圣才教育·证券从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规（赠送电子书大礼包） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编写组 编

图书标签:

• 证券从业
• 证券法
• 法律法规
• 圣才教育
• 资格考试
• 辅导教材
• 金融
• 投资
• 电子书
• 考研

出版社： 中国石化出版社

ISBN：9787511440730

版次：1

商品编码：12018578

品牌：圣才教育

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

字数：291000

内容简介

　　本书是证券业从业人员一般从业资格考试科目“证券市场基本法律法规”的辅导教材。本书遵循2016年证券业从业人员一般从业资格考试大纲的章目编排，共分4章，每章包括以下内容：①知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；②大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；③要点详解，根据考试相关教材及新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

作者简介

　　圣才学习网，是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、3D电子书、3D题库（免费下载，送手机版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

内页插图

目录

第一章　证券市场基本法律法规
第一节　证券市场的法律法规体系
第二节　公司法
第三节　证券法
第四节　基金法
第五节　期货交易管理条例
第六节　证券公司监督管理条例
【本章练习】
【答案及解析】
第二章　证券从业人员管理
第一节　从业资格
第二节　执业行为
【本章练习】
【答案及解析】
第三章　证券公司业务规范
第一节　证券经纪
第二节　证券投资咨询
第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节　证券承销与保荐
第五节　证券自营
第六节　证券资产管理
第七节　其他业务
【本章练习】
【答案及解析】
第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节　证券一级市场
第二节　证券二级市场
【本章练习】
【答案及解析】

前言/序言

　　为了帮助考生顺利通过证券业从业人员一般从业资格考试，我们根据新考试大纲和相关法律法规及规范性文件精心编写了证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材。
　　1．证券市场基本法律法规
　　2．金融市场基础知识
　　本书是证券业从业人员一般从业资格考试科目“证券市场基本法律法规”的辅导教材。本书遵循2016年证券业从业人员一般从业资格考试大纲的章目编排，共分4章，每章包括以下内容。
　　【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线。
　　【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。
　　【要点详解】根据考试相关教材及新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
　　【本章练习】根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。
　　购买本书享受大礼包增值服务！手机扫码（本书封面的二维码），或者登录圣才学习网首页的【购书大礼包】专区，免费领取本书大礼包。具体包括：①视频课程（7小时真题解析，价值120元）；②本书3D电子书（价值20元）；③3D题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】（价值30元）；④手机版【电子书/题库】（价值50元）。本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。
　　需要特别说明的是：考试大纲要求的考查范围包括与证券市场和证券公司业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则等，如有修订，我们会及时根据新版本对本教材进行修订，读者可以通过升级本书电子书进行更新。本书参考了众多的配套资料和相关参考书，书中错误、遗漏不可避免，敬请指正和提出建议。

证券市场核心业务与实务精要（2024版） ——助您全面掌握证券行业操作技能与风险控制体系 本书导读： 在全球金融市场日益复杂和规范化的今天，证券从业人员不仅需要对法律法规有扎实的理解，更需要精通市场运作的核心机制、业务流程以及日常操作中的风险防范策略。《证券市场核心业务与实务精要（2024版）》 聚焦于证券行业中实操性最强、对业务人员要求最高的几大核心领域，旨在为初入职场的新人提供一套系统化的实务操作指南，并为有经验的专业人士提供深入的知识刷新与技能提升平台。 本书严格遵循最新的市场监管要求和行业最佳实践，内容摒弃了纯粹的法律条文罗列，转而以“案例驱动，流程导向”的结构设计，确保读者能够迅速将理论知识转化为实际工作能力。我们深知，在瞬息万变的证券市场中，对业务流程的精准把握是成功的关键。 --- 第一部分：证券发行与承销业务精深解析 本部分深度剖析了股权融资和债权融资在实务操作中的全流程管理，重点突出了监管机构对发行人资质、信息披露和中介机构责任的最新要求。 第一章：首次公开募集与再融资操作实务 发行人尽职调查（DD）的深度聚焦： 探讨如何识别和评估潜在的法律、财务及合规风险。详细介绍了尽职调查报告的撰写规范、关键风险点的确认流程，以及如何应对监管问询函中关于历史沿革、关联交易和知识产权的实质性问题。 询价与定价机制的博弈： 详述了新股发行定价过程中的市场化机制，包括网下询价、路演推介的技巧与合规红线。重点解析了发行失败的风险点及应对预案。 承销团组建与簿记建档： 深入讲解承销商在主承销、联席主承销中的角色划分，保荐机构与承销商之间的有效协作模式。特别关注了对机构投资者的行为监控，防止恶意串通和价格操纵。 第二章：债券发行与信用风险管理 公司债、可转债与资产支持证券（ABS）的结构设计： 区分不同类型债券的发行程序、信息披露频率及票面设计要素。针对ABS，详述了基础资产的筛选标准、现金流预测模型及优先级结构设计。 信用评级与跟踪评级： 分析了外部信用评级机构在发行定价中的作用，以及发行人、主承销商在后续年度跟踪评级中的信息报送责任与应对策略。 违约处置与风险缓释工具： 提供了债券违约后的应急处理流程，包括受托管理人介入时点、债权人会议的组织与决策机制，以及担保物权的实现路径。 --- 第二部分：经纪业务与客户资产管理合规操作 经纪业务是券商面向公众服务的基础，本部分强调了客户开户、交易执行和客户资产隔离的合规性要求，特别关注了数字化转型背景下的风险点。 第三章：客户身份识别（KYC）与账户管理 开户流程的电子化与身份验证： 详述了线上开户的技术路径、视频见证的规范要求，以及对高风险客户（如非自然人、特殊职业人群）的强化尽职调查标准。 账户分类与功能权限设置： 精准界定普通账户、融资融券账户、特定证券基金融资账户的权限差异，以及如何通过系统设置确保交易指令的有效授权和执行的准确性。 客户资产的独立性与安全： 深入解析了客户交易结算资金的第三方存管制度，以及如何定期核对客户资产清单，防止挪用或混同操作。 第四章：交易执行、结算与异常处理 交易指令的接收、确认与执行： 流程化展示了从客户下单到系统撮合成交的全过程，重点讲解了大宗交易、竞价交易、连续竞价等不同撮合方式的适用场景。 错单、错笔的处理与报告机制： 提供了因操作失误导致的交易撤销、更正的内部审批流程和对外报告义务（如上报交易所和证监局的报告时限要求）。 内幕交易与市场操纵的防范： 通过大量历史案例，识别异常交易行为的特征（如高频对敲、关联账户协同操作），并阐述了信息隔离墙（Chinese Wall）在实际业务中的执行标准。 --- 第三部分：投资银行与并购重组实务流程 本部分聚焦于资本中介服务的高端环节，强调了对复杂交易结构的理解、估值方法的运用及信息披露的审慎性。 第五章：企业并购重组的尽职调查与估值基础 交易架构设计与税务筹划： 分析了吸收合并、资产置换、协议控制（VIE）等常见架构的法律后果与监管影响。 估值模型的应用与局限性： 系统介绍可比公司分析法（CCA）、可比交易分析法（CTA）和现金流折现法（DCF）的操作步骤，并强调在不同行业和生命周期企业中选择恰当模型的原则。 反垄断审查与要约收购： 讲解了触发《反垄断法》和《上市公司收购管理办法》的股权比例门槛，以及强制要约收购的豁免情形与申报流程。 第六章：投行业务中的利益冲突管理 保荐机构的独立性审查： 阐述保荐人在项目执行过程中，如何对发行人或被并购方的独立董事、高级管理人员进行全面背景调查，以排除潜在的利益冲突。 关联方交易的披露标准： 区分一般性关联交易与非正常的关联交易，明确了信息披露文件中必须清晰披露交易定价依据和公允性的要求。 --- 第四部分：资产管理业务与风险控制前沿 随着资管新规的深入落地，本部分侧重于私募和公募业务中的合规边界、非标投资的穿透式管理以及绩效评价体系。 第七章：私募基金与集合资产管理计划的设立与运作 合格投资者认定与资金募集： 严格对照最新标准，细化对自然人投资者和机构投资者（如FOF/MOM管理人）的资产证明和投资经验要求。 投资顾问与投资经理的授权体系： 明确了投资顾问的职责范围、费用结构，以及基金管理人对其投资决策的监督和问责机制。 组合构建与风险分散： 分析了在单一资产、单一管理人限制下，如何通过分散化投资策略实现风险收益的最优化配置。 第八章：合规文化建设与技术风险应对 内部控制体系的穿透式管理： 探讨如何将“三道防线”的理念植入日常业务流程，特别是对前台交易、中台风控和后台运营的有效制衡。 金融科技（FinTech）带来的新挑战： 讨论了利用大数据和人工智能进行风险监测的有效性，以及数据安全、算法偏见等新兴合规议题。 本书内容编排逻辑清晰，大量使用图表和流程图直观展示复杂业务，旨在帮助读者快速构建起一个全面、动态的证券市场业务知识框架，有效应对日常工作中的高标准、高要求。它是每一位致力于在证券行业长期发展的专业人士不可或缺的实战工具书。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这本《圣才教育·证券从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》，就被它沉甸甸的厚度吓了一跳，心想这下可得啃下一块硬骨头了。翻开第一页，就被密密麻麻的文字和各种专业术语“劝退”了。证券市场基本法律法规，听起来就不是一件轻松的事情，何况还要准备考试，难度系数可想而知。然而，我还是硬着头皮继续往下看。教材的编排结构似乎是按照考试大纲来的，这一点对于考生来说是福音，至少知道自己努力的方向不会跑偏。但我总觉得，有些地方的阐述过于晦涩，像是在绕圈子，理解起来需要花费不少精力去琢磨。特别是那些涉及到具体法律条文和案例分析的部分，如果不结合实际的案例来讲解，单纯的文字描述确实会让人感到枯燥乏味，很难抓住核心要点。我花了整整一个下午，才勉强消化了前面几个章节的内容，感觉脑子像被拧干的海绵一样，榨不出多少有用的信息。我期待的是一种更直观、更易于理解的学习方式，而不是仅仅被动地接受信息。希望后续的内容能够有所改善，或者我需要再找一些辅助材料来帮助我理解这些法律条文。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容，总的来说，还是比较全面的，涵盖了证券市场从业人员需要了解的绝大多数法律法规。从证券市场的设立、监管，到发行、交易，再到信息披露、投资者保护，几乎面面俱到。这一点值得肯定，对于准备考试的考生来说，这无疑提供了一个扎实的知识基础。然而，我却在学习过程中遇到了一个不小的障碍：信息的呈现方式。教材中充斥着大量的法律条文引用和专业术语，虽然这是专业书籍的特性，但对于初学者而言，理解起来确实存在一定的难度。我希望书中能有更多的图表、流程图或者更贴近实际操作的案例分析，来辅助我们理解这些抽象的法律概念。比如，在讲到内幕交易的法律责任时，如果能结合一个真实发生过的案例，详细剖析其中的环节和法律适用的具体情况，我相信我们会理解得更加深刻，也更容易记住。现在这样，虽然条文是齐全了，但总觉得像是在背诵一本枯燥的法律大全，缺乏生动性，也难以形成系统的知识体系。

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够系统梳理证券市场法律法规的教材，并且希望能对即将到来的资格考试有所帮助。这本书的名字《圣才教育·证券从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》听起来就非常契合我的需求。拿到书后，我迫不及待地翻阅了其中的目录，内容安排似乎很紧凑，涵盖了从基础概念到具体法规的方方面面。但是，在实际阅读过程中，我发现一些章节的讲解方式略显理论化，缺少一些更贴合实际工作场景的例子。举个例子，在学习关于“信息披露”的章节时，书中列举了许多规定，但是如果能够穿插一些上市公司信息披露违规的案例，并分析其原因和后果，相信会更容易帮助我们理解这些规定的重要性以及实际操作中的注意事项。此外，对于一些交叉的法律概念，书中联系不够紧密，让我有时候会感到知识点之间有些割裂，需要自己花时间去整合。整体感觉，这本书是一本不错的参考资料，但如果能在理论讲解的同时，更多地融入实际案例和情景模拟，我相信它的辅导效果会更加显著。

评分☆☆☆☆☆

当我拿到这本《圣才教育·证券从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》时，我怀揣着对证券行业法律法规知识的渴望，希望它能成为我备考路上的指路明灯。这本书的篇幅确实不小，足以见其内容的详尽。然而，在翻阅过程中，我发现一些对于我这个新手来说，理解起来有些吃力。教材的文字风格偏向学术化，虽然严谨，但有时会显得有些生硬，缺乏一些更生动形象的比喻或者类比来帮助我们理解抽象的法律条文。比如，在讲解“证券市场准入”的相关规定时，如果能通过一个生动的比喻，将复杂的准入条件简化，我想我们会更容易接受。另外，我觉得教材在理论知识的梳理上，可以更加注重知识点之间的联系和递进关系，让学习过程更像是一条清晰的河流，而不是一堆散落的石块。我希望通过后续的学习，能够逐渐克服这些理解上的难点，并且最终能够将这些法律法规融会贯通，运用到实际的备考中去。

评分☆☆☆☆☆

关于这本书的整体内容，我不得不说，它确实是一本内容非常充实的证券市场基本法律法规的辅导教材。从基础的证券法条文到各种监管规定，都写得相当细致。对于希望全面了解这一领域知识的考生来说，这本书提供了一个非常扎实的框架。然而，在阅读过程中，我发现有些章节的逻辑跳跃性稍强，或者说，信息的组织方式不够连续。举个例子，当读到关于“内幕交易”的章节时，前面铺垫了一些基础概念，但突然就跳转到了具体的法律处罚条款，中间缺少了一些连接性的阐述，比如内幕信息是如何形成、如何传播的，以及在实际操作中，监管机构是如何识别和调查内幕交易的。这种跳跃让我感觉知识点之间像是断裂的，需要我自己去花费更多的精力去填补中间的空白。我期待的是一种更流畅、更系统化的知识呈现方式，能够让我清晰地看到知识点的来龙去脉，而不是仅仅接收到碎片化的信息。

评分☆☆☆☆☆

书的质量不错 正品噢

评分☆☆☆☆☆

书还不错，希望有用吧。

评分☆☆☆☆☆

期待已久，终于到手，先藏了慢慢看

评分☆☆☆☆☆

买了一堆，考过了，心情挺好，这个题目偏难，对着答案看了一遍。

评分☆☆☆☆☆

物流很快，用起来效果非常好

评分☆☆☆☆☆

还没用呢，正在看书，包装不错

评分☆☆☆☆☆

证券从业考试专业资格保荐人考试的备考指导书，题库很多选自历年真题，具有非常强的参考价值，很值得在考前学习。

评分☆☆☆☆☆

印刷比较清晰，比较适用

评分☆☆☆☆☆

ちんhtitt挺好的考试必备