东方华尔金钥匙系列证券从业资格考试辅导用书：2013证券投资基金 978711140317 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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北京东方华尔金融咨询有限责任公司 著

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• 证券投资基金
• 证券从业资格考试
• 华尔街金钥匙
• 2013年
• 金融
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• 东方华尔金

店铺： 广影图书专营店

出版社： 机械工业出版社

ISBN：9787111403173

商品编码：29658028472

包装：平装

出版时间：2012-12-01

基本信息

书名:东方华尔金钥匙系列证券从业资格考试辅导用书：2013证券投资基金

定价：42.00元

售价：28.6元,便宜13.4元,折扣68

作者:北方华尔金融咨询有限责任公司

出版社：机械工业出版社

出版日期：2012-12-01

ISBN：9787111403173

字数：

页码：312

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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《东方华尔金钥匙系列证券从业资格考试辅导用书：2013证券投资基金》是证券从业资格考试辅导书。北方华尔金融咨询有限责任公司组编的《证券投资基金》就证券投资基金部分编写，先是对证券从业资格考试的形式和题型进行了简单介绍，探讨了学习方法与备考技巧，然后对各部分内容涉及的知识点进行讲解。知识点紧扣新证券从业资格考试大纲，并统计了历年考点的考试概率与分值分布情况，详尽、专业地解读了重点和难点。另提供近年真题，供考生巩固所学知识。
　　《东方华尔金钥匙系列证券从业资格考试辅导用书：2013证券投资基金》适合参加证券从业资格考试人员及相关从业人员阅读，有助于读者较为轻松地掌握证券投资基金部分涉及的知识点，理清思路，把握重点，提高应试能力。

目录

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前言
证券从业资格考试介绍、复习方法与备考技巧
章 证券投资基金概述
节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
第二章 基金的类型
节 基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金评价与投资选择
第三章 基金募集、交易与登记
节 基金募集与认购
第二节 基金交易、申购和赎回
第三节 基金份额登记
第四章 基金管理人
节 基金管理人概述
第二节 基金管理公司机构设置
第三节 基金投资运作管理
第四节 特定客户资产管理业务
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
第五章 基金托管人
节 基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金资产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
第六章 基金市场营销
节 基金营销概述
第二节 基金产品设计与定价
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第四节 基金销售机构的准入条件与职责
第五节 基金销售行为规范
第六节 基金销售业务信息管理
第七节 基金销售机构内部控制
第七章 基金估值、费用与会计核算
节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第八章 基金利润分配与税收
节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
第九章 基金信息披露
节 基金信息披露概述
第二节 我国基金信息披露制度体系
第三节 基金主要当事人的信息披露义务
第四节 基金募集信息披露
第五节 基金运作信息披露
第六节 基金临时信息披露
第七节 特殊基金品种的信息披露
第十章 基金监管
节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业人员监管
第十一章 证券组合管理理论
节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其应用
第六节 行为金融理论及其应用
第十二章 资产配置管理
节 资产配置管理概述
第二节 资产配置的基本方法
第三节 资产配置的主要类型及其比较
第十三章 股票投资组合管理
节 股票投资组合管理的目的
第二节 股票投资组合管理基本策略
第三节 股票投资风格管理
第四节 积极型股票投资策略
第五节 消极型股票投资策略
第十四章 债券投资组合管理
节 债券收益率及收益率曲线
第二节 债券风险的测量
第三节 积极债券组合管理
第四节 消极债券组合管理
第五节 投资者的选择
第十五章 基金绩效衡量
节 基金绩效衡量概述
第二节 基金净值收益率的计算
第三节 基金绩效的收益率衡量
第四节 风险调整绩效衡量方法
第五节 择时能力衡量
第六节 绩效贡献分析

作者介绍

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文摘

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序言

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《金融市场学：原理、实践与展望》 一、概述 《金融市场学：原理、实践与展望》是一部深入探讨金融市场运行机制、发展规律及其未来趋势的权威性著作。本书旨在为读者构建一个全面、系统且富有洞察力的金融市场知识体系，涵盖了从基础概念到前沿理论，从理论模型到实际应用的广泛内容。本书适合金融从业人员、投资分析师、企业管理者、经济学研究者以及对金融市场感兴趣的广大读者。 二、本书结构与内容详解 本书共分为十七章，层层递进，逻辑清晰，力求为读者呈现一个完整的金融市场图景。 第一部分：金融市场基础理论与框架 第一章：金融市场的概念、功能与分类 深入剖析金融市场的本质，阐释其作为连接资金融出方与资金融入方的核心桥梁作用。 详述金融市场在资源配置、风险分散、价格发现、促进宏观经济稳定等方面的关键功能。 系统介绍金融市场的多种分类方式，包括按交易标的（货币市场、资本市场）、按期限（一级市场、二级市场）、按发行主体（政府、金融机构、企业）等，并对各类市场的特点进行对比分析。 探讨金融市场在现代经济体系中的地位和重要性，以及其演进的历史脉络。 第二章：金融工具与金融机构 详细介绍各类金融工具的结构、特性、风险与收益特征，包括但不限于：存款、贷款、债券、股票、衍生品（期权、期货、掉期）等。 阐述不同金融工具在融资、投资、避险等方面的功能。 深入研究各类金融机构在金融市场中的角色，包括商业银行、投资银行、证券公司、保险公司、基金公司、信托公司、监管机构等。 分析各类金融机构的业务模式、盈利方式、风险管理及相互之间的关系。 探讨金融脱媒现象及其对传统金融机构的影响。 第三章：金融市场运行的微观基础 从理性人假设出发，分析投资者在金融市场中的决策行为，包括效用最大化、风险规避等。 介绍信息不对称、代理问题等市场失灵的微观根源。 深入探讨市场摩擦，如交易成本、流动性约束、信息传播障碍等，及其对市场效率的影响。 分析金融市场参与者之间的信息博弈，以及信息如何影响资产定价。 引入行为金融学观点，解释非理性行为如何影响市场价格和波动。 第四章：金融市场运行的宏观框架 阐述货币政策与金融市场之间的互动关系，包括央行利率、公开市场操作、准备金率等对市场流动性、资产价格的影响。 分析财政政策如何通过影响总需求、政府债务等渠道传导至金融市场。 探讨宏观经济变量（如通货膨胀、经济增长、失业率、国际收支）与金融市场价格之间的关联性。 介绍宏观审慎监管的理念和工具，以及其在维护金融体系稳定中的作用。 分析全球宏观经济环境对区域性乃至全球金融市场的影响。 第二部分：主要金融市场深入剖析 第五章：货币市场 详细介绍货币市场的概念、功能及重要性，以及其在短期资金融通中的核心作用。 深入分析货币市场的主要工具，如银行间同业拆借、国库券、商业票据、回购协议、大额可转让存单等。 探讨货币市场的参与者、定价机制以及影响货币市场利率的主要因素。 分析货币市场在货币政策传导中的角色。 介绍货币市场的发展趋势与面临的挑战。 第六章：债券市场 全面介绍债券市场的定义、分类（政府债券、金融债券、公司债券等）及市场结构。 详细分析债券的定价理论，包括到期收益率、久期、凸性等概念。 探讨债券收益率曲线的构成、影响因素及其作为经济晴雨表的意义。 介绍各类债券的投资风险与收益特征，以及债券市场的交易机制。 分析债券市场在宏观经济管理、企业融资及风险管理中的重要作用。 第七章：股票市场 深入阐释股票市场的概念、功能及在中国及全球经济中的地位。 系统介绍股票的种类、股票市场的组织形式（交易所市场、场外市场）及交易规则。 详细讲解股票定价模型，包括股息折现模型、市盈率模型、公司估值等。 分析影响股票市场价格波动的因素，包括公司基本面、行业发展、宏观经济、市场情绪等。 探讨股票市场在促进企业融资、优化资源配置、分散投资风险等方面的作用。 第八章：外汇市场 介绍外汇市场的定义、功能、结构及交易方式（即期、远期、掉期）。 分析影响汇率变动的各种因素，包括国际收支、通货膨胀、利率差异、经济增长、政治风险等。 详解主要外汇市场交易策略，包括套利、投机、对冲等。 探讨外汇市场在国际贸易、国际投资及资本流动中的关键作用。 分析汇率制度的类型及其对国家经济的影响。 第九章：衍生品市场（期货与期权） 深入讲解期货与期权的定义、基本原理、交易机制和市场参与者。 详细介绍各类衍生品合约，如商品期货、股指期货、利率期货、外汇期货、股票期权、利率期权等。 分析期货与期权的定价模型，如Black-Scholes模型等。 探讨衍生品市场在风险管理（套期保值）、价格发现及投机获利方面的功能。 分析衍生品市场潜在的风险与监管挑战。 第十章：信贷市场与信贷风险 全面介绍信贷市场的概念、构成与主要参与者，包括银行贷款、企业债券、信托融资等。 深入分析信贷风险的类型，包括信用风险、利率风险、流动性风险、操作风险等。 讲解信贷风险的评估方法，如财务分析、信用评级、风险模型等。 探讨信贷风险的计量、管理与控制策略。 分析信贷市场在支持实体经济发展中的作用以及金融危机中信贷市场扮演的角色。 第三部分：金融市场效率、监管与发展 第十一章：金融市场效率 系统阐述金融市场效率的定义与衡量标准，包括信息效率（弱式、半强式、强式）、配置效率和交易效率。 深入分析信息不对称、交易成本、市场操纵等因素如何影响市场效率。 探讨信息披露制度、监管政策等对提高市场效率的作用。 分析有效市场假说的实证检验及其局限性。 提出提升金融市场效率的政策建议。 第十二章：金融市场风险与风险管理 全面梳理金融市场中存在的各类风险，包括系统性风险与非系统性风险，并重点阐述市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、声誉风险等。 详细介绍金融风险管理的理论与实践，包括风险识别、度量、监控、控制和报告等环节。 分析各类风险管理工具与技术，如 VaR (Value at Risk)、压力测试、资产负债管理（ALM）等。 探讨金融机构及投资者在不同市场环境下的风险管理策略。 强调风险管理在维护金融稳定与防范金融危机中的关键作用。 第十三章：金融市场监管 深入探讨金融市场监管的目标、原则和主要内容，包括市场准入、行为监管、市场交易监管、投资者保护等。 分析不同国家和地区金融监管框架的差异，以及监管机构的职能与权力。 详解金融监管的工具和手段，如资本充足率要求、流动性监管、信息披露要求、反垄断等。 探讨金融自由化与金融监管之间的动态平衡。 分析金融创新对金融监管提出的挑战，以及金融监管的演进方向，如宏观审慎监管。 第十四章：金融市场创新与发展 分析金融科技（FinTech）对金融市场带来的颠覆性变革，包括支付、借贷、投资、保险等领域的创新。 探讨大数据、人工智能、区块链等技术在金融市场中的应用及其影响。 研究绿色金融、可持续金融的兴起及其在引导社会资本流向环保领域的积极作用。 分析新兴市场金融的特点、机遇与挑战。 预测未来金融市场可能出现的发展趋势，如数字化、全球化、普惠化等。 第十五章：金融市场危机与金融稳定 回顾历史上著名的金融危机事件，如1929年大萧条、1997年亚洲金融危机、2008年全球金融危机等，分析其发生的原因、传导机制及后果。 深入探讨金融危机对实体经济、社会稳定造成的破坏性影响。 分析金融稳定性的内涵与衡量指标。 讲解维护金融稳定的主要措施，包括央行最后贷款人制度、存款保险制度、金融机构的审慎监管、跨境合作等。 研究如何构建更具韧性的金融体系，防范和化解金融风险。 第四部分：案例分析与实践应用 第十六章：金融市场案例分析 精选具有代表性的国内外金融市场案例，如中国股市的泡沫与调整、美国次贷危机及其影响、欧洲主权债务危机、新兴市场货币波动等。 运用本书所学理论，对案例进行深入剖析，揭示市场运行的内在逻辑和规律。 探讨案例中的风险与机遇，以及相关政策的有效性与局限性。 引导读者将理论知识应用于实践，培养分析和解决实际问题的能力。 第十七章：金融市场展望与投资策略 结合当前全球经济形势与金融市场发展趋势，对未来金融市场进行前瞻性分析。 探讨不同类型资产（股票、债券、大宗商品、外汇、房地产等）的投资前景。 介绍多元化的投资组合构建原则与策略，以及风险分散的重要性。 分析宏观经济周期、技术进步、政策变化等对投资决策的影响。 强调理性投资、长期价值投资的理念，并警示过度投机和羊群效应的风险。 为不同风险偏好和投资目标的读者提供实用的投资建议。 三、本书特色 体系完整，内容详实： 本书涵盖金融市场的各个重要方面，从基础理论到前沿实践，无所不包，为读者提供了一个全面深入的学习平台。 理论与实践相结合： 本书不仅阐述金融市场的理论模型，更注重与实际案例分析相结合，帮助读者理解理论在现实世界中的应用。 前瞻性与洞察力： 本书关注金融市场的最新发展趋势，如金融科技、绿色金融等，并对未来进行展望，为读者提供前瞻性的视角。 逻辑清晰，语言严谨： 本书结构安排合理，逻辑性强，语言表述严谨准确，便于读者理解和吸收。 权威性与深度： 本书作者具备深厚的学术功底和丰富的实践经验，确保了内容的权威性和深度。 《金融市场学：原理、实践与展望》不仅是一本教科书，更是一本能够帮助读者理解复杂金融世界、把握市场脉搏、做出明智投资决策的 indispensable companion。通过研读本书，读者将能够更清晰地认识金融市场的运作规律，更有效地参与其中，最终实现财富的稳健增长与风险的有效控制。

评分☆☆☆☆☆

这本书的目录结构设计，我感觉还有很大的提升空间。虽然它试图涵盖证券从业资格考试的各个方面，但整体逻辑线索并不是特别清晰。有些章节的划分感觉有些随意，前后内容的衔接也略显生硬。我希望能有一个更加循序渐进、由浅入深的学习路径，让初学者能够更容易地理解和掌握知识点。例如，在介绍某个概念时，如果能先给出基础定义，再逐步深入讲解其应用和相关联的其他知识点，会更加便于学习。而这本书的目录，有时候会突然跳到一些相对复杂的章节，然后再回头去讲基础概念，这种跳跃感让我觉得有些摸不着头脑，学习的连贯性受到了很大的影响。我需要花费额外的时间去梳理和理解这些章节之间的关系，这无疑增加了学习的难度。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计我实在不敢恭维，过于陈旧和俗气，仿佛一下子把我拉回了上个世纪的某个角落。封面上那金灿灿的“东方华尔金钥匙”几个大字，再加上“证券从业资格考试辅导用书”的字样，还有下面那密密麻麻的副标题，显得异常的杂乱和缺乏美感。我甚至有点怀疑，这样的封面设计是否真的能吸引到目标读者，尤其是在如今这个颜值即正义的时代。我平时选书，封面往往是第一印象，而这本的封面，我只能说，它成功地让我产生了“想要立刻放下”的冲动。那种廉价的印刷质感，以及色彩的搭配，都透露着一股浓浓的“土味”，让人很难将其与“权威”、“专业”等词汇联系起来。如果说内容是灵魂，那么封面就是皮囊，这本书的皮囊实在是太令人失望了。我希望未来的版本能够在这方面有所改进，至少要做到让人看一眼就不会产生负面情绪。

评分☆☆☆☆☆

我打开这本书的时候，扑面而来的字体和排版方式让我感到一种强烈的怀旧感，但这种怀旧不是美好的，而是那种面对陈年旧卷，甚至有些费劲辨认的年代感。纸张的触感也比较粗糙，不像市面上很多高质量的教材那样，纸质细腻，印刷清晰。书本的整体重量也偏重，拿在手里感觉有点沉甸甸的，阅读起来不是那么轻松。我尝试翻阅了几页，里面的文字大小、行间距都似乎没有经过精心的排版设计，给人一种挤压感，眼睛很容易疲劳。特别是那些图表，虽然提供了数据，但呈现方式显得非常老旧，缺乏现代感，有些甚至模糊不清，难以快速理解。我承认，有时复古的东西会带来一种独特的韵味，但对于一本学习用的书籍来说，清晰、舒适、高效的阅读体验才是最重要的。这本书在这方面，确实让我感觉有些力不从心。

评分☆☆☆☆☆

这本书在案例分析部分的呈现方式，我觉得还有待优化。虽然它包含了一些案例，但这些案例的选取和分析深度，似乎未能完全满足我的期望。我更希望看到的是那些具有代表性、能够反映真实市场情况的案例，并且对这些案例的分析能够更加深入，不仅仅是描述结果，更重要的是剖析过程，包括当时的宏观经济背景、市场情绪、公司具体情况等，以及这些因素是如何共同作用导致最终结果的。此外，案例的逻辑性和连贯性也需要加强，有时候感觉案例的选取和章节的主题关联性不是特别紧密，或者案例的分析过程比较跳跃，让人难以跟随。我期望能够通过更精炼、更有说服力的案例分析，来巩固和深化所学的知识。

评分☆☆☆☆☆

我在阅读其中某个章节时，遇到了一些概念的解释，感觉不够深入和透彻。虽然提到了相关的术语，但对于其背后的原理、实际应用场景以及可能存在的复杂情况，描述得相当简略。这对于想要真正理解证券市场运作机制的读者来说，会显得信息量不足，难以形成完整的认知体系。我希望能够有更详尽的阐述，比如通过一些实际案例的分析，来帮助读者理解理论知识是如何在现实中发挥作用的。仅仅是文字上的堆砌，而缺乏生动形象的例子，很容易让人觉得枯燥乏味，也难以将抽象的理论转化为具体的理解。有时候，一个生动的故事或者一个贴切的类比，就能让原本晦涩难懂的概念变得豁然开朗，但这本书在这方面做得不够。