基金从业资格证考试科目一二三2018教材题库法律法规证券投资基础知识私募股权（套装共3册 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 维思天下图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550432628

商品编码：10871560249

 

 

 

 

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《2018年基金从业资格考试官方教材与历年真题解析》 全面掌握基金从业知识，助力高分通过考试！ 本书是为备考2018年基金从业资格考试的考生量身打造的权威辅导用书。我们深知，基金从业资格考试是对从业人员专业素质和业务能力的重要检验，覆盖面广、知识点细致。为了帮助广大考生系统、高效地复习，我们精选了历年考试大纲的重点、难点，并结合最新的法律法规和行业动态，编撰了这套内容详实、结构清晰的辅导资料。 本书内容概览： 本套教材共分为三册，涵盖了基金从业资格考试的全部科目，旨在为考生提供从基础概念到实操运用的全方位指导。 第一册：基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》深度解析 本册着重于基金从业人员必须掌握的法律法规框架、职业道德要求以及规范化操作流程。内容紧密围绕考试大纲，力求全面而精准。 第一章：基金行业概述与监管体系 深入剖析基金行业的历史沿革、发展现状与未来趋势，让考生对整个行业有一个宏观的认识。 详细介绍中国基金行业的监管框架，包括中国证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构的职能与职责。 解读《证券投资基金法》等核心法律法规，阐述基金募集、运作、管理、清算的法律基础。 分析各类基金的法律地位、设立条件与合规要求。 第二章：基金从业人员职业道德与行为规范 系统梳理基金从业人员应遵守的职业道德原则，如诚信、勤勉、专业、保密等。 详细解读《基金从业人员管理办法》、《基金从业人员执业行为准则》等行业规范性文件。 分析违规行为的界定、处罚机制及防范措施，强调合规经营的重要性。 通过案例分析，帮助考生理解和掌握在实际工作中如何践行职业道德。 第三章：基金募集、设立与备案 详细讲解基金的设立流程，包括基金管理人、基金托管人、基金份额发售等关键环节。 阐述基金募集的法律要件，如基金合同、招募说明书等文件的要求。 梳理基金向监管机构备案或注册的程序与要求。 分析募集过程中的风险点及合规性审查。 第四章：基金运作与管理 深入讲解基金资产的运作模式，包括投资决策、交易执行、估值核算等。 分析基金管理人、基金托管人、基金销售机构等各方的权利与义务。 阐述基金信息披露的要求，包括定期报告、临时报告等。 研究基金份额持有人大会的召开与表决机制。 第五章：基金清算与退出 讲解基金清算的不同情形，如基金合同到期、持有人大会决议等。 阐述基金清算的法律程序与财务要求。 分析基金清算过程中的资产处置、债权债务处理等关键问题。 研究基金的退出机制与监管要求。 第六章：私募基金相关法律法规 专门讲解私募基金的法律监管框架，包括《私募投资基金监督管理暂行办法》等。 分析私募基金的类型（如私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等）。 阐述私募基金的募集、投资、运作、信息报送等方面的特殊规定。 研究私募基金从业人员的资质要求与行为规范。 第七章：证券投资法律法规基础 介绍《证券法》等基础证券法律法规，为理解基金运作奠定基础。 分析上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等行为的法律规制。 讲解证券交易的基本制度与市场参与者的法律责任。 第二册：基金从业资格考试科目二《证券投资基金基础知识》深入剖析 本册将带领考生走进证券投资基金的世界，从基础概念到各类基金的运作原理，再到投资分析与风险管理，系统构建考生对基金基础知识的认知体系。 第一章：证券投资基金概述 详细定义证券投资基金，阐述其产生背景、发展历程及在中国的发展状况。 深入分析证券投资基金的种类、风险收益特征和比较优势。 讲解基金的组织形式（契约型、公司型）及法律基础。 分析基金的投资目标、投资策略与风险分散功能。 第二章：基金募集、投资与运作 详细讲解基金募集的各个环节，包括基金份额的发售、认购等。 深入剖析基金的投资决策流程、投资范围与投资限制。 阐述基金的日常运作，包括申购、赎回、转换、分红等。 研究基金资产的估值方法与依据。 第三章：基金管理与投资分析 详细介绍基金管理人的组织架构、投资研究团队与投资决策委员会。 阐述基金经理的职责与素质要求。 深入讲解基金的投资分析方法，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等。 研究基金的估值模型与风险评估工具。 第四章：股票基金与债券基金 专门讲解股票基金的投资策略、风险收益特征与运作特点。 深入分析不同类型股票基金（如指数基金、主动管理型基金、行业基金）的差异。 详细讲解债券基金的投资策略、风险收益特征与运作特点。 研究不同类型债券基金（如国债基金、企业债基金、可转债基金）的特点。 第五章：混合基金与其他类型基金 讲解混合基金的投资组合策略与风险收益特征。 介绍货币市场基金、指数基金、ETF（交易型开放式指数基金）等其他重要基金类型。 阐述QDII基金（合格境内机构投资者基金）的投资特点与风险。 研究FOF（基金中的基金）的运作模式与投资价值。 第六章：基金的风险管理与内部控制 系统分析基金运作过程中可能面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。 深入讲解基金的风险管理体系，包括风险识别、评估、监测与控制。 阐述基金的内部控制制度，包括风险防范、合规性监督等。 研究基金信息披露中的风险提示作用。 第七章：基金的估值、业绩评价与信息披露 详细讲解基金资产的估值方法，包括不同资产类别的估值技术。 系统介绍基金业绩的评价指标与方法，如夏普比率、阿尔法系数等。 深入阐述基金信息披露的内容、形式与时效性要求。 分析信息披露在保护投资者权益和维护市场公平中的作用。 第八章：基金的投资组合管理 深入讲解投资组合的构建原则与方法。 研究均值-方差模型、资本资产定价模型（CAPM）等投资组合理论。 阐述资产配置、证券选择与投资组合再平衡等策略。 分析投资组合的风险控制与收益优化。 第三册：基金从业资格考试科目三《证券投资基础知识》与私募股权投资 本册将进一步拓展考生的投资视野，深入讲解证券投资的基础理论与实践，并重点聚焦当前备受关注的私募股权投资领域，为考生提供全面的知识储备。 第一章：证券市场基础 详细介绍股票、债券、基金等主要证券的定义、特点与交易方式。 分析证券市场的结构与功能，包括一级市场与二级市场。 讲解证券交易的流程、规则与风险。 研究不同证券市场的监管制度与发展趋势。 第二章：证券投资分析方法 深入讲解基本面分析方法，包括宏观经济分析、行业分析、公司财务分析。 系统介绍技术分析方法，包括图表分析、技术指标应用。 研究定量分析方法，如回归分析、时间序列分析。 阐述价值投资、成长投资、收益投资等主要投资风格。 第三章：证券投资组合管理 本章内容与科目二的投资组合管理相呼应，进行更深入的探讨。 研究现代投资组合理论的进一步发展，如有效市场假说。 阐述不同资产类别的配置策略与动态调整。 分析投资组合风险的度量与对冲方法。 第四章：私募股权投资概述 详细介绍私募股权投资（PE）的定义、特点、优势与劣势。 分析私募股权基金的运作模式，包括募、投、管、退四个环节。 研究私募股权投资的分类，如风险投资（VC）、成长资本、并购基金等。 阐述私募股权投资在经济发展中的作用。 第五章：私募股权投资的募资与投资 详细讲解私募股权基金的募资渠道与募资策略，包括LP（有限合伙人）的构成与谈判。 研究私募股权投资的尽职调查流程与关键考量因素。 分析私募股权投资的估值方法，如DCF法、可比公司法、可比交易法。 阐述投资协议的关键条款与谈判要点。 第六章：私募股权投资的管理与退出 深入讲解投后管理，包括协助被投企业改善经营、优化治理结构。 研究被投企业的激励机制设计与价值提升策略。 详细分析私募股权投资的退出策略，如IPO（首次公开募股）、并购、股权转让、回购等。 阐述退出过程中的法律、财务与税务问题。 第七章：创业投资与风险投资 专门讲解创业投资（VC）的特点与运作模式。 分析风险投资在支持初创企业发展中的作用。 研究早期、成长期、扩张期等不同阶段的投资策略。 阐述风险投资的估值与退出挑战。 第八章：私募股权投资的风险与监管 系统分析私募股权投资面临的各类风险，如市场风险、政策风险、经营风险、退出风险等。 研究私募股权投资的监管环境与政策变化。 阐述私募股权从业人员的职业操守与合规要求。 分析私募股权行业的发展趋势与未来展望。 本书的独特优势： 体系化编排： 内容逻辑清晰，由浅入深，循序渐进，帮助考生构建完整的知识体系。 权威性与前沿性： 紧密结合最新考试大纲及法律法规，内容权威可靠，同时融入行业最新动态。 深度解析： 对每一个考点进行深入、细致的解读，避免流于表面，帮助考生透彻理解。 实操导向： 理论联系实际，穿插大量案例分析，帮助考生将所学知识应用于实际工作。 全面覆盖： 涵盖基金从业资格考试的全部科目，一站式解决考生的复习需求。 精炼总结： 每章末附带知识点总结，方便考生回顾与巩固。 使用建议： 1. 通读教材： 首次阅读时，请以理解概念、把握整体框架为主。 2. 深入研读： 对重点、难点内容反复研读，结合案例加深理解。 3. 章节练习： 每章学习完毕后，认真完成对应的章节练习题，检验学习效果。 4. 模拟考试： 在基础知识掌握扎实后，进行模拟考试，熟悉考试流程，找出薄弱环节。 5. 错题分析： 认真分析错题原因，回顾相关知识点，避免重复犯错。 6. 关注时事： 关注基金行业及相关法律法规的最新动态，保持知识的更新。 这套教材是您成功通过2018年基金从业资格考试的得力助手！愿您在备考过程中取得优异成绩，早日成为一名合格的基金从业人员！

评分☆☆☆☆☆

关于法律法规的部分，这本书的编排确实是按照考点模块来的，但我要特别指出，它没有提供对于“金融科技（FinTech）与监管科技（RegTech）”交叉领域的前瞻性探讨。在2018年的教材体系下，这可以理解，毕竟那时候区块链和智能投顾的监管框架还在摸索阶段。但以现在的眼光来看，如果你期待它能为你分析DeFi（去中心化金融）可能对传统基金结构带来的冲击，或者特定加密资产是否被认定为证券的法律依据和各国监管态度的变化，那这本书的内容就显得有些滞后和保守了。它严格地围绕着《证券法》、《基金法》等传统框架展开，对金融创新带来的监管灰色地带几乎没有涉及。考试的要求是“知其然”，所以它做到了；但作为一名关注行业未来发展的读者，我希望能看到一些对未来监管趋势的预判和分析，哪怕只是作为扩展阅读材料也好。这本书给我的感觉是，它完美地定格在了2018年那个时间点，提供了一个非常扎实但缺乏动态前瞻性的知识快照。

评分☆☆☆☆☆

说实话，这套书在处理“证券投资基础知识”时，对行为金融学的应用性分析几乎是空白的。它花了很多篇幅讲解了有效市场假说（EMH）的三个层面、CAPM模型以及各种风险度量指标，这些都是标准的现代投资组合理论（MPT）内容。但是，当你进入实际的投资决策时，投资者情绪、羊群效应、锚定偏差等行为学偏差是如何系统性地影响市场定价和个人盈亏的，书中却缺乏深入的探讨。我期待看到的是，当讲解到技术分析和基本面分析的局限性时，能够引入一些行为金融学的案例来解释为什么价格会偏离“公允价值”。这本书更像是一个纯粹的、基于古典经济学假设构建的知识体系，它告诉你“应该”怎么做，但没有充分解释在现实中“为什么人们会做出非理性决策”。因此，对于那些希望通过理解人性弱点来优化交易策略的读者来说，这本书提供的分析工具箱略显单薄，它更偏向于规范性描述，而非行为解释。

评分☆☆☆☆☆

拿到这套书，我最直观的感受是，它对“私募股权”这块内容的切入点非常实战化，但如果你是想深入了解风险投资（VC）和私募股权投资（PE）的底层商业模式创新，这本书的深度可能不够。例如，书中详细讲解了有限合伙协议（LPA）的关键条款、跟投机制的设置以及基金的存续期管理等实操问题，这些对于通过考试绝对是干货满满。然而，我原本期待能看到更多关于“独角兽”企业如何估值，S曲线的早期、成长期和成熟期的不同估值模型（如Bernerd法、特默法在不同阶段的适用性）的详细对比和案例分析。它给出的估值方法更多是教科书式的介绍，缺乏行业内投资人真正会用的那些非标准化、充满博弈的估值技巧。再者，对于当前市场上新兴的“S基金”（Secondary Fund）的运作机制，特别是流动性安排和定价模型，书中提及的篇幅非常有限，更像是一个概念的带过，而不是深入解析其在资本寒冬中扮演的角色。所以，如果你是想成为一个能独立分析和构建PE基金的专业人士，这本书的“实操”部分更多停留在“了解流程”，而非“掌握心法”。

评分☆☆☆☆☆

这本书拿到手，说实话，我有点被它的厚度给“震慑”住了。作为一名准备冲击基金从业资格证的考生，面对这三册“巨著”——尤其是那本厚厚的题库，我心里既踏实又有点发怵。不过，我首先要强调的是，这套书的编排逻辑非常清晰，它并没有涵盖那种宏观经济学或者金融市场运作的原理性探讨。如果你期待的是一本像大学教科书那样深入剖析货币政策如何影响资本流动，或者详细阐述布雷顿森林体系的瓦解过程，那你可能会失望。这本书的重点非常明确，紧紧围绕着考试大纲的核心知识点进行构建。比如，在“证券投资基础知识”的部分，它更侧重于让你区分不同类型的金融工具的特性和风险收益特征，而不是花大篇幅去追溯某个特定工具的起源历史。法律法规部分也一样，它直接切入《证券投资基金法》等核心法规的具体条款和适用场景，对于法条背后的立法精神或者与其他法律的交叉影响，虽然有所提及，但绝不是重点。整体感觉，它是一本高效的“应试工具箱”，而非学术研究的理论基石。它能帮你快速定位考点，但如果你想建立一个全面的金融知识体系，可能需要搭配其他更偏向理论深度的读物来补充。我个人觉得，这种专注度在考前冲刺阶段是极其宝贵的，但对于理解金融市场的全貌，它的视角还是略显局限的。

评分☆☆☆☆☆

这套题库的质量确实不错，覆盖面广，能有效检验对基础知识的掌握程度，但我在做的时候发现，它完全没有收录任何关于“海外市场投资工具”的详细解析或相关考点。例如，对于QDII、QFII的投资范围、限制以及其运作机制的法律要求，书中虽然提到了，但题目设计上几乎全部集中在国内A股市场和国内基金产品的结构上。如果你未来有志于从事跨境资产配置或者关注国际资本市场的运作，这本书几乎没有给你提供相关的知识储备。它似乎完全假设了考生的职业路径将局限于中国大陆的本土市场。比如，对于香港的互认基金（MRF）制度的运行细节，或者美股ADR、全球ETF的底层架构差异等，这些在现代金融从业者视野中不可或缺的内容，在这套教材和题库中基本是真空地带。这使得本书的适用性在地域上被严格地限定住了，对于想要拓宽视野的读者来说，这确实是一个比较明显的局限。