圣才教育·证券从业资格考试 证券市场基本法律法规过关必做1200题（含历年真题）（赠送电子书大礼包） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 中国石化出版社

ISBN：9787511441799

版次：1

商品编码：11999947

品牌：圣才教育

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导系列

开本：16开

出版时间：2016-11-01

用纸：胶版纸

内容简介

　　本书是证券业从业人员一般从业资格考试科目“证券市场基本法律法规”的过关必做习题集。本书遵循新证券业从业人员一般从业资格考试大纲的章目编排，共分为4章，根据相关考试教材的内容及法律法规精心编写了约1200道习题（更多题目参见电子书），包括了该科目的历年机考真题及改革前相关科目的真题，其中组合型选择题的部分题目由改革前多选题改编而成。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师视频课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

目录

第一章证券市场基本法律法规(1)
第一节证券市场的法律法规体系(1)
第二节公司法(2)
第三节证券法(21)
第四节基金法(35)
第五节期货交易管理条例(39)
第六节证券公司监督管理条例(43)
第二章证券从业人员管理(51)
第一节从业资格(51)
第二节执业行为(58)
第三章证券公司业务规范(73)
第一节证券经纪(73)
第二节证券投资咨询(93)
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问(102)
第四节证券承销与保荐(118)
第五节证券自营(144)
第六节证券资产管理(155)
第七节其他业务(167)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任(184)
第一节证券一级市场(184)
第二节证券二级市场(187)

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过证券业从业人员一般从业资格考试，我们根据新考试大纲和指定参考教材精心编写了证券业从业人员一般从业资格考试辅导系列：
　　1．证券市场基本法律法规过关必做1200题（含历年真题）
　　2．金融市场基础知识过关必做1200题（含历年真题）
　　3．证券市场基本法律法规历年真题详解与考前押题试卷
　　4．金融市场基础知识历年真题详解与考前押题试卷
　　本书是证券业从业人员资格考试科目“证券市场基本法律法规”的过关必做习题集。本书遵循新证券业从业人员一般从业资格考试大纲的章目编排，共分为4章，根据相关考试教材的内容及法律法规精心编写了约1200道习题（更多题目参见电子书），包括了该科目的历年机考真题及改革前相关科目的真题，其中组合型选择题的部分题目由改革前多选题改编而成。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。
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　　★视频课程（6小时真题解析，价值120元）。
　　由圣才名师对本科目两套机考真题从难易程度、考查知识点等方面进行全面、细致的讲解，以帮助考生掌握命题规律和出题特点。
　　★3D电子书（过关必做习题集+专用教材，价值50元）。
　　本部分除提供本书3D电子书外，还提供考试专用教材电子书，由圣才名师根据新考试大纲和历年考试真题的考点编写而成，基本涵盖了考试大纲规定的所有考点，并配有典型真题进行同步训练，方便考生高效掌握核心考点，考试复习事半功倍。
　　★3D题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】（价值30元）。
　　★手机版【电子书/题库】（价值80元）。

挑战与机遇并存：解析金融市场监管新格局下的从业者进阶之路 本书聚焦于当前中国资本市场的改革脉络、监管重点的迭代更新，以及金融科技（FinTech）对传统业务模式的颠覆性影响。它旨在为立志于在证券行业长期发展的专业人士提供一个深度剖析宏观政策与微观操作之间复杂关系的参考框架，而非单纯的应试指导。 第一章：中国特色金融监管体系的演进与重塑 本章深入探讨了中国多层次资本市场体系的顶层设计逻辑，从1990年代的起步到近年来全面注册制改革的深入推进，监管框架经历了怎样的结构性调整。我们将重点剖析新“三会一局”格局下的监管职责划分，特别是证监会、人民银行、金融稳定发展委员会（金稳会）在跨部门协调中的角色变化。 1.1 资本市场改革的历史坐标与未来方向： 解析从核准制到注册制的关键转变，不仅仅是审批流程的简化，更是市场主体责任的强化。详细解读《证券法》修订的核心精神，特别是对发行人、中介机构的法律责任界定，以及资本市场服务国家战略（如科创板、北交所定位）的具体体现。 1.2 投资者保护的深化与制度创新： 系统梳理中国在投资者适当性管理、集体诉讼制度、损害赔偿机制上的最新实践。讨论如何平衡“鼓励创新”与“防范风险”的关系，以及如何利用信息披露的透明度来增强散户投资者的信心。特别分析了示范诉讼在特定重大违法案件中的实际效力及其对市场行为的威慑作用。 1.3 金融基础设施的互联互通与风险隔离： 探讨中央对手方（CCP）、证券登记结算机构（CSDC）在维护市场稳定中的基础性作用。分析近年来在场外衍生品市场监管中加强集中清算和保证金管理的政策意图，以及跨境证券投资业务中涉及的反洗钱（AML）与制裁合规的最新要求。 第二章：证券业务合规：从“红线”到“内生文化”的转型 本章侧重于对证券机构日常运营中高风险领域的深度剖析，强调合规管理从被动应对监管检查，向主动嵌入业务流程的“内生文化”转变的实践路径。 2.1 投行业务的风险控制与“看门人”责任的重申： 聚焦IPO、再融资、并购重组等核心业务链条中的执业质量问题。细致分析了证监会对保荐机构“带病闯关”的问责力度，以及如何通过尽职调查的留痕、内核机制的有效性来固化“看门人”的责任。讨论了券商在提供财务顾问服务时，如何有效识别和处理利益冲突。 2.2 经纪与财富管理业务的转型与监管边界： 剖析资管新规对经纪业务收入结构的影响。重点阐述了基金销售的适当性要求、投资顾问业务的收费模式规范，以及利用金融科技进行客户画像和风险揭示的合规要求。探讨了利用自有资金参与二级市场交易的限制及信息隔离措施。 2.3 资产管理业务的净值化转型与风险隔离： 系统梳理了私募投资基金（PE/VC）和公募基金在组织形式、投资范围、杠杆运用上的监管差异。重点分析了资管产品打破刚性兑付的实践过程中的潜在风险点，如劣后级设计、SPV穿透审查等关键合规点。 第三章：金融科技赋能与监管科技（RegTech）的应对 随着大数据、人工智能在金融领域的广泛应用，本章探讨了新兴技术带来的效率提升与随之产生的监管挑战，以及监管机构如何利用科技手段提升效率。 3.1 金融科技在证券业务中的应用场景与合规风险： 分析算法交易、智能投顾、区块链在清算结算中的潜在应用。重点剖析了算法交易中可能引发的市场操纵风险（如“闪电崩盘”），以及数据安全、客户隐私保护在利用大数据进行精准营销时的法律边界。 3.2 监管科技（RegTech）的实践与趋势： 介绍监管机构如何运用大数据监测异常交易行为、识别系统性风险。讨论了证券机构应如何建立相应的监管科技能力，以实现实时监控、自动化报告和主动风险预警，从而满足监管对穿透式监管的要求。 3.3 网络安全与数据治理： 鉴于证券行业作为关键信息基础设施的地位，本章详细阐述了网络安全等级保护制度（等保2.0）在券商IT架构中的落地要求，以及数据分类分级管理在确保核心业务数据安全中的重要性。 第四章：市场操纵与内幕交易的认定与打击前沿 本章着眼于资本市场执法的前沿动态，通过对近年来典型案例的剖析，揭示监管机构在识别复杂操纵手法和新型内幕交易方面的最新监管思路。 4.1 传统操纵手法的新变种： 深入分析了集合竞价操纵、尾盘定价、对倒交易等经典手法的识别要点。更侧重于分析利用程序化交易、高频交易的隐蔽性操纵手法，以及跨境交易中利用信息优势实施的“老鼠仓”行为。 4.2 内幕交易的认定与信息传播链条的追踪： 重点解析了“未公开信息”的界定、知情人员范围的扩大化。通过分析“等候期”制度和“信息隔离墙”的有效性测试，探讨了在信息扩散路径日益复杂的今天，如何准确锁定信息获取的起点和关键传递者。 4.3 市场诚信体系的构建与处罚机制： 分析了证券市场禁入制度的适用范围和威慑力。讨论了行政处罚、民事赔偿和刑事责任之间的衔接机制，强调诚信记录在未来从业资格和业务准入中的权重。 本书的价值在于，它提供了一个超越应试技巧的、基于监管逻辑和市场实践的深度思考平台，帮助从业者在快速变化的金融环境中，构建起坚实而灵活的专业壁垒。

评分☆☆☆☆☆

这本书我真是从头看到尾，可以说它在我备考证券从业资格考试的路上扮演了极其重要的角色。刚拿到手的时候，就被它厚实的体量给震撼到了，感觉里面能挖出很多宝藏。最先吸引我的是它的内容编排，将“证券市场基本法律法规”这一科拆解得相当细致，每一个知识点都配有相应的习题，而且题量真的很大，1200道题目，听着就让人觉得踏实。更关键的是，这些题目不仅仅是简单的选择题，还包含了大量的案例分析和简答题，这正好契合了考试实际，很多时候我们不只是要知道条条框框，更要理解其背后的逻辑和应用。做题的过程中，我发现题目难度设置也很合理，有基础性的巩固练习，也有一些需要深入思考才能解答的难题，这样一来，我既能扎实掌握基本概念，又能锻炼自己的分析和应变能力。而且，书里还特别强调了历年真题，这部分内容对我来说是无价之宝。通过分析真题，我能迅速抓住考试的出题方向和重点，了解哪些知识点是高频考点，哪些题型是常考题型。做真题的时候，我还会严格按照考试时间来模拟，找出自己在时间分配上的不足，并且针对性地进行调整。有时候，一道错题就能让我重新回顾好几个章节的知识点，这种“吃一堑长一智”的学习方式，在做这1200道题目时得到了淋漓尽致的体现。毫不夸张地说，做完这些题目，我感觉自己对证券法规的理解深度和广度都上了一个台阶。

评分☆☆☆☆☆

说实话，一开始我对于“赠送电子书大礼包”这个噱头没抱太大期望，以为就是一些零散的资料。但当我收到之后，我彻底改观了。这个电子书大礼包简直太实用太贴心了！它不仅仅是把纸质书的内容电子化，更是提供了一些非常有价值的补充内容。比如说，里面有一个专门的“考点速记手册”，把那些零碎、易混淆的法律条文和概念提炼出来，方便我随时随地复习，特别是在通勤或者碎片时间里，翻几页就能迅速巩固。还有一个“错题本”功能，我可以在电子书上直接标记错题，然后系统会自动生成一个只包含我错题的练习卷，这简直是为我量身定做的复习计划！大大节省了我整理错题集的时间，让我能够更高效地针对性训练。而且，电子书里还有一些视频讲解，虽然不是每道题都有，但对于那些比较抽象或者容易出错的知识点，有老师的讲解，一下子就豁然开朗了。我尤其喜欢那种针对案例分析题的讲解，老师会一步步剖析题目，告诉我该从哪里入手，如何提取关键信息，这对于我这种做题时容易“抓瞎”的人来说，简直是福音。总而言之，这个电子书大礼包让我的备考过程变得更加立体和高效，是纸质书之外的绝佳补充，完全超出了我的预期。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，我之前对证券从业资格考试的法律法规部分一直感到头疼，觉得条文又多又枯燥。直到我用了这本《圣才教育·证券从业资格考试 证券市场基本法律法规过关必做1200题》。这本书最大的优点在于它的“实战性”非常强。拿到手后，我最先翻阅的就是它的题目部分，1200道题目，而且质量很高，很多题目都很有代表性，涵盖了法律法规的各个方面。更重要的是，它不仅仅是题海战术，而是非常注重对知识点的解析。每道题的答案解析都写得非常详细，不仅仅告诉你对错，还会解释相关的法律条文和概念，有时候还会给出一些相关的延伸知识点，这让我感觉自己不仅仅是在做题，更是在学习和巩固知识。我发现，通过反复做这些题目，我能逐渐熟悉那些拗口的法律术语，并且理解它们在实际市场中的应用。尤其是书里包含的历年真题，那更是备考的“法宝”。通过做真题，我能快速把握考试的重点和方向，了解哪些知识点是必须掌握的。而且，这本书还有一个贴心的设计，它会把一些容易混淆的知识点，通过题目进行区分和对比，这对我来说非常重要，因为很多时候，我就是栽在这些细节上。这本书让我觉得，法律法规的学习也可以变得生动和有效，它为我顺利通过考试打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我是一个比较注重实际操作和经验总结的学习者，所以，这本书里关于历年真题的部分，是我最看重的内容。它不是简单地把真题罗列出来，而是给出了详细的答案解析。这个解析特别有分量，它不仅仅告诉你正确答案是什么，更重要的是解释了为什么这个答案是正确的，以及其他选项错在哪里。有时候，一个题目背后的解析，能延伸出好几个相关的知识点，这让我感觉自己不是在机械地刷题，而是在深入地理解法律法规的内涵。我尝试过自己先做一遍真题，然后对照解析，再把解析里的重点知识点和相关的纸质书内容再梳理一遍。这个过程虽然花费时间，但效果真的非常显著。通过分析历年真题，我发现了一些常考的法律条文和概念，比如关于信息披露的义务、内幕交易的界定、证券发行和交易的监管等，这些都是考试中的“必考点”。同时，我也能了解到考试出题的逻辑和一些“陷阱”选项，这让我在做模拟题和正式考试时，能够更加从容和有针对性，避免不必要的失误。这本书的真题解析，给我提供了一个非常宝贵的“考场经验”，让我能够站在出题者的角度去思考问题，从而提高解题的准确率。

评分☆☆☆☆☆

这本书的编排方式确实很到位，我非常喜欢它将知识点和题目相结合的设计。拿到书之后，我并没有急着一口气做完所有题目，而是选择先阅读相关的章节内容，理解了知识点之后，再去做配套的习题。这种“先学后练”的模式，让我在做题的时候更有目的性，不会感到茫然。而且，题目不仅仅是简单的选择题，还涵盖了填空、判断、简答甚至案例分析，这极大地锻炼了我运用知识解决实际问题的能力。最让我印象深刻的是，它在一些比较复杂的法律概念讲解之后，会紧跟着出现一系列的题目，这些题目由浅入深，从最基本的定义理解，到实际应用场景的判断，再到复杂情况下的分析，层层递进，让我在掌握知识点的同时，也能学会如何灵活运用。这种循序渐进的学习方式，让我觉得学习过程很扎实，每一个知识点都被反复巩固和检验。做题过程中，我还发现书中很多题目都紧密结合了近几年证券市场的实际案例，这让我在学习法律法规的同时，也能对当前的证券市场动态有所了解，增加了学习的趣味性和实用性。

评分☆☆☆☆☆

知识面可以很好理解！一次过hahaha!

评分☆☆☆☆☆

速度挺快 看着还行 包装挺好

评分☆☆☆☆☆

好书，物流也快，很实用，性价比也高

评分☆☆☆☆☆

题很好 保代考试必备！

评分☆☆☆☆☆

书还不错，希望能通过考试

评分☆☆☆☆☆

书很好，大体翻看了下没有瑕疵。

评分☆☆☆☆☆

不错不错 看自己了 争取考过

评分☆☆☆☆☆

商品质量非常好，物流很快，送货师傅的效率很高，下次会推荐给朋友们买，谢谢

评分☆☆☆☆☆

一如既往的京东速度，很赞，内容不错，适合考试准备