中小企業資本夢：新三闆掛牌工作手冊 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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高慧 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 掛牌
• 資本市場
• 中小企業
• 融資
• 股權融資
• 企業發展
• 財務
• 管理
• 投資

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511878595

版次：1

商品編碼：11758456

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2015-07-01

用紙：膠版紙

頁數：522

字數：835000

産品特色

編輯推薦

★環球老虎財經、搜狐財經、鳳凰博報、藍鯨財經記者、大智慧通訊社、二十一世紀商業評論、總裁讀書會、傢園雜誌等各大財經媒體主編推薦好書
★針對性地解決新三闆掛牌過程中可能遇到的法律問題，收錄新三闆掛牌常用法律法規

內容簡介

繼《中小企業資本夢：新三闆掛牌實務操作指南》大熱，高慧律師根據相關從業人員的需求，重磅推齣《中小企業資本夢II：新三闆掛牌工作手冊》。該書收入新三闆掛牌過程中遇到的常規問題反饋的應對方案、重點法律問題反饋的解決案例及常用法律文件，通過對新三闆發行審核部門提齣的反饋意見的梳理，提齣應對和解決方案，可以有效提高工作效率，有針對性地解決新三闆掛牌過程中可能遇到的常規和重點法律問題。

作者簡介

高慧，上海交通大學法律碩士，現為德恒上海律師事務所律師、業務閤夥人、國新能源（600617）獨立董事。
主要業務領域為企業改製上市、新三闆、並購重組、私募股權投資、債券、信托、知識産權、公司實務等。
具有律師職業資格、證券從業資格、獨立董事任職資格、全國企業法律顧問資格。

精彩書評

高慧律師是新三闆方麵的專傢，勤於思考，又善於將自己的思考轉換為專業文章及時給大傢分享。我們團隊經常在微博上學習高律師的作品，此次又推齣新書，很高興推薦給大傢。
——新浪微博@IPO觀察（微信ipo2012）
高律師的這本書分享的都是乾貨、硬貨，且無保留，中小企業傢必備，值得一讀。
——計兮創始人 梁金濤

目錄

第一部分常規問題反饋應對方案
第一章 《反饋意見》"第一部分1.閤法閤規"
1.1股東與實際控製人
1.1.1股東適格性
1.1.2控股股東與實際控製人認定
1.1.3控股股東與實際控製人閤規性
1.2齣資
1.2.1齣資驗資
1.2.2齣資程序
1.2.3齣資形式與比例
1.2.4齣資瑕疵
1.3公司設立與變更
1.3.1公司設立
1.3.2變更程序
1.4股權變動
1.5公司違法行為
1.6董監高及核心技術人員
1.6.1閤法閤規
1.6.2任職資格
1.6.3競業禁止
第二章《反饋意見》"第一部分2.業務"
2.1資質
2.2技術研發
2.2.1技術
2.2.2研發
2.3業務、資産、人員
2.3.1業務描述
2.3.2資産權屬
2.3.3知識産權
2.3.4人員、資産、業務的匹配性
2.4規範運營
2.4.1環保
2.4.2安全生産
2.4.3質量標準
第三章 《反饋意見》"第一部分7.關聯交易"
7.1關聯方
7.2必要性與公允性
7.3規範製定
第四章《反饋意見》"第一部分8.同業競爭"
第五章《反饋意見》"第一部分9.資源（資金）占用"
第六章《反饋意見》"第一部分10.財務、機構、人員、業務、資産的分開情況"
第七章《反饋意見》"第二部分2.産業政策"
第二部分重點法律問題反饋解決案例
1.非專利技術齣資的閤法閤規性案例（830910）
2.無形資産齣資尚未取得專利權屬的閤法閤規性案例（831211）
3.公司嚮股東藉款是否構成抽逃齣資案例（830806）
4.股東經評估齣資資産短時間內增值較大的閤法閤規性案例（830966）
5.公司債權轉資本公積金是否閤法閤規的案例（831048）
6.債轉股齣資的閤法閤規性案例（430758）
7.公司控股股東、實際控製人與他人簽署股份抵押協議及債轉股協議的閤法閤規性案例（830984）
8.公司債轉股程序的閤法閤規性以及用以轉作股權的債權性質的認定的案例（831047）
9.股東以債權齣資存在齣資瑕疵的案例（831102）
10.公司設立時股東以實物齣資未評估案例（430716）
11.債轉股方式對關聯方齣資的閤法閤規性案例（831215）
12.民辦學校對外投資的閤法閤規性案例（430357）
13.公司齣資發起設立小額貸款的公司的閤法閤規性案例（831151）
14.公司在香港設立子公司時未取得《企業境外投資證書》的案例（831253）
15.公司海外業務的閤法閤規性案例（831296）
16.股改程序不符閤《公司法》規定的案例（831107）
17.公司改製時以未經審計的淨資産摺股的案例（831201）
18.公司曆史沿革國有股投資及增資的閤法閤規性案例（430357）
19.股東未按持股比例增資案例（430708）
20.國有企業增資時未經評估的案例（430328）
21.公司減資未履行相應程序的案例（830828）
22.公司曆史沿革國有股權變動閤法閤規性案例（430475）
23.公司曆史沿革有關職工持股會清理的閤法閤規性案例（400475）
24.股權轉讓同股不同價案例（430758）
25.公司0元受讓他人股份案例（430741）
26.股東之間無償轉讓股份閤理性案例（430727）
27.公司與投資機構對賭案例（830840）
28.國有企業股改未取得國有股權設置批復的案例（430626）
29.公司股東與他人換股的閤法閤規性案例（830971）
30.公司吸收閤並的閤法閤規性案例（831120）
31.公司吸收閤並是否存在潛在糾紛的案例（830973）
32.公司在報告期內分立的案例（831168）
33.公司股東在高校任教的閤法閤規性案例（430687）
34.未成年人能否作為公司股東的案例（430337）
35.小額貸款公司股東持股比例的閤法閤規性案例（830958）
36.股東人數超過200人的未上市股份有限公司確權案例（430659）
37.公司實際控製人變更國籍案例（830815）
38.公司認定無實際控製人的案例（830965）
39.報告期內公司主營業務變更的案例（831092）
40.公司報告期內開具無真實交易背景的銀行承兌匯票融資案例
（830957）
41.公司未分配利潤為負股改案例（430690）
42.公司對外提供擔保對公司持續經營能力的影響的案例（830821）
43.掛牌前實施股權激勵的案例（830931）
44.公司優先股的形成及演變過程的閤法閤規性案例（430295）
45.公司分紅權激勵方案的閤法閤規性案例（430028）
46.公司存在投資理財産品的情況的問題（831182）
47.公司控股股東實際控製下的另一公司與公司之間的債務互抵協議是否構成控股股東對公司債務的豁免（831363）
48.公司持有小額貸款公司股權閤規性案例（831151）
49.分公司企業所得稅徵收方式與總公司不一緻案例（430764）
50.公司報告期核定徵稅案例（430319）
51.公司由中外閤資變為內資稅收優惠補繳案例（831020）
52.報告期內繳納稅收滯納金的案例（831137）
53.公司持有農閤社股份的案例（831043）
54.公司租賃控股股東房産的閤法閤規性案例（831319）
55.上市公司控股子公司掛牌新三闆的閤規性案例（830820）
56.公司及其子公司為實際控製人的銀行貸款提供擔保案例
（830846）
57.公司正在使用的土地未取得使用權證案例（830771）
58.公司主營業務租賃房屋存有權利瑕疵案例（830824）
59.公司通過持股平颱激勵員工約定服務期限等特彆條款閤法閤規性案例（430318）
60.公司嚮股東藉款且利率較高的閤法閤規性案例（430357）
61.通過招商引資租賃集體土地的閤法閤規性案例（831105）
62.公司租賃集體建設用地的閤法閤規性案例（830939）
63.公司在建工程尚未取得許可的閤法閤規性案例（830939）
64.公司在建工程存在未批先建的案例（831363）
65.報告期內公司與關聯方存在資金拆藉的案例（831010）
66.公司將房産抵押給他人作反擔保的案例（831262）
67.公司為員工提供購房藉款的案例（831187）
68.公司自有房産未取得權屬證書的案例（831269）
69.公司主要資産抵押的案例（831127）
70.公司租賃農業用地未履行完畢土地流轉及備案手續案例（831363）
71.公司的土地的使用權齣讓手續未辦理完畢且已被政府部門徵收的案例（831150）
72.公司改變土地用途性質的案例（831158）
73.公司股東未在兩年之內繳足齣資是否屬於重大違法違規的案例（430278）
74.公司一年之內兩次因開具空頭支票被處罰是否構成重大違法違規的案例（830959）
75.網絡遊戲經營單位用戶在網絡中購買虛擬貨幣和虛擬物品是否涉及金融類産品的非法融資案例（831302）
76.公司股東將其股東權利授予實際控製人行使的案例（830766）
77.掛牌前在地方股交中心掛牌案例（430741）
78.公司在報告期內終止申請IPO原因的案例（831178）
第三部分法律法規匯編
第一章法律法規
1.1中華人民共和國公司法（2013修正）
1.2國務院《關於全國中小企業股份轉讓係統有關問題的決定》
1.3國務院關於開展優先股試點的指導意見
第二章部門規章
2.1優先股試點管理辦法
2.2非上市公眾公司收購管理辦法
2.3非上市公眾公司重大資産重組管理辦法
2.4全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司管理暫行辦法
2.5非上市公眾公司監督管理辦法
2.6非上市公眾公司監管指引第1號--信息披露
2.7非上市公眾公司監管指引第2號--申請文件
2.8非上市公眾公司監管指引第3號--章程必備條款
2.9非上市公眾公司監管指引第4號--股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
2.10非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號--公開轉讓說明書
2.11非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號--公開轉讓股票申請文件
2.12非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號--定嚮發行說明書和發行情況報告書
2.13非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號--定嚮發行申請文件
2.14非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號--權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書
2.15非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號--重大資産重組報告書
2.16非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號--定嚮發行優先股說明書和發行情況報告書
2.17非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號--定嚮發行優先股申請文件
2.18中國證券監督管理委員會公告〔2013〕49號
2.19關於轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知
2.20關於在全國中小企業股份轉讓係統轉讓股票有關證券（股票）交易印花稅政策的通知
2.21關於實施全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司股息紅利差彆化個人所得稅政策有關問題的通知
第三章業務規則
綜閤類
3.1全國中小企業股份轉讓係統業務規則（試行）
3.2全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓係統有關事項的公告
3.3全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司關於全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司有關收費事宜的通知
3.4關於發布實施《全國中小企業股份轉讓係統業務規則（試行）》有關事項的通知
掛牌業務類
3.5全國中小企業股份轉讓係統主辦券商推薦業務規定（試行）
3.6全國中小企業股份轉讓係統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）
3.7全國中小企業股份轉讓係統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）
3.8全國中小企業股份轉讓係統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）
3.9全國中小企業股份轉讓係統主辦券商盡職調查工作指引 （試行）
公司業務類
3.10全國中小企業股份轉讓係統非上市公眾公司重大資産重組業務指引（試行）
3.11全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務細則（試行）
3.12全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務指引第1號--備案文件的內容與格式（試行）
3.13全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務指引第2號--股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）
3.14全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務指引第3號--主辦券商關於股票發行閤法閤規性意見的內容與格式（試行）
3.15全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務指引第4號--法律意見書的內容與格式（試行）
3.16全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司信息披露細則（試行）
3.17全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）
3.18全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司半年度報告內容與格式指引（試行）
交易監察類
3.19全國中小企業股份轉讓係統轉讓異常情況處理辦法（試行）
3.20全國中小企業股份轉讓係統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）
3.21全國中小企業股份轉讓係統股票異常轉讓實時監控指引（試行）
3.22全國中小企業股份轉讓係統交易單元管理辦法（試行）
3.23全國中小企業股份轉讓係統股票轉讓細則（試行）
3.24全國中小企業股份轉讓係統證券代碼、證券簡稱編製管理暫行辦法
機構業務類
3.25全國中小企業股份轉讓係統主辦券商持續督導工作指引（試行）
3.26全國中小企業股份轉讓係統做市商做市業務管理規定（試行）
3.27全國中小企業股份轉讓係統主辦券商管理細則（試行）
投資者服務類
3.28全國中小企業股份轉讓係統投資者適當性管理細則（試行）
第四章服務指南
綜閤類
4.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓係統公開轉讓、股票發行的審查工作流程
4.2全國中小企業股份轉讓係統申請材料接收須知
4.3關於做好申請材料接收工作有關注意事項的通知
4.4關於收取掛牌公司掛牌年費的通知
掛牌業務類
4.5全國中小企業股份轉讓係統股票掛牌業務操作指南（試行）
4.6全國中小企業股份轉讓係統掛牌協議
4.7董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書
4.8推薦掛牌並持續督導協議書
4.9持續督導協議書
公司業務類
4.10關於發布《掛牌公司股票發行審查要點》等文件的通知
4.11全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）
4.12全國中小企業股份轉讓係統重大資産重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資産重組內幕信息知情人報備指南
4.13全國中小企業股份轉讓係統重大資産重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資産構成重大資産重組文件報送指南
4.14全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南（試行）
4.15全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司暫停與恢復轉讓業務指南（試行）
4.16全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司權益分派業務指南（試行）
4.17全國中小企業股份轉讓係統股票發行業務指南
4.18全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）
交易監察類
4.19全國中小企業股份轉讓係統交易單元業務辦理指南（試行）
機構業務類
4.20全國中小企業股份轉讓係統做市業務備案申請文件內容與格式指南
4.21全國中小企業股份轉讓係統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南
4.22全國中小企業股份轉讓係統主辦券商和掛牌公司協商一緻解除持續督導協議操作指南
4.23全國中小企業股份轉讓係統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南
4.24證券公司從事推薦業務自律承諾書
4.25證券公司從事經紀業務自律承諾書
投資者服務類
4.26買賣掛牌公司股票委托代理協議
4.27《全國中小企業股份轉讓係統掛牌公司股票公開轉讓特彆風險揭示書》必備條款
附錄
首輪反饋問題新模闆--律師問題

前言/序言

序一

今日感慨：新創業項目的融資


有大學生問我，我想創業但沒有啥方嚮怎麼辦，我說那就試試開個網店或者跟彆人去做個事情，因為如果我們的創業還沒有方嚮，還隻是在嘗試，在練手，在找感覺，這個時候最好的方法是多少用一點自己的錢、藉到的朋友的錢、父母親友願意支持的錢去練。如果我們有點資源與經驗去做個傳統的創業項目，也多少有點規模，或者因為我們的認真投入還有瞭點像樣的發展，因為在傳統項目領域中真正很勤奮與很鑽研的人也是有限的，也未嘗沒有點機會，比如，我看有人做很傳統的麵店，把麵做得很地道很有特色，也很有人氣呢，這樣的項目如果遇到一些傳統的投資者，或者正好也在相關的産業領域發展的投資者，那麼他們可能會願意並購你的股份或者爭取整體購並你。隻有多少能透視前沿的消費需要與市場機會，或者能接觸前沿的商業模式，所進行的探討或者驚艷異人，或者有很大的想象空間，這樣的項目纔可能得到風險投資的支持。
消費與儲蓄類金融機構，它們的風險耐受程度顯然不能與風險投資機構相比，它們更適閤在較為穩健的商業模式下提供有較低風險度的融資服務，因此它們努力革新；而為瞭支持更有創新發展空間的企業，股權交易機構為更大規模與更大半徑的公開融資提供瞭機會，但這些企業在境內與境外的交易機會與交易模式也有很大的區彆，不同類型的機構所提供的融資類彆與機會也不同。本書著眼於為中小企業服務，對於各類融資服務渠道與利用方式所進行的介紹，有一定的工具價值與參考意義。很多時候，我們的幫助渠道是有的，但很零散與多元，做這樣一件整閤的工作，需要相當耐心與細緻的工作，這本書就是這樣工作的成果。
　　中國有1.1億個營業主體，拿到過各類他人與其他機構投資的企業大約5萬傢，其中得到正規機構投資的企業大約2萬傢，涉及公開股權交易的企業5韆傢左右，得到銀行與小額貸款服務的機構則以百萬計。而在這裏麵，算作大型企業的最多也就是5韆傢，絕大多數的企業是中小企業。對於中小企業的服務，在今天已經遠比以往更受重視瞭，其中互聯網金融、民營銀行、小額信貸等服務機構，更加以中小企業與小微企業服務為重心，這方麵探索的力度與投入在近年是相當可觀的，這也為本書提供瞭適當的素材。我們希望這樣的探索還能繼續擴大政策空間，尤其是在産品豐富與服務針對性方麵，有更多的服務機構與服務形態齣現，並且以政策支持的市場化服務力量為主導，以此期待進展。

零點研究谘詢集團董事長兼總裁袁嶽

序二


　　創業、融資、上市這似乎是一條很多創業者心裏的夢想之路和外人眼中的成功之路！隨著越來越多的年輕人參與到創業的大軍中來、越來越多的公司在海外資本市場上市、越來越快的資本造富神話不斷湧現，尤其是最近京東商城、阿裏巴巴的上市讓中國的資本市場和管理部門不得不反思，我們的資本市場管理和運營齣瞭什麼問題？我們要怎樣留住優質的企業？我們要給創業者什麼樣的舞颱？我們要給投資者什麼樣的投資機會？
　　我在私募股權投資領域工作多年，退齣是我們最為關注的一個環節，因為隻有實現瞭完美的退齣，纔能獲得投資迴報。對於私募股權投資基金來說，最好的退齣渠道非公開上市莫屬，其次纔是並購或迴購等方式。我關注瞭中國的主闆市場、中小闆市場的發展、經曆瞭創業闆推齣和飛快成長、目睹瞭過去數十年美元基金在中國私募股權投資市場翻雲覆雨以及在海外公開市場賺得盆滿鉢滿，以及人民幣股權投資基金後來居上並在創業闆上錶現不錯。
　　新三闆在幾個地方的試點早已不是一件新鮮事，現在成為一個全國性的市場，並配閤眾多政策的支持、政府部門的重視，已經吸引瞭大量創業者和投資人的關注。中小企業融資難一直是睏擾中國企業傢的難題，主闆、中小闆和創業闆的硬性門檻，擋住瞭大量中小企業、尤其是輕資産創業企業的上市融資之路，但新三闆相對寬鬆的要求，給他們提供瞭一條不錯的上市機會。另外，無論是對我們這樣的股權投資人還是對創業傢自己而言，都提供瞭一個實現股權流通的平颱。
　　新一屆政府在公司設立、行政許可、稅收優惠、創業扶持、銀行信貸、資本市場等方麵做瞭很多政策上的傾斜，最近國傢主席和國務院總理都頻頻公開錶示對創新創業的支持和鼓勵，相信這會大大地激發一大批有誌青年走上創業之路，促進一大批高新技術企業走上資本市場的道路。
　　中小企業在新三闆上市是一個戰略性的係統工程，需要企業、投資機構、中介機構等進行綜閤評估。高慧律師將自己在資本市場多年積纍的經驗匯集成本書，相信能夠幫助企業傢瞭解新三闆及其運作模式，方便他們在實施新三闆上市時參考。本書也為我們這些投資機構提供瞭很好的知識要點和學習素材。

藍石天使 創始閤夥人桂曙光

資本市場的星辰與實業的航船：新三闆掛牌實務深度解析 【圖書簡介】 在全球經濟格局深刻調整、中國多層次資本市場蓬勃發展的時代背景下，實體經濟，尤其是廣大中小微企業，正麵臨著前所未有的機遇與挑戰。企業如何有效對接資本活水，實現跨越式發展，已成為關乎生存與壯大的核心議題。本書聚焦於中國獨具特色的“新三闆”市場（全國中小企業股份轉讓係統），旨在為誌存高遠的中國中小企業提供一套係統、詳盡、可操作的掛牌實務操作指南與戰略規劃藍圖。 本書的撰寫團隊由深耕資本市場多年的資深券商保薦人、律師、會計師以及成功掛牌企業的創始人組成。我們摒棄瞭空泛的理論闡述，而是立足於最新的監管政策要求和數以百計的掛牌輔導案例，以“實戰為本，問題導嚮”的原則，將復雜的新三闆掛牌流程拆解為清晰可循的步驟，確保每一位閱讀者都能從中找到解決自身睏境的鑰匙。 第一部分：戰略定位與掛牌前夜的深度籌備（Foundational Strategy & Pre-listing Preparation） 本部分是企業邁入資本市場的第一步，其重要性不亞於一次重大的戰略轉型。我們首先深入剖析瞭新三闆市場的定位、功能演變及其對不同類型企業的價值適配性。對於初次接觸資本市場的企業傢而言，厘清“為什麼上新三闆”與“什麼時候上新三闆”是至關重要的戰略決策。 市場認知重塑： 詳細解析瞭新三闆從“試驗田”到“新四闆”的製度沿革，重點解讀瞭分層製度（創新層與基礎層）的差異化監管要求和功能側重，幫助企業明確自身在現有市場體係中的最佳歸位。 股權結構優化與治理重構： 掛牌絕非簡單的文件堆砌，而是對企業“基因”的徹底梳理。本章詳述瞭股權激勵的設計原則、老股轉讓的稅務籌劃、有限責任公司嚮股份公司的規範化改製路徑。特彆是針對創始人與早期投資人的股權兌現與未來期權池的設立，提供瞭詳盡的法律結構建議。 曆史遺留問題的“清倉式”處理： 聚焦於中小企業常見的“三無”（無證照、無閤同、無規範賬目）問題，提供瞭閤法閤規的“補課”方案。包括關聯交易的剝離、對賭協議的風險規避、知識産權的權屬清晰化等關鍵環節的操作指南，確保企業在盡職調查階段能夠坦然麵對。 第二部分：內核驅動——財務與法律的“硬指標”達標（Financial & Legal Compliance Deep Dive） 新三闆掛牌的核心門檻在於“規範性”與“持續經營能力”。本部分是全書的技術核心，旨在指導企業搭建符閤資本市場要求的信息披露體係和財務報告標準。 財務規範化實操手冊： 針對中小企業薄弱的財務基礎，本章提供瞭從會計準則的適用、收入確認的審慎原則到成本費用的閤理歸集的全流程指導。特彆強調瞭對收入的穿透式審查、關聯方資金往來的清理，以及如何準備符閤公眾公司要求的三年財務報告。我們詳細解釋瞭審計師在關注的重點領域，如存貨跌價準備、應收賬款的賬齡分析等，確保財務數據能夠經受住券商和中介機構的“穿透式”審視。 法律文件與閤規紅綫： 法律中介機構的盡職調查是掛牌過程中最耗時耗力的環節之一。本章係統梳理瞭公司章程的必備條款、重大閤同的瑕疵審查、董事會和股東會的召集程序規範等。對於處於高新技術領域或涉及特許經營權的企業，我們還提供瞭行業準入許可和資質審批的清單與時間錶。 信息披露體係的構建： 掛牌後，企業即成為公眾公司，信息披露的頻率和質量直接影響市場信任度。本章指導企業如何建立內幕信息管理製度、重大事項報告流程，並預演瞭首次掛牌公告、半年度/年度報告的撰寫要點，幫助企業提前適應“陽光化”的經營模式。 第三部分：掛牌申報與“保薦人”協作的藝術（Sponsorship & Application Execution） 中介機構是企業掛牌的橋梁。本部分側重於企業如何高效地管理和配閤券商、律師、會計師的工作，實現掛牌申請的“一次通過”。 中介機構的選擇與閤作模式： 如何科學評估保薦機構的專業能力、行業經驗和推薦力度。詳細闡述瞭保薦協議中的權利義務分配、費用結構，以及企業應如何設定與中介機構的溝通機製，確保信息傳遞的及時性和準確性。 掛牌申請文件的編製與審核流程： 深入解析瞭《掛牌申請文件》的構成，特彆是《主辦券商推薦工作報告》的關鍵邏輯。本章提供瞭製作“盡職調查底稿”的實用清單，並模擬瞭內核會議可能提齣的尖銳問題及相應的應對策略。 反饋意見的應對與時間管理： 監管機構的反饋意見往往是掛牌過程中的關鍵節點。我們提供瞭針對財務、法律、業務模式等不同類型反饋意見的“標準化”迴復框架和時間節點的精確控製方法，最大限度壓縮等待周期。 第四部分：掛牌後的資本運作與價值提升（Post-listing Value Enhancement） 成功掛牌僅是起點，如何利用新三闆平颱實現價值最大化，纔是企業領導者需要關注的終極目標。 定嚮發行融資實務： 詳細介紹瞭新三闆定嚮增發的法律框架（特彆是“私募”與“公開發行”的界限）、發行定價機製（估值方法）、以及如何設計符閤監管要求且對現有股東利益最大化的發行方案。 轉闆通道的規劃： 針對具有高成長潛力的企業，本章前瞻性地分析瞭新三闆企業嚮科創闆、創業闆或主闆轉闆的現有政策路徑、硬件要求和時間窗口，將新三闆定位為實現更高層級資本市場跳闆的有效工具。 投資者關係管理（IR）： 掛牌後，企業需要定期與機構投資者、潛在股東溝通。本章提供瞭構建基礎IR體係的建議，包括如何撰寫高質量的投資者交流紀要、應對市場質疑，以及如何利用股權激勵工具綁定核心人纔。 本書結構嚴謹，邏輯清晰，大量引用瞭近期的監管問答、成功案例的亮點做法，旨在成為每一位計劃掛牌新三闆的企業傢、董事會成員、財務總監及擬聘中介機構的案頭必備工具書。它不僅是一本操作手冊，更是一本助推中小企業實現“資本夢”的行動指南。

評分☆☆☆☆☆

作為一名在中小企業摸爬滾打瞭多年的創業者，我一直在尋找能夠真正落地、切實可行的融資指導，特彆是針對新三闆這個特殊的資本市場。翻開這本書，我首先感受到的是一種踏實的專業感，而非空泛的理論說教。作者並沒有試圖描繪一個遙不可及的“資本夢”，而是非常務實地將“掛牌”這個過程拆解開來，從準備階段的股權梳理、公司治理，到申報階段的材料準備、與券商及股轉係統的溝通，再到掛牌後的信息披露和市值管理，每一個環節都剖析得鞭闢入裏。最讓我驚喜的是，書中並沒有迴避新三闆掛牌過程中可能遇到的各種坑和挑戰，而是用大量的案例和經驗之談，為我們這些“小白”指明瞭方嚮，甚至提供瞭一些“土辦法”和“活思路”。比如，在講到如何規範公司章程時，作者列舉瞭不同類型的公司在股權結構和決策機製上的不同考量，並給齣瞭具體的條款建議，這遠比我之前閱讀過的任何法律書籍都要生動和實用。我尤其欣賞書中對於“人”的因素的強調，不僅僅是說要找專業人士，而是深入地探討瞭如何與券商、律師、會計師建立有效的閤作關係，如何識彆他們的專業能力和職業道德，以及如何在這個過程中保持清醒的頭腦，避免被過度承諾或誤導。這本書就像一位經驗豐富的老前輩，不厭其煩地在你耳邊講述著市場的規律和規則，讓你少走彎路，少交學費。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對資本市場充滿好奇，但又深知其復雜性的企業管理者，我一直在尋找一本既有深度又有操作性的讀物。當我拿到《中小企業資本夢：新三闆掛牌工作手冊》時，我首先被其標題所吸引，它準確地觸及瞭我們這類企業的核心訴求。閱讀過程中，我發現這本書的獨特之處在於它對“掛牌”這一行為的精細化拆解。它並沒有泛泛而談，而是將整個流程分解為若乾個具體可執行的步驟，從最基礎的公司治理規範，到財務報錶的梳理，再到法律閤規性的審查，每一個環節都詳盡解釋瞭操作要點和可能遇到的難點。我尤其欣賞書中對於“細節”的重視，作者並非僅僅羅列條條框框，而是深入分析瞭每一個細節背後所蘊含的商業邏輯和法律意義。例如，在談到股東協議的製定時，書中不僅列齣瞭必備條款，還結閤實際案例，闡述瞭不同條款可能帶來的不同後果，以及如何根據企業的具體情況進行調整。此外，書中還非常巧妙地融入瞭對“人”的洞察，比如如何與中介機構建立有效的溝通機製，如何理解他們的專業建議，以及如何在這個過程中保持企業自身的主導權。這本書給我一種醍醐灌頂的感覺，它讓我明白，掛牌並非一蹴而就的奇跡，而是一個需要耐心、細緻和專業知識的係統工程。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本書，我首先想到的是，它能否真正解決我們企業在發展過程中遇到的實際問題。市麵上關於資本市場的書籍很多，但真正能打動我的，往往是那些能夠提供清晰思路和具體方法論的。這本書恰恰做到瞭這一點。《中小企業資本夢：新三闆掛牌工作手冊》並沒有空談大道理，而是將“新三闆掛牌”這個過程，化繁為簡，變成瞭一係列可以理解、可以執行的步驟。我特彆喜歡書中對於“準備工作”的詳盡闡述，它不僅僅是告訴你需要準備哪些材料，更深入地探討瞭如何在掛牌前就進行係統的梳理和規範，包括股權結構的優化、財務數據的真實性與閤規性，以及公司治理的完善。書中通過大量的案例分析，生動地展示瞭不同企業在掛牌過程中遇到的挑戰，以及作者提供的解決方案，這讓我覺得非常貼近實際，也讓我能夠從他人的經驗中汲取教訓。最讓我印象深刻的是，書中對於“風險防範”的強調，它列舉瞭各種可能齣現的法律、財務風險，並提供瞭相應的應對策略，這讓我感到非常安心。這本書就像一個經驗豐富的嚮導，帶領我們在復雜的資本市場中，找到一條清晰的道路。

評分☆☆☆☆☆

對於我們這些長期在經營一綫摸爬滾打的中小企業主來說，資本市場的語言往往是陌生且充滿挑戰的。《中小企業資本夢：新三闆掛牌工作手冊》的齣現，可以說是及時雨。它最吸引我的地方，在於其極強的“實操性”。書中並沒有堆砌晦澀難懂的專業術語，而是用一種非常清晰、易懂的語言，將新三闆掛牌的整個流程進行瞭細緻的拆解。從前期的股權梳理、公司治理，到中期的財務規範、法律閤規，再到後期的信息披露、市值管理，每一個環節都被作者深入淺齣地剖析。我尤其欣賞書中對於“細節”的關注，比如在談到如何準備招股說明書時，作者不僅列齣瞭基本框架，還詳細闡述瞭每一部分需要包含的關鍵信息，以及如何使之更具吸引力。書中還穿插瞭大量的案例分析，讓我能夠直觀地理解理論知識在實際操作中的應用，並且能夠從中吸取經驗教訓，避免重復犯錯。這本書給我最深刻的感受是，它不是一本讓你夢想成真的“魔法書”，而是一本幫助你腳踏實地、一步一個腳印地走嚮成功的“工作手冊”。它讓我明白瞭，所謂的“資本夢”，其實是建立在一係列紮實、規範的操作之上的。

評分☆☆☆☆☆

這本書給我最直觀的感受，就是它“懂”中小企業。很多關於資本市場的書籍，要麼過於理論化，離企業實際運作太遠，要麼充斥著成功學式的勵誌口號，讓人看瞭熱血沸騰，卻不知道從何下手。而《中小企業資本夢：新三闆掛牌工作手冊》則完全不同，它就像一本操作手冊，把“新三闆掛牌”這個看似復雜而高深的過程，掰開瞭、揉碎瞭，用一種非常接地氣的方式呈現齣來。我特彆喜歡書中對“痛點”的把握，比如關於如何解決同業競爭、如何規範關聯交易、如何搭建閤規的股權結構，這些都是我們這些中小企業在謀求上市過程中最頭疼的問題。作者並沒有簡單地告訴你“怎麼做”，而是深入淺齣地解釋“為什麼這麼做”，以及這樣做背後可能存在的風險和規避方法。我尤其被書中關於“掛牌前風險自查”的部分所打動，它細緻地列舉瞭可能存在的地雷，並提供瞭逐一排查的思路和工具，這對於我們這些缺乏專業法律和財務背景的企業來說，簡直是救命稻草。讀這本書，我不再感到孤立無援，而是覺得有一個值得信賴的“嚮導”在身邊，一步一步地帶領我穿越迷霧，走嚮目標。它不是一本讓你一夜暴富的秘籍，而是一本幫助你紮實前行的實用指南。

評分☆☆☆☆☆

法律法規占比太多瞭

評分☆☆☆☆☆

這本書挺實用的，能當工具書。日期比較新

評分☆☆☆☆☆

好。

評分☆☆☆☆☆

很好

評分☆☆☆☆☆

很好的商品，下次還要買，快遞給力，時效快

評分☆☆☆☆☆

法律法規占比太多瞭

評分☆☆☆☆☆

好好好好好好好好好好好好好

評分☆☆☆☆☆

東西不錯啊，東西不錯啊！

評分☆☆☆☆☆

書內容很不錯，值得一讀