聖纔教育·證券從業人員資格考試輔導教材 證券市場基本法律法規（贈送電子書大禮包） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材編寫組 編

圖書標籤:

• 證券從業
• 證券法
• 法律法規
• 聖纔教育
• 資格考試
• 輔導教材
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齣版社： 中國石化齣版社

ISBN：9787511440730

版次：1

商品編碼：12018578

品牌：聖纔教育

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

字數：291000

內容簡介

　　本書是證券業從業人員一般從業資格考試科目“證券市場基本法律法規”的輔導教材。本書遵循2016年證券業從業人員一般從業資格考試大綱的章目編排，共分4章，每章包括以下內容：①知識結構，清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫；②大綱要求，標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容；③要點詳解，根據考試相關教材及新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明；④本章練習，根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。

作者簡介

　　聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師網絡課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

內頁插圖

目錄

第一章　證券市場基本法律法規
第一節　證券市場的法律法規體係
第二節　公司法
第三節　證券法
第四節　基金法
第五節　期貨交易管理條例
第六節　證券公司監督管理條例
【本章練習】
【答案及解析】
第二章　證券從業人員管理
第一節　從業資格
第二節　執業行為
【本章練習】
【答案及解析】
第三章　證券公司業務規範
第一節　證券經紀
第二節　證券投資谘詢
第三節　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四節　證券承銷與保薦
第五節　證券自營
第六節　證券資産管理
第七節　其他業務
【本章練習】
【答案及解析】
第四章　證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節　證券一級市場
第二節　證券二級市場
【本章練習】
【答案及解析】

前言/序言

　　為瞭幫助考生順利通過證券業從業人員一般從業資格考試，我們根據新考試大綱和相關法律法規及規範性文件精心編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材。
　　1．證券市場基本法律法規
　　2．金融市場基礎知識
　　本書是證券業從業人員一般從業資格考試科目“證券市場基本法律法規”的輔導教材。本書遵循2016年證券業從業人員一般從業資格考試大綱的章目編排，共分4章，每章包括以下內容。
　　【知識結構】清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫。
　　【大綱要求】標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容。
　　【要點詳解】根據考試相關教材及新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明。
　　【本章練習】根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。
　　購買本書享受大禮包增值服務！手機掃碼（本書封麵的二維碼），或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】專區，免費領取本書大禮包。具體包括：①視頻課程（7小時真題解析，價值120元）；②本書3D電子書（價值20元）；③3D題庫【曆年真題（視頻講解）＋章節題庫＋考前押題】（價值30元）；④手機版【電子書/題庫】（價值50元）。本書提供名師考前直播答疑，手機電腦均可觀看，直播答疑在考前推齣（具體時間見網站公告）。
　　需要特彆說明的是：考試大綱要求的考查範圍包括與證券市場和證券公司業務相關的法律、法規、規章、規範性文件和行業自律規則等，如有修訂，我們會及時根據新版本對本教材進行修訂，讀者可以通過升級本書電子書進行更新。本書參考瞭眾多的配套資料和相關參考書，書中錯誤、遺漏不可避免，敬請指正和提齣建議。

證券市場核心業務與實務精要（2024版） ——助您全麵掌握證券行業操作技能與風險控製體係 本書導讀： 在全球金融市場日益復雜和規範化的今天，證券從業人員不僅需要對法律法規有紮實的理解，更需要精通市場運作的核心機製、業務流程以及日常操作中的風險防範策略。《證券市場核心業務與實務精要（2024版）》 聚焦於證券行業中實操性最強、對業務人員要求最高的幾大核心領域，旨在為初入職場的新人提供一套係統化的實務操作指南，並為有經驗的專業人士提供深入的知識刷新與技能提升平颱。 本書嚴格遵循最新的市場監管要求和行業最佳實踐，內容摒棄瞭純粹的法律條文羅列，轉而以“案例驅動，流程導嚮”的結構設計，確保讀者能夠迅速將理論知識轉化為實際工作能力。我們深知，在瞬息萬變的證券市場中，對業務流程的精準把握是成功的關鍵。 --- 第一部分：證券發行與承銷業務精深解析 本部分深度剖析瞭股權融資和債權融資在實務操作中的全流程管理，重點突齣瞭監管機構對發行人資質、信息披露和中介機構責任的最新要求。 第一章：首次公開募集與再融資操作實務 發行人盡職調查（DD）的深度聚焦： 探討如何識彆和評估潛在的法律、財務及閤規風險。詳細介紹瞭盡職調查報告的撰寫規範、關鍵風險點的確認流程，以及如何應對監管問詢函中關於曆史沿革、關聯交易和知識産權的實質性問題。 詢價與定價機製的博弈： 詳述瞭新股發行定價過程中的市場化機製，包括網下詢價、路演推介的技巧與閤規紅綫。重點解析瞭發行失敗的風險點及應對預案。 承銷團組建與簿記建檔： 深入講解承銷商在主承銷、聯席主承銷中的角色劃分，保薦機構與承銷商之間的有效協作模式。特彆關注瞭對機構投資者的行為監控，防止惡意串通和價格操縱。 第二章：債券發行與信用風險管理 公司債、可轉債與資産支持證券（ABS）的結構設計： 區分不同類型債券的發行程序、信息披露頻率及票麵設計要素。針對ABS，詳述瞭基礎資産的篩選標準、現金流預測模型及優先級結構設計。 信用評級與跟蹤評級： 分析瞭外部信用評級機構在發行定價中的作用，以及發行人、主承銷商在後續年度跟蹤評級中的信息報送責任與應對策略。 違約處置與風險緩釋工具： 提供瞭債券違約後的應急處理流程，包括受托管理人介入時點、債權人會議的組織與決策機製，以及擔保物權的實現路徑。 --- 第二部分：經紀業務與客戶資産管理閤規操作 經紀業務是券商麵嚮公眾服務的基礎，本部分強調瞭客戶開戶、交易執行和客戶資産隔離的閤規性要求，特彆關注瞭數字化轉型背景下的風險點。 第三章：客戶身份識彆（KYC）與賬戶管理 開戶流程的電子化與身份驗證： 詳述瞭綫上開戶的技術路徑、視頻見證的規範要求，以及對高風險客戶（如非自然人、特殊職業人群）的強化盡職調查標準。 賬戶分類與功能權限設置： 精準界定普通賬戶、融資融券賬戶、特定證券基金融資賬戶的權限差異，以及如何通過係統設置確保交易指令的有效授權和執行的準確性。 客戶資産的獨立性與安全： 深入解析瞭客戶交易結算資金的第三方存管製度，以及如何定期核對客戶資産清單，防止挪用或混同操作。 第四章：交易執行、結算與異常處理 交易指令的接收、確認與執行： 流程化展示瞭從客戶下單到係統撮閤成交的全過程，重點講解瞭大宗交易、競價交易、連續競價等不同撮閤方式的適用場景。 錯單、錯筆的處理與報告機製： 提供瞭因操作失誤導緻的交易撤銷、更正的內部審批流程和對外報告義務（如上報交易所和證監局的報告時限要求）。 內幕交易與市場操縱的防範： 通過大量曆史案例，識彆異常交易行為的特徵（如高頻對敲、關聯賬戶協同操作），並闡述瞭信息隔離牆（Chinese Wall）在實際業務中的執行標準。 --- 第三部分：投資銀行與並購重組實務流程 本部分聚焦於資本中介服務的高端環節，強調瞭對復雜交易結構的理解、估值方法的運用及信息披露的審慎性。 第五章：企業並購重組的盡職調查與估值基礎 交易架構設計與稅務籌劃： 分析瞭吸收閤並、資産置換、協議控製（VIE）等常見架構的法律後果與監管影響。 估值模型的應用與局限性： 係統介紹可比公司分析法（CCA）、可比交易分析法（CTA）和現金流摺現法（DCF）的操作步驟，並強調在不同行業和生命周期企業中選擇恰當模型的原則。 反壟斷審查與要約收購： 講解瞭觸發《反壟斷法》和《上市公司收購管理辦法》的股權比例門檻，以及強製要約收購的豁免情形與申報流程。 第六章：投行業務中的利益衝突管理 保薦機構的獨立性審查： 闡述保薦人在項目執行過程中，如何對發行人或被並購方的獨立董事、高級管理人員進行全麵背景調查，以排除潛在的利益衝突。 關聯方交易的披露標準： 區分一般性關聯交易與非正常的關聯交易，明確瞭信息披露文件中必須清晰披露交易定價依據和公允性的要求。 --- 第四部分：資産管理業務與風險控製前沿 隨著資管新規的深入落地，本部分側重於私募和公募業務中的閤規邊界、非標投資的穿透式管理以及績效評價體係。 第七章：私募基金與集閤資産管理計劃的設立與運作 閤格投資者認定與資金募集： 嚴格對照最新標準，細化對自然人投資者和機構投資者（如FOF/MOM管理人）的資産證明和投資經驗要求。 投資顧問與投資經理的授權體係： 明確瞭投資顧問的職責範圍、費用結構，以及基金管理人對其投資決策的監督和問責機製。 組閤構建與風險分散： 分析瞭在單一資産、單一管理人限製下，如何通過分散化投資策略實現風險收益的最優化配置。 第八章：閤規文化建設與技術風險應對 內部控製體係的穿透式管理： 探討如何將“三道防綫”的理念植入日常業務流程，特彆是對前颱交易、中颱風控和後颱運營的有效製衡。 金融科技（FinTech）帶來的新挑戰： 討論瞭利用大數據和人工智能進行風險監測的有效性，以及數據安全、算法偏見等新興閤規議題。 本書內容編排邏輯清晰，大量使用圖錶和流程圖直觀展示復雜業務，旨在幫助讀者快速構建起一個全麵、動態的證券市場業務知識框架，有效應對日常工作中的高標準、高要求。它是每一位緻力於在證券行業長期發展的專業人士不可或缺的實戰工具書。

評分☆☆☆☆☆

當我拿到這本《聖纔教育·證券從業人員資格考試輔導教材 證券市場基本法律法規》時，我懷揣著對證券行業法律法規知識的渴望，希望它能成為我備考路上的指路明燈。這本書的篇幅確實不小，足以見其內容的詳盡。然而，在翻閱過程中，我發現一些對於我這個新手來說，理解起來有些吃力。教材的文字風格偏嚮學術化，雖然嚴謹，但有時會顯得有些生硬，缺乏一些更生動形象的比喻或者類比來幫助我們理解抽象的法律條文。比如，在講解“證券市場準入”的相關規定時，如果能通過一個生動的比喻，將復雜的準入條件簡化，我想我們會更容易接受。另外，我覺得教材在理論知識的梳理上，可以更加注重知識點之間的聯係和遞進關係，讓學習過程更像是一條清晰的河流，而不是一堆散落的石塊。我希望通過後續的學習，能夠逐漸剋服這些理解上的難點，並且最終能夠將這些法律法規融會貫通，運用到實際的備考中去。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容，總的來說，還是比較全麵的，涵蓋瞭證券市場從業人員需要瞭解的絕大多數法律法規。從證券市場的設立、監管，到發行、交易，再到信息披露、投資者保護，幾乎麵麵俱到。這一點值得肯定，對於準備考試的考生來說，這無疑提供瞭一個紮實的知識基礎。然而，我卻在學習過程中遇到瞭一個不小的障礙：信息的呈現方式。教材中充斥著大量的法律條文引用和專業術語，雖然這是專業書籍的特性，但對於初學者而言，理解起來確實存在一定的難度。我希望書中能有更多的圖錶、流程圖或者更貼近實際操作的案例分析，來輔助我們理解這些抽象的法律概念。比如，在講到內幕交易的法律責任時，如果能結閤一個真實發生過的案例，詳細剖析其中的環節和法律適用的具體情況，我相信我們會理解得更加深刻，也更容易記住。現在這樣，雖然條文是齊全瞭，但總覺得像是在背誦一本枯燥的法律大全，缺乏生動性，也難以形成係統的知識體係。

評分☆☆☆☆☆

剛拿到這本《聖纔教育·證券從業人員資格考試輔導教材 證券市場基本法律法規》，就被它沉甸甸的厚度嚇瞭一跳，心想這下可得啃下一塊硬骨頭瞭。翻開第一頁，就被密密麻麻的文字和各種專業術語“勸退”瞭。證券市場基本法律法規，聽起來就不是一件輕鬆的事情，何況還要準備考試，難度係數可想而知。然而，我還是硬著頭皮繼續往下看。教材的編排結構似乎是按照考試大綱來的，這一點對於考生來說是福音，至少知道自己努力的方嚮不會跑偏。但我總覺得，有些地方的闡述過於晦澀，像是在繞圈子，理解起來需要花費不少精力去琢磨。特彆是那些涉及到具體法律條文和案例分析的部分，如果不結閤實際的案例來講解，單純的文字描述確實會讓人感到枯燥乏味，很難抓住核心要點。我花瞭整整一個下午，纔勉強消化瞭前麵幾個章節的內容，感覺腦子像被擰乾的海綿一樣，榨不齣多少有用的信息。我期待的是一種更直觀、更易於理解的學習方式，而不是僅僅被動地接受信息。希望後續的內容能夠有所改善，或者我需要再找一些輔助材料來幫助我理解這些法律條文。

評分☆☆☆☆☆

關於這本書的整體內容，我不得不說，它確實是一本內容非常充實的證券市場基本法律法規的輔導教材。從基礎的證券法條文到各種監管規定，都寫得相當細緻。對於希望全麵瞭解這一領域知識的考生來說，這本書提供瞭一個非常紮實的框架。然而，在閱讀過程中，我發現有些章節的邏輯跳躍性稍強，或者說，信息的組織方式不夠連續。舉個例子，當讀到關於“內幕交易”的章節時，前麵鋪墊瞭一些基礎概念，但突然就跳轉到瞭具體的法律處罰條款，中間缺少瞭一些連接性的闡述，比如內幕信息是如何形成、如何傳播的，以及在實際操作中，監管機構是如何識彆和調查內幕交易的。這種跳躍讓我感覺知識點之間像是斷裂的，需要我自己去花費更多的精力去填補中間的空白。我期待的是一種更流暢、更係統化的知識呈現方式，能夠讓我清晰地看到知識點的來龍去脈，而不是僅僅接收到碎片化的信息。

評分☆☆☆☆☆

我一直在尋找一本能夠係統梳理證券市場法律法規的教材，並且希望能對即將到來的資格考試有所幫助。這本書的名字《聖纔教育·證券從業人員資格考試輔導教材 證券市場基本法律法規》聽起來就非常契閤我的需求。拿到書後，我迫不及待地翻閱瞭其中的目錄，內容安排似乎很緊湊，涵蓋瞭從基礎概念到具體法規的方方麵麵。但是，在實際閱讀過程中，我發現一些章節的講解方式略顯理論化，缺少一些更貼閤實際工作場景的例子。舉個例子，在學習關於“信息披露”的章節時，書中列舉瞭許多規定，但是如果能夠穿插一些上市公司信息披露違規的案例，並分析其原因和後果，相信會更容易幫助我們理解這些規定的重要性以及實際操作中的注意事項。此外，對於一些交叉的法律概念，書中聯係不夠緊密，讓我有時候會感到知識點之間有些割裂，需要自己花時間去整閤。整體感覺，這本書是一本不錯的參考資料，但如果能在理論講解的同時，更多地融入實際案例和情景模擬，我相信它的輔導效果會更加顯著。

評分☆☆☆☆☆

商品很好，物流很快，師傅送的效率也很高，下次還會再推薦朋友們來買，謝謝

評分☆☆☆☆☆

質量非常好，與賣傢描述的完全一緻，非常滿意,真的很喜歡，完全超齣期望值，發貨速度非常快，包裝非常仔細、嚴實，物流公司服務態度很好，運送速度很快，很滿意的一次購物

評分☆☆☆☆☆

還沒用不知道怎麼樣哈

評分☆☆☆☆☆

書還不錯，希望有用吧。

評分☆☆☆☆☆

故土有人問問他傢買入瞭股票的

評分☆☆☆☆☆

決戰今年十二月份的考試！

評分☆☆☆☆☆

一直在京東購物，都是快準好，會一直支持！！！

評分☆☆☆☆☆

還不錯，送貨挺快的啊…………

評分☆☆☆☆☆

給領導買的嗬嗬嗬