具体描述
内容简介
2009年12月，张国平先生将《中国证券登记结算制度研究》一书的文稿拿给我看，请我指正。我通读后发现，他是以中国证券登记结算制度作为研究对象进行命题的，实际研究的也是制度建设和管理的相关理论。我认为，证券登记结算是证券市场运行的“心脏”，制度则是它的“心肌”。作为市场的理论和制度建设选题，看起来比较大胆，但却较为贴近现实。我国证券登记结算发展到今天，证券结算量和证券登记量均持续增长，取得了不少成就，也积累了不少经验教训，特别是在证券无纸化之后，投资者、证券公司以及中央交收对手方（目前在我国担任这一角色的是中国证券登记结算有限责任公司）三者之间的关系变得模糊不清，中央交收对手方对其参与人的结算风险管理陷入两难。作者简介
张国平，江苏兴化人，经济学博士，先后毕业于南京师范大学、西南财经大学以及中南财经政法大学。1989年以来，先后在中国人民银行福建省分行、上海证券中央登记结算公司、中国证券登记结算有限责任公司工作，被聘为中国证券从业人员资格考试命题组专家、亚洲开发银行对中国资本市场发展咨询项目中方专家以及中国证券业协会培训专家。在各类报刊上发表有关货币政策、金融管理以及证券登记结算方面的论文数十篇，目前主要研究方向是中国证券登记结算制度。内页插图
精彩书评
作者在中国的法律框架下，从证券市场历史发展的角度对中国证券登记结算制度进行了描述和反思，记录了推进中国证券登记结算体系发展的里程碑事件；通过研究不同市场的登记结算体系和国际行业组织对证券结算体系的评估和建议，分析了中国证券登记结算体系所面临的挑战，并给出了可供操作的改善建议。——Computershare集团全球；行政总裁 W．Stuart Crosby
作者试图发现证券登记结算业务本身的发展规律，以此指导相关制度建设与完善，视角较有新意。本书对于理论研究和实务工作者均有较高的参考价值。
——中国证券登记结算有限责任公司总经济师 王迪彬
张国平先生集其在证券登记结算领域良好的理论基础和丰厚的实际经验，通过独特的视角，深层次地剖析了中国证券登记结算制度的现状和管理，并提出了具有创新意义的完善之道，对我们进一步思考证券交易后台的登记结算问题深有启示，值得一读。
——上海财经大学金融学院教授、博士生导师 龚仰树
长期以来，我国内地对于证券登记结算制度建设的综合性研究屈指可数。此书以登记结算制度整体为研究对象，描述了登记结算制度的发展趋势，创新性地提出证券登记结算制度评价体系，并试图勾画出未来的改进路线图。读者通过阅读可以拓宽视野，获得启发。
——国都证券 武雪
目录
导论第一章 证券登记结算原理
第一节 基础概念
第二节 参与主体
第三节 基础业务关系
第四节 风险管理
第二章 证券登记结算制度的经济学分析
第一节 产权经济学与证券登记
第二节 俱乐部学说与证券登记结算的规模管理
第三节 科斯交易费用理论与证券登记结算
第四节 网络经济理论与证券登记结算营运模式
第五节 制度创新理论与证券登记结算制度的发展
第三章 中国证券登记结算制度的演变
第一节 中国证券市场发展历史简要回顾
第二节 证券登记结算制度的混沌发展期
第三节 证券登记结算制度的被动发展期
第四节 证券登记结算制度的自觉发展期
第四章 中国证券登记结算制度现状
第一节 法律架构
第二节 组织架构
第三节 业务架构
第四节 风险管理
第五章 国际证券登记结算制度分析
第一节 发达国家的证券登记结算制度
第二节 发展中国家的证券结算制度
第三节 启示与借鉴
第六章 证券登记结算制度标准的发展
第一节 G30标准及其演变
第二节 ISSA标准及其演变
第三节 IOSCO/CPSS标准及其演变
第四节 欧盟标准
第五节 国际标准的比较分析
第七章 证券登记结算制度的设计
第一节 证券登记结算业务的发展规律
第二节 证券登记结算制度的架构
第三节 证券登记结算制度的管理
第八章 证券登记结算制度的评估
第一节 定性评估体系
第二节 定量评估体系
第三节 中国证券登记结算制度的评估
第九章 完善中国证券登记结算制度路径的选择
第一节 制度完善
第二节 路径选择
结束语
参考文献
缩略语
精彩书摘
一、证券登记在直接持有体系下，投资者直接出现在证券持有人名册上，因此，证券登记机构与投资者之间的关系可以通过法律定义二者之间存在直接的登记和被登记的关系。如果登记机构发生登记差错，投资者可直接向其主张权利，并有权向法院对登记机构提起诉讼，寻求法律救济。也可以通过法律定义为：投资者与登记机构之间没有直接的登记与被登记关系，而是登记机构受证券发行人的委托维护其证券持有人名册，相应的登记和被登记关系仅存于证券发行人与证券投资者之间，如澳大利亚证券市场。在此情况下，如果投资者认为证券发行人的登记名册发生了差错而损害了其利益，投资者有权向法院起诉该证券发行人以寻求法律救济。证券发行人再依据相关的委托合同关系起诉其所委托的登记机构，追究该登记机构的责任。
即使在直接持有体系下，投资者也可以通过其托管机构（托管银行）向证券登记机构或证券发行人申请登记其证券权利，而不是亲自办理，但登记名册上体现的是该投资者为相应证券的所有权人或其他权利人。
例如在我国，据目前公认的一种看法，我国为直接持有体系，中国结算为法定的证券登记机构，证券投资者名称直接登记在中国结算维护的证券持有人名册上，因此，中国结算与投资者之间存在登记与被登记的关系。但具体登记相关手续包括对账等事务可以由证券公司或托管银行来办理。
在间接持有体系下，证券登记机构并不直接在证券持有人名册上登记投资者的姓名，而是登记证券保管机构或该证券保管机构逐层上存的、顶层中央证券存管机构（CSD）的名称。CSD再在自己的证券存管簿记上记录其交存机构或投资者（一般为机构投资者）的名称及交存证券品种和数量；各证券保管机构逐层在自己的证券保管簿记上记录其交存机构或投资者名称，直至底层证券保管机构记录各证券投资者的名称、证券品种和数量等信息。
……
前言/序言
用户评价
这本书的封面设计给我留下了深刻的第一印象。简约而不失专业，深邃的蓝色背景仿佛代表着资本市场的广阔与复杂，而金色的书名则在其中闪耀，寓意着探索与价值。翻开扉页，纸张的质感温润细腻，散发着淡淡的墨香，这种触感在数字阅读盛行的当下，显得尤为珍贵，也让我对接下来即将展开的阅读之旅充满了期待。在还没有深入了解内容之前，仅仅从书籍的“外在”便能感受到作者在细节上的用心，这足以激发我进一步探究其内在精髓的兴趣。我个人非常喜欢这种注重书籍整体呈现的出版风格，它不仅仅是一本书，更像是一件值得收藏的艺术品。我一直认为，书籍的包装和设计是与内容同等重要的，它能够直接影响读者的阅读体验和情绪。这本书在这一点上做得非常出色，让我从一开始就进入了一种沉浸式的阅读状态，迫不及待地想要去了解它所讲述的“中国证券登记结算制度”。
评分这本书的开篇部分，作者并没有直接切入核心的制度细节，而是先构建了一个宏大的历史背景和理论框架。我喜欢这种“铺垫”式的开局，它让我能够从更宏观的视角去理解中国证券登记结算制度的产生和演变。作者引用了大量的历史文献和学术研究，对不同时期中国资本市场的发展脉络进行了梳理，并阐述了影响制度形成的各种内外部因素。这种严谨的学风和深入浅出的讲解方式，让我对即将深入探讨的制度有了初步但清晰的认识。我一直觉得，任何一个制度的产生都不是空穴来风，它必然承载着历史的印记和现实的需求。理解了这些背景，再去看具体的制度设计，就会显得更加豁然开朗，也更容易理解其背后的逻辑和合理性。
评分我在阅读过程中，特别留意了作者在阐述一些复杂概念时的比喻和类比。我发现作者善于运用生活中常见的例子，或者其他领域的成熟经验来解释抽象的金融概念。例如，在解释“过户”这一环节时，作者将它比作“房屋产权的转移”，这种形象的比喻立刻消除了我对这个专业术语的陌生感，也让我能够迅速抓住其核心含义。这种“化繁为简”的叙述能力，对于我这样一个非专业人士来说，无疑是一大福音。我深知金融领域的专业术语往往是门槛，但如果能够像本书作者这样，用通俗易懂的方式去讲解，那么学习的乐趣和效率都会大大提升。
评分总而言之，这本书给我带来了非常丰富和深刻的阅读体验。从封面设计到排版印刷，再到内容的深度和广度，都体现了作者的专业素养和严谨态度。书中对于中国证券登记结算制度的深入剖析，以及对历史背景、理论框架、风险管理、技术应用和未来趋势的全面探讨，让我对这个重要的金融基础设施有了前所未有的认识。我从中学习到了许多专业知识，也对中国资本市场的未来发展有了更坚定的信心。这是一本值得所有对中国金融市场感兴趣的读者阅读的优秀著作。
评分在阅读的最后部分，作者对中国证券登记结算制度的未来发展趋势进行了展望。作者结合当前金融科技的发展、监管政策的变化以及全球资本市场的动态，对制度可能面临的挑战和机遇进行了预测，并提出了一些前瞻性的建议。这种对未来的思考，让我看到了中国资本市场发展的广阔前景，也让我对本书的价值有了更深的认识。一本书如果仅仅停留在对现状的描述，那么它的价值就打了折扣。而能够对未来进行理性而有深度的分析，才是真正能够启发读者的。
评分这本书在分析中国证券登记结算制度的各个环节时，采用了非常细致和分层的视角。作者不仅仅停留在对制度流程的描述，而是深入剖析了每一个环节的运作机制、参与主体、风险点以及相应的规避措施。我尤其对作者在探讨“结算”部分时，对不同结算模式的对比分析印象深刻。作者列举了历史上的案例，详细阐述了每种模式的优劣，以及在中国实际运行中的适应性和改进。这种深入骨髓的分析，让我对中国证券登记结算制度的复杂性和精妙性有了前所未有的认识，也让我看到了中国在借鉴国际经验的同时，如何结合自身国情进行创新和发展。
评分我特别欣赏这本书的排版和字体选择。清晰的字体大小适中，行距也恰到好处，不会显得过于拥挤，也不会太空旷，让我在长时间阅读过程中不会感到视觉疲劳。段落的划分也非常合理，重点内容通过加粗或者特殊的标记得到了突出，使得信息的传达更加直接有效。我曾经读过一些书籍，排版非常混乱，字体细小，或者段落过长，阅读体验极其糟糕，常常让我读着读着就失去了兴趣。而这本书在这方面做得相当出色，它体现了作者和出版社对读者的尊重，以及对阅读体验的极致追求。这种精良的排版不仅提升了阅读的舒适度，也让知识的获取过程变得更加顺畅和愉快。我甚至觉得，这本书的排版本身就可以算得上是一种“教学工具”，它教会了我如何更有效地组织和呈现信息，让我受益匪浅。
评分书中对于“国际经验借鉴与中国实践”的对比分析，也让我受益匪浅。作者并没有简单地照搬照抄国外的模式，而是深入分析了不同国家和地区证券登记结算制度的特点，并探讨了中国在借鉴过程中所面临的挑战以及如何根据自身情况进行调整和优化。这种“取其精华，去其糟粕”的智慧，让我看到了中国在制度建设上的成熟和自信。我深知，不同国家的国情差异很大，照搬照抄其他国家的模式往往会水土不服。因此，这种结合本土实际的创新精神，是值得我们学习和肯定的。
评分我非常欣赏书中对“风险管理”这一主题的重视。作者在介绍制度的各个方面时，都着重强调了潜在的风险以及相应的控制机制。无论是技术风险、操作风险还是市场风险，作者都给予了充分的关注，并提出了切实可行的应对策略。这让我感到，本书不仅仅是关于一个制度的介绍，更是一本关于如何保障资本市场安全运行的“教科书”。我一直认为，一个健康的金融体系，其稳健运行是基石。而证券登记结算制度作为连接市场各方的关键枢纽，其风险控制能力至关重要。这本书对风险的细致梳理，让我看到了中国在建立健全风险防范体系方面的努力和成就。
评分本书对于“技术在证券登记结算中的应用”的论述，给我留下了深刻的印象。作者详细介绍了区块链、大数据等新兴技术如何被引入到证券登记结算领域，以及这些技术如何提高效率、降低成本、增强安全性。我了解到，中国在这一领域并非落后，而是积极拥抱科技创新，不断推动制度的现代化。这种对技术前沿的关注，让我看到了中国资本市场发展的活力和潜力。我一直相信，科技是第一生产力，尤其是在金融领域，技术的革新往往能够带来颠覆性的改变。
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