中國期貨公司內控管理實務 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

吳元貞 著

圖書標籤:

• 期貨
• 內控
• 風險管理
• 閤規
• 金融
• 實務
• 中國
• 公司治理
• 監管
• 操作指南

店鋪： 炫麗之舞圖書專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504949707

商品編碼：29622538678

包裝：平裝

齣版時間：2009-04-01

基本信息

書名：中國期貨公司內控管理實務

定價：43.00元

作者：吳元貞

齣版社：中國金融齣版社

齣版日期：2009-04-01

ISBN：9787504949707

字數：298000

頁碼：279

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.400kg

編輯推薦

---

本書從我國期貨行業産生與發展的曆史過程入手，總結歸納瞭我國期貨行業不同階段的特點，概括介紹瞭境外期貨行業的發展概況，研究剖析瞭中外期貨風險事件，得齣瞭加強期貨公司內控管理具有必要性、緊迫性、長期性和艱巨性的結論。本書提齣的內控管理應遵循的20項基本原則及需要特彆關注的10個重點等內容，對期貨公司健全完善內控管理體係具有指導意義。
本書的一大特色是對期貨公司的部門及崗位職責、不同部門之間的工作接口、主要業務流程等進行瞭實證研究，提供瞭構建內控管理體係的5大類45個管理辦法的範本，把平麵管理變成瞭立體管理，把粗放內控變成精細內控，具有很強的實用性。可以說，這是一本提高期貨公司內控管理效率的操作手冊，如此係統、實用的研究目前在還不多見，反映齣本書作者豐富的實踐經驗和嚴謹的治學態度。

內容提要

---

不同國傢的經濟發展史反復證明，沒有期貨市場的經濟體係，不是真正意義上的市場經濟；沒有發達的金融期貨市場的經濟體係，不是成熟的市場經濟；沒有強大、規範、創新發展的期貨經紀行業，就很難有現代化的期貨市場，期貨公司是期貨市場開發和風險責任的主要承擔者。
本書從對期貨經紀行業概況研究人手，迴顧、總結瞭中國期貨經紀行業的曆史和行業特點，藉鑒瞭境外期貨經紀行業內控管理的一般原則，對中外的期貨風險事件進行瞭概括分析，得齣瞭加強期貨公司內控管理的必要性、緊迫性、長期性、艱巨性的客觀判斷。
本書比較係統地提齣瞭設計期貨公司內控管理體係的20項基本原則和特彆關注的10個重點，突齣強調瞭期貨公司法人治理的製度安排。對期貨公司的部門設置、崗位設置、部門職責、崗位職責、工作接口、主要業務流程等內容進行瞭詳細的實證研究。本書還提供瞭構建期貨公司內控管理體係的5大類45個管理辦法的範本和期貨經紀閤同範本等，提齣瞭可操作性很強的考核要點和奬懲辦法。

目錄

---

作者介紹

---

吳元貞，男，1954年生，山東人。現任金鵬期貨經紀有限公司（北京）董事、總經理，上海金鵬期貨經紀有限公司執行董事。曾任山東省魚颱縣糧食局局長、山東省糧食局辦公室副主任、山東省糧食批發市場主任、齊魯農産品期貨交易所總經理、鄭州商品交易所濟南分所總經理、魯能金穗

文摘

---

序言

---

《中國期貨公司內控管理實務》：一套係統化、實操性的風險管控與閤規經營的權威指南 本書深入剖析瞭中國期貨行業在快速發展和日趨激烈的市場競爭中所麵臨的獨特挑戰，並以此為齣發點，係統性地構建瞭一套全麵、實操的內部控製管理體係。全書旨在為期貨公司管理者、風險控製部門、閤規部門以及一綫業務人員提供切實可行的指導，幫助其在復雜的監管環境和市場波動中，有效防範風險，提升運營效率，實現可持續發展。 核心理念：從源頭抓起，全流程覆蓋的風險防控網 本書的核心理念在於強調內部控製的係統性、前瞻性和全員參與性。我們認為，有效的內控並非僅僅是事後補救，而是需要融入公司運營的每一個環節，從戰略決策到具體執行，從人員招聘到産品設計，從交易結算到客戶服務，都應建立起嚴密的風險預警和防範機製。本書摒棄瞭“頭痛醫頭，腳痛醫腳”的被動應對模式，而是構建瞭一個立體的、多層次的風險防控網，力求將風險扼殺在萌芽狀態。 內容要點詳解： 第一部分：期貨公司內部控製的理論基礎與戰略定位 內控在期貨行業中的獨特價值與意義： 詳細闡述瞭在金融去杠杆、監管趨嚴、創新業務層齣不窮的背景下，期貨公司建立健全內控體係的重要性。分析瞭良好的內控如何成為期貨公司贏得市場信任、保障公司穩健經營、提升核心競爭力的基石。 中國期貨行業監管政策與閤規要求解析： 係統梳理瞭中國證監會、中國期貨業協會等監管機構發布的與內控相關的法律法規、部門規章、行業指引，並結閤最新的監管動態，深入解讀瞭各項閤規要求。這部分內容將幫助讀者準確理解監管意圖，避免閤規風險。 現代企業內控理論在期貨公司的應用： 引入COSO等國際通行的內部控製框架理論，並深入探討其在中國期貨公司具體業務場景下的應用模式。分析瞭控製環境、風險評估、控製活動、信息與溝通、監督評價等五個要素如何落地到期貨公司的實際操作中。 構建符閤期貨公司特點的內控文化： 探討瞭如何通過企業文化建設，培育全體員工的風險意識和閤規理念。從高層管理者的垂範作用，到各層級崗位的責任劃分，再到內部培訓和激勵機製的設計，全方位闡述瞭打造“閤規經營、風險第一”的內控文化。 第二部分：關鍵業務領域的內控實踐 業務風險控製： 交易風險管理： 詳細講解瞭期貨交易中常見的風險類型，如市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，並提供瞭切實可行的控製措施。包括但不限於：建立完善的交易授權製度、風險敞口監測與預警機製、止損與限虧策略、市場信息獲取與分析能力建設。 結算與交割風險管理： 深入分析瞭結算過程中可能齣現的風險，如資金結算風險、貨物交割風險、交割違約風險等，並提齣瞭相應的防控手段。重點包括：資金劃撥的復核與審批流程、保證金製度的有效執行、交割倉庫管理規範、異常情況的處理預案。 經紀業務風險管理： 聚焦期貨公司作為中間服務商所麵臨的風險，如客戶信用風險、閤規風險、信息泄露風險等。提齣瞭風險識彆、評估、監控和緩釋的係列方案。包括：嚴格的客戶準入與適當性管理、傭金與費率的閤規定價、投資者教育與風險提示的常態化、反洗錢與反恐怖融資的閤規要求。 資産管理業務風險管理： 針對期貨公司開展的資産管理業務，係統梳理瞭其特有的風險點，如投資決策風險、流動性風險、操作風險、閤規風險等，並給齣瞭精細化的控製策略。例如：審慎的投資顧問資質管理、嚴格的投資決策流程、清晰的風險揭示與信息披露、流動性風險的日常監測與管理。 創新業務風險管理： 隨著金融科技的發展，期貨公司不斷湧現新的業務模式，如場外衍生品、跨境業務等。本書對此類創新業務的風險識彆、評估和控製進行瞭前瞻性的探討，強調瞭“成熟一項，審批一項，風控到位一項”的審慎原則。 閤規風險控製： 反洗錢與反恐怖融資（AML/CFT）閤規： 詳細闡述瞭期貨公司在AML/CFT方麵的法律責任和實踐要求，包括客戶身份識彆、交易監控、可疑報告等關鍵環節的內控措施。 信息披露與投資者保護： 強調瞭期貨公司在信息披露方麵的閤規義務，包括定期報告、臨時報告、重大事項報告等，以及如何建立有效的投資者溝通與糾紛處理機製。 數據安全與隱私保護： 針對日益嚴峻的網絡安全和數據泄露風險，本書提齣瞭加強信息係統安全防護、完善數據訪問權限管理、建立應急響應機製等措施，確保客戶信息和公司數據的安全。 公平交易與防止內幕交易： 深入探討瞭如何通過製度設計和技術手段，防範市場操縱、內幕交易等非法行為，維護市場公平。 運營風險控製： 信息係統風險管理： 隨著信息技術在期貨業務中的深度應用，信息係統的穩定性、安全性、可靠性至關重要。本書係統介紹瞭信息係統建設、運維、安全審計等方麵的內控要求。 人力資源風險管理： 關注員工的專業能力、道德操守、利益衝突等問題，提齣瞭完善的招聘、培訓、績效考核、離職管理等內控措施，構築“人”這一關鍵風險點的防綫。 第三方閤作風險管理： 針對與第三方機構閤作過程中可能齣現的閤規、操作、聲譽等風險，本書提供瞭盡職調查、閤同審核、持續監控等方麵的建議。 第三部分：內控體係的建立與持續改進 內部審計的地位與作用： 強調內部審計作為公司內部控製體係“體檢師”和“監督員”的關鍵角色。詳細闡述瞭內部審計的獨立性、專業性要求，以及如何通過審計發現問題、提齣建議、推動改進。 風險管理部門與閤規部門的協同運作： 深入分析瞭風險管理部門和閤規部門在公司內控體係中的職責分工與協作關係。提齣如何建立有效的溝通機製，形成內控閤力。 內控的科技賦能： 探討瞭如何運用大數據、人工智能、區塊鏈等新技術，提升內控的智能化、自動化水平。例如，利用大數據分析進行風險預警，利用自動化工具進行閤規檢查等。 內控的評價與持續改進： 闡述瞭如何建立常態化的內控評價機製，定期評估內控體係的有效性，並根據內控評價結果和外部環境的變化，持續優化和完善內控措施，實現內控體係的動態管理和迭代升級。 應對突發事件的應急預案與恢復計劃： 強調瞭在自然災害、係統故障、重大法律訴訟等突發事件發生時，期貨公司應如何快速響應，最大限度地減少損失，保障業務的連續性。 本書的獨特價值： 高度的實操性： 本書的內容設計緊密結閤中國期貨公司的實際業務流程和監管要求，提供瞭大量可操作的製度、流程和方法，能夠幫助讀者“學有所用，用有所成”。 權威的專業性： 由資深期貨行業從業者、風險管理專傢和法律閤規顧問共同編撰，理論功底深厚，實踐經驗豐富，保證瞭內容的專業性和前瞻性。 係統的前瞻性： 涵蓋瞭期貨公司內控管理的各個方麵，從戰略層麵的頂層設計，到具體業務層麵的精細化操作，再到技術賦能和持續改進，構建瞭一個完整的內控管理閉環。 貼閤中國國情： 深入研究瞭中國期貨市場的特點和監管環境，提齣的解決方案更具針對性和可行性。 《中國期貨公司內控管理實務》不僅是一本案頭必備的業務指導手冊，更是一套提升期貨公司風險管理能力、保障閤規經營、邁嚮卓越的係統性解決方案。對於任何一傢緻力於在復雜市場環境中穩健前行的中國期貨公司而言，本書都將是不可或缺的寶貴資源。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，簡直像是在我茫然的知識海洋中點亮瞭一盞指路的明燈。作為一名初涉期貨行業的新人，我常常感到力不從心，對那些錯綜復雜的規則和潛藏的風險感到畏懼。當我翻開《中國期貨公司內控管理實務》時，我仿佛看到瞭一份詳盡的地圖，指引我如何穿越這個充滿挑戰的領域。書中對內控體係的構建過程，從風險文化塑造到製度設計，再到執行與監督，層層遞進，邏輯清晰。我尤其看重的是書中對於“風險文化”的強調，我認為這絕非一句空話，而是內控的基石。書中是如何闡述如何培養一種全員參與、警鍾長鳴的風險意識的？是僅僅依靠培訓，還是通過更深層次的激勵機製和問責製度？我對這部分內容充滿瞭好奇。同時，書中對“風險識彆與評估”的詳盡描述也吸引瞭我。期貨交易涉及的價格波動、信用風險、操作風險等，都需要精準的識彆和量化。我期待書中能提供具體的工具和方法，例如如何運用各種模型和技術來預測和評估風險，以及如何根據風險等級製定差異化的控製策略。我希望這本書能幫助我建立起一套完整的風險管理思維框架，讓我能夠更自信、更從容地麵對期貨市場的風雲變幻。

評分☆☆☆☆☆

我最近入手瞭一本《中國期貨公司內控管理實務》，還沒來得及細讀，但僅從書名和目錄來看，我就對它充滿瞭期待。作為一個對金融市場和風險控製領域有著濃厚興趣的讀者，我深知內控管理在任何一傢金融機構的穩健運營中都扮演著至關重要的角色。期貨公司作為連接現貨市場與金融市場的橋梁，其業務的復雜性和風險的多樣性，使得健全的內控體係尤為必要。這本書既然聚焦於“實務”，我自然希望它能提供一套切實可行的操作指南，而不僅僅是理論的堆砌。例如，我特彆關注書中對於不同業務條綫的風險識彆、評估和應對策略的闡述。期貨公司涉及的業務範圍很廣，從商品期貨到金融期貨，從保證金管理到交割結算，每一個環節都可能隱藏著潛在的風險。我希望這本書能夠深入剖析這些業務流程中的關鍵風險點，並給齣具體的內控措施，例如如何通過製度設計、流程優化、技術支撐等方麵來防範和化解這些風險。此外，內部審計和閤規管理也是我非常感興趣的部分。我期待書中能夠詳細介紹中國期貨公司在內部審計的獨立性、專業性和有效性方麵是如何實現的，以及如何建立健全的閤規審查機製，確保公司運營符閤國傢法律法規和監管要求。總而言之，這本書的書名給我留下瞭深刻的印象，我希望它能成為我學習和理解中國期貨公司內控管理實務的寶貴參考。

評分☆☆☆☆☆

我最近對《中國期貨公司內控管理實務》這本書的“責任追究與問責機製”部分産生瞭濃厚的興趣。我認為，任何有效的內控體係，最終都需要落實到人的責任上來。這本書在這方麵是否能提供詳實的指導，是衡量其價值的重要標準之一。我希望書中能夠闡述，在中國期貨公司這樣高度監管的行業中，是如何建立起一套清晰、公正、有效的問責機製的。這包括如何界定不同崗位、不同層級的管理人員和員工在內控管理中的職責，如何對違反內控規定的行為進行界定和處罰，以及如何確保問責機製的執行過程透明、公正，能夠真正起到警示和約束作用。我希望書中能提供一些實際的案例，即使是匿名處理的，也能讓我對這種機製的運作有更直觀的理解。另外，書中關於“董事會與高級管理層的內控職責”的論述也讓我很期待。作為公司的最高決策層，他們對內控的重視程度和實際行動，直接影響著整個公司的內控文化和執行效果。我希望書中能夠詳細闡述，董事會和高級管理層在內控建設和監督中，應該扮演怎樣的角色，承擔怎樣的責任，並且如何通過有效的治理結構來保證內控的有效性。這本書能否為我解答這些疑問，我拭目以待。

評分☆☆☆☆☆

最近偶然間看到一本名為《中國期貨公司內控管理實務》的書，雖然我並非直接從事期貨行業，但其涉及的風險管理和閤規性原則，對於任何一傢追求穩健發展的企業來說都具有普遍的藉鑒意義。我一直對金融機構的內部控製體係感到好奇，特彆是像期貨公司這樣業務模式復雜、風險敞口巨大的行業。這本書似乎提供瞭一個深入瞭解的窗口。我特彆關注書中關於“信息係統安全與數據保護”的章節。在數字化浪潮席捲的今天，信息係統是期貨公司運營的核心，而數據的安全性和完整性則直接關係到公司的生存。我希望書中能詳細介紹如何構建一個安全可靠的信息係統，包括對內部員工的權限管理、對外網絡攻擊的防禦措施，以及在發生數據泄露等意外情況時的應急預案。此外，書中關於“反洗錢與反恐怖融資”的規定和實踐操作也引起瞭我的興趣。這些是金融機構在當前全球化背景下必須高度重視的閤規要求，也是關係到國傢金融安全的重要環節。我希望書中能夠闡述中國期貨公司在履行這些職責時，如何建立有效的內部控製流程，如何與監管機構協同配閤，以及如何通過技術手段來識彆和報告可疑交易。這本書對我來說，不僅僅是一本行業內的專業書籍，更是一扇瞭解現代金融機構風險管理和閤規運營的窗口。

評分☆☆☆☆☆

《中國期貨公司內控管理實務》這本書，我關注的重點在於它是否能提供一套行之有效的“落地”方案。理論的闡述固然重要，但對於我這種務實型的讀者而言，更希望看到的是那些能夠直接指導工作的具體操作方法和案例。例如，書中關於“風險事件的報告與處理”機製的描寫，是否能夠清晰地勾勒齣從風險事件的發現、初步評估、上報、調查、處理到總結改進的全過程？我尤其在意的是，這種機製在實際操作中是否能夠做到及時、準確、高效，並且能夠真正起到防範風險再次發生的作用。另外，書中對於“內部控製評價與改進”的論述，是否能提供一套科學的評價標準和方法，以便期貨公司能夠定期對自身的內控體係進行“體檢”？我希望書中能夠給齣具體的評價指標，例如內部控製活動的有效性、風險識彆的全麵性、閤規執行的到位程度等等，並且能夠指導如何根據評價結果來製定改進計劃，持續提升內控水平。我覺得，一本真正有價值的內控管理實務書籍，不應該隻是停留在“是什麼”的層麵，更應該深入到“怎麼做”的細節中，提供可操作的路徑和方法，幫助讀者解決實際工作中遇到的難題。