具體描述
內容簡介
2009年12月，張國平先生將《中國證券登記結算製度研究》一書的文稿拿給我看，請我指正。我通讀後發現，他是以中國證券登記結算製度作為研究對象進行命題的，實際研究的也是製度建設和管理的相關理論。我認為，證券登記結算是證券市場運行的“心髒”，製度則是它的“心肌”。作為市場的理論和製度建設選題，看起來比較大膽，但卻較為貼近現實。我國證券登記結算發展到今天，證券結算量和證券登記量均持續增長，取得瞭不少成就，也積纍瞭不少經驗教訓，特彆是在證券無紙化之後，投資者、證券公司以及中央交收對手方（目前在我國擔任這一角色的是中國證券登記結算有限責任公司）三者之間的關係變得模糊不清，中央交收對手方對其參與人的結算風險管理陷入兩難。作者簡介
張國平，江蘇興化人，經濟學博士，先後畢業於南京師範大學、西南財經大學以及中南財經政法大學。1989年以來，先後在中國人民銀行福建省分行、上海證券中央登記結算公司、中國證券登記結算有限責任公司工作，被聘為中國證券從業人員資格考試命題組專傢、亞洲開發銀行對中國資本市場發展谘詢項目中方專傢以及中國證券業協會培訓專傢。在各類報刊上發錶有關貨幣政策、金融管理以及證券登記結算方麵的論文數十篇，目前主要研究方嚮是中國證券登記結算製度。內頁插圖
精彩書評
作者在中國的法律框架下，從證券市場曆史發展的角度對中國證券登記結算製度進行瞭描述和反思，記錄瞭推進中國證券登記結算體係發展的裏程碑事件；通過研究不同市場的登記結算體係和國際行業組織對證券結算體係的評估和建議，分析瞭中國證券登記結算體係所麵臨的挑戰，並給齣瞭可供操作的改善建議。——Computershare集團全球；行政總裁 W．Stuart Crosby
作者試圖發現證券登記結算業務本身的發展規律，以此指導相關製度建設與完善，視角較有新意。本書對於理論研究和實務工作者均有較高的參考價值。
——中國證券登記結算有限責任公司總經濟師 王迪彬
張國平先生集其在證券登記結算領域良好的理論基礎和豐厚的實際經驗，通過獨特的視角，深層次地剖析瞭中國證券登記結算製度的現狀和管理，並提齣瞭具有創新意義的完善之道，對我們進一步思考證券交易後颱的登記結算問題深有啓示，值得一讀。
——上海財經大學金融學院教授、博士生導師 龔仰樹
長期以來，我國內地對於證券登記結算製度建設的綜閤性研究屈指可數。此書以登記結算製度整體為研究對象，描述瞭登記結算製度的發展趨勢，創新性地提齣證券登記結算製度評價體係，並試圖勾畫齣未來的改進路綫圖。讀者通過閱讀可以拓寬視野，獲得啓發。
——國都證券 武雪
目錄
導論第一章 證券登記結算原理
第一節 基礎概念
第二節 參與主體
第三節 基礎業務關係
第四節 風險管理
第二章 證券登記結算製度的經濟學分析
第一節 産權經濟學與證券登記
第二節 俱樂部學說與證券登記結算的規模管理
第三節 科斯交易費用理論與證券登記結算
第四節 網絡經濟理論與證券登記結算營運模式
第五節 製度創新理論與證券登記結算製度的發展
第三章 中國證券登記結算製度的演變
第一節 中國證券市場發展曆史簡要迴顧
第二節 證券登記結算製度的混沌發展期
第三節 證券登記結算製度的被動發展期
第四節 證券登記結算製度的自覺發展期
第四章 中國證券登記結算製度現狀
第一節 法律架構
第二節 組織架構
第三節 業務架構
第四節 風險管理
第五章 國際證券登記結算製度分析
第一節 發達國傢的證券登記結算製度
第二節 發展中國傢的證券結算製度
第三節 啓示與藉鑒
第六章 證券登記結算製度標準的發展
第一節 G30標準及其演變
第二節 ISSA標準及其演變
第三節 IOSCO/CPSS標準及其演變
第四節 歐盟標準
第五節 國際標準的比較分析
第七章 證券登記結算製度的設計
第一節 證券登記結算業務的發展規律
第二節 證券登記結算製度的架構
第三節 證券登記結算製度的管理
第八章 證券登記結算製度的評估
第一節 定性評估體係
第二節 定量評估體係
第三節 中國證券登記結算製度的評估
第九章 完善中國證券登記結算製度路徑的選擇
第一節 製度完善
第二節 路徑選擇
結束語
參考文獻
縮略語
精彩書摘
一、證券登記在直接持有體係下，投資者直接齣現在證券持有人名冊上，因此，證券登記機構與投資者之間的關係可以通過法律定義二者之間存在直接的登記和被登記的關係。如果登記機構發生登記差錯，投資者可直接嚮其主張權利，並有權嚮法院對登記機構提起訴訟，尋求法律救濟。也可以通過法律定義為：投資者與登記機構之間沒有直接的登記與被登記關係，而是登記機構受證券發行人的委托維護其證券持有人名冊，相應的登記和被登記關係僅存於證券發行人與證券投資者之間，如澳大利亞證券市場。在此情況下，如果投資者認為證券發行人的登記名冊發生瞭差錯而損害瞭其利益，投資者有權嚮法院起訴該證券發行人以尋求法律救濟。證券發行人再依據相關的委托閤同關係起訴其所委托的登記機構，追究該登記機構的責任。
即使在直接持有體係下，投資者也可以通過其托管機構（托管銀行）嚮證券登記機構或證券發行人申請登記其證券權利，而不是親自辦理，但登記名冊上體現的是該投資者為相應證券的所有權人或其他權利人。
例如在我國，據目前公認的一種看法，我國為直接持有體係，中國結算為法定的證券登記機構，證券投資者名稱直接登記在中國結算維護的證券持有人名冊上，因此，中國結算與投資者之間存在登記與被登記的關係。但具體登記相關手續包括對賬等事務可以由證券公司或托管銀行來辦理。
在間接持有體係下，證券登記機構並不直接在證券持有人名冊上登記投資者的姓名，而是登記證券保管機構或該證券保管機構逐層上存的、頂層中央證券存管機構（CSD）的名稱。CSD再在自己的證券存管簿記上記錄其交存機構或投資者（一般為機構投資者）的名稱及交存證券品種和數量；各證券保管機構逐層在自己的證券保管簿記上記錄其交存機構或投資者名稱，直至底層證券保管機構記錄各證券投資者的名稱、證券品種和數量等信息。
……
前言/序言
用戶評價
這本書的封麵設計給我留下瞭深刻的第一印象。簡約而不失專業，深邃的藍色背景仿佛代錶著資本市場的廣闊與復雜，而金色的書名則在其中閃耀，寓意著探索與價值。翻開扉頁，紙張的質感溫潤細膩，散發著淡淡的墨香，這種觸感在數字閱讀盛行的當下，顯得尤為珍貴，也讓我對接下來即將展開的閱讀之旅充滿瞭期待。在還沒有深入瞭解內容之前，僅僅從書籍的“外在”便能感受到作者在細節上的用心，這足以激發我進一步探究其內在精髓的興趣。我個人非常喜歡這種注重書籍整體呈現的齣版風格，它不僅僅是一本書，更像是一件值得收藏的藝術品。我一直認為，書籍的包裝和設計是與內容同等重要的，它能夠直接影響讀者的閱讀體驗和情緒。這本書在這一點上做得非常齣色，讓我從一開始就進入瞭一種沉浸式的閱讀狀態，迫不及待地想要去瞭解它所講述的“中國證券登記結算製度”。
評分在閱讀的最後部分，作者對中國證券登記結算製度的未來發展趨勢進行瞭展望。作者結閤當前金融科技的發展、監管政策的變化以及全球資本市場的動態，對製度可能麵臨的挑戰和機遇進行瞭預測，並提齣瞭一些前瞻性的建議。這種對未來的思考，讓我看到瞭中國資本市場發展的廣闊前景，也讓我對本書的價值有瞭更深的認識。一本書如果僅僅停留在對現狀的描述，那麼它的價值就打瞭摺扣。而能夠對未來進行理性而有深度的分析，纔是真正能夠啓發讀者的。
評分書中對於“國際經驗藉鑒與中國實踐”的對比分析，也讓我受益匪淺。作者並沒有簡單地照搬照抄國外的模式，而是深入分析瞭不同國傢和地區證券登記結算製度的特點，並探討瞭中國在藉鑒過程中所麵臨的挑戰以及如何根據自身情況進行調整和優化。這種“取其精華，去其糟粕”的智慧，讓我看到瞭中國在製度建設上的成熟和自信。我深知，不同國傢的國情差異很大，照搬照抄其他國傢的模式往往會水土不服。因此，這種結閤本土實際的創新精神，是值得我們學習和肯定的。
評分我非常欣賞書中對“風險管理”這一主題的重視。作者在介紹製度的各個方麵時，都著重強調瞭潛在的風險以及相應的控製機製。無論是技術風險、操作風險還是市場風險，作者都給予瞭充分的關注，並提齣瞭切實可行的應對策略。這讓我感到，本書不僅僅是關於一個製度的介紹，更是一本關於如何保障資本市場安全運行的“教科書”。我一直認為，一個健康的金融體係，其穩健運行是基石。而證券登記結算製度作為連接市場各方的關鍵樞紐，其風險控製能力至關重要。這本書對風險的細緻梳理，讓我看到瞭中國在建立健全風險防範體係方麵的努力和成就。
評分總而言之，這本書給我帶來瞭非常豐富和深刻的閱讀體驗。從封麵設計到排版印刷，再到內容的深度和廣度，都體現瞭作者的專業素養和嚴謹態度。書中對於中國證券登記結算製度的深入剖析，以及對曆史背景、理論框架、風險管理、技術應用和未來趨勢的全麵探討，讓我對這個重要的金融基礎設施有瞭前所未有的認識。我從中學習到瞭許多專業知識，也對中國資本市場的未來發展有瞭更堅定的信心。這是一本值得所有對中國金融市場感興趣的讀者閱讀的優秀著作。
評分這本書的開篇部分，作者並沒有直接切入核心的製度細節，而是先構建瞭一個宏大的曆史背景和理論框架。我喜歡這種“鋪墊”式的開局，它讓我能夠從更宏觀的視角去理解中國證券登記結算製度的産生和演變。作者引用瞭大量的曆史文獻和學術研究，對不同時期中國資本市場的發展脈絡進行瞭梳理，並闡述瞭影響製度形成的各種內外部因素。這種嚴謹的學風和深入淺齣的講解方式，讓我對即將深入探討的製度有瞭初步但清晰的認識。我一直覺得，任何一個製度的産生都不是空穴來風，它必然承載著曆史的印記和現實的需求。理解瞭這些背景，再去看具體的製度設計，就會顯得更加豁然開朗，也更容易理解其背後的邏輯和閤理性。
評分我在閱讀過程中，特彆留意瞭作者在闡述一些復雜概念時的比喻和類比。我發現作者善於運用生活中常見的例子，或者其他領域的成熟經驗來解釋抽象的金融概念。例如，在解釋“過戶”這一環節時，作者將它比作“房屋産權的轉移”，這種形象的比喻立刻消除瞭我對這個專業術語的陌生感，也讓我能夠迅速抓住其核心含義。這種“化繁為簡”的敘述能力，對於我這樣一個非專業人士來說，無疑是一大福音。我深知金融領域的專業術語往往是門檻，但如果能夠像本書作者這樣，用通俗易懂的方式去講解，那麼學習的樂趣和效率都會大大提升。
評分這本書在分析中國證券登記結算製度的各個環節時，采用瞭非常細緻和分層的視角。作者不僅僅停留在對製度流程的描述，而是深入剖析瞭每一個環節的運作機製、參與主體、風險點以及相應的規避措施。我尤其對作者在探討“結算”部分時，對不同結算模式的對比分析印象深刻。作者列舉瞭曆史上的案例，詳細闡述瞭每種模式的優劣，以及在中國實際運行中的適應性和改進。這種深入骨髓的分析，讓我對中國證券登記結算製度的復雜性和精妙性有瞭前所未有的認識，也讓我看到瞭中國在藉鑒國際經驗的同時，如何結閤自身國情進行創新和發展。
評分本書對於“技術在證券登記結算中的應用”的論述，給我留下瞭深刻的印象。作者詳細介紹瞭區塊鏈、大數據等新興技術如何被引入到證券登記結算領域，以及這些技術如何提高效率、降低成本、增強安全性。我瞭解到，中國在這一領域並非落後，而是積極擁抱科技創新，不斷推動製度的現代化。這種對技術前沿的關注，讓我看到瞭中國資本市場發展的活力和潛力。我一直相信，科技是第一生産力，尤其是在金融領域，技術的革新往往能夠帶來顛覆性的改變。
評分我特彆欣賞這本書的排版和字體選擇。清晰的字體大小適中，行距也恰到好處，不會顯得過於擁擠，也不會太空曠，讓我在長時間閱讀過程中不會感到視覺疲勞。段落的劃分也非常閤理，重點內容通過加粗或者特殊的標記得到瞭突齣，使得信息的傳達更加直接有效。我曾經讀過一些書籍，排版非常混亂，字體細小，或者段落過長，閱讀體驗極其糟糕，常常讓我讀著讀著就失去瞭興趣。而這本書在這方麵做得相當齣色，它體現瞭作者和齣版社對讀者的尊重，以及對閱讀體驗的極緻追求。這種精良的排版不僅提升瞭閱讀的舒適度，也讓知識的獲取過程變得更加順暢和愉快。我甚至覺得，這本書的排版本身就可以算得上是一種“教學工具”，它教會瞭我如何更有效地組織和呈現信息，讓我受益匪淺。
評分市麵上不多見的關於金融市場基礎設施的研究專著，內容很實用！
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