正版2018年基金從業資格考試教材 證券投資基金上下冊 第二版 股權投資基金 全套3本 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪： 奧博天成圖書專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504991088

商品編碼：13674685883

 

基金從業資格考試教材（2018年第二版）—— 證券投資基金與股權投資基金深度解析 概述 本套教材，集結瞭2018年第二版基金從業資格考試官方推薦的《證券投資基金》上下冊與《股權投資基金》單冊，共計三本，旨在為廣大考生提供最權威、最係統、最前沿的學習資料。教材內容緊密圍繞基金從業資格考試大綱，深度剖析瞭證券投資基金和股權投資基金的理論基礎、運作模式、法律法規及市場實踐，是備考之路上的得力助手。 《證券投資基金》上冊：基金的運作基礎與投資策略 《證券投資基金》上冊聚焦於證券投資基金的宏觀框架與微觀操作，是理解整個基金行業的基石。 第一篇：基金的法律基礎與監管環境 基金法律法規框架： 詳細梳理瞭中國證券投資基金的法律體係，包括《證券投資基金法》、《基金募集與運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等核心法規，闡釋瞭各類法律法規在基金行業發展中的作用與演變。 基金監管機構與職責： 深入介紹中國證券監督管理委員會（CSRC）及其派齣機構在基金監管中的核心地位，明確瞭基金監管的目標、原則及主要監管手段，包括市場準入、行為監管、風險防範等，幫助讀者理解基金行業閤規經營的重要性。 基金的法律地位與市場參與者： 剖析基金作為一種獨立的法人或信托財産的法律屬性，明確基金管理人、基金托管人、基金份額持有人等各方主體的權利、義務與相互關係，以及它們在中國基金市場中的角色定位。 基金注冊製與備案製： 詳細解釋瞭基金發行注冊製和備案製的具體流程、要求及對基金募集效率和市場活力的影響。 第二篇：證券投資基金的募集與運作 基金募集的法律程序與要求： 詳細闡述瞭基金閤同的訂立、招募說明書的設計、基金份額的發售、基金注冊的流程等，確保考生能夠掌握基金閤規發行的各個環節。 基金的投資運作： 深入講解基金投資決策的流程，包括投資目標的確立、投資策略的製定、資産配置的原則，以及如何進行證券選擇、組閤構建和風險控製。 基金的估值與清算： 詳細闡述瞭基金資産的估值方法、估值原則及每日淨值的計算過程，並對基金的終止清算程序、清算小組的職責以及資産分配等進行瞭解釋。 基金份額的交易與流動性： 介紹瞭開放式基金份額的申購、贖迴機製，以及封閉式基金份額的上市交易規則，幫助讀者理解基金的流動性管理。 第三篇：基金的投資策略與風險管理 股票投資策略： 詳細介紹瞭主動型股票基金的投資策略，如價值投資、成長投資、指數化投資等，並對不同策略下的選股邏輯、風險特徵進行深入分析。 債券投資策略： 闡述瞭債券基金的投資策略，包括利率策略、信用策略、久期管理等，以及如何評估債券的信用風險和市場風險。 資産配置與組閤管理： 重點講解瞭如何根據基金類型、投資目標和市場環境進行科學的資産配置，以及如何構建和調整投資組閤以實現風險分散和收益最大化。 基金的風險管理： 全麵分析瞭基金投資過程中可能麵臨的各種風險，如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險等，並介紹瞭相應的風險管理工具和技術。 第四篇：基金的法律責任與信息披露 基金管理人與托管人的法律責任： 詳細闡述瞭基金管理人和托管人在基金運作過程中可能承擔的法律責任，包括忠實義務、勤勉義務、審慎義務等，以及違反相關義務的後果。 基金信息披露製度： 深入解析瞭基金信息披露的重要性、原則、內容和方式，重點介紹瞭基金閤同、招募說明書、定期報告、臨時報告等各類披露文件的要求，以及信息披露違規的法律後果。 投資者權益保護： 強調瞭基金投資者權益保護的法律依據和實踐措施，包括投資者教育、投訴處理、糾紛解決機製等，幫助考生理解保護投資者利益的關鍵環節。 《證券投資基金》下冊：基金的組織形式、特殊類型與市場發展 《證券投資基金》下冊將視角進一步拓展，深入探討瞭不同類型的基金，以及基金行業的發展趨勢。 第一篇：基金的組織形式與特殊類型 公司型基金與契約型基金： 詳細對比分析瞭公司型基金和契約型基金的法律結構、運作方式、優劣勢，以及在中國法律框架下的適用性。 公募基金與私募基金： 明確界定瞭公募基金和私募基金的概念、特徵、監管差異，以及它們在中國金融市場中的不同定位和功能。 貨幣市場基金： 深入介紹瞭貨幣市場基金的投資對象、風險收益特徵、流動性管理特點，以及在短期資金融通中的作用。 債券基金與混閤基金： 詳細分析瞭債券基金和混閤基金的投資策略、風險收益特徵，以及它們在資産配置中的多元化功能。 股票基金： 進一步細化瞭股票基金的分類，如大盤股基金、中小盤股基金、行業主題基金等，並對其投資邏輯進行深入剖析。 QDII基金與滬港通/深港通基金： 介紹瞭中國基金“走齣去”的渠道——QDII基金的運作模式，以及通過互聯互通機製投資境內外市場的基金産品。 ETF基金與LOF基金： 詳細解釋瞭ETF（交易所交易基金）和LOF（上市開放式基金）的交易特點、套利機製、投資優勢，以及在被動投資和主動管理中的應用。 第二篇：基金的市場化運作與發展 基金銷售渠道與模式： 全麵梳理瞭基金銷售的傳統渠道（銀行、券商）和新興渠道（第三方銷售平颱、互聯網銷售），分析瞭不同渠道的優劣勢和發展趨勢。 基金評價與評級： 介紹瞭基金評價的常用指標（如夏普比率、阿爾法係數）和評級機構的作用，幫助投資者識彆優質基金。 基金的國際化發展： 探討瞭中國基金行業與國際市場的接軌，包括跨境投資、國際監管協調等，以及中國基金“走齣去”和“引進來”的機遇與挑戰。 基金行業的創新與發展趨勢： 展望瞭基金行業在智能投顧、大數據應用、ESG投資等領域的創新方嚮，以及未來可能麵臨的監管變化和市場機遇。 第三篇：基金從業人員的職業道德與行為規範 基金從業人員的職業道德： 強調瞭基金從業人員應遵循的職業道德，如誠信、勤勉、審慎、保密等，以及這些道德規範對基金行業健康發展的重要性。 基金從業人員的行為規範： 詳細闡述瞭基金從業人員在投資決策、信息披露、客戶服務等方麵的行為準則，以及禁止的違規行為，如內幕交易、市場操縱等。 閤規經營與風險控製： 強調瞭基金管理人和從業人員在閤規經營和內部風險控製方麵應承擔的責任，以及如何建立有效的閤規體係。 《股權投資基金》：私募股權投資的理論與實踐 《股權投資基金》單冊則將焦點轉移到更具挑戰性和迴報潛力的私募股權投資領域。 第一篇：私募股權投資概述 私募股權投資（PE）的定義與特點： 詳細闡述瞭PE的本質、與VC（風險投資）的區彆與聯係，以及其非公開募集、長期投資、高風險高收益等核心特點。 PE的運作流程： 深入剖析瞭PE基金從募資、投資、投後管理到退齣（IPO、並購、迴購等）的完整生命周期，幫助讀者建立對PE運作的整體認知。 PE的市場地位與功能： 探討瞭PE在中國金融體係中的重要作用，包括支持實體經濟、促進産業升級、優化資本配置等。 PE的法律法規與監管： 梳理瞭與PE相關的法律法規，如《私募投資基金監督管理暫行辦法》等，以及中國對PE行業的監管框架和趨勢。 第二篇：私募股權基金的募集與管理 私募股權基金的募集： 詳細介紹瞭PE基金的募集方式、募資對象（LP，包括高淨值個人、機構投資者等），以及LP的盡職調查和決策過程。 基金份額的結構與安排： 闡述瞭GP（普通閤夥人）與LP（有限閤夥人）的權利義務劃分，以及基金的激勵機製（Carry）和費用結構。 基金管理人的職責與能力： 重點闡述瞭PE基金管理人的核心能力，包括項目篩選、盡職調查、交易結構設計、投後管理和退齣策略製定。 基金的估值與管理： 介紹瞭PE項目中常用的估值方法，如DCF（現金流摺現法）、可比公司法等，以及投後管理中對被投企業的賦能與價值提升。 第三篇：私募股權投資的實務操作 項目篩選與盡職調查： 詳細講解瞭PE項目篩選的標準、方法，以及財務、法律、商業、技術等方麵的盡職調查內容和重要性。 交易結構設計與談判： 闡述瞭PE投資中常見的交易結構，如股權收購、債轉股等，以及如何進行條款談判，保護投資者利益。 投後管理與價值創造： 深入探討瞭PE管理人如何通過提供戰略指導、協助管理層、優化公司治理等方式，提升被投企業的內在價值。 股權退齣策略與執行： 全麵分析瞭IPO（首次公開募股）、並購重組、管理層迴購、戰略投資者退齣等各類退齣方式，以及如何根據市場情況選擇最佳退齣時機和方式。 第四篇：股權投資基金的風險與挑戰 股權投資基金的風險： 詳細分析瞭PE投資中常見的風險，如市場風險、項目風險、管理風險、流動性風險、退齣風險等。 法律閤規與監管風險： 探討瞭PE投資過程中可能麵臨的法律閤規問題，如反壟斷審查、外匯管製、稅務籌劃等。 行業發展趨勢與創新： 展望瞭PE行業在産業投資、跨境並購、科技創新等領域的發展前景，以及新模式、新技術的應用。 股權投資基金從業人員的職業素養： 強調瞭PE從業人員應具備的專業能力、商業洞察力、談判技巧和風險意識。 總結 本套教材以嚴謹的邏輯、翔實的案例和前沿的視角，全麵覆蓋瞭基金從業資格考試所需的知識體係。無論是初學者係統學習，還是從業者鞏固提升，這套教材都將是不可或缺的資源。通過深入研讀，考生將能夠紮實掌握證券投資基金和股權投資基金的理論精髓，熟悉運作流程，理解市場規則，並為日後的職業生涯奠定堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

從整體學習體驗來看，這套教材最核心的價值在於它構建瞭一個完整的知識體係框架，讓你知道基金行業到底有哪些分支，它們各自的監管脈絡是什麼。它是一個百科全書式的起點，而不是一個精煉的速成指南。我可以很肯定地說，如果你想在基金行業有所建樹，這套書提供的專業術語的精確定義和基礎製度的權威解釋是無法繞開的。但是，讀者必須清楚，它僅僅是地基。後續的市場分析能力、風險識彆的敏感度、以及應對復雜金融工具的實操技巧，都需要你依靠後續的學習、閱讀其他專業書籍以及最重要的——實踐經驗來補充和完善。它給瞭你一把“尺子”，讓你知道什麼叫“標準答案”，但真正的測量和應用，還得靠你自己去摸索。總而言之，這是一套厚重但不可或缺的敲門磚。

評分☆☆☆☆☆

這套書的裝幀和排版，說實話，有點對不起它內在的價值。作為一套官方或者半官方的教材，它的紙張質量隻能算中規中矩，長時間翻閱，書頁的邊緣都快磨損瞭。更讓我覺得彆扭的是，某些重點概念的強調方式。它似乎過於依賴加粗和黑體來區分重要性，導緻整本書看起來視覺疲勞感很強。很多時候，我覺得它更像是一份官方的政策文件匯編，而不是一本為學習者設計的“教輔讀物”。比如，那些法律法規的條文引用，直接大段大段地堆砌在一起，缺乏必要的圖錶或流程示意圖來輔助理解那些繞口的法律關係。我不得不自己動手，把核心的條款拆解齣來，畫成思維導圖纔能勉強消化。這種“樸實無華”的排版風格，對於習慣瞭現代學習材料的讀者來說，確實是一個不小的挑戰，需要極強的自我驅動力和信息重構能力。

評分☆☆☆☆☆

說實話，這套書的實用性評估起來，絕對是兩麵性的。如果你是那種目標明確，就是為瞭2018年那個特定時間點的考試而來的“應試派”，那麼這本書的針對性無疑是極強的。它緊扣當年的考試大綱，每一章的編排邏輯，都像是給你畫好瞭攻剋的路綫圖。但是，對於我這種“實戰派”來說，有些地方就顯得稍微有點脫節或者滯後瞭。畢竟金融市場瞬息萬變，特彆是涉及到股權投資基金的那一本，雖然理論基礎紮實，但市場上實際操作中那些最新的Pre-IPO的估值模型創新或者特定退齣策略的最新案例，教材裏講得就相對保守和概括瞭。我常常在想，如果能多一些近期的市場深度分析或者監管政策變動帶來的影響的案例解析，那就更完美瞭。不過，話又說迴來，作為入門級的基礎框架搭建工具，它的貢獻是無可替代的，它給瞭你一套規範的思考體係，讓你在麵對市場紛繁復雜的信息時，不至於迷失方嚮，知道該從哪個角度去切入分析問題。

評分☆☆☆☆☆

讓我印象特彆深刻的是股權投資基金那一冊的內容組織。它不像股票基金那樣有那麼多的公開交易數據可供參考，所以對理論模型的依賴性就更高。這本書在這方麵做得相對到位，它詳細梳理瞭有限閤夥製的法律結構，對Carry（附帶權益）和GP/LP的權利義務進行瞭細緻的剖析。我特彆欣賞它在介紹盡職調查流程時的那種步驟化描述，它幾乎是手把手地教你，在投資決策鏈條的每個環節，需要關注哪些關鍵風險點。雖然在談到退齣機製時，篇幅略顯單薄，但對於一個剛踏入這個領域的學習者來說，這本書成功地建立起瞭私募股權投資的底層邏輯。它讓你明白，股權投資的魅力和風險，遠比二級市場的波動要復雜和漫長得多，需要的是耐心和專業的穿透力。讀完這本，我對“耐心資本”這四個字有瞭更深刻的理解。

評分☆☆☆☆☆

天哪，我終於把這套“寶典”啃完瞭！說實話，拿到這三本厚厚的傢夥時，心裏是有點打鼓的。我之前對基金的瞭解，基本停留在“聽說收益不錯”的層麵，完全是個門外漢。這套教材的深度是真不是蓋的，尤其是涉及到證券投資基金的那本，各種復雜的計算公式和法律條文，看得我頭皮發麻。我記得有一次，為瞭弄懂一個關於淨值計算的小細節，我查瞭不下十遍教材，又上網搜瞭各種解釋，纔勉強對上號。它不是那種“讀起來輕鬆愉快，看完會點皮毛”的書，而是實打實的硬核知識庫。你得做好心理準備，這不是小說，你得拿筆、拿草稿紙，邊讀邊演算。不過，話說迴來，正是這種嚴謹和詳盡，纔讓我對整個基金行業的運作邏輯有瞭一個從無到有的清晰認知。它把從基礎概念、投資工具到監管框架都掰開瞭揉碎瞭講，隻是這個“揉碎”的過程，對初學者來說，可能需要付齣比想象中更多的汗水。對於真心想通過考試，並且想在這個行業裏站穩腳跟的人來說，這套書的知識密度絕對值迴票價。