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內容簡介

全書分為上、下兩篇，其中，上篇針對技術創新、企業知識産權戰略以及二者的融閤理論進行體係梳理，並對企業在技術創新過程中實施知識産權戰略的實踐和對策進行全麵解析；下篇著重從産權激勵、産權運營、産權保護和産權管理機製等層麵和嚮度，深度闡述技術創新與企業知識産權戰略的法律運行機製。在技術創新和知識産權戰略製定與實施方麵，本書提齣的有關以知識産權為導嚮的激勵機製的構建策略、産學研一體化技術創新激勵機製、運用知識産權戰略培育企業自主創新策略等思路和觀點，在我國正實施創新驅動發展戰略和知識産權戰略的大背景下，對企業實施知識産權戰略具有現實指導價值。

作者簡介

馮曉青，男，湖南長沙人。中國政法大學民商經濟法學院知識産權法研究所教授、博士生導師，中國政法大學知識産權研究中心副主任、知識産權法重點學科學術帶頭人，北京大學法學博士、中國人民大學法學博士後（均為知識産權法研究方嚮）、加拿大不列顛·哥倫比亞大學（UBC）法學院訪問學者。主要從事知識産權法教學、研究工作。先後著述齣版《企業知識産權戰略》、《知識産權法哲學》、《知識産權法利益平衡理論》等個人學術專著10部，主編《全球化與知識産權保護》等著作與教材10部，在《中國法學》、《政法論壇》、《科學管理研究》、《科技管理研究》等國內外專業刊物上公開發錶知識産權論文100餘篇，其中在美、英等多國英文專業刊物發錶10餘篇。承擔10餘項涉及企業知識産權戰略研究的重大項目，如國傢知識産權戰略專題項目、國傢自然科學基金重點項目、國傢社會科學基金重大項目、教育部重大課題攻關項目、教育部人文社會科學重點研究基地重大項目等，其中主持完成省部級以上項目8個，並接受各級政府、行業協會、企業在企業知識産權戰略與管理方麵的委托課題多項。獲得中國“傑齣中青年法學傢”提名奬等學術榮譽。另外，從事一定的知識産權實務工作。除承擔律師業務並擔任律師事務所高級顧問外，主要從事企業知識産權戰略與管理方麵的策劃、谘詢、培訓等工作，如擔任企業知識産權顧問、主持國內大型企業知識産權戰略方案策劃與設計，應國傢知識産權局等各級政府部門、行業協會、企業等邀請進行企業知識産權戰略、管理和法務等方麵的專傢谘詢、培訓、講座等。係國傢知識産權戰略專傢庫成員、中國法學會知識産權法研究會理事、中國高校知識産權研究會常務理事。

目錄

目 錄

緒 論
一、研究意義與目的
二、現有研究成果評介
三、研究思路與方法
四、研究內容、重點與難點
五、研究特色和創新
六、研究成果的適用範圍

上篇 技術創新與企業知識産權戰略：理論、實踐及其融閤
第1章 技術創新：基本原理與對策
一、創新及技術創新的概念、特徵與類型
二、技術創新的重要意義
三、我國企業技術創新的總體狀況及加強技術創新的基本路徑
第2章 企業知識産權戰略：基本原理與對策
一、企業知識産權戰略的概念
二、企業知識産權戰略的重要意義與作用
三、企業知識産權戰略的製定、實施與控製
四、我國企業知識産權戰略現狀與對策研究
第3章 技術創新與知識産權製度、知識産權戰略之融閤
一、技術創新與知識産權製度的關係
二、技術創新與企業知識産權戰略的互動關係

下篇 技術創新與企業知識産權戰略：法律運行機製
第4章 構建法律運行機製的總體思路
一、需要著重解決的問題
二、技術創新與企業知識産權戰略實施的協同建設
第5章 産權激勵機製：促進技術創新
一、企業科技成果管理與知識産權管理融閤的模式及其構建
二、促進企業知識創造以及創新成果轉化的製度激勵機製
第6章 産權運營機製：促進技術創新實現
一、權利運營機製
二、考核評價機製
三、標準化戰略
四、風險防範、預警與應急機製以及重大經濟活動知識産權審議機製
五、知識産權服務體係建設：以産業化轉化平颱及運作機製為重點的考察
六、企業知識産權信息網絡平颱建設
第7章 産權保護機製：法律與政策保障
一、企業技術創新法律保障體係概論
二、適應技術創新的知識産權立法、執法與司法製度之完善
三、與創新政策相關的財政稅收、投融資製度完善
四、股權激勵等奬勵製度
五、政府采購製度
六、適應技術創新的市場環境、市場機製與市場法製的完善
七、産業技術政策的完善
八、科技創新體係與科技體製之完善
九、知識産權公共政策之完善
第8章 産權管理機製：技術創新實現的重要保障
一、企業知識産權管理基本原理
二、我國企業知識産權管理的現狀與問題
三、完善我國企業知識産權管理、提高技術創新能力的對策

結 論
圖 索 引
參 考 文 獻
後 記

精彩書摘

二、技術創新的重要意義

（一）建設創新型國傢、實施創新驅動發展戰略

我國自1998年全國技術創新大會以來，實施技術創新戰略逐漸成為我國的共識。技術創新戰略是伴隨著我國落實科學發展觀、建設創新型國傢宏偉目標而提齣和推動的國傢戰略實施形式。黨和國傢領導人多次提齣建立以企業為主體、市場為導嚮、産學研相結閤的技術創新體係的思路和策略。特彆是在2005年10月11日黨的十六屆五中全會上通過的“十一五”規劃建議中明確提齣瞭要建立以企業為主體、市場為導嚮、産學研相結閤的技術創新體係，構建自主創新的體製框架，並形成更多擁有自主知識産權的知名品牌，建設創新型國傢。在黨的十七大報告中，時任中共中央總書記鬍錦濤指齣：加快建設國傢創新體係，就要加快建設以企業為主體、以市場為導嚮、産學研相結閤的技術創新體係，引導和支持創新要素嚮企業集中，促進科技成果嚮生産力轉化。如前所述，黨的十八大則提齣瞭要實施創新驅動發展戰略。

我國經濟發展需要創新的推動，而技術創新是落實建設創新型國傢的基本戰略形式。這是因為，技術創新是新産品、新方法、新工藝從産生到進入商業化的全過程，技術創新就是要保障技術的商品化、産業化，將科學技術轉化為生産力。離開技術創新，建設創新型國傢將失去支撐。也正是因為技術創新在建設創新型國傢中處於戰略地位，我國正在著力建立國傢技術創新體係，從創新環境、創新製度、創新人纔和創新模式上不斷進行新的探索，並已取得瞭重要進展。實施以技術創新為核心的創新驅動發展戰略，是我國未來經濟社會發展的重要措施和模式。

實際上，從創新型國傢的內涵、特點和標準看，技術創新具有決定性意義。一般認為，創新型國傢是以知識、技術、信息、人纔為核心要素，以創新發展模式作為經濟社會發展與獲取競爭優勢的基本方式。創新型國傢包括瞭創新發展模式、過程與結果等豐富的內容，是創新型發展模式與結果的內在統一。創新型國傢的特點可以概括為：一是建立瞭激勵和促進創新的製度與政策體係，並且該製度與政策體係能夠為國傢各個層麵的創新主體實施創新活動提供激勵機製、創新權益保障與收益分配體製；二是經濟社會發展主要依賴於創新活動，創新成為國傢競爭力提高的根本動力和源泉；三是在全社會建立健全瞭鼓勵與促進創新的組織體係與網絡體係，形成瞭有效的國傢創新體係，具有巨大的創新實力和創新潛力；四是在全社會建立瞭弘揚創新的文化氛圍。創新型國傢還可以通過一係列的定性與定量指標加以衡量。創新型國傢應具有較高的自主創新能力和技術轉化能力，離不開技術創新能力的大幅度提高。當前，我國企業技術創新的整體狀況不佳，與整體的技術創新能力不強、技術創新機製不健全有很大的關係。

（二）從不同層麵的創新係統看技術創新的重要意義

技術創新的重要意義可以從國傢、區域和企業技術創新係統的角度進一步加以理解。

1.國傢創新係統的角度

當今世界已進入創新製勝時代，而在世界各國一個世紀的發展中，經曆瞭不同發展模式，大體包括資源消耗型、外部依賴型和創新型國傢，其中創新型國傢以構建“國傢創新係統”為依托，以提升企業技術創新能力為核心，以充分發揮知識産權的資源和市場競爭價值為手段，在這些國傢中科學技術對經濟增長的貢獻率達到70%以上。所謂國傢創新係統，是20世紀瑞典經濟學傢倫德瓦爾（Bengt-Akelundvall）提齣的概念，他認為，國傢創新係統是一個國傢內政府、企業和大學之間對科學技術發展進行的相互作用的網絡化機製，由在具有價值的知識生産、傳播、轉移、使用和價值實現基礎上相互作用的各要素和關係而構成。顯然，這是在微觀意義上對國傢創新係統的理解。國傢創新係統強調創新的開放性和網絡化特徵，涉及國傢係統和創新等方麵的內容，涵蓋瞭科學技術知識的創造、利用、傳播及其與政府之間的相互關係，以及在全社會建構創新知識和成果流轉、擴散和推廣應用的運行機製。它側重於係統內創新主體創新能力的提高、創新係統內部各要素之間的有機配閤和協調，並重視政府在創新知識的創造、傳播和應用方麵的全程介入和調節作用。

國傢創新係統可以從創新係統的角度加以理解。英國經濟學傢剋裏斯托夫?弗裏曼（Christopher Freeman）在1987年提齣的“國傢創新係統”概念中，將國傢創新係統解釋為公營與私營部門組成的具有相互作用和相互影響的網絡及其對技術創新和擴散的機製。在其國傢創新係統中，政府政策、企業及其研究開發能力、産業結構、教育與培訓等因素具有非常重要的作用。他認為，技術創新、組織創新、社會創新不是相互分離的，而是應當有機地結閤在一起。弗裏曼對國傢創新係統的探討與研究日本第二次世界大戰後經濟騰飛的曆史有關。他發現，第二次世界大戰後日本幾十年內即成為工業化強國與其實施以技術創新戰略為主導，根據形勢變化及時進行創新戰略和政策調整直接相關。他在1987年齣版《技術政策與經濟績效：日本國傢創新係統的經驗》(Technology Policy and Economic Performance：Lessons From Japan)，研究瞭日本的國傢創新係統在推動日本經濟發展中的作用，提齣瞭係統的國傢創新係統的概念。後來在理查德?尼爾森（Richard R.Nelson）主編的《國傢（地區）創新體係比較分析》（National Innovation System：A Comparative Analysis）一書中對國傢創新係統做瞭進一步研究，對創新主體、創新動力、創新係統的復雜性等問題做瞭深入探討。
國傢創新係統強調通過政府的政策支持和閤理引導，推進閤理配置企業創新資源和創新機製的形成，實現産學研的高度結閤，推進企業技術創新。其中，創新政策是國傢創新係統的立足點，政府則是創新政策的主要供給者，創新政策能夠為國傢創新係統提供基本的製度保障。國傢創新係統涉及技術的創造、分配、傳播、擴散、利用直至價值實現等諸多環節，也涉及人財物及信息資源等國傢創新資源的優化配置、創新型人纔建設、創新組織管理與智能保障以及不同層麵創新的協調和戰略定位等問題，如國傢創新基礎設施建設、國傢創新政策和製度體係、創新活動的運行機製等。建立和完善國傢創新係統對於提高一個國傢的整體技術能力，特彆是核心技術競爭能力具有關鍵作用。國傢創新係統與下述區域創新係統、企業技術創新係統建設又是相輔相成的。以國傢創新係統與企業技術創新的關係而論，企業技術創新離不開國傢創新係統，它本身是國傢創新係統的重要組成部分，受到國傢創新係統中的創新製度與政策、創新組織、創新資源配置、創新人纔培養等多方麵因素的製約。有研究成果分析瞭第二次世界大戰後日本和德國經濟騰飛的原因，認為不隻是企業技術創新的結果，更是國傢創新係統適時演變的結果。國外學者納爾遜（Nelson）曾在20世紀90年代初進行過針對15個國傢的研究，得齣的結論是，一個國傢企業獲得競爭力的關鍵性源泉在於其技術能力，而該能力並不簡單地完全屬於企業的，而是具有國傢意義的，並且可以通過國傢行為加以確立。該觀點暗示瞭企業技術創新與國傢創新係統的高度融閤性。事實上，從前述技術創新的係統性和過程性特點也可以理解，技術創新遠遠不限於企業內部的經濟行為過程，而是涉及相當復雜的外部支持條件與環境，具有係統結構和內在運行機製。這就使得技術創新具有很強的開放性、社會性，不單純是企業內部的業務流程。技術創新過程的演進也反映瞭其過程的復雜性、網絡化、社會化特徵。這就要求國傢為技術創新提供良好的政治、經濟、技術和法律環境。

構建國傢創新係統的重要目標是提高國傢創新能力。在國外，“國傢創新能力”這一概念由波特等人在國傢競爭優勢和國傢創新體係等理論基礎上提齣，是指由國傢公共基礎設施、集群特有的治理環境及其兩者之間的聯係。我國則有學者認為它是國傢對創新資源的持續開發和優化配置所形成的對知識與技術産品的創造與應用能力。國傢創新能力的構成要素包括驅動要素和錶徵要素，其中前者包括國傢政策、體製、基礎設施、經費和人員投入，後者包括國傢對創新資源運用所産生的知識和技術産品。

國傢創新係統是以企業技術創新為支撐和基礎的。上述技術創新的特點使國傢創新係統的建立具備瞭堅實的微觀基礎。國傢創新係統的建立和整體創新能力的提升在微觀上有賴於企業技術創新能力的提升。換言之，隻有提高企業技術創新能力，纔能從根本上提高國傢創新能力。這裏的“企業技術創新能力”是本書多次提及的概念，它是企業技術創新各環節和過程中能力的綜閤體現。從技術創新的過程看，技術創新能力包括創新決策能力、研究開發能力、生産製造能力、市場營銷能力以及創新組織能力和動態適應能力等內容；從技術創新形式看，技術創新能力包括自主技術創新、模仿技術創新和閤作技術創新等形式。企業技術創新能力以産品創新能力和工藝創新能力為基本內容，以創新産品和工藝在市場中的實現為標誌，與企業創新管理能力、創新戰略等都存在密切聯係。企業本身是國傢創新係統的立足點和核心環節。盡管如上所述，第二次世界大戰後日本和德國實現經濟騰飛時國傢創新係統的適時演變起瞭關鍵作用，但卻離不開一大批創新型企業的湧現，韓國也有類似的情況。

近年來，構建國傢創新係統的重要性也在國傢層麵上反映齣來。例如，黨的十七大報告指齣：要堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方麵；加快建設國傢創新係統，支持基礎研究、前沿技術研究、社會公益性技術研究。由此可以看齣，技術創新在構建國傢創新係統中處於基礎地位。像前述OECD在國傢創新係統的層麵上對創新的定義就明確瞭企業是國傢創新係統的核心，技術創新成為國傢創新係統的立足點和基礎。其同時強調瞭研究國傢創新係統的政策意義是糾正技術創新中的係統失敗和市場失靈，同時通過創新的産學研閤作計劃、網絡計劃、建立創新機構，加強整個創新係統內的相互作用與聯係，如企業之間的創新閤作聯係、企業與科研機構和大學之間的閤作聯係、政府在創新中的産業發展戰略與政策引導、政府各部門之間的組織協調以及發揮中介機構在創新主體之間的溝通與協調作用。蔡富有，杜基爾.建設創新型國傢與知識産權戰略[M].北京：中國經濟齣版社，2008：131.從這裏可以進一步看齣，國傢創新係統的運轉依然是以如何通過閤作創新、政府製度與政策支持、建立組織間的協調機製等開展技術創新活動為主要內容的，而在技術創新活動中，企業不僅是技術創新主體，而且是國傢創新係統的重要創造者和主要實施者，在我國建設創新型國傢的宏偉目標中，企業亦是建設創新型國傢的重要主體。

2.區域創新係統的角度

區域創新係統是國傢創新係統中的重要組成部分。它是指在一定地域內將新的區域經濟發展要素或其組閤引入區域經濟係統內，創造新的更為有效的資源配置方式，實現新的功能，從而推動産業結構升級，形成區域競爭優勢，促進區域經濟跨越式發展。顧新.區域創新係統的失靈及其完善措施[J].四川大學學報（哲學社會科學版），2001(3)：137.區域産業競爭能力是區域創新係統的重要支撐。區域創新係統的構建以區域市場導嚮和創新導嚮為指針，以提高區域産業競爭能力為目標。區域産業競爭能力不僅包括産業製造能力，更包括産業技術能力。在我國，區域産業製造能力與技術能力存在嚴重的不對稱現象，提高産業技術能力是當前提高區域競爭能力的關鍵。

根據國外學者奧蒂奧（Erkko Autio）的觀點，區域創新係統包括知識産生和擴散子係統以及知識應用開發子係統。在實踐中，區域創新很大程度上體現為集群創新係統。區域創新係統是區域創新各子係統的集閤，它是在區域創新環境內由區域內企業、高校、科研院所、中介機構以及區域內地方政府等各類創新主體藉助於區域創新運行機製對新技術、新産品、新工藝、新知識等創新成果進行開發、儲存、擴散、傳播、利用與價值實現的復雜係統。

從區域創新係統的角度看，區域創新環境、區域創新主體、區域創新行為、區域創新主體之間的內在聯係與運行機製成為構成區域創新係統的基本要素。區域創新係統的建構，需要在這些方麵加以完善。其中特彆應當指齣的是，區域創新環境是企業技術創新能力提高的重要支撐環境，在對區域創新係統和企業技術創新問題進行研究時，這一問題常常被忽視。由於企業技術創新是在一定的區域創新環境之下進行的，區域創新環境本身也是構成區域創新係統最重要的要素之一，研究區域創新係統問題時確實不能忽視這一重要因素。總體上，區域創新係統之構建與運行尤其需要重視以下幾點：

一是將區域創新係統建設納入區域發展戰略的重要內容。區域發展戰略是區域創新係統建構的依據和基礎，對區域創新係統構建具有指導作用。同時，構建區域創新優勢，是實現區域發展戰略的關鍵。

二是完善區域創新環境。區域創新環境既包括區域創新基礎設施、優勢産業等硬環境，也包括創新主體分布、融資、投資、政策體係、中介服務、信息網絡、區域創新文化等軟環境。區域創新環境無疑為區域創新運行機製提供瞭重要支撐條件。區域創新環境對企業技術創新具有極大的作用，是培養企業技術創新能力的外部條件，與企業技術創新之間存在良性互動的關係。區域創新環境中的一些重要因素，如區域知識基礎、區域生産要素、區域融資機製、區域創新政策、區域信息網絡係統和創新氛圍等無不影響著企業創新行為。當然，企業創新行為也影響區域創新環境，它本身是區域創新的核心和基礎，形成瞭區域要素稟賦。

三是激發區域創新活力，建立創新成果的評價機製和促進創新成果擴散的機製。這些都是促進區域創新成果産生和實現創新成果價值所需的。

四是發揮區域創新係統中各子係統和構成要素的功能和作用，協調各子係統之間和構成要素之間的關係，提升區域創新的整體創新效能。

從對區域創新的探討看，區域創新以特定區域企業為龍頭，以建立區域內産學研一體化技術創新係統為組織形式，以創新成果的創造、擴散、價值實現為依歸。區域創新係統仍然是以技術創新為核心的，離開企業技術創新，區域創新很難成功。區域創新係統中技術創新成為貫穿於整個係統的基本活動，區域創新係統內的製度安排、資源配置、環境支持、政府調控都是以實現技術創新為最終目標的。與一般意義上的技術創新相比，其特殊之處則在於存在所謂“復閤技術創新主體”，即企業與大學、科研院所等聯閤，通常就是産學研一體化的閤作創新模式。以北京市中關村區域創新為例，其建立瞭以下三個層麵創新平颱：一是整閤行政創新資源，依靠中關村科技創新和産業化促進中心，加強跨層級和跨部門的協調，促進地區高校、企業和政府之間的協同創新；二是搭建産學研協同創新平颱，發揮以産業聯盟為代錶的協同創新組織的作用，推動創新；三是搭建科研基礎設施開放平颱；四是搭建與中央企業對接的服務平颱。中關村科技園區管理委員會.實施中關村商標品牌戰略 打造國際知名品牌[J].中華商標，2011(1)：18.可見，上述創新平颱建設典型地反映瞭區域創新環境下企業與政府和研究機構協同創新的機製。

實際上，技術創新、産業創新和區域産業創新是區域創新係統中創新結構的內核，也是提高區域競爭力的根本來源。當然，立足於企業技術創新的區域創新係統的建設與發展，有一個逐步發展和完善的問題，這與區域創新係統內企業技術創新發展規律具有一緻性。

3.企業成為創新主體、獲得市場競爭優勢、履行企業使命的角度

技術創新是企業獲得競爭優勢的根源，是企業獲得生命力和市場競爭力的關鍵。如前所述，技術創新的主體是企業。當前，隨著經濟全球化進程的加快，産業技術和適用技術差距不斷縮小，技術創新及其相關的管理創新、服務創新對於實現企業自主創新能力的提高具有關鍵意義，創新已成為企業發展壯大的必由之路。就技術創新而言，其對企業的意義還在於必須牢固地確立企業在國傢創新係統中的基礎地位和技術創新中的主體地位。隻有充分發揮企業在技術創新中的主體地位作用，纔能真正實現優化創新環境、健全創新機製、提高創新效能的目標，也隻有提高企業技術創新能力，國傢整體的創新能力纔能得到實質性的提高。

從企業的角度看，技術創新的意義還在於它是提高企業市場競爭力，獲取競爭優勢的關鍵。如前所述，技術創新不限於新技術、新工藝的獲取，更關注新技術的應用和推廣。技術創新和企業市場競爭力、市場競爭優勢

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