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• 注册金融分析师
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店铺： 兰兴达图书专营店

出版社： 机械工业出版社

ISBN：9787111571391

商品编码：13418333410

基本信息

• 作者：      
• 丛书名：
• 出版社：
• ISBN：9787111571391
• 上架时间：2017-6-23
• 出版日期：2017 年7月
• 开本：16开
• 版次：1-1
• 所属分类： >  >  > 
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内容简介

作者根据CFA考试新大纲，系统地梳理了CFA一级考试的知识框架和知识点，帮助所有考生迅速掌握CFA一级知识体系和结构。学生结合《CFA一级中文精讲》，将在较短时间内理清思路，掌握全局和要点，事半功倍。本书助力考生顺利通过考试。 

目录

前言 
第1章 Ethics要点及案例总结┊1
第2章 Quantitative Methods要点知识框架图┊30
第3章 Portfolio Management要点知识框架图┊58
第4章 Economics要点知识框架图┊75
第5章 Corporate Finance要点知识框架图┊115
第6章 Financial Reporting and Analysis要点知识框架图┊138
第7章 Equity Investments要点知识框架图┊221
第8章 Fixed Income要点知识框架图┊241
第9章 Derivatives要点知识框架图┊267
第10章 Alternative Investments要点知识框架图┊278 

前言

作为CFA培训师这么多年，大的感触就是：把单个知识点讲明白不难，难的是帮学生在头脑中建立起知识框架。
书本由于展现形式的限制，只能通过线性的方式传递信息，但是知识点之间往往彼此关联，形成一个错综复杂的“知识网”。如果只能零散地学习这些知识点，没能建立起逻辑结构，既容易遗忘，又很难应用。
我们在备课的过程中，就是把这些线性的、无序的知识整理成有逻辑的知识框架，然后讲给学生。虽然会投入大量的时间准备，但是培训效果却很好，听了我们讲课的同学往往更容易高分通过考试。
我们备课整理出来的框架都要花费大量的时间，对于忙着为未来打拼的CFA考生来说，自己花时间整理知识结构是不现实的。
于是，从2013年起，我们就试着把我们总结的逻辑结构，用知识框架图的形式画出来，并在我们的公众号“李老师与何老师的CFA学习课堂”上发布出来，没想到一下子吸引了大量的关注，平时自习的图书馆、考试时的考场外，都能看到很多人在翻阅我们发布的框架图，这让我们非常有成就感。
于是，每年我们都会投入大量的时间完善我们的框架图，内容越来越丰富，框架越来越清晰，排版也越来越美观。
现在，这本知识框架图有机会正式出版，成为品职教育出品的“CFA一考而过系列”参考书中的一员，从复习资料变成正式出版物，也是对我们多年努力的一次肯定。
知识框架图的主要出发点是建立知识框架，所以内容是以结构及结论为主，并没有知识点论述的过程。所以，知识框架图更适合作为配套参考书使用，CFA一级的考生可以配套使用我们编写的《CFA一级中文精讲》，以及协会官方的教材，学完一个学科后配套学习对应的知识框架图，可以在理解知识点的基础之上快速建立起逻辑结构。之后，再配合做题检验知识掌握情况，应该是高效的备考方法。
希望我们的总结，可以帮各位考生节省整理知识点的时间，让备考CFA的道路更加平坦。祝各位备战CFA的考生们，都能达成各自的目标，成为更好的自己。
编者
2017年4月 

洞悉金融分析前沿，驾驭投资决策未来——CFA一级核心知识解析与实战应用 在全球金融市场日新月异的浪潮中，注册金融分析师（CFA）资格认证已成为衡量专业金融人士综合能力的重要标尺。CFA一级考试作为敲门砖，其覆盖的知识广度和深度，直接关系到考生能否顺利迈入金融分析领域，并为未来的职业发展奠定坚实基础。本书正是基于这一核心需求，旨在为广大CFA一级备考考生提供一份全面、系统、深入的知识解析与实战应用指南。 本书不同于市面上可能存在的、仅为考生提供套题或应试技巧的简单复习资料，也并非简单堆砌公式和概念的枯燥教材。我们致力于为您构建一个清晰、连贯的知识体系框架，帮助您深刻理解CFA一级考试所涵盖的十大学科领域之间的内在联系，掌握其核心理论、方法论和实际应用。本书将围绕CFA协会发布的最新考纲，精心梳理并提炼每一个知识点，力求在保证内容详实、准确无误的前提下，以最易于理解和记忆的方式呈现给读者。 本书的核心价值与独特优势： 系统性构建知识框架： CFA一级考试内容繁多，涉及面广。本书的核心优势在于其系统性的知识构建能力。我们并非孤立地讲解每个科目，而是将它们有机地整合起来，清晰地展示不同科目之间的相互关联和逻辑递进。例如，在讲解《数量分析》时，会强调其在《公司理财》、《投资组合管理》等科目中的应用；在讲解《经济学》时，会阐述其对《权益投资》、《固定收益投资》等宏观经济环境分析的重要性。通过这种全局观的视角，帮助您建立起对金融分析学科的整体认知，避免碎片化学习的弊端。 深入解析核心概念与理论： 每一个知识点背后都蕴含着深厚的理论基础和实际意义。本书将对CFA一级考纲中的每一个核心概念进行深度解析，不仅仅是停留在概念的定义层面，更会深入探讨其产生的背景、推导过程、内在逻辑以及在实际金融市场中的应用场景。例如，在讲解《公司理财》中的资本成本时，我们将不仅介绍WACC的计算公式，还会详细分析不同资本结构对公司整体融资成本的影响，以及它在企业投资决策中的重要作用。 强调方法论与工具的应用： 金融分析并非纸上谈兵，而是需要运用科学的方法论和工具进行实践。本书将着重强调CFA一级考试中涉及的各类分析方法和工具的使用，并辅以大量的案例分析和图表演示，帮助您理解这些方法论是如何在实际工作中落地应用的。例如，在讲解《权益投资》时，我们将详细介绍不同的估值模型（如DCF、相对估值法），并分析其适用场景和局限性。在《固定收益投资》中，则会深入解析久期、凸度等风险度量指标的计算与解读。 连接理论与实务的桥梁： CFA考试的最终目的是培养具备实际操作能力的金融专业人士。因此，本书在理论讲解的基础上，始终关注理论知识与金融实务的紧密结合。我们会在讲解每个知识点时，尽可能地引用现实世界的市场案例、行业数据和经典研究，让您感受到所学知识的鲜活性和实用性。例如，在讲解《投资组合管理》时，我们会结合当前的市场热点，分析如何构建一个能够应对不同市场环境的投资组合。 细致解读考纲要求，精准把握考试方向： CFA协会的考纲是备考的“圣经”。本书严格遵循最新的CFA一级考纲要求，对每一个知识点都进行了细致的梳理和解读，确保内容的全面性和准确性。我们将针对考纲中的每一个“Learning Outcome Statement”（LOS）进行详细的讲解，帮助您清晰地理解每个LOS所考察的核心内容和侧重点，从而更有效地进行复习和备考，避免在考试中跑偏。 本书内容体系概览（非本书实际目录，仅为内容侧重说明）： 第一部分：金融分析的基石——方法论与宏观环境 《数量分析》（Quantitative Methods）： 本部分将为您奠定坚实的数理基础。我们不仅会讲解统计学中的基本概念，如描述性统计、概率分布、假设检验，还将深入探讨回归分析、时间序列分析等在金融数据分析中的应用。我们将注重公式的推导逻辑以及结果的解读，强调统计方法在金融风险管理和投资决策中的不可或缺性。 《经济学》（Economics）： 掌握宏观经济和微观经济的基本原理，是理解金融市场运行机制的前提。本书将系统梳理供给与需求、市场结构、宏观经济指标（如GDP、通货膨胀、失业率、利率）、货币政策和财政政策等核心内容。我们将重点分析这些经济因素如何影响企业盈利、资产价格和整体投资环境，帮助您形成对宏观经济格局的深刻洞察。 第二部分：企业估值与投资分析——微观层面的深度探索 《公司理财》（Corporate Finance）： 理解企业的价值创造过程是投资分析的基础。本部分将深入探讨公司的融资决策、投资决策、股利政策以及资本结构等关键领域。我们将分析财务报表如何反映公司的经营状况，以及如何利用财务分析工具评估公司的内在价值和风险。 《财务报表分析》（Financial Statement Analysis）： 熟练解读和分析财务报表是金融分析师的核心技能之一。本书将详细讲解资产负债表、利润表、现金流量表等主要财务报表的结构、编制方法和相互关系。我们将介绍各种财务比率分析，如盈利能力比率、偿债能力比率、营运能力比率等，并深入分析这些比率在评估公司财务健康状况和投资价值时的作用。 《权益投资》（Equity Investments）： 权益市场是投资领域的重要组成部分。本书将全面介绍股票市场的基本概念、股票的种类、股票的估值模型（如股息贴现模型、市盈率模型、自由现金流模型等）以及股票投资的风险与回报。我们将结合市场实际，讲解如何进行行业分析、公司分析，并构建有效的股票投资组合。 《固定收益投资》（Fixed Income）： 固定收益产品在投资组合中扮演着稳定器和收益来源的重要角色。本部分将详细介绍债券的种类、债券的定价、债券的收益率指标（如到期收益率、持有期收益率）、债券的风险（如利率风险、信用风险）以及利率模型。我们将通过实例分析，帮助您理解不同类型债券的投资特性。 第三部分：投资组合的构建与管理——策略与风险的融合 《衍生品投资》（Derivatives）： 衍生品作为风险管理和投资对冲的重要工具，其重要性日益凸显。本书将介绍期权、期货、远期合约等主要衍生品的定义、定价和交易机制。我们将重点讲解衍生品在风险管理和套利策略中的应用，帮助您理解其潜在的风险与收益。 《另类投资》（Alternative Investments）： 随着金融市场的多元化，对另类投资的关注也日益增加。本书将介绍房地产投资、私募股权投资、对冲基金、商品等非传统投资工具的特点、估值方法和风险。我们将分析这些投资品种在优化投资组合、分散风险方面的作用。 《投资组合管理》（Portfolio Management）： 构建和管理有效的投资组合是实现投资目标的关键。本部分将深入探讨现代投资组合理论，包括资产配置、风险预算、投资组合的构建与再平衡等。我们将讲解均值-方差分析、资本资产定价模型（CAPM）、套利定价理论（APT）等重要理论，并分析如何根据投资者的风险偏好和收益目标来构建最优投资组合。 《职业行为守则与道德标准》（Ethics and Professional Standards）： CFA考试对考生的职业道德有着极高的要求。本书将详细解读CFA协会发布的《职业行为守则与道德标准》，并通过大量的案例分析，帮助您理解在实际金融工作中应遵循的道德规范和行为准则。这将帮助您在未来的职业生涯中，建立良好的职业声誉，并避免潜在的职业风险。 本书的学习方法建议： 为了最大化本书的学习效果，我们建议您： 1. 循序渐进，构建体系： 按照本书的章节顺序进行学习，注重理解各个知识点之间的内在联系，构建完整的知识体系。 2. 理论联系实际： 在学习理论知识的同时，积极思考其在实际金融市场中的应用，关注新闻报道和市场动态，将所学知识与现实世界相结合。 3. 多做练习，巩固记忆： 理论学习离不开大量的练习。在完成每个章节的学习后，请务必完成配套的练习题，加深对知识点的理解和记忆。 4. 及时复习，查漏补缺： 定期对已学内容进行复习，及时发现并弥补知识盲点。 5. 关注细节，精益求精： CFA一级考试对细节要求很高，切勿忽视任何一个知识点，力求做到全面掌握。 本书的编写团队由多位在金融领域拥有丰富实践经验的专家和资深讲师组成，他们深谙CFA考试的精髓，并结合多年的教学经验，力求为考生提供最权威、最实用、最易于理解的学习资料。我们相信，通过系统学习本书，您不仅能为CFA一级考试做好充分的准备，更能为未来在金融分析领域取得长足发展打下坚实的基础。 愿本书成为您通往CFA认证之路上的得力助手，助您洞悉金融市场的奥秘，驾驭投资决策的未来！

评分☆☆☆☆☆

从一个忙碌的职场人士的角度来看，时间是最大的成本。我购买任何学习材料的首要标准是“效率”。对于这种“知识框架图”类的书籍，我最看重的是其信息密度和索引的便利性。我不需要长篇大论的背景介绍，我需要的是当我复习某个特定主题，比如“有效市场假说”的三个层次时，我能在一分钟内通过清晰的索引或目录，迅速定位到对应的图表或总结，而不是需要在厚厚的一本书中来回翻找。此外，如果书中嵌入了清晰的、经过优化的学习路径图，例如“建议先掌握A和B，再深入C”，那就太棒了。如果这本书的排版设计是那种密密麻麻、小字居多的风格，那它无疑会增加阅读的疲劳感，反而降低了我坚持学习下去的可能性。我期待看到的是一种“信息架构师”的智慧，用最简洁的视觉语言，搭建起CFA一级知识的金字塔，而不是简单地把文字堆砌起来。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计确实挺吸引人的，那种硬壳精装的感觉拿在手里就觉得内容分量十足，封面上的字体排版也透着一股专业范儿，不像有些教材为了省成本做得轻飘飘的，拿到手上就让人对即将开始的学习旅程充满了期待。不过，我得坦白说，我真正关注的还是它内页的实用性。翻开目录，首先映入眼帘的是密密麻麻的知识点细分，这让我这个初次接触CFA体系的人来说，既感到充实，又有点不知所措。我特别留意了它对“道德与专业标准”这部分内容的展开，这可是CFA考试的基石，如果处理得不够深入或者案例不够贴近实际，那光靠理论堆砌是很难真正理解其精髓的。我期望的是能看到那种能让人拍案叫绝的、将复杂法规用生动情景剧方式呈现出来的解析，而不是简单的条款罗列。另外，对于那些复杂的量化分析工具，我希望书中能有清晰的公式推导和实际操作的软件应用步骤说明，这样才能真正弥补课堂学习的不足，让理论知识能够顺利转化为实操能力。总体而言，第一印象是体面且厚重，但真正的考验在于它能否在海量信息中帮我提炼出重点，并以最易于吸收的方式呈现出来。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当我拿到这本号称是“知识框架图”的教材时，我的内心是抱着一种极度审慎的态度去审视它的。我深知，CFA一级考察的广度是令人望而生畏的，任何试图将所有内容塞进一本“框架图”里的努力，最终都可能沦为知识的堆砌，而缺乏必要的深度和脉络梳理。我特别想知道它在构建不同知识模块之间的衔接上做得如何。比如，从“经济学”过渡到“财务报表分析”，这两者之间其实存在着微妙的相互印证关系，如果只是简单地将各个章节并列，而没有突出这种内在的逻辑联系，那么学习起来就会像是在走迷宫，每走一步都要重新确定方向。我更倾向于那种能用思维导图或者层级结构图清晰勾勒出“一级知识体系全景”的呈现方式，这样我就能一眼看出各个领域的主干和分支，从而更好地分配复习精力。如果这本书只是把历年考点生硬地打散重组，那它的价值可能就不如直接去看官方指南的章节标题了。我需要的是一个能帮助我建立宏观认知的工具，而不是一份详尽到令人窒息的笔记摘录。

评分☆☆☆☆☆

这本书的“配套”性质引起了我的兴趣，它强调是为“考试教程教材配套”而设计。这意味着，它理论上应该能填补主教材在结构梳理上的不足，或者在某些阅读难度较高的章节提供更直观的视觉辅助。然而，这把双刃剑的另一面是，如果它只是对主教材内容的简单提炼和改写，那么购买它的必要性就降低了，无异于多花一份钱买了一份带有不同封面的笔记。我希望它能提供一些主教材中缺失的、但在考场上经常出现的“陷阱”提示或者高频考点预警。例如，在“公司理财”部分，哪些现金流计算容易被忽略？在“权益投资”中，哪些估值模型的适用前提最容易混淆？如果这本书能像一个经验丰富的“陪跑教练”，帮我提前识别这些潜在的失分点，那么它的价值就无可替代了。否则，它就仅仅是一个格式更漂亮的摘要，无法真正提升我的备考效率。

评分☆☆☆☆☆

我对比了好几家机构的学习资料，这本教材的定价确实不算低廉，所以自然我对它的内容质量有着近乎苛刻的要求。尤其是在涉及“固定收益证券”和“衍生品”这些需要高度精确理解和计算的科目时，我对文字的精准度有着零容忍度。我曾经在其他材料中遇到过，因为一个微小的术语翻译或者公式符号的误用，导致整个概念理解出现偏差，这在考试中是致命的。我特别关注了它对“久期”和“凸性”的解释，这部分内容往往是区分高分和及格的关键点。理想中的阐述应该是先给出严谨的数学定义，然后立刻跟进一个生活化的例子，让读者明白这个工具在实际金融市场中究竟扮演了什么角色。如果它只是简单地照搬英文原版教科书的例题，而缺乏本土化的、更贴近亚洲市场背景的案例分析，那么这本书的适用性和吸引力就会大打折扣。毕竟，CFA考试越来越注重考查考生应用知识解决实际问题的能力，而不仅仅是死记硬背定义。