天一金融2018年证券投资顾问业务胜任能力考试用书 证券从业资格教材专业资格考试证教材真题试卷 赠品展示 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

天一金融 著，证券考试命题研究组 编

图书标签:

• 证券投资顾问
• 从业资格考试
• 真题试卷
• 教材
• 金融
• 天一金融
• 2018年
• 专业资格
• 证件考试
• 赠品

店铺： 天一杏林图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550424579

商品编码：28617117030

包装：平装

丛书名： 证券投资顾问业务胜任能力

开本：16

出版时间：2018-04-30

《中国证券市场发展历程与监管演变》 内容概述： 本书旨在系统梳理中国证券市场自改革开放以来的发展脉络，深入剖析市场机制的形成与演变，并重点考察监管体系的建立、完善及对市场发展的深远影响。本书将从宏观视角出发，结合丰富的历史文献、政策法规及典型案例，力求为读者提供一个全面、深刻的中国证券市场发展图景。 第一部分：中国证券市场的孕育与初创（1978-1990） 时代背景与改革开放的催化： 中国经济体制改革的启动，为资本市场萌芽提供了土壤。 计划经济向市场经济转型的理论探索与实践尝试。 “摸着石头过河”的探索精神，以及早期经济特区建设对金融创新的启发。 早期尝试与探索： 国库券的发行与流通，作为最早的金融工具之一，其意义和影响。 地方性、区域性股票的试点，如“PT公司”的出现，以及其背后的逻辑和挑战。 中国人民银行对证券业的早期管理和初步探索。 证券交易所的诞生： 上海证券交易所和深圳证券交易所的筹建背景、过程与意义。 早期交易所的交易制度、会员制度等基本框架。 市场参与者（早期企业、投资者、中介机构）的构成与特征。 监管框架的初步建立： 早期对证券活动的初步规范尝试。 中国人民银行在证券业监管中的初期角色。 对早期市场乱象的初步认识和应对。 第二部分：中国证券市场的快速发展与制度完善（1991-2000） 市场规模的扩张与结构优化： 上市公司数量的快速增长，IPO制度的初步确立。 不同板块的出现与发展，如主板、B股、H股等。 债券市场的逐步发展，国债、企业债等产品的丰富。 基金业的引入与发展，公募基金的诞生及其对投资者参与的推动。 监管体系的重塑与加强： 中国证券监督管理委员会（证监会）的成立及其重要性。 《证券法》等核心法律法规的颁布与实施，为市场发展提供法治保障。 证监会的分业监管模式，对不同金融机构的监管职责。 市场准入、信息披露、交易监管等关键制度的建立。 市场机制的成熟与风险挑战： 股票发行核准制下的制度特点与存在的问题。 交易制度的改革与完善，如 T+1 制度的实施。 早期市场波动与风险事件的发生，如“327国债期货事件”等，对市场监管和制度完善的警示作用。 上市公司治理的初步探索与规范。 对外开放的初步尝试： QFII（合格境外机构投资者）制度的引入，吸引外资参与中国资本市场。 中国企业赴境外上市的实践，如红筹股的出现。 第三部分：中国证券市场的深化改革与国际化进程（2001-2010） 股权分置改革的里程碑意义： 股权分置问题的由来、危害及改革的必要性。 股权分置改革的实施过程、关键节点与影响。 改革后市场估值体系的重塑与投资者权益的保护。 市场结构与产品创新： 创业板的推出，为创新型中小企业提供融资平台。 融资融券业务的试点与推广，丰富交易手段，提高市场效率。 衍生品市场的初步探索，如股指期货的推出。 资产证券化产品的探索与实践。 监管的精细化与效能提升： 证监会监管方式的转变，从“重审批”向“重监管”倾斜。 信息披露制度的进一步完善，提高透明度。 打击内幕交易、市场操纵等违法违规行为的力度加大。 投资者保护机制的强化，如投资者教育、损害赔偿制度等。 国际化步伐的加快： RQFII（人民币合格境外机构投资者）制度的推出，人民币国际化在资本市场的体现。 沪港通、深港通等跨境交易机制的酝酿与初步设想。 中国企业在国际资本市场的影响力提升。 金融危机的影响与应对： 2008年全球金融危机对中国证券市场的影响。 中国证券市场在危机中的表现与韧性。 应对危机中对监管的思考与调整。 第四部分：中国证券市场的转型与高质量发展（2011至今） 多层次资本市场体系的构建： 创业板注册制改革的推进。 科创板的设立，聚焦科技创新企业，试验注册制。 新三板（全国中小企业股份转让系统）的改革与发展，服务创新型中小企业。 区域性股权市场的发展。 注册制改革的深远影响： 注册制改革的理念、目标与实施路径。 对企业上市融资、中介机构责任、市场定价效率的影响。 为建设中国特色现代资本市场奠定基础。 监管科技与智能化监管： 大数据、人工智能等技术在证券监管中的应用。 穿透式监管、全链条监管的理念与实践。 提升监管的精准性、有效性和主动性。 对外开放的新格局： 沪港通、深港通、债券通等的成熟运作。 A股纳入MSCI、富时罗素等国际指数，提升A股国际认可度。 外资持股比例限制的逐步放宽。 风险防范与市场韧性： 对系统性风险的识别、预警与防范。 加强对各类市场乱象的治理，如“野蛮人”的监管。 金融控股公司监管的探索。 绿色金融与可持续发展： 绿色债券、ESG投资的兴起与发展。 资本市场在支持经济高质量发展中的作用。 监管演变的核心主题： 贯穿全书，本书将持续关注并分析中国证券监管体系的演变，包括： 从行政审批到市场化配置的转变： 监管重点从项目审批转向对市场主体行为的规范和对市场运行秩序的维护。 从分散管理到协同监管的加强： 证监会与其他金融监管机构之间的协调与合作，以及内部各部门的专业化分工。 从静态规范到动态适应的演进： 监管规则不断根据市场发展和风险变化进行调整和完善。 从“救市”思维到市场化风险处置的探索： 随着市场成熟，监管更加注重发挥市场机制的作用，避免过度干预。 从国内导向到国际视野的拓展： 借鉴国际成熟市场的经验，同时在开放中维护国家金融安全。 投资者保护的中心地位： 始终将保护投资者合法权益作为监管的重要目标。 本书特色： 历史视角与现实关照的结合： 不仅回顾历史，更分析历史经验对当下和未来的启示。 理论深度与实践广度的融合： 既有对宏观经济和金融理论的阐述，也包含丰富的案例分析。 政策解读与制度分析的并重： 深入剖析各项政策法规的出台背景、核心内容及实施效果。 逻辑严谨，结构清晰： 按照时间顺序和主题划分，使读者能够清晰地把握中国证券市场的发展脉络。 语言客观，分析理性： 避免片面性，力求对市场发展中的成就与挑战进行客观公正的评价。 适用读者： 本书适合对中国证券市场发展历程、资本市场运行机制、金融监管政策感兴趣的各类读者，包括但不限于： 金融从业人员（证券公司、基金公司、资产管理公司、银行等） 金融领域的研究者与学者 对中国经济发展和金融改革感兴趣的各界人士 在校金融、经济、法律等相关专业学生 关注中国资本市场发展的投资者 通过阅读本书，读者将能更深刻地理解中国证券市场从无到有、从小到大、从不规范到日趋成熟的艰辛历程，以及中国金融监管体系如何不断适应时代发展、防范化解风险，并为服务实体经济、促进经济高质量发展发挥日益重要的作用。

评分☆☆☆☆☆

我得说，这本书在细节的处理上体现了极高的专业水准，很多地方的设计都体现了对考生需求的深刻理解。比如，在每一章的末尾，都会有一个“核心考点回顾”和“易错点提醒”的小栏目，这对于考前冲刺复习简直是神器。它帮你快速定位那些最容易失分的地方，实现高效的查漏补缺。而且，教材中的图表绘制非常精美清晰，很多复杂的金融模型图解，其他教材里常常画得一团糟，让人看不懂，但这本书里的图示，逻辑关系一目了然，极大地降低了理解难度。再者，这本书在描述监管政策演变时，会清晰地标出新旧规定的差异，这对于老学员复习或者理解政策变动背后的逻辑非常有帮助。总的来说，这本书不仅仅是一套应试工具，它更像是一位经验丰富、知识渊博的导师，耐心地引导你穿越证券投资顾问业务的专业迷宫。我用这本书进行复习的那段时间，焦虑感明显降低了，取而代之的是一种对知识掌握的踏实感。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧和设计倒是挺让人眼前一亮的，封面那种深沉的蓝色调，配上金色的字体，透着一股专业和严谨的气息，拿在手里沉甸甸的，让人感觉内容绝对是干货满满。我特意翻了下目录，涵盖了从基础的金融市场理论到具体的投资组合管理和风险控制策略，体系构建得相当完整。特别是对于那些刚踏入证券行业的新手来说，这本书的章节划分逻辑性很强，循序渐进地介绍了各项业务的要求和操作规范。我个人比较欣赏的是它在案例分析部分的详尽程度，不是那种空泛的理论陈述，而是结合了实际的市场数据和监管要求，让枯燥的法规变得生动起来。比如，它对《证券投资顾问业务执业规范》的解读，不仅是简单地罗列条文，而是深入剖析了条款背后的监管意图和实际操作中的注意事项，这点对于我们这些需要经常与客户打交道的人来说，简直是福音。整体来看，这本书的排版清晰，重点突出，阅读体验非常流畅，看得出来编者在内容组织和细节打磨上是下了大功夫的，让人有信心通过它来系统地梳理和巩固自己的专业知识体系。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我买这本教材的时候，其实是抱着一种“死马当活马医”的心态的，毕竟备考资料市面上太多了，质量参差不齐，很多都是东拼西凑的，看了让人更迷糊。但是这本《天一金融》系列的学习用书，给我的感觉完全不同。它在对那些高难度的金融衍生品和定量分析方法的阐述上，采用了非常形象的比喻和步骤分解，即便是初次接触这些复杂概念的人，也能比较快地抓住核心逻辑。我特别留意了关于资产配置模型的那一章，它详细对比了好几种主流模型的优劣势和适用场景，并且给出了具体的参数设定建议，这比我之前看的任何资料都要来得实在。而且，这本书在紧跟市场最新动态方面做得也相当到位，比如对ESG投资和金融科技（FinTech）在投顾业务中应用的最新监管导向都有所涉及，这对于确保知识的时效性至关重要。阅读过程中，我发现作者团队对知识点的把握非常精准，知道哪些是考试的重点、哪些是行业内需要长期掌握的精髓，避免了不必要的枝蔓信息干扰。这本教材的价值，不仅在于能帮我顺利通过考试，更在于它奠定了我未来职业发展中的坚实理论基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书的厚度确实让人有点望而生畏，像一本砖头一样，但一旦沉下心来啃下去，就会发现里面的“营养”非常丰富，而且吸收起来并不像想象中那么费力。最让我感到惊喜的是它对“合规与职业道德”这块内容的重视程度。在当前金融市场日益强监管的大背景下，投顾业务的红线在哪里，如何做到既能为客户创造价值又不触碰监管的底线，是每一个从业者都需要深刻理解的。这本书用大量的真实或模拟的风险事件来警示我们，讲解了如何构建内部控制流程来防范操作风险和道德风险。这种寓教于乐、以案说法的方式，比冷冰冰的条文解读有效得多。我甚至觉得，这本书更像是一本实操手册，而不是单纯的应试教材。它教会我的不仅仅是“怎么做对选择题”，更是“在真实的工作场景中应该如何审慎决策”。这种注重实践落地和职业素养培养的理念，才是优秀专业教材的真正体现。

评分☆☆☆☆☆

我过去几年里断断续续买过好几本不同机构出版的证券从业教材，但大多都存在一个通病：内容更新慢，或者重点不突出，导致我花了很多时间在那些已经过时或者基本不考的知识点上。这本《天一金融2018年》的教材，至少在那个时间点上，无疑是紧跟潮流的。我记得里面对于非标资产的认定和尽职调查流程的描述，是当时市场上比较前沿和详尽的。从读者的角度出发，我非常看重的是教材的“陪伴感”。这本书的章节之间过渡自然，不会让人有突然跳跃到另一个陌生领域的错愕感。它巧妙地将宏观经济分析与微观的证券选择技巧结合起来，构建了一个完整的投资决策框架。比如，它在讲解如何使用财务报表分析来评估一家上市公司的内在价值时，细致到了每一张报表之间的勾稽关系和潜在的财务造假信号识别。这种细致入微的讲解，让读者能够真正掌握分析工具的使用方法，而不是停留在理论层面。读完之后，感觉自己对整个资本市场的运行逻辑有了更清晰、更立体的认识。

评分☆☆☆☆☆

好评

评分☆☆☆☆☆

不错

评分☆☆☆☆☆

可以

评分☆☆☆☆☆

可以

评分☆☆☆☆☆

可以

评分☆☆☆☆☆

不错

评分☆☆☆☆☆

好评

评分☆☆☆☆☆

不错

评分☆☆☆☆☆

好评