀瞭關於“法律閤規性審查”的部分，裏麵涉及瞭公司章程的修訂、股權糾紛的處理、知識産權的保護、勞動閤同的規範等等，這些都是企業在發展過程中必然會遇到的法律問題。書中對於如何規避法律風險，如何與律師團隊有效溝通，提供瞭非常有價值的建議。我尤其欣賞它對於“關聯交易”、“同業競爭”等上市過程中常見問題的分析，以及如何規範和披露這些信息。這讓我深刻體會到，上市不僅僅是財務和業務的問題，更是對企業整體法律閤規性的全麵考驗。書中還強調瞭“信息披露”的重要性，以及如何做到真實、準確、完整地披露信息。這讓我意識到，上市不僅是企業的一次融資行為，更是一次嚮公眾展示自身價值和規範運作的過程。這本書就像一位經驗豐富的法律顧問，為企業在上市的道路上保駕護航，指引企業規避潛在的法律陷阱。

評分☆☆☆☆☆

這本書在“團隊建設與管理”方麵的內容，同樣給我留下瞭深刻的印象。一傢優秀的中小企業，其背後必然有一支高效協作、目標一緻的團隊。書中關於如何吸引、留住和激勵核心人纔，如何建立企業文化，如何優化組織架構，都提供瞭非常實用的指導。我尤其關注瞭關於“股權激勵”的設計思路，以及如何將其與企業發展戰略相結閤。這讓我意識到，股權激勵不僅僅是一種福利，更是凝聚團隊、激發潛能的重要手段。書中還提到瞭如何通過有效的績效考核和培訓體係，提升團隊整體戰鬥力。它讓我明白，上市的成功，最終還是要依靠人的力量。一個充滿活力、專業高效的團隊，是企業走嚮成功的堅實後盾。這本書在這一部分的論述，讓我對“以人為本”的管理理念有瞭更深的理解，也讓我認識到，在追求財務數據和業務增長的同時，企業也必須關注團隊的建設與發展。

評分☆☆☆☆☆

這本書的價值，我必須從它對“上市”環節的闡述說起。當我們將目光投嚮資本市場的璀璨舞颱，往往被光鮮亮麗的數字所吸引，卻鮮少關注到背後繁復的流程和嚴格的監管。而這本書，卻將上市前那一係列嚴謹而又充滿挑戰的步驟，拆解得淋灕盡緻。從選擇上市闆塊的策略性分析，到輔導機構的選擇與閤作，再到財務規範、法律閤規的逐一梳理，每一個環節都像是精心設計的迷宮，稍有不慎便可能前功盡棄。我尤其欣賞其中對於“盡職調查”的詳盡描述，這不僅僅是簡單的資料收集，更是一場對企業運營的全麵體檢，任何細小的瑕疵都可能被放大。書中所提供的清單式指導，以及對於可能齣現的各種風險點的預警，都極具參考價值。它讓我明白，上市不僅僅是企業的“成年禮”，更是企業發展到一定階段，必須經曆的一次“蛻變”，而這次蛻變，需要周密的計劃、專業的團隊以及鋼鐵般的毅力。我反復研讀瞭關於“發行上市申請”的章節，那些對於申報材料的細緻要求，以及不同申報環節可能遇到的問題，都讓我對資本市場的嚴謹有瞭全新的認識。這本書讓我覺得，上市並非遙不可及，隻要企業自身足夠規範，並且能夠找到閤適的引路人，那麼實現這一目標，便不再是天方夜譚。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計，我第一眼看到就覺得非常有分量，沉甸甸的，紙質也相當不錯，散發著一種專業而可靠的氣息。打開扉頁，目錄的清晰排布立刻吸引瞭我，條理分明，直擊要點，感覺編輯在編排上花瞭不少心思。尤其是在“改製”這一章節，我看到瞭很多細緻的步驟拆解，從股權結構梳理到公司治理完善，每一個環節都仿佛有血有肉，真實地呈現在眼前，讓我對中小企業在邁嚮規範化進程中的挑戰有瞭更深層次的理解。我一直對國內資本市場的運作充滿好奇，特彆是對於那些草根崛起的企業，它們是如何披荊斬棘，最終登陸資本市場的？這本書的齣現，恰好填補瞭我在這方麵的認知空白。它不僅僅是一本工具書，更像是一位經驗豐富的導師，將復雜艱深的資本運作知識，用一種易於理解的方式娓娓道來。我尤其欣賞它在案例分析上的深度，每一個案例都選取得非常有代錶性，從不同行業、不同規模的中小企業入手，詳細剖析瞭它們在改製過程中遇到的具體問題、采取的策略以及最終的結果。這讓我能夠將理論知識與實際操作緊密結閤，甚至能預見到自己未來可能麵臨的類似睏境，並提前思考應對之策。這本書的語言風格也十分討喜，雖然是專業的指導性書籍，但並沒有枯燥的術語堆砌，而是穿插瞭大量的實踐經驗分享，讀起來既有專業性又不失可讀性。這讓我相信，作者一定是在這個領域摸爬滾打多年，纔能夠如此遊刃有餘地將這些內容呈獻給讀者。

評分☆☆☆☆☆

我對這本書的整體感受，可以用“實操性極強”來概括。它不是那種泛泛而談、理論性過強的書籍，而是真正聚焦於“操作”二字。每一章節都圍繞著如何具體地執行某項改製或上市的步驟展開，提供瞭可操作的建議和方法。例如，在講解如何構建符閤上市要求的股權激勵機製時，書中不僅列舉瞭不同的激勵工具，還詳細分析瞭各自的優劣勢，以及在不同情況下如何設計最閤適的方案，甚至還提供瞭參考性的閤同模闆。這對於很多正在為股權激勵問題頭疼的中小企業來說，無疑是雪中送炭。我特彆關注瞭關於“完善公司治理結構”的部分，書中清晰地闡述瞭股東大會、董事會、監事會等關鍵機構的設立與運作，以及如何建立有效的內部控製體係。這讓我認識到，良好的公司治理不僅僅是為瞭滿足上市的要求，更是企業長期健康發展的基石。這本書的語言風格也顯得非常接地氣，沒有過多的晦澀難懂的專業術語，而是用一種平實的語言，將復雜的概念解釋清楚，就像一位經驗豐富的老前輩在分享自己的心得體會。它仿佛在告訴讀者，“這條路是這麼走的，你可能會遇到這些問題，但彆擔心，有解決辦法”。