交易风险管理与控制原理 蒋少华戴玉簪译 管理经济 书籍 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 地震出版社

ISBN：978750284618311

商品编码：10583268666

商品基本信息，请以下列介绍为准
商品名称：	交易风险管理与控制原理 蒋少华戴玉簪译 管理经济 书籍
作者：	(美)肯尼思 L 格兰特(Kenneth L Grant) 著；蒋少华,戴玉簪 译
译者：	蒋少华//戴玉簪
市场价：	46元
ISBN号：	9787502846183
出版社：	地震出版社
商品类型：	图书

其他参考信息（以实物为准）
装帧：平装	开本：16开	语种：中文
出版时间：2016-01-01	版次：1	页数：252
印刷时间：2016-01-01	印次：1	字数：270千字

作者简介

肯尼思·L·格兰特先生是柴恩的资产风险管理经理，同时也是柴恩资产管理公司美国分公司的总经理。格兰特先生是对冲基金风险管理和资本配置领域的先驱，在加入柴恩公司前，他已在知名对冲基金公司都铎投资公司（Tudor Investments）和SAC资本管理公司（SACCapital）提出了创新性的风险管理方案，并*终被晋升为首席投资策略顾问。在职业生涯早期，格兰特先生曾在芝加哥商品交易所和法国兴业银行主持风险管理工作，他也是管理期货协会（MFA）董事会的成员，并且是管理期货协会对冲基金咨询委员会的创始成员之一——该委员会是协调对冲基金内部关系的组织。他是管理期货协会的出版物《对冲基金经理的典型做法》（2000年）的主要作者。格兰特先生拥有威斯康星州立大学的经济学和数学理学学士学位，哥伦比亚大学的经济学硕士学位，以及芝加哥大学商学院大学商学院研究生院的工商管理硕士学位（MBA）。肯尼思·L·格兰特为世界上多只*很好、*成功的对冲基金管理过投资组合风险。现在，他要和大家分享他的交易秘诀，将很好对冲基金的进取型交易策略公之于众，让不同层面的交易者不用了在担额外风险也会运用。《交易风险与控制原理》一书为现实世界的交易提供了革命性的但却十分实用的技巧，而不是肤浅的理论或复杂的计量公式。格兰特对这些科学的交易策略的讲解浅显易懂，任何交易者都能很快理解，并立刻付诸实践。  蒋少华，男，1972年2月出生，安徽安庆人。现为安徽财经大学金融学院副教授，经济学博士。主要从事金融专业教学及双语教学工作。多次参与国家及省级课题，在重量、  ......

目录

译者序  前言  致谢  第YI章 风险管理投资概述  第二章 设定绩效目标  第三章 理解不同时期的盈亏模式  第四章 单个组合的风险构成  第五章 确定适DANG*当的风险水平(法则一)  第六章 调整投资组合风险(法则二)  第七章 单个交易的风险构成  第八章 放开手脚，大胆尝试  附录 ZUI优f值与全损风险

《金融市场行为分析与策略》 内容简介： 本书深入剖析了金融市场的内在运作机制，旨在为读者提供一套系统性的金融市场行为分析框架和实用的投资策略。作者跳脱了传统量化模型僵化的束缚，将行为金融学、技术分析、宏观经济周期以及市场情绪等多元视角融为一体，力求揭示驱动市场价格变动的深层原因。 第一部分：金融市场行为分析 本部分重点探讨影响投资者决策的行为偏差以及这些偏差如何在市场中累积效应，从而导致价格的非理性波动。 第一章：投资者心理与决策偏差 过度自信偏误： 分析投资者为何倾向于高估自身判断能力，以及这种偏误如何导致过度交易和风险承担。 锚定效应与后见之明偏误： 探讨价格和事件如何在投资者心中形成“锚”，以及事后诸葛亮的思维模式如何影响对未来风险的评估。 损失厌恶与处置效应： 揭示投资者在面对损失时与面对收益时不同的心理反应，以及这种差异如何导致不愿及时止损或过早获利。 羊群效应与信息不对称： 阐述群体行为对市场价格的推动作用，以及信息不对称环境下，投资者如何受他人行为影响而做出非最优选择。 情感因素对市场的影响： 考察恐惧、贪婪、恐慌等情绪如何短期内扭曲市场定价，并可能引发趋势反转。 第二章：技术分析的理论基础与应用 趋势理论与形态分析： 深入讲解道氏理论、波浪理论等经典趋势理论，并结合图表形态（如头肩顶、双底、三角形等）分析市场趋势的可能演变。 技术指标的构建与解读： 详细介绍移动平均线、MACD、RSI、布林带等常用技术指标的计算原理、参数设置及在不同市场环境下的适用性。 成交量分析与市场动能： 强调成交量在确认趋势、识别反转信号中的关键作用，以及如何利用成交量来判断市场力量的强弱。 多周期分析与交易信号的生成： 阐述如何通过结合不同时间周期的图表分析，提高交易信号的可靠性，并规避假信号。 第三章：宏观经济周期与资产价格联动 经济周期的识别与阶段特征： 详细分析经济扩张、繁荣、衰退、复苏四个阶段的宏观经济指标变化（如GDP、通胀、利率、失业率等）。 货币政策与财政政策的影响： 剖析央行利率调整、量化宽松、财政刺激等政策如何通过影响流动性、借贷成本和消费者信心，从而传导至不同资产类别。 通货膨胀、利率与资产价格的关系： 探讨通胀预期、实际通胀水平与股票、债券、商品、房地产等资产价格之间的动态关系。 全球宏观经济事件的溢出效应： 分析地缘政治风险、贸易摩擦、大宗商品价格波动等国际事件如何影响国内市场。 第二部分：金融市场交易策略 本部分基于前述的市场行为分析，提出一系列能够应对市场波动、捕捉盈利机会的实战交易策略。 第四章：趋势跟踪与动量交易策略 均线交叉系统： 构建多条均线组合，通过其交叉点来识别趋势的启动、持续和反转。 突破策略： 设定关键的价格阻力位和支撑位，当价格有效突破时，顺势建仓。 动量指标的应用： 结合RSI、MACD等指标，寻找市场动能强劲的资产，并设定入场和出场点。 第五章：均值回归与反转交易策略 价格均值回归原理： 解释当价格偏离其长期平均水平时，存在回归到平均值的倾向。 布林带与震荡指标： 利用布林带的上下轨以及KDJ、CCI等震荡指标，识别价格超买超卖区域，寻找反转机会。 配对交易与统计套利： 介绍通过识别两个高度相关的资产之间的短期价差，进行多空组合投资，以期获取相对无风险收益。 第六章：风险管理与仓位控制 止损策略的设计： 讲解固定百分比止损、追踪止损、技术位止损等多种止损方法的设置原则。 凯利公式与最优仓位管理： 介绍如何根据赔率和获胜概率，计算理论上的最优仓位大小，以最大化长期复利增长。 风险回报比分析： 强调在每次交易前，都必须进行严格的风险回报比评估，确保潜在收益远大于潜在风险。 头寸规模与分散化： 探讨如何在不同资产类别和不同交易策略之间进行合理的头寸分配，以降低整体投资组合的风险。 第七章：情绪管理与交易心理建设 识别和应对交易恐惧与贪婪： 提供具体的心理调适方法，帮助交易者在市场波动时保持冷静。 交易计划的制定与执行： 强调制定详细、可执行的交易计划的重要性，并要求交易者严格遵守。 交易日志的记录与复盘： 引导读者通过记录交易过程、分析盈亏原因，不断学习和改进交易系统。 长期投资视角与心态调整： 鼓励读者认识到金融市场的长期性，避免过度关注短期波动，保持耐心和韧性。 本书内容侧重于从宏观到微观，从心理到技术，从策略到风控的全方位解析，旨在帮助投资者在复杂多变的金融市场中建立清晰的认知，形成科学的交易逻辑，并最终实现稳健的投资目标。

评分☆☆☆☆☆

《交易风险管理与控制原理》这本书的价值，在于其对“风险”这一概念的全面而深入的解读。我一直觉得，人们对风险的认识往往是片面的，要么过度恐惧，要么盲目乐观。这本书则提供了一个更为系统和科学的视角。作者首先从理论上界定了各种风险的内涵和外延，然后通过大量的实践案例，展示了这些风险在实际交易活动中的具体表现。我尤其对书中关于“信用风险”的分析印象深刻，它让我认识到，不仅仅是市场波动会带来损失，交易对手方的违约也可能导致巨大的风险。 书中关于“风险规避”和“风险接受”的讨论，也让我开始反思自己在投资中的态度。并非所有的风险都必须规避，有些风险可能伴随着更高的潜在收益。关键在于，我们是否能够准确地评估这些风险，并做出符合自身利益的选择。这本书鼓励我们建立一个清晰的风险管理框架，并在此基础上做出理性的决策。它让我明白，风险管理不是一味地保守，而是一种主动的、有策略的管理过程。

评分☆☆☆☆☆

拿到《交易风险管理与控制原理》这本书，我内心是充满期待的。我一直认为，在信息爆炸的时代，掌握如何筛选和管理信息，以及如何应对不确定性，是每个人都应该具备的能力。这本书恰恰就聚焦于“风险管理”这个核心议题，并且将视角放在了“交易”这个充满活力的领域。作者通过大量详实的案例，比如一些著名的金融衍生品交易失败案例，来揭示风险管理的重要性，以及一旦风险失控可能带来的灾难性后果。 我特别对书中关于“风险对冲”的策略描述感到着迷。它就像一种艺术，需要精妙的计算和对市场的深刻洞察。作者并没有回避复杂性，而是循序渐进地解释了各种对冲工具的原理和应用，如期货、期权、掉期等。读完这部分内容，我仿佛看到了风险管理专家是如何在不确定性中寻找确定性，如何通过巧妙的布局来保护自己的资产。这本书不仅仅是理论的讲解，更是一种思维方式的培养，一种在风险与收益之间找到平衡点的艺术。

评分☆☆☆☆☆

《交易风险管理与控制原理》这本书，让我对金融交易中的“不确定性”有了更加深刻的理解。我曾经以为，只要掌握了足够的知识和技巧，就能完全掌控市场。但这本书让我明白，市场本身就充满了不确定性，而风险管理正是应对这种不确定性的艺术。作者在书中对各种风险的分类、识别、度量和控制方法进行了系统性的阐述。我尤其对书中关于“套期保值”策略的讲解感到惊叹，它展示了如何通过设计精巧的金融工具来规避特定的风险。 这本书的翻译质量非常高，使得原本可能复杂的金融概念变得易于理解。它让我看到，风险管理并不是一个冰冷的、纯粹的技术性问题，而是一个与人性、与决策、与市场结构紧密相关的综合性课题。它鼓励我们保持谦逊，时刻认识到市场的复杂性，并不断学习和调整我们的风险管理策略。这本书是一本值得反复阅读的宝贵财富，它将帮助任何想要在金融交易领域取得成功的人，建立起坚实的风险控制基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书《交易风险管理与控制原理》给我带来的，不仅仅是知识的增长，更是思维方式的转变。我曾经认为，成功交易的关键在于发现“金矿”，在于抓住每一个可能带来暴利的投资机会。但这本书让我认识到，更重要的是如何保护自己的“金矿”，如何避免因为一次失误而前功尽弃。作者在书中对“风险分散”和“投资组合管理”的讲解，让我明白，鸡蛋不能放在同一个篮子里，分散投资是降低风险的有效手段。 书中对“压力测试”和“情景分析”的运用，也让我看到了风险管理是如何为不确定性做好准备的。它鼓励我们设想各种不利的情况，并提前制定应对预案。这就像为我们的投资筑起了一道坚实的屏障，让我们在面对风暴时，能够更加从容和镇定。这本书的价值在于，它不仅仅教授我们如何去“赢”，更重要的是教会我们如何去“生存”，如何在变化莫测的市场中长期地立足。

评分☆☆☆☆☆

《交易风险管理与控制原理》这本书，让我对“风险”有了全新的认知。我以前总觉得风险就是损失，但这本书让我明白，风险的内涵远不止于此。它包括了不确定性、潜在损失、以及收益的波动性等多个方面。作者在书中对不同类型的交易风险进行了详尽的阐述，并提供了相应的识别和度量方法。我尤其对书中关于“操作风险”的讨论印象深刻，它提醒我，即使有再好的市场判断和策略，如果内部操作流程出现问题，也可能导致巨大的损失。 书中关于“内部控制”和“外部监管”在风险管理中的作用，也让我对金融市场的健康发展有了更深的理解。它让我明白，风险管理不仅仅是企业自身的责任，也离不开有效的监管机制。这本书就像一本百科全书，为我提供了理解金融市场风险管理的必备知识。它鼓励读者以一种批判性的思维去审视市场，去识别潜在的风险，并采取有效的措施来规避或控制它们。

评分☆☆☆☆☆

这本《交易风险管理与控制原理》给我带来了前所未有的启迪。尽管我不是金融专业的科班出身，但我一直对市场经济中的不确定性以及如何驾驭风险充满好奇。这本书就像一位经验丰富的引路人，将那些看似高深莫测的交易风险概念，通过清晰的逻辑和生动的案例，娓娓道来。我尤其欣赏作者对于风险的分类和识别的深入剖析，从市场风险、信用风险到操作风险，再到流动性风险，每一个环节都剥茧抽丝，让我看到了风险的复杂性和相互关联性。书中提出的“风险偏好”和“风险容忍度”的概念，更是让我开始重新审视自己在投资决策中的心理状态，认识到情绪的波动往往是风险管理的最大敌人。 阅读过程中，我常常会联想到自己过往的一些投资经历，那些曾经让我夜不能寐的决策，在书中的理论框架下，似乎都找到了合理的解释。书中关于风险度量工具的介绍，如VaR（风险价值）、ES（预期损失）等，虽然初看有些晦涩，但结合实际的应用场景，我逐渐理解了它们在量化风险大小方面的作用。更重要的是，书中强调的不仅仅是风险的识别和度量，更是对风险的有效控制和对冲策略。它让我明白，风险并非完全不可控，通过合理的工具和策略，我们可以将潜在的损失降至最低，甚至化风险为机遇。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场有着强烈兴趣的普通读者，我发现《交易风险管理与控制原理》这本书的内容极具启发性。这本书的翻译质量很高，使得原本可能枯燥的专业术语变得易于理解。作者在讲解风险控制时，不仅仅关注宏观的策略，也深入到微观的操作层面，比如交易指令的执行、后台系统的安全等等。这些细节往往是导致风险事件发生的关键点，但却常常被忽视。书中对这些细节的关注，体现了作者严谨的治学态度和丰富的实战经验。 我特别欣赏书中关于“风险文化”的论述。它强调了风险管理不仅仅是技术层面的问题，更是一种企业文化和全体员工的共识。一个良好的风险文化能够从源头上预防风险的发生，并引导员工在日常工作中时刻保持警惕。这让我意识到，要想真正做好风险管理，需要自上而下的努力，需要将风险意识融入到组织的每一个角落。书中提出的建立有效的内部控制机制和独立的风险管理部门，更是为企业提供了切实可行的操作指南。

评分☆☆☆☆☆

这本书《交易风险管理与控制原理》是一本非常扎实的著作，它提供了一个关于如何理解和应对金融交易中潜在风险的完整框架。作者的讲解逻辑清晰，条理分明，使得原本可能晦涩难懂的专业概念变得易于消化。我特别喜欢书中关于“市场行为分析”的部分，它不仅仅是简单地描述市场现象，而是深入剖析了导致这些现象背后的风险因素。例如，书中对“流动性陷阱”的讨论，就让我理解了在某些特定市场环境下，即使有资金也可能无法有效交易，从而引发巨大的风险。 书中对于“风险报告”和“风险监控”的讲解，也让我看到了风险管理在实践中的重要性。它不仅仅是前期的策略制定，更是持续的跟踪和评估。一个有效的风险管理体系，需要建立一套完善的报告机制，及时发现潜在的风险信号，并采取相应的应对措施。这让我意识到，风险管理是一个贯穿于交易过程始终的动态过程，需要时刻保持警惕和敏锐。

评分☆☆☆☆☆

《交易风险管理与控制原理》这本书的出版，无疑填补了我在理解复杂金融市场运作机制方面的一块空白。这本书的价值在于其理论的深度和实践的广度并存。作者在阐述风险管理的原理时，并没有仅仅停留在抽象的理论层面，而是大量引用了金融市场的实际案例，从历史上的金融危机到近年来发生的具体交易失误，这些生动的案例极大地增强了书的可读性和说服力。我尤其对书中关于“黑天鹅事件”的讨论印象深刻，它警示我们，在进行任何交易活动之前，都必须预见到那些极不可能发生，但一旦发生就会带来毁灭性后果的事件。 这本书让我深刻认识到，风险管理并非一成不变的教条，而是一个动态的、与时俱进的过程。随着金融市场的不断演变和创新，新的风险形式也在不断涌现。因此，持续学习和更新风险管理知识体系变得尤为重要。作者在这一点上给予了充分的强调，并鼓励读者在掌握基本原理的基础上，不断探索和发展适合自身情况的风险管理策略。这种开放性的思维方式，对于在变化莫测的市场中生存和发展至关重要。

评分☆☆☆☆☆

《交易风险管理与控制原理》这本书为我打开了一扇理解金融世界背后复杂运作的大门。我以前总觉得金融交易就是简单的买卖，但这本书让我看到了隐藏在表面之下的巨大风险。作者在书中对不同类型交易风险的详细拆解，让我对金融市场的运作有了更深刻的认识。比如，书中关于“操纵性市场风险”的分析，就让我明白了市场的价格并非总是完全由供需决定，背后可能存在着人为的干预，而识别和防范这种风险，对于保护投资者利益至关重要。 书中对“风险敞口”的定义和计算方法的讲解，也让我受益匪浅。我开始理解，无论是在投资组合还是在日常的交易中，我们都需要清楚地知道自己暴露在多大的风险之下。这本书提供的不仅仅是理论知识，更是武装我们头脑的工具。它让我学会了从更宏观的视角审视市场，从更精细的层面分析风险，从而做出更明智的决策。它鼓励我们理性分析，避免情绪化交易，这对于任何想要在金融市场有所作为的人来说，都是宝贵的财富。