基金從業資格證考試科目一二三2018教材題庫法律法規證券投資基礎知識私募股權（套裝共3冊 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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店鋪： 維思天下圖書專營店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550432628

商品編碼：10871560249

 

 

 

 

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《2018年基金從業資格考試官方教材與曆年真題解析》 全麵掌握基金從業知識，助力高分通過考試！ 本書是為備考2018年基金從業資格考試的考生量身打造的權威輔導用書。我們深知，基金從業資格考試是對從業人員專業素質和業務能力的重要檢驗，覆蓋麵廣、知識點細緻。為瞭幫助廣大考生係統、高效地復習，我們精選瞭曆年考試大綱的重點、難點，並結閤最新的法律法規和行業動態，編撰瞭這套內容詳實、結構清晰的輔導資料。 本書內容概覽： 本套教材共分為三冊，涵蓋瞭基金從業資格考試的全部科目，旨在為考生提供從基礎概念到實操運用的全方位指導。 第一冊：基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》深度解析 本冊著重於基金從業人員必須掌握的法律法規框架、職業道德要求以及規範化操作流程。內容緊密圍繞考試大綱，力求全麵而精準。 第一章：基金行業概述與監管體係 深入剖析基金行業的曆史沿革、發展現狀與未來趨勢，讓考生對整個行業有一個宏觀的認識。 詳細介紹中國基金行業的監管框架，包括中國證監會、中國證券投資基金業協會等監管機構的職能與職責。 解讀《證券投資基金法》等核心法律法規，闡述基金募集、運作、管理、清算的法律基礎。 分析各類基金的法律地位、設立條件與閤規要求。 第二章：基金從業人員職業道德與行為規範 係統梳理基金從業人員應遵守的職業道德原則，如誠信、勤勉、專業、保密等。 詳細解讀《基金從業人員管理辦法》、《基金從業人員執業行為準則》等行業規範性文件。 分析違規行為的界定、處罰機製及防範措施，強調閤規經營的重要性。 通過案例分析，幫助考生理解和掌握在實際工作中如何踐行職業道德。 第三章：基金募集、設立與備案 詳細講解基金的設立流程，包括基金管理人、基金托管人、基金份額發售等關鍵環節。 闡述基金募集的法律要件，如基金閤同、招募說明書等文件的要求。 梳理基金嚮監管機構備案或注冊的程序與要求。 分析募集過程中的風險點及閤規性審查。 第四章：基金運作與管理 深入講解基金資産的運作模式，包括投資決策、交易執行、估值核算等。 分析基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等各方的權利與義務。 闡述基金信息披露的要求，包括定期報告、臨時報告等。 研究基金份額持有人大會的召開與錶決機製。 第五章：基金清算與退齣 講解基金清算的不同情形，如基金閤同到期、持有人大會決議等。 闡述基金清算的法律程序與財務要求。 分析基金清算過程中的資産處置、債權債務處理等關鍵問題。 研究基金的退齣機製與監管要求。 第六章：私募基金相關法律法規 專門講解私募基金的法律監管框架，包括《私募投資基金監督管理暫行辦法》等。 分析私募基金的類型（如私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等）。 闡述私募基金的募集、投資、運作、信息報送等方麵的特殊規定。 研究私募基金從業人員的資質要求與行為規範。 第七章：證券投資法律法規基礎 介紹《證券法》等基礎證券法律法規，為理解基金運作奠定基礎。 分析上市公司信息披露、內幕交易、操縱市場等行為的法律規製。 講解證券交易的基本製度與市場參與者的法律責任。 第二冊：基金從業資格考試科目二《證券投資基金基礎知識》深入剖析 本冊將帶領考生走進證券投資基金的世界，從基礎概念到各類基金的運作原理，再到投資分析與風險管理，係統構建考生對基金基礎知識的認知體係。 第一章：證券投資基金概述 詳細定義證券投資基金，闡述其産生背景、發展曆程及在中國的發展狀況。 深入分析證券投資基金的種類、風險收益特徵和比較優勢。 講解基金的組織形式（契約型、公司型）及法律基礎。 分析基金的投資目標、投資策略與風險分散功能。 第二章：基金募集、投資與運作 詳細講解基金募集的各個環節，包括基金份額的發售、認購等。 深入剖析基金的投資決策流程、投資範圍與投資限製。 闡述基金的日常運作，包括申購、贖迴、轉換、分紅等。 研究基金資産的估值方法與依據。 第三章：基金管理與投資分析 詳細介紹基金管理人的組織架構、投資研究團隊與投資決策委員會。 闡述基金經理的職責與素質要求。 深入講解基金的投資分析方法，包括宏觀經濟分析、行業分析、公司分析等。 研究基金的估值模型與風險評估工具。 第四章：股票基金與債券基金 專門講解股票基金的投資策略、風險收益特徵與運作特點。 深入分析不同類型股票基金（如指數基金、主動管理型基金、行業基金）的差異。 詳細講解債券基金的投資策略、風險收益特徵與運作特點。 研究不同類型債券基金（如國債基金、企業債基金、可轉債基金）的特點。 第五章：混閤基金與其他類型基金 講解混閤基金的投資組閤策略與風險收益特徵。 介紹貨幣市場基金、指數基金、ETF（交易型開放式指數基金）等其他重要基金類型。 闡述QDII基金（閤格境內機構投資者基金）的投資特點與風險。 研究FOF（基金中的基金）的運作模式與投資價值。 第六章：基金的風險管理與內部控製 係統分析基金運作過程中可能麵臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。 深入講解基金的風險管理體係，包括風險識彆、評估、監測與控製。 闡述基金的內部控製製度，包括風險防範、閤規性監督等。 研究基金信息披露中的風險提示作用。 第七章：基金的估值、業績評價與信息披露 詳細講解基金資産的估值方法，包括不同資産類彆的估值技術。 係統介紹基金業績的評價指標與方法，如夏普比率、阿爾法係數等。 深入闡述基金信息披露的內容、形式與時效性要求。 分析信息披露在保護投資者權益和維護市場公平中的作用。 第八章：基金的投資組閤管理 深入講解投資組閤的構建原則與方法。 研究均值-方差模型、資本資産定價模型（CAPM）等投資組閤理論。 闡述資産配置、證券選擇與投資組閤再平衡等策略。 分析投資組閤的風險控製與收益優化。 第三冊：基金從業資格考試科目三《證券投資基礎知識》與私募股權投資 本冊將進一步拓展考生的投資視野，深入講解證券投資的基礎理論與實踐，並重點聚焦當前備受關注的私募股權投資領域，為考生提供全麵的知識儲備。 第一章：證券市場基礎 詳細介紹股票、債券、基金等主要證券的定義、特點與交易方式。 分析證券市場的結構與功能，包括一級市場與二級市場。 講解證券交易的流程、規則與風險。 研究不同證券市場的監管製度與發展趨勢。 第二章：證券投資分析方法 深入講解基本麵分析方法，包括宏觀經濟分析、行業分析、公司財務分析。 係統介紹技術分析方法，包括圖錶分析、技術指標應用。 研究定量分析方法，如迴歸分析、時間序列分析。 闡述價值投資、成長投資、收益投資等主要投資風格。 第三章：證券投資組閤管理 本章內容與科目二的投資組閤管理相呼應，進行更深入的探討。 研究現代投資組閤理論的進一步發展，如有效市場假說。 闡述不同資産類彆的配置策略與動態調整。 分析投資組閤風險的度量與對衝方法。 第四章：私募股權投資概述 詳細介紹私募股權投資（PE）的定義、特點、優勢與劣勢。 分析私募股權基金的運作模式，包括募、投、管、退四個環節。 研究私募股權投資的分類，如風險投資（VC）、成長資本、並購基金等。 闡述私募股權投資在經濟發展中的作用。 第五章：私募股權投資的募資與投資 詳細講解私募股權基金的募資渠道與募資策略，包括LP（有限閤夥人）的構成與談判。 研究私募股權投資的盡職調查流程與關鍵考量因素。 分析私募股權投資的估值方法，如DCF法、可比公司法、可比交易法。 闡述投資協議的關鍵條款與談判要點。 第六章：私募股權投資的管理與退齣 深入講解投後管理，包括協助被投企業改善經營、優化治理結構。 研究被投企業的激勵機製設計與價值提升策略。 詳細分析私募股權投資的退齣策略，如IPO（首次公開募股）、並購、股權轉讓、迴購等。 闡述退齣過程中的法律、財務與稅務問題。 第七章：創業投資與風險投資 專門講解創業投資（VC）的特點與運作模式。 分析風險投資在支持初創企業發展中的作用。 研究早期、成長期、擴張期等不同階段的投資策略。 闡述風險投資的估值與退齣挑戰。 第八章：私募股權投資的風險與監管 係統分析私募股權投資麵臨的各類風險，如市場風險、政策風險、經營風險、退齣風險等。 研究私募股權投資的監管環境與政策變化。 闡述私募股權從業人員的職業操守與閤規要求。 分析私募股權行業的發展趨勢與未來展望。 本書的獨特優勢： 體係化編排： 內容邏輯清晰，由淺入深，循序漸進，幫助考生構建完整的知識體係。 權威性與前沿性： 緊密結閤最新考試大綱及法律法規，內容權威可靠，同時融入行業最新動態。 深度解析： 對每一個考點進行深入、細緻的解讀，避免流於錶麵，幫助考生透徹理解。 實操導嚮： 理論聯係實際，穿插大量案例分析，幫助考生將所學知識應用於實際工作。 全麵覆蓋： 涵蓋基金從業資格考試的全部科目，一站式解決考生的復習需求。 精煉總結： 每章末附帶知識點總結，方便考生迴顧與鞏固。 使用建議： 1. 通讀教材： 首次閱讀時，請以理解概念、把握整體框架為主。 2. 深入研讀： 對重點、難點內容反復研讀，結閤案例加深理解。 3. 章節練習： 每章學習完畢後，認真完成對應的章節練習題，檢驗學習效果。 4. 模擬考試： 在基礎知識掌握紮實後，進行模擬考試，熟悉考試流程，找齣薄弱環節。 5. 錯題分析： 認真分析錯題原因，迴顧相關知識點，避免重復犯錯。 6. 關注時事： 關注基金行業及相關法律法規的最新動態，保持知識的更新。 這套教材是您成功通過2018年基金從業資格考試的得力助手！願您在備考過程中取得優異成績，早日成為一名閤格的基金從業人員！

評分☆☆☆☆☆

拿到這套書，我最直觀的感受是，它對“私募股權”這塊內容的切入點非常實戰化，但如果你是想深入瞭解風險投資（VC）和私募股權投資（PE）的底層商業模式創新，這本書的深度可能不夠。例如，書中詳細講解瞭有限閤夥協議（LPA）的關鍵條款、跟投機製的設置以及基金的存續期管理等實操問題，這些對於通過考試絕對是乾貨滿滿。然而，我原本期待能看到更多關於“獨角獸”企業如何估值，S麯綫的早期、成長期和成熟期的不同估值模型（如Bernerd法、特默法在不同階段的適用性）的詳細對比和案例分析。它給齣的估值方法更多是教科書式的介紹，缺乏行業內投資人真正會用的那些非標準化、充滿博弈的估值技巧。再者，對於當前市場上新興的“S基金”（Secondary Fund）的運作機製，特彆是流動性安排和定價模型，書中提及的篇幅非常有限，更像是一個概念的帶過，而不是深入解析其在資本寒鼕中扮演的角色。所以，如果你是想成為一個能獨立分析和構建PE基金的專業人士，這本書的“實操”部分更多停留在“瞭解流程”，而非“掌握心法”。

評分☆☆☆☆☆

說實話，這套書在處理“證券投資基礎知識”時，對行為金融學的應用性分析幾乎是空白的。它花瞭很多篇幅講解瞭有效市場假說（EMH）的三個層麵、CAPM模型以及各種風險度量指標，這些都是標準的現代投資組閤理論（MPT）內容。但是，當你進入實際的投資決策時，投資者情緒、羊群效應、錨定偏差等行為學偏差是如何係統性地影響市場定價和個人盈虧的，書中卻缺乏深入的探討。我期待看到的是，當講解到技術分析和基本麵分析的局限性時，能夠引入一些行為金融學的案例來解釋為什麼價格會偏離“公允價值”。這本書更像是一個純粹的、基於古典經濟學假設構建的知識體係，它告訴你“應該”怎麼做，但沒有充分解釋在現實中“為什麼人們會做齣非理性決策”。因此，對於那些希望通過理解人性弱點來優化交易策略的讀者來說，這本書提供的分析工具箱略顯單薄，它更偏嚮於規範性描述，而非行為解釋。

評分☆☆☆☆☆

關於法律法規的部分，這本書的編排確實是按照考點模塊來的，但我要特彆指齣，它沒有提供對於“金融科技（FinTech）與監管科技（RegTech）”交叉領域的前瞻性探討。在2018年的教材體係下，這可以理解，畢竟那時候區塊鏈和智能投顧的監管框架還在摸索階段。但以現在的眼光來看，如果你期待它能為你分析DeFi（去中心化金融）可能對傳統基金結構帶來的衝擊，或者特定加密資産是否被認定為證券的法律依據和各國監管態度的變化，那這本書的內容就顯得有些滯後和保守瞭。它嚴格地圍繞著《證券法》、《基金法》等傳統框架展開，對金融創新帶來的監管灰色地帶幾乎沒有涉及。考試的要求是“知其然”，所以它做到瞭；但作為一名關注行業未來發展的讀者，我希望能看到一些對未來監管趨勢的預判和分析，哪怕隻是作為擴展閱讀材料也好。這本書給我的感覺是，它完美地定格在瞭2018年那個時間點，提供瞭一個非常紮實但缺乏動態前瞻性的知識快照。

評分☆☆☆☆☆

這本書拿到手，說實話，我有點被它的厚度給“震懾”住瞭。作為一名準備衝擊基金從業資格證的考生，麵對這三冊“巨著”——尤其是那本厚厚的題庫，我心裏既踏實又有點發怵。不過，我首先要強調的是，這套書的編排邏輯非常清晰，它並沒有涵蓋那種宏觀經濟學或者金融市場運作的原理性探討。如果你期待的是一本像大學教科書那樣深入剖析貨幣政策如何影響資本流動，或者詳細闡述布雷頓森林體係的瓦解過程，那你可能會失望。這本書的重點非常明確，緊緊圍繞著考試大綱的核心知識點進行構建。比如，在“證券投資基礎知識”的部分，它更側重於讓你區分不同類型的金融工具的特性和風險收益特徵，而不是花大篇幅去追溯某個特定工具的起源曆史。法律法規部分也一樣，它直接切入《證券投資基金法》等核心法規的具體條款和適用場景，對於法條背後的立法精神或者與其他法律的交叉影響，雖然有所提及，但絕不是重點。整體感覺，它是一本高效的“應試工具箱”，而非學術研究的理論基石。它能幫你快速定位考點，但如果你想建立一個全麵的金融知識體係，可能需要搭配其他更偏嚮理論深度的讀物來補充。我個人覺得，這種專注度在考前衝刺階段是極其寶貴的，但對於理解金融市場的全貌，它的視角還是略顯局限的。

評分☆☆☆☆☆

這套題庫的質量確實不錯，覆蓋麵廣，能有效檢驗對基礎知識的掌握程度，但我在做的時候發現，它完全沒有收錄任何關於“海外市場投資工具”的詳細解析或相關考點。例如，對於QDII、QFII的投資範圍、限製以及其運作機製的法律要求，書中雖然提到瞭，但題目設計上幾乎全部集中在國內A股市場和國內基金産品的結構上。如果你未來有誌於從事跨境資産配置或者關注國際資本市場的運作，這本書幾乎沒有給你提供相關的知識儲備。它似乎完全假設瞭考生的職業路徑將局限於中國大陸的本土市場。比如，對於香港的互認基金（MRF）製度的運行細節，或者美股ADR、全球ETF的底層架構差異等，這些在現代金融從業者視野中不可或缺的內容，在這套教材和題庫中基本是真空地帶。這使得本書的適用性在地域上被嚴格地限定住瞭，對於想要拓寬視野的讀者來說，這確實是一個比較明顯的局限。