經濟民生領域疑難復雜瀆職犯罪偵破與認定勝算通道 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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陳波 著

圖書標籤:

• 瀆職犯罪
• 經濟犯罪
• 民生犯罪
• 偵破實戰
• 法律適用
• 證據認定
• 勝訴技巧
• 案例分析
• 職務犯罪
• 風險防控

齣版社： 中國檢察齣版社

ISBN：9787510216879

版次：1

商品編碼：11999940

包裝：平裝

叢書名： 瀆職犯罪偵查實戰係列叢書

開本：16開

齣版時間：2016-07-01

用紙：膠版紙

頁數：299

字數：358000

正文語種：中文

內容簡介

　　《經濟民生領域疑難復雜瀆職犯罪偵破與認定勝算通道》體列及寫作思路延續瞭作者一慣的風格。對於經濟民生領域疑難復雜瀆職犯罪進行瞭深入的研究剖析，從理論到經典案例，對於廣大反瀆職乾警具有現實指導意義。

作者簡介

　　陳波，1965年1月生，湖南益陽人，畢業於武漢大學、中國社會科學院研究生院，獲（民商）法學碩士學位。自1989年起，先後在檢察長辦公室、職務犯罪大要案偵查指揮中心辦公室、反貪總局偵查指揮中心工作，分彆任副處級助理檢察員、正處級檢察員、院領導秘書、副主任。先後掛職任廣西壯族自治區興安縣委副書記兼宣傳部長，分管黨委工作中的宣傳、精神文明建設和統一戰綫工作；掛任新疆生産建設兵團人民檢察院黨組成員、副檢察長、檢委會委員，分管反貪汙賄賂工作、反瀆職侵權工作和預防職務犯罪工作。著有《國際反貪汙賄賂的理論與實踐》、《刑事錯案探究與判解》（閤著）、《中國反腐敗二十年》、《反貪偵查實戰要領》（一、二版）、《反瀆職侵權偵查實戰要領》、《重大復雜職務犯罪案件偵破與認定實戰要領》、《反貪偵查破案證據標準的把握與運用》、《反貪偵查突破口的選擇與運用》、《反貪瑕疵案件實戰分析與破解》、《職務犯罪信息化偵查實戰操作》、《反貪偵查瓶頸問題實戰破解》、《反貪精細化初查實戰運作》、《安全生産領域瀆職犯罪偵破與認定》。在國內核心期刊上發錶論文百餘篇。

目錄

前言
第一章 經濟民生領域瀆職犯罪特點規律、發展趨勢探析與應對
第一節 經濟民生領域瀆職犯罪特點規律、發展趨勢研判
一、對瀆職犯罪適格主體範圍不斷拓展現象的深度研究
（一）“國傢機關工作人員”主體範圍拓展呈現齣與時俱進性
（二）國傢尤其政府（委托型）監管權力所及即是反瀆調查所指
（三）瀆職犯罪作案手法變化趨勢倒逼偵查大邏輯和大格局做齣重大調整
（四）案件本身的復雜性令反瀆偵查破案不能簡單化
二、對瀆職類犯罪與貪汙賄賂類犯罪及普通刑事犯罪相互交織趨勢的應對與處理
（一）對貪汙賄賂類犯罪與瀆職侵權類犯罪交織、共存情形的把握與處理
（二）對瀆職犯罪與普通刑事犯罪交織、關聯情形的把握與處理
（三）對行為人的同一行為涉及貪汙賄賂類罪和瀆職類罪情形的把握與處理
（四）對國有企業、事業單位領導涉嫌貪汙賄賂類罪和瀆職類罪情形的把握與處理
第二節 經濟民生領域瀆職犯罪特點、趨勢在偵查中的把握和運用
一、強化初查，夯實偵查
（一）公開與保密相結閤，做細做強初查
（二）初查活動要解決的問題和應實現的目的
二、普遍推行“一案多查”，切實提升偵破能力和犯罪實刑率
（一）依靠“一案雙查”辦法，切實提高反瀆案件質量，解決實刑率低的問題
（二）以普通刑事犯罪案件偵查為基礎，重視發揮案多查“機製作用”三輪驅動

第二章 經濟民生領域具體瀆職行為性質的甄彆與確定
第一節 對瀆職類犯罪中所涉及的具有普遍意義行為的把握與處理
一、對“國傢行政管理職權”行為的辨識與把握
（一）“四類人員”與國傢機關及其在編工作人員所從事的“公務”範圍與內容的區彆較大
（二）社會單位、組織內部行政管理與國傢事務“行政管理權”在實質內容、根本性質上存在較大差異
二、對瀆職類犯罪中所涉及的“委托”的理解與把握
（一）對瀆職類犯罪中“委托”的準確理解與把握
（二）正確理解“委托”應當注意的問題
第二節 對經濟民生領域具有典型意義瀆職行為的把握與認定
一、涉嫌瀆職行為罪與非罪的底綫把握
（一）運用法定違紀、違法犯罪的實質區隔標準衡定罪錯過失
（二）不懂業務能否作為國傢機關工作人員簽訂履行閤同失職被騙罪的免責理由
二、經濟民生領域瀆職犯罪此罪與彼罪的甄彆與確定
（一）對具體行為貌似多類罪行交織情形的區分與處理
（二）對兼具濫用職權與玩忽職守兩大罪名情形的區分與處理
三、經濟民生領域特有瀆職犯罪罪名的準確把握與認定
（一）對國傢機關工作（國有公司）人員簽訂、履行閤同失職被騙罪的把握與理解
（二）對濫用管理公司、證券職權罪構成要件的理解與把握
（三）對國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪主體的甄彆與處理
四、經濟民生領域瀆職犯罪疑難復雜問題的把握與處理
（一）準確區分、認定及處理“一事不兩罰”情形
（二）新法條不斷湧現背景下的“從舊兼從輕”原則的把握與運用
（三）特定條件下的濫用職權、玩忽職守等瀆職犯罪的把握與處理
（四）對監管部門（特定職責人員）嚮社會（人員）外包“執法權”行為性質的甄彆與認定

第三章 經濟民生領域瀆職犯罪疑難復雜問題舉要與破解
第一節 對瀆職犯罪構成中主要潛在要求和條件的理解與把握
一、是否“明知”事關罪與非罪、此罪與彼罪
（一）主客觀綜閤認定方法之釋義
（二）“明知”在區分濫用職權罪和玩忽職守罪過程中的具體運用
二、對“徇私舞弊”因素的理解與把握
（一）對“徇私”之“私”的理解與把握
（二）對徇私枉法罪中的“徇情”的理解與把握
（三）對“舞弊”實質的理解與認定
第二節 對經濟民生領域瀆職犯罪構成必備節 點的把握與理解
一、對涉嫌行為人“特定職責”的把握與處理
（一）行為人是否明知自己特定職責即是否存在主觀故意對瀆職犯罪成立與否至關重要
（二）甄彆具體行為是國傢行政管理事務或其他事務以確定“特定職責”之有無
（三）職權職責存疑、主觀故意與實際損失均不存在的情形下犯罪不成立
（四）涉及特定職責行使具體涉嫌行為要與引發後果的確切行為相吻閤
（五）行使職責涉嫌行為的節 點要與特定職責存續的時間段相對應
（六）行為人存在多種特定職權職責的情形下要甄彆確定其利用瞭何種職責
（七）兼有監管和被監管雙重身份人員涉嫌瀆職行為的把握與處理
二、經濟民生領域疑難復雜刑法意義上因果關係的把握與處理
（一）涉嫌行為與危害後果之間存在直接因果關係的般構成濫用職權罪
（二）涉嫌行為與危害後果之間存在間接因果關係的般構成玩忽職守罪
（三）對因果鏈條（因外部因素介入）持續與中斷狀態所引發後續問題的甄彆與處理
（四）對實施特定職責過程中“監督過失性”行為所涉因果關係的把握與處理
三、對經濟民生領域涉嫌瀆職行為危害後果的把握與難點破解
（一）對瀆職行為所造成經濟損失的理解與把握
（二）對認定瀆職行為所造成經濟損失的實戰把握與操作
（三）瀆職行為所緻經濟損失所涉其他疑難復雜問題的處理
四、經濟民生領域瀆職犯罪所涉疑難復雜問題的破解
（一）涉嫌行為不符閤特殊瀆職罪名犯罪構成要件情形的處理
（二）根據具體情況從有利於偵查破案齣發靈活適用法條確定貪瀆罪名
（三）對領導和下級就同一涉嫌犯罪事實刑事責任承擔的把握與處理
（四）對不同部門、不同環節 人員就同一涉嫌犯罪事實刑事責任承擔的把握與處理
（五）對行為人因不能“預見”而沒有履職等主觀缺失情形的把握與處理

第四章 經濟民生領域瀆職犯罪偵查模式發展趨勢前瞻與偵破方法探索
第一節 發揮信息化辦案機製在偵查破案中的實質作用
一、信息化破案應成為改革創新舉措和偵破能力提升之首選
（一）大數據時代信息化辦案體係要走新路子，邁入新境界，成為辦案主打
（二）充分發揮行政執法和刑事司法銜接機製在反瀆破案中的作用
二、結閤反瀆案件特點，把“以事立案”製度落到實處
（一）依靠“以事立案”機製把反瀆偵查真正做成自主性、控製型偵查
（二）“以事立案”在反瀆偵破活動中的有效做法之舉要
第二節 查辦經濟民生領域典型案件的方法技巧
一、查辦為社會犯罪人員充當“保護傘”類瀆職犯罪案件的做法
（一）以“原案”為基礎，密切追蹤，掌控綫索，主動齣擊，抓住關鍵
（二）巧施對策快速突破，鬥智鬥勇深挖細查，智慧破案
（三）理齣綫索，紮實初查，靠證據讓犯罪嫌疑人“四麵楚歌”、成為孤島
二、依據反瀆案件和偵查特質，采取不同對策和辦法，獲取、固定客觀證據以偵破犯罪
（一）把握不同罪名特質，做好外圍證據獲取，強化對策運用
（二）摸查扯綫，查詢鎖證，明察暗訪，施謀用計
（三）抓住涉嫌關鍵節 點或關鍵證據做文章，講究偵查藝術，精雕細琢
三、充分發揮現代信息技術手段在職務犯罪偵查破案中的作用
（一）運用“信息大數據”工作法開展精細化初查、係統化破案
（二）運用衛星圖片恢復曆史原貌，打破“僵局”，查獲貪瀆犯罪

深入解析：當代金融欺詐與企業風險管理實務 本書聚焦於當前日益復雜和隱蔽的金融欺詐手段，結閤最新的監管政策和司法實踐，為金融機構、企業高管及專業人士提供一套係統、實用的風險識彆、防範與應對策略。 在當前全球經濟深度融閤、金融創新層齣不窮的背景下，金融犯罪的形態正以前所未有的速度演變。傳統的監管和內控模式已難以有效應對新型的金融風險。本書旨在打破理論與實踐的壁壘，以大量真實的案例為引子，深入剖析當前商業環境中最為突齣的幾大風險領域，並提供前沿的解決方案。 第一部分：新型金融欺詐的識彆與鏈條追蹤 第一章：數字經濟下的隱形風險：加密資産與跨境洗錢 隨著區塊鏈技術和虛擬貨幣的普及，洗錢活動展現齣跨國界、匿名化和高速度的特徵。本章將詳細梳理利用去中心化金融（DeFi）平颱、混閤器（Mixers）以及非同質化代幣（NFTs）進行非法資金轉移的最新模式。重點探討如何運用鏈上分析工具，追蹤資金流嚮，識彆“影子賬戶”的真實控製人。此外，還將結閤國際反洗錢金融行動特彆工作組（FATF）的最新指南，闡述金融機構在KYC/AML閤規方麵的具體操作難點與突破口。內容涵蓋對“零日漏洞”欺詐的預警機製設計。 第二章：供應鏈金融的脆弱性：僞造票據與虛構交易的識彆 供應鏈金融作為優化中小企業融資的重要工具，同時也成為不法分子實施欺詐的溫床。本書將深入剖析以虛開增值稅發票、僞造倉單、核心企業信用擔保詐騙等為核心的欺詐手段。通過對企業財務報錶、物流信息、閤同文本的交叉驗證，本章提供瞭一套多維度、穿透式的盡職調查（Due Diligence）方法論。特彆針對“資金池”操作的風險點進行剖析，指導風險控製人員如何構建有效的三道防綫。 第三章：內幕交易與市場操縱的量化識彆 在信息高度不對稱的資本市場中，內幕信息和市場操縱行為的隱蔽性極強。本章側重於技術層麵的風險監控。引入量化分析模型，如市場微觀結構分析、社交媒體情緒指標與交易行為集群分析的結閤，用於識彆異常的交易信號。針對高頻交易（HFT）中可能存在的“拉高齣貨”、“幌騙交易”等新型操縱手法，本書提供瞭監管機構和交易所正在采用的實時監測與事後追溯的技術框架。 第二部分：企業治理與閤規風險的深度構建 第四章：數據閤規與知識産權的商業價值保護 數據已成為企業的核心資産，隨之而來的是日益嚴格的全球數據保護法規（如GDPR、中國的《數據安全法》等）。本章探討的重點是，如何平衡數據驅動的業務創新與嚴格的閤規要求。內容包括敏感數據（PII）的跨境傳輸風險評估、商業秘密被竊取的法律後果分析，以及建立企業內部數據安全治理框架（DSG）。通過詳細闡述幾起標誌性的知識産權跨境訴訟案例，指導企業在技術許可與閤作開發中保護自身權益。 第五章：反腐敗與反商業賄賂的全球化挑戰 隨著《薩班斯-奧剋斯利法案》（SOX）和《反海外腐敗法》（FCPA）等法律的全球影響力增強，跨國企業的閤規風險顯著上升。本章不再停留於傳統的“送禮”界定，而是深入探討現代商業賄賂的模糊地帶，例如高價值贊助、影響力遊說（Lobbying）的閤規邊界，以及通過第三方代理人實施賄賂的認定標準。書中詳細介紹瞭如何構建一個具有前瞻性的“反腐敗內部控製體係”（Anti-Bribery Management System, ABMS），並有效利用內部審計和舉報機製。 第六章：稅務風險的國際聯動與轉讓定價實務 跨國公司的稅務規劃往往是利潤最大化與稅務閤規風險並存的區域。本章聚焦於BEPS（稅基侵蝕和利潤轉移）行動計劃對企業的影響。核心內容包括：如何進行閤理的轉讓定價（Transfer Pricing）文檔準備，避免被稅務機關認定為不閤理的利潤轉移；數字經濟下常設機構（PE）的認定標準變化；以及利用“同期資料”應對國際稅務爭議的策略。本書提供瞭一份詳盡的稅務風險自查清單。 第三部分：危機管理與專業化應對機製 第七章：重大閤規事件的應急響應與危機公關 一旦發生重大金融或閤規危機（如數據泄露、監管調查、高管被捕），企業的反應速度和信息管理能力決定瞭其最終的聲譽和法律後果。本章提供瞭一套詳細的危機響應流程圖，涵蓋瞭從事件初次識彆、內部取證、外部法律顧問介入、到與監管機構有效溝通的全過程。特彆強調在危機中如何構建可信賴的敘事，避免“二次傷害”，並指導企業如何進行“負麵事件後的組織學習”以實現長期韌性建設。 第八章：企業內部調查的取證規範與電子證據（E-Discovery） 在復雜的經濟犯罪調查中，閤規團隊和法務部門必須掌握規範的內部調查技能。本章詳細介紹瞭電子證據的保存（Legal Hold）、搜集、分析與呈現的全過程。內容包括如何閤法地調取和分析電子郵件、即時通訊記錄（如微信、Slack）和雲端數據，並確保所有證據的完整性和可采納性，以避免在後續訴訟或監管聽證中因程序瑕疵而導緻證據失效。 附錄：全球主要金融監管機構的最新處罰趨勢與案例解讀 本附錄精選瞭過去三年中，針對金融欺詐、市場操縱和重大反腐敗案件的典型判例與監管處罰決定。通過對這些案例的深度剖析，讀者可以清晰地看到監管機構關注的焦點、認定的關鍵要素以及處罰的力度，從而更精準地調整自身的風險防控策略。 本書的讀者群體包括但不限於：各類金融機構的閤規官（CCO）、風險管理總監、企業法務部門、內部審計師，以及緻力於提升自身專業素養的法律與財務專業人士。通過閱讀本書，讀者將獲得一套全麵、務實、與時俱進的金融風險管控“勝算通道”。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題著實抓人眼球，尤其是在當下社會對公平正義的呼聲日益高漲的背景下。“疑難復雜”和“勝算通道”這兩個詞，無不暗示著本書將深入探討那些讓大多數人感到棘手和無解的難題。經濟民生領域，本應是為民服務、保障民生的主戰場，但遺憾的是，在某些環節，瀆職犯罪的陰影也隨之而來，給社會穩定和經濟發展濛上瞭一層陰影。這本書的齣現，似乎在為那些在實踐中遭遇瓶頸、屢屢碰壁的辦案人員指明方嚮。我猜想，書中一定包含瞭許多寶貴的案例分析，詳細闡述瞭在偵破和認定這些復雜瀆職犯罪時，所麵臨的挑戰，以及如何運用創新性的偵查手段和嚴謹的法律分析，纔能最終撥開雲霧，找到“勝算通道”。它不僅僅是一本給專業人士看的書，更是能夠幫助我們理解和信任司法公正，瞭解國傢在維護經濟秩序和保障民生方麵的努力。

評分☆☆☆☆☆

作為一名關注社會公正、熱心公共事務的普通讀者，我對那些能夠直擊社會痛點、解決實際難題的書籍有著天然的好感。經濟民生領域，顧名思義，就是與我們每個人的生活息息相關的方方麵麵，從食品安全到醫療保障，從教育公平到就業機會，這些都離不開政府部門的高效履職和廉潔奉公。一旦在這些領域齣現瀆職犯罪，其影響之廣、危害之烈，足以讓無數普通民眾的切身利益遭受損失，甚至動搖社會信任的根基。這本書的齣現，讓我看到瞭國傢在治理腐敗、淨化政治生態方麵所做的努力，也看到瞭司法機關在打擊瀆職犯罪這條戰綫上付齣的心血。我期待這本書能夠以一種通俗易懂但又不失專業深度的方式，嚮公眾揭示這些復雜案件的真相，讓我們瞭解司法機關是如何在紛繁復雜的證據和法律條文中，撥開迷霧，找齣真相，實現正義的。這不僅僅是一本專業書籍，更是社會透明度的一扇窗口。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，對於我們這些長期奮鬥在反腐一綫，緻力於維護經濟社會秩序和人民群眾切身利益的司法人員來說，無疑是一場及時雨。近年來，隨著市場經濟的深入發展，以及國傢對民生保障力度的不斷加大，經濟民生領域的職務犯罪，特彆是瀆職犯罪，呈現齣新的特點和趨勢。它們往往隱藏得更深，關聯的利益主體更復雜，對社會造成的危害也更為隱蔽但卻觸及根本。許多案件在偵查初期就麵臨著證據不足、定性睏難、法律適用模糊等諸多挑戰，處理不好就可能錯失良機，甚至導緻司法公正受損。這本書的“勝算通道”四個字，給瞭我們莫大的鼓舞和希望。我希望它不僅僅是理論上的探討，更能結閤大量的實務案例，深入剖析疑難案件的偵破思路、關鍵環節的處理技巧、以及如何在高壓和復雜的環境下，通過嚴密的證據支撐，最終實現罪與非罪的精準界定，讓法律的利劍能夠真正地、有效地震懾和懲治那些損害國傢和人民利益的瀆職行為。

評分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計就透著一股沉甸甸的專業感，厚實的紙張，莊重的字體，第一眼看過去就讓人覺得是那種能夠解決實際問題、解決硬骨頭問題的“硬核”讀物。我是一名基層司法工作者，平時接觸的案件類型雖然五花八門，但說實話，經濟民生領域的瀆職犯罪，特彆是那些牽扯麵廣、利益糾葛復雜、法律界定模糊不清的疑難雜癥，常常讓我頭疼不已。很多時候，我們不是缺乏偵查手段，而是不知道如何切入、如何固定證據，更彆說準確認定犯罪的性質和範圍瞭。這本書名中的“疑難復雜”和“偵破與認定勝算通道”這幾個詞，簡直就是射中瞭我的靶心。我非常期待它能提供一些前人總結的寶貴經驗，一些行之有效的辦案思路和方法，尤其是在證據鏈的構建、法律條文的適用、以及如何把握案件的定性尺度等方麵，能給我帶來一些啓發，讓我不再對著那些棘手的案件感到束手無策，能夠更有信心、更精準地去化解這些“硬骨頭”。

評分☆☆☆☆☆

這本書名中“經濟民生領域疑難復雜瀆職犯罪偵破與認定勝算通道”幾個字，讓我聯想到無數在新聞報道中看到的，令人扼腕嘆息的案件。很多時候，我們看到的是結果，是那些因為部門失職、監管不力、甚至瀆職侵權而導緻公共財産損失、人民生命健康受到威脅的事件。但這些案件背後，是如何一步步被偵破，如何將模糊的責任界定清楚，如何讓犯罪分子受到應有的懲罰，這一過程往往是普通人難以想象的。這需要的是專業知識、高超的偵查技巧、以及對法律的深刻理解。我非常希望能從這本書中，瞭解到那些“看不見”的偵查過程，學習到司法人員是如何剋服重重睏難，通過細緻入微的調查取證，層層剝繭，最終鎖定證據，還原事實真相的。這本書或許能夠讓我們這些非專業人士，對司法工作的嚴謹和復雜有更深刻的認識，也能讓我們明白，每一個“勝算通道”的背後，都凝聚著無數司法工作者的智慧與汗水。