基金从业资格考试2017新版教材 私募股权投资基金基础知识+基金法律法规职业道德与业务规范（套装共2册） epub pdf mobi txt 电子书 下载 2024

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内容简介

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目录

私募股权投资基金基础知识【目录】
第一部分基础知识要点
第一章股权投资基金概述(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节股权投资基金的概念(2)
第二节股权投资基金的起源和发展(2)
第三节股权投资基金的基本运作模式和特点(5)
第四节股权投资基金在经济发展中的作用(9)
跟踪训练(10)
参考答案及解析(11)
第二章股权投资基金的参与主体(12)
重点梳理(12)
思维导图(12)
第一节股权投资基金的基本架构(12)
第二节股权投资基金的投资者(13)
第三节股权投资基金的管理人(13)
第四节股权投资基金的服务机构(13)
第五节股权投资基金的监管机构和自律组织(13)
跟踪训练(14)
参考答案及解析(15)
第三章股权投资基金的分类(16)
重点梳理(16)
思维导图(16)
第一节按投资领域分类(16)
第二节按组织形式分类(17)
第三节按资金性质分类(18)
第四节母基金(19)
跟踪训练(20)
参考答案及解析(22)
第四章股权投资基金的募集与设立(23)
重点梳理(23)
思维导图(24)
第一节股权投资基金的募集机构(24)
第二节股权投资基金的募集对象(26)
第三节股权投资基金的募集方式及流程(27)
第四节股权投资基金的设立(29)
第五节基金投资者与基金管理人的权利义务关系(33)
第六节外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题(35)
跟踪训练(36)
参考答案及解析(39)
第五章股权投资基金的投资(40)
重点梳理(40)
思维导图(40)
第一节股权投资基金的一般投资流程(41)
第二节尽职调查(43)
第三节股权投资基金常用的估值方法(46)
第四节投资协议与投资备忘录的主要条款(51)
第五节跨境股权投资中的特殊问题(53)
跟踪训练(54)
参考答案及解析(56)
第六章股权投资基金的投资后管理(58)
重点梳理(58)
思维导图(58)
第一节投资后管理概述(58)
第二节投资后项目监控(60)
第三节增值服务(61)
跟踪训练(62)
参考答案及解析(64)
第七章股权投资基金的项目退出(65)
重点梳理(65)
思维导图(65)
第一节项目退出概念(66)
第二节股份上市转让或挂牌转让退出(66)
第三节股权转让退出(71)
第四节清算退出(74)
跟踪训练(75)
参考答案及解析(77)
第八章股权投资基金的内部管理(78)
重点梳理(78)
思维导图(79)
第一节基金投资者关系管理(80)
第二节基金权益登记(80)
第三节基金估值核算(82)
第四节基金清算与收益分配(84)
第五节基金信息披露(85)
第六节基金的托管(86)
第七节基金的外包服务(86)
第八节基金业绩评价(87)
第九节基金管理人内部控制(89)
跟踪训练(91)
参考答案及解析(93)
第九章行政监管(94)
重点梳理(94)
思维导图(95)
第一节行政监管概述(95)
第二节行政监管的主要内容、形式与手段(96)
第三节其他相关法规制度(99)
跟踪训练(108)
参考答案及解析(110)
第十章行业自律管理(111)
重点梳理(111)
思维导图(112)
第一节行业自律概述(113)
第二节登记备案管理(114)
第三节募集管理办法(118)
第四节信息披露管理办法(120)
第五节内控指引(121)
第六节合同指引(122)
第七节外包和托管(122)
第八节从业人员管理(123)
跟踪训练(124)
参考答案及解析(126)
第二部分法律法规汇编
一、国家法律(127)
《中华人民共和国证券投资基金法》(127)
《中华人民共和国公司法》(149)
《中华人民共和国合伙企业法》(175)
《中华人民共和国信托法》(186)
二、证监会部门规章(194)
《私募投资基金监督管理暂行办法》(194)
三、协会自律规则(200)
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》(200)
《私募投资基金管理人内部控制指引》(204)
《私募投资基金信息披露管理办法》(208)
私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(213)
《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》
(230)
《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》(243)
《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》(245)
《私募投资基金募集行为管理办法》(248)
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(262)
中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项
的公告》答记者问(268)
中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项
的公告》相关问题(273)
关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知(278)
私募基金登记备案相关问题解答(279)
基金法律法规职业道德与业务规范【目录】
第一章金融、资产管理与投资基金(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节金融市场与资金管理行业(1)
第二节投资基金(6)
跟踪训练(7)
参考答案及解析(8)
第二章证券投资基金概述(9)
重点梳理(9)
思维导图(9)
第一节证券投资基金的概念和特点(10)
第二节证券投资基金的运作与参与主体(12)
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式(16)
第四节证券投资基金的起源与发展(18)
第五节我国证券投资基金业的发展历程(19)
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用(21)
跟踪训练(22)
参考答案及解析(24)
第三章证券投资基金的类型(25)
重点梳理(25)
思维导图(25)
第一节证券投资基金分类概述(26)
第二节股票基金(28)
第三节债券基金(31)
第四节货币市场基金(32)
第五节混合基金(33)
第六节保本基金(33)
第七节交易型开放式指数基金(ETF)(35)
第八节QDII基金(37)
第九节分级基金(39)
跟踪训练(41)
参考答案及解析(42)
第四章证券投资基金的监管(43)
重点梳理(43)
思维导图(43)
第一节基金监管概述(44)
第二节基金监管机构和行业自律组织(48)
第三节对基金机构的监管(53)
第四节对基金活动的监管(64)
第五节对非公开募集基金的监管(71)
跟踪训练(77)
参考答案及解析(78)
第五章基金职业道德(79)
重点梳理(79)
思维导图(79)
第一节道德与职业道德(80)
第二节基金职业道德规范(83)
第三节基金职业道德教育与修养(90)
跟踪训练(93)
参考答案及解析(94)
第六章基金的募集、交易与登记(95)
重点梳理(95)
思维导图(95)
第一节基金的募集与认购(96)
第二节基金的交易、申购和赎回(103)
第三节基金的登记(117)
跟踪训练(119)
参考答案及解析(119)
第七章基金的信息披露(121)
重点梳理(121)
思维导图(121)
第一节基金信息披露概述(122)
第二节基金主要当事人的信息披露义务(126)
第三节基金募集信息披露(129)
第四节基金运作信息披露(132)
第五节特殊基金品种的信息披露(137)
跟踪训练(139)
参考答案及解析(140)
第八章基金客户和销售机构(142)
重点梳理(142)
思维导图(142)
第一节基金客户的分类(142)
第二节基金销售机构(146)
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略(149)
跟踪训练(152)
参考答案及解析(153)
第九章基金销售行为规范及信息管理(154)
重点梳理(154)
思维导图(154)
第一节基金销售机构人员行为规范(155)
第二节基金宣传推介材料规范(158)
第三节基金销售费用规范(162)
第四节基金销售适用性(164)
第五节基金销售信息管理(167)
跟踪训练(169)
参考答案及解析(170)
第十章基金客户服务(171)
重点梳理(171)
思维导图(171)
第一节基金客户服务概述(171)
第二节基金客户服务流程(173)
第三节投资者教育工作(176)
跟踪训练(178)
参考答案及解析(179)
第十一章基金管理人的内部控制(180)
重点梳理(180)
思维导图(180)
第一节内部控制的目标和原则(181)
第二节内部控制机制(185)
第三节内部控制制度(187)
第四节内部控制的主要内容(188)
跟踪训练(191)
参考答案及解析(192)
第十二章基金管理人的合规管理(194)
重点梳理(194)
思维导图(194)
第一节合规管理概述(195)
第二节合规管理机构设置(196)
第三节合规管理的主要内容(201)
第四节合规风险(205)
跟踪训练(207)
参考答案及解析(208)

前言/序言

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