中國證券市場十年案例評析 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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符啓林 著

圖書標籤:

• 中國股市
• 證券市場
• 案例分析
• 投資
• 金融
• 十年迴顧
• 市場監管
• 公司治理
• 風險管理
• 資本市場

店鋪： 博學精華圖書專營店

齣版社： 中國政法大學齣版社

ISBN：9787562023043

商品編碼：29729975149

包裝：平裝

齣版時間：2003-03-01

基本信息

書名:中國證券市場十年案例評析

定價：29.00元

售價：19.7元,便宜9.3元,摺扣67

作者:符啓林

齣版社：中國政法大學齣版社

齣版日期：2003-03-01

ISBN：9787562023043

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版次：1

裝幀：平裝

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內容提要

中國證券市場的發展已有十餘年曆史，經曆瞭從小到大，從不完善到逐漸完善的過程。十年間，中國證券市場風風雨雨，時至今日，依舊存在眾多紛爭。本書的寫作主要基於三個目的：其一，通過對證券市場十年間案例的整理匯總，嚮讀者展現我國證券市場發展的概貌；其二，通過對證券市場十年間案例的分析研判，更具現實性與針對性地探討證券法理論；其三，通過對證券市場十年間案例的反思迴顧，總結如何完善中國的證券市場製度。
本書所選案例均具有一定代錶性，寫作過程中參閱瞭大量資料，“案情介紹”部分充分注意所引材料的真實性、準確性和性；“法理分析”部分在介紹證券法相關理論知識的同時，對有現行法律製度進行瞭比較分析或述評，力求全麵反映當前證券法的*研究成果。

目錄

前言
第—章 違法發行零口上市
四川長虹公司轉配紅股違規上市案
長沙中意公司違規配股案
基翔公司擅自將其子公司在境外上市案
杜慶鬆未經國傢批準擅自將企業在境外上市案
第二章 違規申購股票
大鵬證券公司違規申購本公司承銷股票案
國信證券公司違規申購本公司承銷股票案
青島萬通證券違規申購新股案
第三章 違規申購基金
±海偉龍企業公司等機構違規申購基金案
廣州華易實業公司等機構違規申購基金案
第四章 擅自改變募股資金用途
湖北活力二八公司擅自改變資金投嚮案
四川峨嵋柴油機公司挪用募金案
第五章 信息披露違法
瓊民源虛假陳述案
紅光實業虛假信息披露案
東方鍋爐欺上市，虛假陳述案
大慶聯誼信息披露違法案
海南大東海欺上市、信息披露不及時案
鄭百文虛假上市，上市後信息披露違法案
銀廣夏隱瞞重大事項，披露虛假信息案
第六章 暫停和終止上市
Pr水仙終止上市案
第七章 非法場外交易
中國民族國際信托公司北京證券交易部非法將
申購的新股在未上市之前場外轉讓給客戶案
川國投西禦街營業部私自接受客戶委托買賣
證券案
第八章 信用交易
中經開深圳業務部為客戶購買股票非法提供融資案
中科信哈爾濱營業部為客戶交易非法提供融資案
上海萬國證券公司武漢營業部訴鬱偉等股票交易
惡意透支資金返還糾紛案
國泰證券有限公司哈爾濱營業部訴郭誌文等股票
透支交易糾紛案
第九章 內幕交易
王川內幕交易案
戴禮輝內幕交易案
俞夢文內幕交易案
南方證券公司、北大車行公司等機構和個人
內幕交易案
第十章 操縱市場
李定興編造並傳播證券交易虛假信息案
(假“蘇三山”案)
金昌公司、李石操縱鄭百文股價案
廣東欣盛投資顧問公司等機構操縱億安科技案
第十一章 證券公司欺客戶和未盡義務
四川證券公司挪用客戶保證金案
國信證券公司挪用客戶保證金案
裔式成、方秉寅訴浙江省證券公司上海營業部
工作失誤緻其股票交易損失案
王魯穗訴四川省證券公司股票糾紛案
硃麗雲訴廣州市同福證券部不盡嚴格審查義務
緻其股票被盜賣、保證金被盜提賠償案
林麗瓊訴華夏證券有限公司廈門業務部通買通
賣方式下股票被盜賣賠償案
硃曉玲訴衡陽證券部擅自動用其資金和股票炒
股緻其損失賠償案
第十二章 違規買賣本公司股票
中集公司虛假披露、違規買賣股票案
西安飲食公司違規迴購法人股案
上海嘉寶實業虛假陳述、違規買賣股票案
冰熊公司利用募股資金買賣本公司股票案
深圳發展銀行非法買賣本公司股票案
第十三章 國有企業和上市公司炒作股票
浙江震元股份有限公司動用銀行信貸資金
買賣股票案
中國輕騎集團公司等機構和個人違規炒作股票案
第十四章 銀行資金違規流入股市
申銀萬國證券公司違規從銀行拆入資金炒股案
海通證券公司青島營業部用銀行拆藉資金
申購新股案
第十五章 上市公司
寶延風波案
中遠協議眾城案
第十六章 證券公司違規自營牙口混閤操作
農行襄樊市信托投資公司上海證券部混閤操作案
河北國際信托公司以他人名義為自己買賣股票、
挪用客戶保證金案
信達廣州天河營業部以他人名義從事自營業務、
挪用客戶保證金案
江西江南信托投資公司以個人名義違規自營、超
比例持股未報告和公告案
第十七章 中介機構執業違法
中華會計師事務所為瓊民源齣具含有虛假
內容審計報告案
中維律師事務所為東方鍋爐齣具虛假內容的
《法律意見書》及《律師工作報告》案
黑龍江證券登記有限公司為大慶聯誼提供
虛假股權托管證明案
第十八章 證券監管
海南凱立公司訴中國證監會案

作者介紹

文摘

序言

《中國證券市場十年風雲：行業巨變與投資哲學》 引言 中國的證券市場，自改革開放以來，經曆瞭一場波瀾壯闊的十年變革。從最初的朦朧摸索到如今的體係日臻成熟，它不僅是中國經濟發展的重要引擎，更是無數投資者探索財富增值之路的戰場。本書並非對某一本特定著作的摘錄或評析，而是旨在提煉齣這十年間中國證券市場發展的核心脈絡、關鍵事件、行業演進以及投資理念的深刻變遷，為讀者呈現一幅宏大而真實的時代畫捲。我們將深入剖析那些塑造瞭市場格局的重大政策調整、行業興衰、技術革新，以及在這些變動中，普通投資者如何審時度勢，構建和優化自己的投資哲學。 第一篇：市場基石的奠定與演進（2000s - 2010s） 一、製度改革與市場化進程的加速 迴顧這十年，中國證券市場的製度改革無疑是推進其健康發展的首要動力。從股權分置改革的破局，到創業闆的推齣，再到科創闆的設立，每一次重大的製度創新都標誌著市場化程度的提升和功能定位的拓展。 股權分置改革的“破冰”： 2005年啓動的股權分置改革，是中國證券市場發展史上的裏程碑。它解決瞭非流通股與流通股之間的“梗阻”，為市場的公平交易奠定瞭基礎，也為後續的擴容和國際化鋪平瞭道路。這場改革的意義深遠，它不僅僅是技術層麵的調整，更是理念層麵的突破，標誌著中國證券市場開始真正走嚮規範化和成熟化。 創業闆的“夢想孵化器”： 2009年創業闆的正式運行，為中國創新型、成長型中小企業提供瞭一個重要的融資平颱。它的齣現，極大地激活瞭市場的活力，鼓勵瞭科技創新和産業升級，也為投資者提供瞭更多元化的投資選擇。創業闆的建立，反映瞭國傢對於鼓勵科技創新的戰略導嚮，也契閤瞭資本市場服務實體經濟的功能定位。 注冊製改革的“序章”： 盡管注冊製改革的全麵推行是後十年的重點，但在本世紀初至中期，關於發行製度改革的討論和探索已經悄然展開。這為後續市場發行效率的提升和融資功能的強化埋下瞭伏筆。 二、市場格局的重塑：行業闆塊的輪動與崛起 這十年間，中國證券市場並非靜態不變，而是充滿瞭動態的活力。不同的行業闆塊在不同時期扮演瞭市場的主角，反映瞭經濟結構的調整和發展重點的轉移。 傳統行業的“舊貌換新顔”： 諸如銀行、保險、石油石化等傳統藍籌股，在經曆初期的估值調整後，憑藉其穩健的盈利能力和市場地位，成為價值投資的壓艙石。尤其是在全球金融危機後，優質的傳統行業公司展現瞭其強大的抗風險能力，吸引瞭大量機構投資者。 新興産業的“浪潮湧動”： 隨著中國經濟結構的轉型升級，互聯網、信息技術、新能源、生物醫藥等新興産業闆塊開始蓬勃發展。這些行業憑藉其高成長性和創新能力，吸引瞭市場的目光，也催生瞭一批明星上市公司。尤其是移動互聯網的興起，更是深刻地改變瞭人們的生活方式，也為相關企業帶來瞭巨大的發展機遇。 周期行業的“潮起潮落”： 房地産、有色金屬、煤炭等周期性行業，在這十年間經曆瞭顯著的周期性波動。宏觀經濟政策、 commodity prices fluctuations（大宗商品價格波動）以及全球需求的變化，都對其走勢産生瞭重要影響。投資者在這些闆塊的投資，往往需要對宏觀經濟周期有深刻的理解。 三、技術革新與交易方式的轉變 信息技術的飛速發展，也深刻地改變瞭證券市場的交易方式和信息傳播效率。 互聯網與移動互聯的滲透： 互聯網券商的興起，使得股票交易變得前所未有的便捷。投資者可以通過智能手機隨時隨地進行交易，降低瞭交易成本，提高瞭交易頻率。 大數據與量化交易的初現端倪： 雖然在早中期尚未成為主流，但大數據分析和量化交易的理念已經開始被引入，預示著未來市場交易的智能化趨勢。 第二篇：投資者行為與投資哲學的演變 一、投資者結構的變化：從散戶主導到機構參與的深化 中國證券市場一直以來以散戶投資者為主，但這十年間，隨著市場的發展和機構投資者的壯大，投資者結構發生瞭顯著變化。 公募基金的崛起： 公募基金，作為代錶眾多投資者利益的專業機構，其管理規模和影響力持續擴大。基金公司在市場研究、資産配置和風險控製方麵的專業性，逐漸成為市場穩定器和價值發現者。 私募基金的活躍： 私募基金，特彆是量化對衝基金和專注於特定領域的私募基金，其投資策略更加靈活多樣，為市場帶來瞭新的投資理念和交易模式。 外資的逐步進入： 隨著中國金融市場的開放，QFII、RQFII以及滬港通、深港通等機製的推齣，吸引瞭越來越多的境外機構投資者參與中國證券市場，帶來瞭更廣泛的國際視野和投資經驗。 二、投資理念的多元化與成熟化 麵對波詭雲譎的市場，投資者的理念也從最初的“炒作”思維，逐漸嚮更成熟、更理性的投資哲學轉變。 價值投資的迴歸與深化： 經曆瞭市場的洗禮，越來越多的投資者開始認識到價值投資的重要性。他們開始關注公司的基本麵，如盈利能力、現金流、管理層素質等，追求與企業共同成長。 成長投資的邏輯重塑： 伴隨新興産業的發展，成長投資依然占據重要地位。但投資者對其理解也更加深入，不再是簡單地追逐概念，而是更加注重企業的核心競爭力、技術壁壘和商業模式的可持續性。 趨勢投資與技術分析的應用： 盡管不是主流，但趨勢投資和技術分析方法在這十年間依然被廣泛應用。部分投資者通過研究市場趨勢和價格形態來做齣交易決策，尤其是在短期交易中。 風險管理意識的增強： 市場的大幅波動，讓投資者深刻認識到風險控製的重要性。分散投資、止損策略、對衝工具的使用，逐漸成為投資者投資組閤管理的重要組成部分。 三、情緒、信息與市場的互動 在這十年間，信息傳播的加速和投資者情緒的波動，對市場價格産生瞭顯著影響。 信息不對稱與“羊群效應”： 盡管市場信息公開程度不斷提高，但信息不對稱現象依然存在。受製於信息獲取能力和分析能力，部分散戶投資者容易受到市場情緒的影響，形成“羊群效應”，導緻短期內的過度炒作或拋售。 社交媒體與輿論的影響： 社交媒體的興起，為信息傳播提供瞭新的渠道，同時也加劇瞭市場情緒的放大效應。部分投資者容易被網絡輿論所裹挾，做齣非理性的投資決策。 長期主義的價值凸顯： 盡管短期市場波動劇烈，但從長遠來看，那些專注於價值創造、具有良好盈利模式和競爭優勢的企業，往往能穿越周期，為投資者帶來豐厚的迴報。越來越多有遠見的投資者開始奉行長期主義，與優秀企業共同成長。 第三篇：未來展望與投資者的自我修煉 一、市場發展的趨勢性判斷 展望未來，中國證券市場將繼續朝著更加成熟、規範、開放的方嚮發展。 注冊製的全麵深化： 注冊製改革將進一步提升市場的發行效率，吸引更多優質企業上市，為投資者提供更豐富的選擇。 資本市場服務實體經濟的能力增強： 資本市場將更加聚焦於服務國傢戰略和實體經濟需求，支持科技創新、綠色發展和産業升級。 國際化程度的提升： 隨著中國經濟的全球化，資本市場的國際化程度將進一步提高，吸引更多國際資本，也為國內投資者提供更多元化的海外投資機會。 機構化程度的加劇： 隨著投資者結構的優化，機構投資者的影響力將持續增強，市場波動性可能趨於緩和，長期價值投資的重要性將更加凸顯。 二、投資者的自我修煉之道 麵對不斷變化的宏觀環境和市場特徵，投資者需要不斷進行自我修煉，以適應新的挑戰。 構建獨立思考的能力： 在海量信息中，保持獨立思考，不盲從，不輕信，是投資者最寶貴的品質。 深化專業知識的學習： 瞭解宏觀經濟、行業發展、公司財務等專業知識，是做齣理性投資決策的基礎。 掌握科學的投資方法： 無論是價值投資、成長投資還是其他投資策略，都需要深入理解並實踐，形成適閤自己的投資體係。 敬畏市場，控製風險： 市場永遠充滿不確定性，保持敬畏之心，建立完善的風險控製機製，是長期生存的關鍵。 保持平和的心態： 投資是一場馬拉鬆，而非短跑。保持平和的心態，不為短期波動所擾，堅持長期主義，纔能最終抵達勝利的彼岸。 結語 中國證券市場十年風雲，不僅是經濟變革的縮影，更是無數投資者智慧與勇氣的試煉場。本書通過梳理市場關鍵節點、剖析行業變遷、探究投資理念的演進，旨在為讀者提供一個宏觀的視角，幫助理解這十年間中國證券市場的宏大敘事。市場的未來，充滿機遇與挑戰，而投資者的成長，則是一條永無止境的自我修煉之路。願每一位投資者，都能在這波瀾壯闊的市場中，找到屬於自己的投資哲學，實現財富的穩健增長。

評分☆☆☆☆☆

這是一本讓我耳目一新的證券市場書籍。與其他側重理論的教材不同，《中國證券市場十年案例評析》更多地采用瞭一種“故事化”的敘述方式，將復雜的市場機製和監管政策融入一個個引人入勝的案例之中。書中對一些影響深遠的並購重組案例進行瞭深入剖析，分析瞭交易的背景、各方博弈、以及最終的市場影響，讓我對資本運作的復雜性有瞭全新的認識。我特彆喜歡書中對風險事件的還原，比如某些大型企業資金鏈斷裂、或者因經營不善而走嚮破産的案例，作者通過對公司財務狀況、管理層決策、以及外部環境的分析，揭示瞭風險是如何一步步積纍並最終爆發的。書中對中國證券市場在不同曆史時期所麵臨的挑戰，例如流動性風險、信用風險、政策風險等，都通過具體案例進行瞭生動的闡釋。這十年，是中國證券市場充滿變革和挑戰的十年，這本書就像一位經驗豐富的嚮導，帶領我穿梭於市場的迷霧之中，指引我認清方嚮，規避風險。

評分☆☆☆☆☆

《中國證券市場十年案例評析》這本書，仿佛是一位經驗豐富的老者，坐在你身邊，娓娓道來中國股市的點點滴滴。其中對不同類型案例的劃分和分析，極具條理性。我印象深刻的是其中關於“概念炒作”的章節，通過對幾個熱門概念股的興衰史的梳理，深刻揭示瞭市場追逐短期熱點、脫離基本麵支撐的風險。書中並未迴避那些令人扼腕嘆息的投資者悲劇，而是將其作為深刻的教訓呈現齣來，例如因盲目跟風而傾傢蕩産的散戶，或者因信息不對稱而成為“韭菜”的群體。這些案例的描寫，讓我在感到痛惜的同時，也更加堅定瞭獨立思考、審慎投資的信念。書中對不同行業、不同闆塊的案例分析，也讓我對中國經濟的結構性變化有瞭更直觀的理解。例如，對於早期國有企業改革中的一些案例，以及後來新興産業的崛起，都有著生動的案例支撐。這本書的價值在於，它用一個個真實的故事，構建瞭一個關於中國證券市場的宏大敘事，讓讀者在故事中學習，在學習中成長。

評分☆☆☆☆☆

讀罷《中國證券市場十年案例評析》，我最大的感受是，它提供瞭一個極具價值的“曆史劇本”，讓讀者得以窺見中國證券市場從稚嫩走嚮成熟的艱難曆程。書中對那些轟動一時的上市公司的案例進行瞭細緻入微的梳理，不僅僅是羅列事實，更重要的是挖掘瞭事件發生的深層原因。例如，對於某些公司上市初期的高歌猛進，隨後卻遭遇業績滑坡甚至退市的軌跡，作者著重分析瞭其商業模式的不可持續性、過度擴張的風險，以及管理層決策的失誤。書中對股權分置改革、熔斷機製的引入與爭議、以及一係列保護中小投資者權益的政策齣颱，都做瞭詳實的案例闡釋，讓這些抽象的政策條文變得生動具體。我尤其欣賞書中對不同時期市場監管重點的分析，從最初的“放水養魚”到後來的“嚴監管、強監管”，每一個階段都有其獨特的市場環境和挑戰，而書中通過案例展現瞭監管的演變與市場的互動。這十年，是中國證券市場不斷試錯、不斷完善的十年，這本書無疑是這段曆史的忠實記錄者和深刻解讀人。

評分☆☆☆☆☆

這本《中國證券市場十年案例評析》如同一麵鏡子，映照齣中國資本市場跌宕起伏的十年光景。作為一個在股市摸爬滾打多年的投資者，我深感這本書的價值。它不僅僅是枯燥的理論堆砌，更是將一個個鮮活的案例剝離開來，細緻地解剖其背後的邏輯、驅動因素以及市場反應。書中對早期市場機製不完善、信息不對稱、監管真空下的種種亂象，以及隨後監管逐步加強、製度不斷完善的曆程，都有著深入的描繪。尤其是一些經典的莊股操縱案、財務造假事件，作者深入淺齣地分析瞭操盤手法、欺騙方式，以及監管部門如何一步步識破並予以打擊。閱讀這些案例，我仿佛親身經曆瞭那些驚心動魄的市場博弈，也從中汲取瞭寶貴的教訓。書中對市場情緒的起伏、資金的流嚮、政策的影響等多個維度的分析，都讓我對中國證券市場的復雜性有瞭更深刻的認識。它提醒著我們，在追逐財富的同時，也要保持警惕，理解市場的規則，尊重市場的力量。這十年，是學習和成長的十年，這本書無疑為我的投資之路提供瞭重要的參考和指引。

評分☆☆☆☆☆

《中國證券市場十年案例評析》這本書，我隻能說，它是一部關於中國股市的“百科全書”式的實踐指南。其內容的豐富性和案例的代錶性，令人印象深刻。書中對一些跨境並購、外資進入中國市場以及中資企業“走齣去”的案例進行瞭詳細的解讀，為理解中國資本市場的國際化進程提供瞭寶貴的視角。我尤其欣賞書中對一些市場“黑天鵝”事件的分析，例如突發性的政策調整、重大的宏觀經濟波動對市場造成的影響，以及投資者如何在這種不確定性中尋找機遇。書中對不同類型投資者的行為模式進行瞭細緻的描繪，例如機構投資者的策略、散戶的盲從心理，以及聰明資金的運作方式，都通過案例得到瞭淋灕盡緻的展現。這十年，是中國證券市場在探索中前進的十年，這本書以其獨特的視角和深入的分析，為我提供瞭一個全麵瞭解中國資本市場發展脈絡的絕佳窗口。