新版基金從業資格證考試2018(科目1)天一官方教材：基金法律法規職業道德與業務規範 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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基金從業人員資格考試命題研究組 著

圖書標籤:

• 基金從業資格證
• 基金法律法規
• 職業道德
• 業務規範
• 天一教材
• 2018年
• 考研
• 金融
• 投資
• 教材

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550426863

版次：1

商品編碼：12011817

包裝：平裝

叢書名： 基金從業資格考試新版輔導教材

開本：16開

齣版時間：2016-11-01

用紙：輕型紙

頁數：240

産品特色

內容簡介

　　本書為基金從業人員資格考試輔導教材。依據新大綱編寫，書中共有考綱圖析、知識解讀、真題精練、本節速覽、同步自測、微信掃碼獲取微音、視頻總結六大闆塊。框架設計閤理，圖錶完美結閤，對於考綱應知應會應掌握內容均有標注，同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、精講視頻、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群，構建個性化、高效備考空間。

精選實戰案例，洞悉行業前沿：全方位解析基金從業人員必備知識體係 本書並非單純的教材復述，而是以嚴謹的學術態度，結閤當下基金行業發展的新趨勢、新挑戰，為廣大基金從業人員提供一份深度、實用的學習指南。我們聚焦於基金從業人員在實際工作中最為關鍵的幾個維度：宏觀經濟與市場分析、資産配置策略、風險管理實務、法律法規解讀與閤規運營，以及行業創新與未來展望。通過剖析海量真實案例，提煉核心要點，幫助讀者建立起紮實的理論基礎，掌握前沿的分析工具，並在復雜多變的市場環境中做齣審慎、高效的決策。 第一部分：宏觀經濟環境與基金市場洞察 基金從業人員的首要任務是對宏觀經濟環境有敏銳的洞察力，並將其與基金市場運行規律相結閤。本書將深入剖析： 全球宏觀經濟指標的解讀與聯動效應： 我們將梳理GDP、通貨膨脹、利率、匯率、失業率等關鍵宏觀經濟指標的含義、計算方法及其對資産價格的影響。在此基礎上，重點講解不同國傢和地區的宏觀經濟政策（如貨幣政策、財政政策）如何相互作用，並如何通過貿易、投資、資本流動等渠道影響全球基金市場。例如，我們將詳細分析2008年金融危機後，各國央行采取的量化寬鬆政策對全球股市、債市及大宗商品市場的長期深遠影響，以及近年來越來越受到關注的地緣政治風險如何通過供應鏈、能源價格等渠道傳導，引發市場波動。 中國宏觀經濟的演進邏輯與政策導嚮： 深入探討中國經濟從高速增長轉嚮高質量發展的戰略轉型，分析供給側結構性改革、“雙循環”新發展格局、科技創新驅動等重要議題。我們將重點解讀中央銀行的貨幣政策操作（如降準降息、公開市場操作），財政政策的發力方嚮（如減稅降費、專項債發行），以及監管機構為促進資本市場健康發展所采取的一係列措施。通過對“十四五”規劃等國傢戰略的解讀，幫助讀者理解未來中國經濟發展的重點領域，為基金投資提供宏觀指引。 基金市場與宏觀經濟的傳導機製： 係統闡述宏觀經濟變量如何通過影響企業盈利、居民消費、政府支齣、投資者情緒等因素，最終傳導至股票、債券、商品、外匯等各類資産價格，進而影響基金的業績錶現。我們將引入計量經濟學模型（如VAR模型、協整分析）的概念，並通過實例演示如何利用這些工具量化宏觀經濟因素與基金市場之間的關係。例如，分析在通脹預期升溫的環境下，哪些行業闆塊的股票基金可能受益，哪些固定收益類基金可能麵臨壓力。 市場情緒與行為金融學視角： 除瞭宏觀經濟數據，投資者情緒也是影響基金市場的重要非理性因素。本書將介紹行為金融學的基本原理，如羊群效應、錨定效應、過度自信等，並分析這些心理偏差如何放大市場波動，催生投資泡沫或恐慌性拋售。我們將通過分析曆史上的牛熊市轉換，以及一些經典的“黑天鵝”事件（如疫情爆發、地緣衝突升級）對市場情緒的影響，引導讀者在投資決策中保持理性，規避情緒化交易。 第二部分：前沿資産配置策略與多資産投資實踐 在理解瞭宏觀經濟與市場規律的基礎上，本書將聚焦於如何構建最優的資産配置方案，以實現風險調整後的收益最大化。 現代投資組閤理論（MPT）與均值-方差優化： 詳細講解MPT的核心概念，包括預期收益、風險（標準差）、相關性，以及如何通過構建包含不同風險收益特徵資産的投資組閤來降低整體風險。我們將深入解析均值-方差優化模型的原理、計算過程及其在實際應用中的局限性。通過案例演示，說明如何利用該模型尋找最優的資産權重分配，並探討在資産類彆選擇、風險預算設定等方麵的實操技巧。 Black-Litterman模型與主觀觀點整閤： 認識到MPT在實際應用中對預期收益的敏感性，本書將重點介紹Black-Litterman模型。該模型能夠有效地整閤投資者的主觀觀點與市場均衡預期，從而産生更穩健的資産配置建議。我們將通過具體步驟，展示如何量化投資者的觀點（如對某個行業增長的樂觀預期），並將其納入模型以調整初始的等權重配置。 風險平價（Risk Parity）與最大分散化（Maximum Diversification）： 介紹與傳統均值-方差優化不同的資産配置方法。風險平價策略旨在使各資産類彆對投資組閤總風險的貢獻度相等，從而在分散風險方麵取得更優效果。最大分散化策略則追求使投資組閤的夏普比率最大化，以達到最高的風險調整後收益。我們將對比分析這些策略的優劣，並探討在不同市場環境下它們的適用性。 另類投資與另類策略的應用： 隨著傳統資産類彆波動性增加，對衝基金、私募股權、房地産、基礎設施、大宗商品等另類投資逐漸受到關注。本書將深入分析各類另類投資的風險收益特徵、流動性狀況、估值方法及其在投資組閤中的作用。同時，我們將探討不同另類策略（如多空策略、事件驅動策略、宏觀策略）的運作機製、潛在收益來源及風險點，為讀者提供構建多元化、高彈性投資組閤的思路。 動態資産配置與情景分析： 市場環境瞬息萬變，靜態的資産配置方案難以適應。本書將講解動態資産配置的理念，包括如何根據宏觀經濟周期、市場情緒變化、估值水平等因素，主動調整資産配置比例。我們將重點介紹情景分析的方法，通過構建不同可能的情景（如經濟衰退、通脹失控、地緣政治危機），評估投資組閤在各種情景下的錶現，並據此製定應對預案。 第三部分：基金風險管理與閤規經營的藝術 風險是基金從業人員永遠無法迴避的課題。本書將從多個維度深入剖析風險管理的全流程，並強調閤規經營的重要性。 各類基金風險的識彆與度量： 全麵梳理市場風險（係統性風險與非係統性風險）、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險、聲譽風險等主要風險類型。針對每一種風險，我們將介紹其産生的原因、錶現形式及其潛在影響。在風險度量方麵，除瞭傳統的VaR（在險價值）、CVaR（條件在險價值）、久期、凸性等指標，還將介紹更為前沿的壓力測試、情景分析在風險計量中的應用。 風險管理框架與內部控製體係： 介紹國際通行的風險管理框架（如COSO框架），以及如何在基金管理公司內部建立健全的風險管理體係。重點講解風險管理部門的職責、風險偏好設定、風險限額管理、風險報告機製等關鍵環節。強調風險管理與業務部門的有效溝通與協作，以及風險文化在企業內部的建設。 閤規經營的基石：法律法規深度解讀： 詳細解讀與基金從業人員密切相關的法律法規，包括但不限於《證券投資基金法》、《證券法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《基金從業人員管理規定》等。在解讀過程中，我們將結閤具體案例，分析法律法規在實際業務中的應用，以及違規行為可能帶來的法律後果。例如，針對基金銷售閤規性，我們將深入剖析《投資者適當性管理辦法》的要求，以及産品宣傳、信息披露等方麵的注意事項。 反洗錢、反恐怖融資與客戶盡職調查： 強調基金從業人員在反洗錢、反恐怖融資（AML/CFT）方麵的責任，詳細介紹客戶盡職調查（CDD）的流程、盡職調查對象、盡職調查內容及報告義務。我們將通過模擬場景，講解如何識彆可疑交易，以及在發現可疑情況時應采取的報告措施，確保業務的閤法閤規。 信息披露的規範與透明度： 基金信息披露的質量直接關係到投資者的知情權和基金公司的信譽。本書將詳細解析基金招募說明書、基金閤同、基金公募報告、基金定期報告等各類信息披露文件的編製要求，強調信息的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性。我們將分析一些因信息披露違規而引發的案例，並提供提升信息披露質量的實踐建議。 道德操守與職業聲譽的維護： 基金從業人員的職業道德是其從業的生命綫。本書將深入探討基金從業人員的職業操守，包括勤勉盡責、審慎投資、公平對待客戶、保守投資秘密等基本原則。我們將通過分析職業道德失範可能導緻的嚴重後果，以及對行業聲譽的損害，引導從業人員樹立正確的價值觀，將客戶利益放在首位。 第四部分：行業創新與未來展望 基金行業正處於深刻的變革之中，技術創新、産品創新、服務創新層齣不窮，為從業人員帶來瞭新的機遇與挑戰。 金融科技（FinTech）對基金行業的影響： 深入探討大數據、人工智能（AI）、區塊鏈、雲計算等金融科技在基金投資、風險管理、客戶服務等方麵的應用。例如，分析AI如何用於量化交易、智能投顧、風險預警；區塊鏈技術如何提升基金清算結算效率、信息透明度；大數據如何助力客戶畫像、精準營銷。 智能投顧與財富管理新模式： 詳細介紹智能投顧的原理、技術架構、産品形態及其在財富管理領域的應用。分析智能投顧如何通過算法和數據分析，為投資者提供個性化的資産配置建議和投資組閤管理服務，以及其在降低投資門檻、提高投資效率方麵的優勢。 ESG投資與可持續金融的崛起： 重點關注ESG（環境、社會、公司治理）投資理念的興起及其對基金行業的影響。我們將解析ESG評級體係、ESG投資策略（如負麵篩選、正麵篩選、影響力投資），以及ESG因素如何與基金的長期價值和風險管理相結閤。通過分析全球範圍內ESG投資的發展趨勢，幫助讀者理解其作為未來投資的重要方嚮。 開放基金與平颱化發展的趨勢： 探討基金銷售渠道的多元化、基金公司之間的閤作創新（如聯名發行、聯閤營銷）以及互聯網平颱在基金銷售和投資者教育中的作用。分析基金行業如何適應數字化、平颱化發展趨勢，以更高效、更便捷的方式服務廣大投資者。 國際基金市場的動態與藉鑒： 關注全球主要基金市場的最新發展，如監管政策的調整、新産品類型的齣現、投資者行為的變化等。通過對比分析不同國傢和地區基金行業的經驗教訓，為中國基金行業的健康發展提供有益的藉鑒。 本書旨在為基金從業人員構建一個係統、立體、前瞻性的知識體係，使其在瞬息萬變的市場環境中，不僅能夠掌握基礎的法律法規，更能在復雜的業務實踐中，具備洞察趨勢、規避風險、創造價值的綜閤能力。本書的每一個章節都力求內容詳實，邏輯清晰，案例豐富，語言平實，希望能夠成為每一位追求卓越的基金從業者的案頭必備。

評分☆☆☆☆☆

翻閱這本書，我最直觀的感受就是它的內容非常詳實，而且緊貼實際操作。在基金法律法規部分，它不僅僅是列舉條文，更重要的是對這些條文的背後的邏輯和應用場景進行瞭深入的闡述。例如，在講解基金閤同的訂立和生效等內容時，書中詳細介紹瞭閤同的主要條款，並且分析瞭不同條款可能帶來的法律風險，這對於我理解基金閤同的嚴肅性和重要性非常有幫助。在職業道德方麵，這本書也給瞭我很多啓發。它沒有空泛地談論道德，而是通過分析一些實際案例，讓我看到瞭在基金行業中，哪些行為是會被視為不道德的，以及這些不道德行為可能帶來的嚴重後果。我尤其關注書中關於“忠實義務”、“勤勉義務”的講解，它通過具體的例子，讓我明白瞭在實際工作中，應該如何去踐行這些義務。此外，關於業務規範的部分，書中對基金的募集、投資、運作、信息披露等環節都做瞭詳細的說明，並且強調瞭各個環節的閤規性要求。我感覺，這本書不僅僅是一本考試教材，更是一本實用的職業指導手冊，能夠幫助我從一開始就樹立正確的從業觀。

評分☆☆☆☆☆

這本書我之前看過很多版本，但這次的新版確實給我帶來瞭一些驚喜。雖然我購買的主要是為瞭備考科目一，但實際翻閱下來，我發現書中對基金法律法規的梳理比我預期的要紮實得多。它不僅僅是羅列條文，而是對一些核心的法律條文進行瞭詳細的解讀，並且結閤瞭一些案例分析，這對我理解那些抽象的概念非常有幫助。比如，在講解《證券投資基金法》的相關章節時，書中用瞭很多篇幅去闡述基金管理人、托管人、基金份額持有人等各方的權利義務，並且通過一些模擬的訴訟場景，讓我更清楚地認識到這些法律規定在實際操作中的應用。我尤其欣賞的是，它對於一些容易混淆的法律術語，比如“基金份額”、“基金資産”、“基金收益”等，都做瞭清晰的界定和區分，並且在後續的章節中反復強調，加深瞭我對這些基礎概念的理解。此外，關於職業道德的部分，書中也列舉瞭不少現實中可能遇到的道德風險，並給齣瞭相應的防範措施，這對於我未來在基金從業崗位上如何規避風險非常有指導意義。總的來說，它提供瞭一個非常係統化的學習框架，讓我對法律法規和職業道德有瞭更深層次的認識，遠不止考試那麼簡單。

評分☆☆☆☆☆

老實說，當我拿到這本《新版基金從業資格證考試2018(科目1)天一官方教材：基金法律法規職業道德與業務規範》時，我心裏是抱著一種“大概看看，找找重點”的心態。畢竟，考試嘛，大傢也都懂。但是，讀著讀著，我發現自己被吸引住瞭。書裏對基金從業人員的業務規範講解得非常細緻，尤其是關於信息披露、風險管理和客戶服務這幾個方麵。它不僅僅是告訴我們“應該做什麼”，更是深入剖析瞭“為什麼應該這樣做”，以及這樣做會帶來什麼後果。例如，在信息披露這一塊，書中列舉瞭各種可能需要披露的信息類型，並且詳細說明瞭披露的時效性、準確性和完整性要求。我以前總覺得信息披露就是把情況報告上去，但這本書讓我明白，這其中涉及大量的規範操作和風險控製。它還專門提到瞭不同類型基金的信息披露差異，這對於我理解不同産品的特性非常重要。關於風險管理，書中不僅講瞭宏觀的風險類彆，還深入到具體的風險識彆、評估和控製流程，甚至還提到瞭一些閤規性審查的技巧。讀完這一部分，我感覺自己對基金運營中的潛在風險有瞭更清晰的認識，也知道如何從一開始就規避它們。

評分☆☆☆☆☆

對於很多想順利通過考試的考生來說，這本書無疑是一個非常寶貴的資源。我個人覺得，它在內容編排上非常符閤考試的邏輯，也抓住瞭命題的重點。首先，它將基金法律法規部分進行瞭體係化的梳理，從法律的淵源、基本原則，到具體的法律法規，層層遞進，條理清晰。我特彆喜歡它在講解法律條文時，會輔以大量的解釋說明，並且引用瞭一些最高人民法院的司法解釋，這使得原本枯燥的法律條文變得生動易懂。此外，書中對基金從業人員的職業道德規範講解得也很到位，它不僅列舉瞭主要的道德規範，還結閤瞭大量的案例，分析瞭在實際工作中可能齣現的道德睏境，以及如何運用職業道德原則來做齣正確的判斷。最讓我印象深刻的是，書中還專門闢齣章節來講解基金銷售、基金評價、基金信息披露等具體業務環節的規範要求。這些內容對於理解考試中的業務題型非常有幫助，也讓我對基金從業的工作內容有瞭更全麵的認識。總的來說，這本書的講解深入淺齣，既有理論的高度，又有實踐的落腳點，對於準備考試的我來說，無疑是一份非常實在的復習資料。

評分☆☆☆☆☆

在學習過程中，我注意到這本書在內容組織上有著獨特的匠心。它沒有將所有內容一股腦地堆砌，而是循序漸進，層層深入。比如，在講解基金法律法規的部分，它首先從宏觀的法律框架和基本原則入手，幫助我建立起對整個法律體係的認知。然後，再逐一深入到具體的法律條文和規定，並且在講解過程中，非常注重引用最新的法律法規和司法解釋，這使得內容的時效性得到瞭很好的保證。我尤其欣賞它在處理一些復雜概念時的細緻性，例如，對於“利益衝突”的界定和防範，書中就從多個角度進行瞭闡釋，並提供瞭多種具體的應對策略。此外，關於基金從業人員的職業道德，這本書也做瞭非常細緻的分類和講解，它不僅僅是羅列一些抽象的道德準則，而是結閤大量的實際案例，分析瞭在不同情境下，從業人員可能麵臨的道德挑戰，以及如何運用職業道德原則來做齣恰當的決策。這種“理論與實踐相結閤”的方式，讓我覺得非常有啓發性。

評分☆☆☆☆☆

（1）更新教材中的法律、法規和自律規範。

評分☆☆☆☆☆

貨物丟失，不做任何提示，隻顯示貨物還在配送中，而且以快遞太多為托詞；投訴後，隻會說查，沒給結果；直到再次催促後纔電話告知貨物沒瞭，要求解決就必須完成這個訂單，否則還要繼續溝通溝通溝通！原本我不同意完成此訂單，要求補發，但是這樣時間不知道還會被耽誤多久，隻得讓此訂單結束。也不知道這個評價是否會被刪，也不知道補發會到什麼時候收到！下單14號，由於指定21號配送，所以訂單20號開始處理，現在正好去一周瞭。這個速度真感人！

評分☆☆☆☆☆

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很好內容很全麵很好紙質也不錯很好內容很全麵很好紙質也不錯

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書不錯，挺便宜的，京東物流非常快

評分☆☆☆☆☆

新版基金從業資格證考試2018(科目1)天一官方教材：基金法律法規職業道德與業務規範

評分☆☆☆☆☆

非常好，實用，還帶有習題，需要買個習題冊，裏麵有練習題答案

評分☆☆☆☆☆

挺好的，應該是正版，馬上看起來

評分☆☆☆☆☆

京東的服務很到位，我相信京東會我越來無敵！！！！