深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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深圳证券交易所创业企业培训中心，深圳证券交易所法律部 编

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• 深圳证券交易所
• 中小企业
• 上市公司
• 监管法规
• 法律法规
• 证券法
• 资本市场
• 公司治理
• 财务规范
• 2016年

出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509568309

版次：1

商品编码：12015308

包装：平装

丛书名： 深圳证券交易所中小企业之家系列读物

开本：32开

出版时间：2016-07-01

用纸：胶版纸

页数：343

字数：277000

正文语种：中文

内容简介

　　本书由深圳证券交易所创业企业培训中心、深圳证券交易所法律部编。本书节选了《公司法》《证券法》《刑法修正案》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股东大会规则》《上市公司章程指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司股权激励管理办法（试行）》等，适合各种独立董事等的培训。

目录

中华人民共和国公司法（节选）（中华人民共和国主席令第8号2013年12月28日）
第一章 总则
第二章 有限责任公司的设立和组织机构
第三章 有限责任公司的股权转让
第四章 股份有限公司的设立和组织机构
第五章 股份有限公司的股份发行和转让
第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务
第七章 公司债券
第八章 公司财务、会计
第九章 公司合并、分立、增资、减资
第十章 公司解散和清算
第十二章 法律责任
第十三章 附则
中华人民共和国证券法（节选）（中华人民共和国主席令第14号2014年8月31日）
第一章 总则
第二章 证券发行
第三章 证券交易
第四章 上市公司的收购
第五章 证券交易所
第八章 证券服务机构
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第十二章 附则
中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）（中华人民共和国主席令第51号2006年6月29日）
中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）（中华人民共和国主席令第10号2009年2月28日）
上市公司治理准则（证监发[2002]1号2002年1月7日）
导言
第一章 股东与股东大会
第二章 控股股东与上市公司
第三章 董事与董事会
第四章 监事与监事会
第五章 绩效评价与激励约束机制
第六章 利益相关者
第七章 信息披露与透明度
第八章 附则
……

精彩书摘

　　《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》：
　　第二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件：
　　（一）股东符合法定人数；
　　（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；
　　（三）股东共同制定公司章程；
　　（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构：
　　（五）有公司住所。
　　第二十四条有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
　　第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
　　法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
　　第二十七条股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
　　对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。
　　第二十八条股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。
　　股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
　　第二十九条股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
　　第三十条有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。
　　第三十三条股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。
　　股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
　　第三十四条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
　　第三十五条公司成立后，股东不得抽逃出资。
　　第二节组织机构
　　第三十七条股东会行使下列职权：
　　（一）决定公司的经营方针和投资计划；
　　（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
　　（三）审议批准董事会的报告；
　　（四）审议批准监事会或者监事的报告；
　　……

前言/序言

《中国资本市场改革与发展：2000-2020》 一卷洞悉中国资本市场二十载风云变幻的权威之作 本书简介 《中国资本市场改革与发展：2000-2020》并非聚焦于某一时段、特定板块的监管细则汇编，而是一部宏大叙事、深入剖析中国多层次资本市场自新世纪以来，从孕育、初步成型到迈向成熟阶段的二十年历史进程、核心制度变迁、重大风险应对与未来发展趋势的综合性研究专著。本书力求以跨越式的视角，梳理中国资本市场在融入全球金融体系的背景下，如何平衡金融稳定、经济转型与市场效率三大核心目标。 全书结构与核心内容： 本书结构严谨，内容涵盖宏观政策、微观实践、法制建设与国际比较等多个维度，共分为六大部分、二十四章，旨在为研究者、监管机构从业者、市场参与者以及关注中国经济改革进程的读者，提供一个全面且深入的分析框架。 第一部分：世纪之交的制度奠基与初步探索（2000-2007） 本部分聚焦于中国资本市场在“入世”前后的关键历史时期。重点分析了国有企业改革背景下，股票市场如何承担起推动政企分开、建立现代企业制度的历史使命。 第一章：宏观背景与市场启动： 探讨亚洲金融危机后，中国金融体系的结构性挑战，以及建立独立、规范的证券市场的必要性。分析了股权分置改革前夕，国有股与流通股之间的结构性矛盾及其对市场效率的制约。 第二章：交易所体系的整合与定位： 详细考察了上海证券交易所和深圳证券交易所各自在不同经济区域和企业类型中的发展侧重，以及中国证监会在中央集权监管模式下的初期构建。 第三章：第一代证券法律体系的建立： 深入分析了《证券法》、《公司法》等基础法律框架的形成过程，以及如何通过行政法规和部门规章，初步构建起对内幕交易、市场操纵的早期监管工具箱。 第四章：新兴力量的崛起——创业板的酝酿： 首次引入了对服务科技创新和中小企业融资需求的讨论，尽管此时创业板尚未正式推出，但其理论基础和市场呼声已开始显现。 第二部分：应对风险与结构优化（2008-2012） 本部分主要围绕全球金融危机的影响以及中国资本市场在稳定与深化改革中采取的应对措施展开。 第五章：全球金融危机冲击下的市场韧性： 评估了危机对中国股市的外部冲击，以及国家“四万亿”投资计划对市场流动性和投资者信心的短期影响。 第六章：股权分置改革的全面收官与后遗症清理： 详述了股权分置改革这一里程碑事件的后续影响，包括流通股大量涌入对市场估值体系的冲击，以及如何通过配套政策消化潜在的抛压。 第七章：公司治理的强制性提升： 探讨了在危机后，监管机构如何以更严格的要求，推动上市公司提高信息披露质量，完善独立董事制度和股东大会运作机制，强化对“一股独大”问题的监管干预。 第八章：QFII制度的深化与资本项目开放的初期尝试： 分析了合格境外机构投资者（QFII）制度在引入境外成熟投资理念、提升市场规范性方面的作用，及其对人民币国际化进程的间接贡献。 第三部分：多层次市场体系的构建与创新（2013-2015） 本部分是全书的重点之一，标志着中国资本市场从单一主板市场向多层次、差异化发展的战略转型。 第九章：新“国九条”的顶层设计： 深度解析了国务院关于加强资本市场法治建设、提高上市公司质量和防范系统性风险的纲领性文件，明确了资本市场服务实体经济的战略定位。 第十章：新三板（NEEQ）的爆发式增长与定位争议： 详细研究了全国中小企业股份转让系统（新三板）从区域股权市场升级为国家级市场后的定位、发展轨迹及其在支持创新型中小企业融资中的作用，同时也探讨了其流动性不足和定价机制不完善的早期挑战。 第十一章：创业板的正式启动与高新技术企业上市路径： 关注创业板市场在服务“双创”战略中的独特作用，分析了其在TMT、生物医药等新兴产业中扮演的融资枢纽角色，以及早期对于财务指标的弹性调整。 第十二章：场外市场（OTC）的区域化布局与功能互补： 考察了各地方股权交易中心（如前海股权交易中心）的发展模式，及其与新三板在服务“金字塔”底层企业的定位差异。 第四部分：金融监管的协同与去杠杆的挑战（2016-2018） 本部分聚焦于监管思路的重大转变——从强调“发展”转向强调“稳定与风险防控”，尤其是对金融混业经营和过度投机的管控。 第十三章：中国式注册制改革的启动与审慎推进： 详细阐述了在中国证监会深化改革进程中，注册制改革从理论探讨到试点推行的具体步骤，包括审核标准的变化、保荐机构责任的强化等。 第十四章：全面监管升级与异常交易的遏制： 深入分析了监管机构对市场乱象的集中整治行动，特别是对高频交易、程序化交易、以及利用并购重组进行利益输送行为的监管升级。 第十五章：去杠杆与金融风险的联动效应： 探讨了供给侧结构性改革背景下，监管层如何协同银保监会、央行，对私募、资管计划、P2P等领域的隐性杠杆进行清理，以及这对A股市场估值带来的系统性影响。 第十六章：退市制度的常态化建设： 分析了监管层如何借鉴国际经验，以更严格的标准和更坚决的态度推进上市公司“僵尸企业”的强制退市，以改善市场生态。 第五部分：科创板的横空出世与制度试验（2019-2020） 本书的收官部分，聚焦于中国资本市场历史上最具标志性的制度创新之一——科创板的设立及其带来的深远影响。 第十七章：设立科创板并试点注册制的战略意义： 详细剖析了科创板的诞生是服务国家科技自立自强战略的直接体现，分析了其在制度设计上对境外成熟市场的借鉴与中国特色的平衡。 第十八章：差异化上市标准与特殊股权激励机制： 深入研究了科创板在上市财务指标上的突破（如未盈利企业上市），以及在股份锁定、创始人话语权保护等方面的创新性制度安排。 第十九章：保荐与做市机制的重塑： 考察了科创板对券商保荐人责任的极端强化，以及引入做市商制度对提高市场流动性的初步尝试。 第二十章：资本市场法治化进程的深化： 总结了2000年至2020年间，证券执法力度和法律威慑力的显著增强，特别是对财务造假等严重违法行为的处罚力度，为市场公平奠定了法治基础。 第六部分：展望与比较分析（2021及以后展望） 第二十一章：中国资本市场与全球金融治理体系的融合： 从ESG投资、可持续金融的角度，探讨了中国市场如何应对全球投资者对透明度和责任的要求。 第二十二章：金融科技（FinTech）对市场中介与监管的影响： 分析了区块链、大数据在清算、登记、合规监控中的应用前景。 第二十三章：国际经验的汲取与中国特色的坚守： 通过对比纳斯达克、伦敦金融城等成熟市场的发展路径，总结了中国资本市场在坚持国家战略导向下的独特性。 第二十四章：未来十年资本市场深化改革的路线图： 基于前二十年的经验教训，对未来如何进一步完善注册制、提升中小企业融资效率、防范系统性金融风险提出建设性意见。 本书价值： 本书的价值在于，它不局限于对某一年份特定法规变动的简单罗列，而是将监管政策的制定视为中国经济结构转型、金融自由化与风险控制相互博弈的动态过程。它提供的是一个关于“为什么会这样变”的深度解释框架，而非仅仅“发生了什么”的流水账记录。阅读本书，读者将能够把握中国资本市场发展的内在逻辑与历史必然性。

评分☆☆☆☆☆

这套《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》，对于像我这样正在努力学习和理解资本市场运作规律的中小企业而言，无疑是一本极其珍贵的“指南针”。虽然我尚未有机会深入研读其中的具体条文，但从书籍的名称和其所属的“中小企业之家”系列，我就能感受到其中蕴含的丰富价值。我期待它能系统地梳理2016年我国上市公司监管领域的重要法规，帮助我建立起对监管框架的清晰认知。 特别是在当前经济形势复杂多变的背景下，对于中小企业来说，合规经营是生存和发展的第一要务。了解并遵守相关的监管规定，不仅能规避潜在的法律风险，更能提升企业的信誉度和市场竞争力。我希望能通过这本书，学习到如何在信息披露、公司治理、内幕交易防范等方面做到合规，从而为企业未来的发展打下坚实的基础。 此外，作为“中小企业之家”系列的一部分，我相信这本书在内容的选取和解读上，会更加贴合中小企业的实际需求。它不应该只是冷冰冰的法律条文堆砌，而更应该包含对这些法规的浅显易懂的解释，以及一些实际操作的案例分析，这样才能真正帮助我们这些非法律专业人士理解并运用这些知识。我希望这本书能像一位经验丰富的导师，耐心引导我们理解复杂的监管世界，让我们少走弯路。 我相信，掌握了2016年的这些监管法规，就如同拥有了进入和在资本市场中规范运作的“通行证”。它不仅能帮助企业更好地与监管机构沟通，也能让投资者对我们的合规性更有信心。我期待书中能够涵盖那些与中小企业上市、融资、信息披露等最息息相关的法规，让我能更精准地掌握“游戏规则”，从而在激烈的市场竞争中占据有利位置。 总而言之，这本书的出现，对于积极寻求规范发展、拥抱资本市场的中小企业来说，具有里程碑式的意义。它不仅是一本法规汇编，更是一份关于合规经营的承诺和指导。我对此充满了期待，希望它能成为我学习和实践过程中的得力助手，帮助我构建一个更加稳健、合规的企业未来。

评分☆☆☆☆☆

这部《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》的书名，本身就勾勒出一幅清晰的图景：一个为中小企业量身打造的、聚焦于2016年上市公司监管核心法规的权威参考。我是一名在创业的道路上不断摸索的企业家，深知资本市场的复杂性与严苛性，尤其是对于中小企业而言，每一次的规范动作都可能影响其长远发展。 我期盼这本书能像一位细致入微的“合规管家”，将2016年那一时期与上市公司监管相关的、对中小企业具有指导意义的法规，如数家珍般一一呈现。更重要的是，我期望它能提供一种“导读式”的解读，不仅仅是罗列条文，更能点明每一项法规的核心要义、出台背景，以及对中小企业具体实践可能产生的影响。比如，对于信息披露的精细化要求，如何界定“敏感信息”以规避违规风险，以及在股权激励、关联交易等中小企业常见操作中的合规要点，都将是我非常感兴趣的内容。 “中小企业之家”这个系列名称，让我对这本书的定位有了更深的理解。这意味着，它不会是枯燥乏味的法律条文堆砌，而是会更多地考虑中小企业的实际情况，用更贴近经营实践的语言来解释复杂的法律概念。我希望书中能包含一些实际案例的分析，甚至是“常见误区”的提示，这样能够帮助我们这些非专业人士更快地理解并规避潜在的合规陷阱。 我的目标是通过阅读这本书，建立起一套稳固的合规意识和风险管理体系。了解2016年的监管重点，能够帮助我洞察资本市场监管的脉络，从而在企业未来的经营决策中，始终将合规性置于首位。这不仅是为了规避风险，更是为了提升企业的市场信誉度和长期竞争力，为企业融入更广阔的资本市场奠定坚实基础。 总而言之，这本书对我而言，不仅仅是一本法规汇编，更是一个指引方向的灯塔，一个帮助中小企业在合规之路上稳步前行的坚实后盾。我满怀期待地希望它能成为我在资本市场征程中的宝贵助手。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》所传达的信息，本身就让我这位初涉资本市场的中小企业经营者感到一股强大的吸引力。我一直深知，在我国蓬勃发展的资本市场中，合规性是企业能否获得长久生命力的基石。而2016年，恰恰是许多重要监管政策密集出台和调整的一年，能够系统地汇集当年上市公司监管法规，对于我们这些身处其中的企业来说，其价值不言而喻。 我希望这本书能够提供一种结构清晰、逻辑严谨的法规梳理。考虑到中小企业在法律和合规方面的专业人才可能相对匮乏，我期待本书能够在法规的呈现上，不仅包含原文，更能在其后附带简洁明了的解读，甚至可以针对中小企业可能遇到的具体场景，提供一些“疑难解答”式的指引。例如，对于信息披露中的“实质性信息”如何界定，如何避免内幕交易的嫌疑，以及在公司治理结构方面需要注意的关键点等等，都是我非常渴望获得深入了解的方面。 读到“中小企业之家”这样的字眼，也让我对本书的定位有了更高的期待。这系列读物不应该是为大型企业量身定制的厚重学术论著，而应当是真正服务于中小企业管理者和从业人员的实操指南。这意味着，它在语言风格上应该更加通俗易懂，避免过多的专业术语堆砌，并且在内容的选择上，要聚焦于那些最能直接影响到中小企业在监管环境下面临的挑战和机遇。 我更看重的是，通过阅读这本选编，能够帮助我建立起一种前瞻性的风险意识。了解过去的监管重点和趋势，能够帮助我们更好地预测未来的监管方向，从而主动调整企业的经营策略，将合规风险降至最低。同时，我也希望这本书能帮助我理解，如何在合规的前提下，更好地利用资本市场的平台实现企业的成长和扩张。 总的来说，我将这本书视为一个宝贵的学习平台，期望它能够帮助我构建起扎实的合规基础，提升风险防范能力，最终为我的企业在竞争日益激烈的市场环境中，铺就一条更加平稳、可持续的发展之路。

评分☆☆☆☆☆

尽管我还没有翻开《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》的扉页，但单凭书名，我便能感受到它所蕴含的分量和价值。对于一个正在艰难求索、寻求规范发展的企业来说，尤其是在经济转型升级的大背景下，对监管法规的深入理解，是企业能够“行稳致远”的关键。2016年，作为我国资本市场发展历程中的一个重要节点，其监管政策的演变和完善，对于我们这些中小企业而言，无疑具有极高的参考意义。 我热切地期待这本书能够提供一种结构化的、易于理解的法规梳理。中小企业往往资源有限，很难聘请到专业的法律团队来解读每一次监管政策的细微变化。因此，我希望这本书不仅仅是法规条文的汇编，更是一个“翻译器”，能够用平实易懂的语言，解释那些晦涩的法律术语，并将其与中小企业日常经营中的具体情境相结合。例如，关于信息披露的义务，如何界定“重大信息”？在股东大会、董事会层面的决策，有哪些必须遵循的程序？这些都是我迫切想要了解的。 “中小企业之家”这个名称，本身就传递出一种关怀和支持的信号。我相信，这套读物在内容的选取和编排上，一定会充分考虑到中小企业的特殊性——它们可能在公司治理结构、财务规范、内控体系等方面尚不完善。因此，我希望书中不仅能呈现法规本身，更能提供一些“实操建议”，甚至是一些“警示案例”，帮助我们避免不必要的弯路。 我的一个核心诉求是，通过阅读这本书，能够构建起一种“合规思维”。了解2016年的监管重点，能够帮助我洞察资本市场监管的演变趋势，从而在企业管理中，能够主动适应监管的要求，将合规性内化为企业的核心竞争力。这对于中小企业而言，不仅是风险规避的手段，更是赢得市场信任、吸引优质资源的基石。 总而言之，这本《选编》在我看来，是一份珍贵的“学习地图”，它将指引我理解资本市场的规则，规避潜在的风险，并为我的企业在规范的轨道上稳步前行，提供坚实的支持和指导。

评分☆☆☆☆☆

我个人对《深圳证券交易所中小企业之家系列读物：2016年上市公司监管法规选编》这部书充满着极大的期待，即便我尚未有机会深入阅读其中的具体内容。书名所揭示的“中小企业之家”和“2016年上市公司监管法规选编”这两个关键信息，已经为我勾勒出了其核心价值所在。作为一家正在努力成长的中小企业管理者，我深知合规经营的重要性，而资本市场的监管法规更是我们必须认真学习和遵守的“游戏规则”。 我特别希望这本书能为我打开一扇通往2016年监管世界的大门。那一年，我国资本市场经历了诸多变革，相关的监管政策也在不断完善和调整。我期待这本书能够系统地梳理出那些与中小企业上市、融资、信息披露、公司治理等密切相关的关键法规。更重要的是，我希望它不仅仅是法规的汇编，更能提供一些浅显易懂的解读，帮助我理解这些法规背后的逻辑和精神，以及它们对我们中小企业实际运营可能带来的影响。 “中小企业之家”系列读物的定位，也让我对这本书的内容充满了信心。这意味着它不会是冗长、晦涩的学术论文，而是会更侧重于解决中小企业在实践中遇到的具体问题。我期待书中能够包含一些实际案例分析，或者对一些常见违规行为的警示，这样才能更直观地帮助我们识别风险、规避陷阱。例如，在信息披露方面，如何判断哪些信息需要披露，披露的标准是什么，以及如何避免因披露不及时或不准确而引发的监管问题，都是我非常关心的问题。 我的目标是通过学习这本书，能够提升企业整体的合规意识和风险管理水平。了解过去的监管重点，有助于我更好地把握未来的监管趋势，从而主动调整企业的经营策略，将合规性贯穿于企业发展的每一个环节。我相信，一个高度重视合规的企业，才能在资本市场上获得更高的认可度和更广阔的发展空间。 总而言之，这部《选编》对我来说，不仅仅是一本参考书，更像是一份“合规指南”，它将帮助我为企业未来的发展奠定坚实的合规基础，让我能够更自信、更稳健地迈向资本市场的广阔天地。

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618期间京东搞活动买的，价格便宜，东西好还实惠，同样的商品在超市买贵还不说，买东西还要交停车费，也是醉了，不如直接京东到家！好评！用心评价每一个商品

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书不错是正版很有价值

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买了一堆，等全部摆书架收拾好再评。

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送货快，上午下单下午就可以看书了。

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全新的，2017年一月出版的，根据最新的法规更新的，问答的形式可以很快的找到答案，。

评分☆☆☆☆☆

很好的一本书，简直是逢考必过，用了这本书，我感觉身体都强壮了很多，一口气上八楼不费力

评分☆☆☆☆☆

很好的一本书，简直是逢考必过，用了这本书，我感觉身体都强壮了很多，一口气上八楼不费力

评分☆☆☆☆☆

开卷有益，挺实用的工具书，算是入门级

评分☆☆☆☆☆

这本书还不错，价格不错，先屯着