华图·证券从业资格考试教材2017：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷（一般从业资格考试专用） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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华图证券业从业资格考试研究中心 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
• 金融市场基础知识
• 历年真题
• 密押试卷
• 华图
• 2017
• 一般从业资格
• 教材
• 金融
• 考试

出版社： 中国商业出版社

ISBN：9787504491831

版次：1

商品编码：12044485

包装：平装

开本：8开

出版时间：2015-11-01

用纸：胶版纸

编辑推荐

1.结合2016年考试大纲及指定教材，对考点内容进行详细的解析，核心考点处设置了视频讲解（扫二维码收看），对重难点及命题方向的把握相当精准。
2.随书赠送手机APP题库，章节练习、智能组卷，随时随地随心练。
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内容简介

自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材——历年真题及全真密押试卷》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试。本套丛书严格紧密结合考试大纲编写而成，充分体现了证券业从业人员一般从业资格考试的命题方向和标准。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

作者简介

华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

目录

《金融市场基础知识》真题汇编(一) (1)
《金融市场基础知识》真题汇编(二) (6)
《金融市场基础知识》真题汇编(三) (11)
《金融市场基础知识》真题汇编(四) (16)
《金融市场基础知识》密押试卷(一) (21)
《金融市场基础知识》密押试卷(二) (26)
参考答案及解析 (31)
《金融市场基础知识》真题汇编(一) (31)
《金融市场基础知识》真题汇编(二) (33)
《金融市场基础知识》真题汇编(三) (36)
《金融市场基础知识》真题汇编(四) (38)
《金融市场基础知识》密押试卷(一) (41)
《金融市场基础知识》密押试卷(二) (44)

精彩书摘

《金融市场基础知识》真题汇编(一)
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、
错选均不得分)
1. 基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系
2. ( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配
的优先股票。
A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股
3. 以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换
4. 涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会B.国务院
C.中国证券业协会D.证券监管部门
5. 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价
6. 下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A 股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
7. “金边债券”是指( )。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券
8. 上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并
9. 下列关于洗钱的说法中,不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式
上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以
上;公司股本总额超过人民币( )亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20% 2 B.25% 4 C.30% 4 D.35% 5
11.股票、基金、权证交易单笔申报大数量应当不超过( )万股。
A.60 B.100 C.160 D.300
12.基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
13.下列说法错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
14.中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下
15.沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为( )股
或其整数倍。
A.80 B.90 C.100 D.110

前言/序言

2015年7月，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。“证券业从业资格考试”更名为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试科目及大纲也随之进行了调整。改革后考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。中国证券业协会每年举行4次全国统考和多次预约式考试，以选拔优秀的证券业从业人员。各科考试时间为120分钟，考试题量为100题，考试题型为选择题和组合型选择题。
针对这一改革，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了本套证券业从业人员一般从业资格考试专用教材——《金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》和《证券市场基本法律法规历年真题及全真密押试卷》，帮助考生提高学习效率，顺利通过考试。
本套丛书的特色：
一、体系构建完整，考点测查全面
本套丛书紧密结合考试科目和大纲，涵盖所有考点，各考点相关题目分布均匀，解析准确详细，能够帮助考生及时了解考试动态，掌握重点，科学备考。
二、专家深度解析，探寻考试要点
本套丛书中所有试题的答案和解析均由一线专家按照考试指定教材和大纲进行编写，答案准确严密，解析透彻、全面，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。
三、试题题量充足，难易程度适中
针对证券业从业人员一般从业资格考试考查范围，本套丛书收录海量试题，每套试卷按照考试的题型题量设计，严格控制试题难度，侧重考查考生对知识点的理解记忆，以节省考生的宝贵时间，真正达到事半功倍的效果。
书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。

2024年 证券从业人员资格考试核心知识精讲与全真模拟：紧扣最新监管要求，助力高效备考 图书定位与目标读者 本教材专为准备参加中国证券业协会组织的证券从业人员资格考试（基础科目与专业科目）的考生设计。它全面覆盖了2024年考试大纲的核心知识点，旨在帮助考生系统、深入地理解金融市场运作规律、证券法律法规及各类金融工具的交易实践。目标读者群包括： 1. 应届毕业生及求职者： 希望进入证券、基金、期货、信托等金融机构工作，需要快速、准确掌握从业资格考试所需知识体系的人员。 2. 在职人员继续教育： 证券从业人员进行后续培训或岗位转换，需要系统回顾和更新知识体系的专业人士。 3. 金融院校学生： 作为课堂学习的辅助教材，用于将理论知识与实际考试要求相结合。 本书核心特色与内容结构 本书摒弃了单纯的知识点罗列，采用“精讲+深度应用+实战演练”三位一体的编撰模式，确保考生不仅“知道”知识点，更能“掌握”如何应用知识点进行答题。 第一部分：基础知识（金融市场基础）核心精讲与深度解析 本部分严格依据最新的《证券从业人员资格考试大纲——金融市场基础知识》的要求进行编写，对教材和历年真题中反复出现的、难度较高的概念进行了提炼和深化。 第一章 证券与证券市场概述： 重点强化： 证券的法律属性、经济实质与种类划分的最新标准。对金融工具的分类，如权益凭证、债务凭证和复合凭证的界限进行清晰界定。 新增内容： 简要介绍中国资本市场多层次体系的最新发展，包括科创板、北交所的定位与制度特点。 第二章 金融机构体系： 深度剖析： 商业银行、投资银行、证券公司、基金管理公司、保险公司的核心功能、业务范围与监管主体。 案例分析： 剖析金融控股公司的监管趋势及其对行业的影响。 第三章 金融市场体系： 货币市场与资本市场细分： 详细阐述回购、同业拆借、短期融资券的市场结构、交易机制与定价原理。重点解析股票市场、债券市场的发行、交易与清算流程。 衍生品市场基础： 期货与期权的基础概念、套期保值与投机策略的数学模型简化应用（不涉及复杂微积分，侧重理解）。 第四章 证券监管与法律基础： 法规更新： 严格遵循《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法规的最新修订版本。 合规与道德： 重点讲解从业人员的“三公”原则、利益冲突防范机制和信息隔离墙制度的实际操作要求。 第五章 证券投资分析基础： 宏观经济分析： 投资学派的演变（古典、凯恩斯、货币主义）及其对资产配置的影响。经济指标（CPI、PPI、利率、汇率）的传导机制。 行业分析与公司分析： 采用波特五力模型、SWOT分析的实战应用。财务报表分析的最新指标权重调整，如关注现金流质量而非单纯的利润指标。 第二部分：专业科目（特定领域）核心模块精讲 本书为专业科目的考生提供精选的模块化深入讲解，覆盖市场最主流的两个专业方向： 模块A：证券投资顾问业务（侧重分析与建议） 投资组合管理： 马科维茨模型（均值-方差优化）的直观理解，资本资产定价模型（CAPM）的实际应用与限制。 业绩评估： 夏普比率、特雷诺比率的计算及其在不同市场环境下的适用性。 投资顾问服务流程： 从客户需求了解、风险评估（风险偏好量表设计与解释）到投资建议书的撰写标准。 模块B：证券投资基金（侧重产品与运作） 基金法律架构与设立流程： 封闭式、开放式基金的设立要件对比。 投资运作与风险控制： 基金经理的投资决策流程，对冲策略在基金管理中的应用。 基金费用与清算： 详细解析管理费、托管费、业绩报酬的计提方式及其对基金净值的影响。 第三部分：全真模拟与考点强化训练 为确保考生达到“举一反三”的熟练度，本部分提供了远超考试实际要求的深度和广度训练。 1. 历年真题高频考点透视（精选近五年重要考点重构）： 本书不收录过时或重复的真题，而是对近年真题中反复考察的知识点（如特定法规条款、特定计算公式的变体）进行提炼，形成“错题专项集训”。 2. 全真模拟试卷（四套，严格按考试时长与题型比例设计）： 试卷一至四： 严格模拟真实考试的时间压力（120分钟）和题量分配（客观题为主，题型结构一致）。 难度系数校准： 模拟试卷的难度设置略高于实际考试平均难度，确保考生在实战中游刃有余。 3. 答案与详尽解析（重中之重）： 所有模拟题均提供“标准答案”和“深度解析”。 解析结构： 不仅说明“为什么选A”，更重要的是解释“为什么B、C、D是错误的”，并指出该考点在教材的哪个章节、哪个知识点进行支撑，构建完整的知识闭环。 易错点警示： 针对公式使用陷阱、法规易混淆项，设置“特别提醒”栏目。 本书的价值主张 本书聚焦于“考试的有效性”和“知识的实用性”。通过聚焦最新考纲变动和高频难点，本书旨在帮助考生以最经济的时间投入，实现考试分数的最大化突破。我们相信，对基础知识的扎实掌握和对模拟训练的充分演练，是顺利通过证券从业资格考试的唯一可靠途径。 （注：本书内容不包含对2017年特定年份真题的直接收录或分析，其所有模拟试题均为基于最新考纲和市场动态的原创或重构演练题库。）

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版时间是2017年，对于我这种需要准备证券从业资格考试的考生来说，这无疑是一个重要的参考资料。我特别看重“历年真题”这一部分，因为我坚信，通过研究往年的考题，能够最直接地了解考试的重点、难点以及出题的思路。很多时候，考试的“套路”是相对固定的，真题就像是老师出的模拟题，能够帮助我预测今年的考试方向。而且，真题的练习还能帮助我检验自己的学习成果，看看哪些知识点掌握得牢固，哪些还需要加强。此外，我一直觉得，与其大海捞针般地复习所有知识点，不如有针对性地去攻克那些高频考点和疑难点，而历年真题恰恰提供了这样的线索。我希望通过反复练习，能够熟练掌握解题技巧，缩短答题时间，从而在正式考试中取得更好的成绩。这本书的“金融市场基础知识”章节，我预期会涵盖宏观经济、微观经济、金融市场结构、金融工具、金融机构等核心内容，这些都是证券从业资格考试的基础。我期待这本书能够系统地梳理这些知识点，并结合真题进行讲解，让我能够融会贯通，真正理解金融市场的运行逻辑。

评分☆☆☆☆☆

购买这本书，我最看重的是其“2017年”的出版日期，这意味着它所包含的真题和信息，都尽可能地贴近我考试的年份。金融市场瞬息万变，教材的时效性至关重要，过时的资料可能已经无法反映最新的考试要求和市场动态。2017年的内容，在一定程度上能够帮助我把握近几年的考试趋势，了解在那个时间段内，哪些知识点被反复考查，哪些新兴的金融概念可能已经开始被纳入考试范围。当然，我也知道考试大纲可能会有更新，但近几年的真题仍然是备考最直接有效的工具。我希望能通过对这些真题的深入分析，了解金融市场的基本结构、主要参与者、各类金融工具的特点以及风险管理等核心内容。我希望这本书能帮助我构建一个扎实的金融市场基础知识体系，为我未来在金融行业的职业发展打下坚实的基础。我也会结合其他资料，来弥补可能存在的知识更新问题，但这本书仍然是我备考的重要起点。

评分☆☆☆☆☆

我特别欣赏这本书的“历年真题及全真密押试卷”组合。我一直认为，备考的关键在于“实战演练”。“历年真题”提供了过去真实的考试样本，帮助我了解考试的难度、题型以及考察的知识点深度。我计划将这些真题作为检验学习效果的标尺，通过反复练习，找出自己的知识盲区和薄弱环节。而“全真密押试卷”则进一步拓展了我的练习范围，它通常是基于对考试趋势的预测而设计的，能够帮助我提前适应可能出现的新的考法或重点。我希望这些密押试卷能够模拟真实考试的紧张感和时间压力，训练我在有限时间内高效准确地完成答题。通过这两部分的结合，我能够更全面地评估自己的准备情况，有针对性地进行查漏补缺，从而提升我的应试能力和临场发挥水平，最大限度地提高我通过证券从业资格考试的几率。

评分☆☆☆☆☆

作为一名初次接触证券从业资格考试的考生，我对《华图·证券从业资格考试教材2017：金融市场基础知识历年真题及全真密押试卷》这本书充满期待，尤其看重其“金融市场基础知识”的章节。我知道，金融市场的知识体系非常庞大，从宏观经济环境对市场的影响，到各类金融工具的具体运作，再到不同金融机构的职能，每一个方面都需要深入理解。我希望这本书能够以清晰、条理化的方式，系统地梳理这些知识点，避免我因为知识零散而感到迷茫。我期待教材能够用通俗易懂的语言解释复杂的金融概念，并通过图表、案例等多种形式加深我的理解。对我而言，能够理解金融市场的基本运行逻辑，掌握分析市场动向的基本方法，是成功通过考试并为未来职业生涯奠定基础的关键。这本书的“一般从业资格考试专用”定位，让我相信它能够满足我对基础知识的系统学习需求。

评分☆☆☆☆☆

这本教材的“全真密押试卷”部分，我充满了期待，因为它暗示着作者在提炼考点、预测趋势方面下了不少功夫。我一直在寻找能够帮助我“押中”考题的资料，而“密押试卷”无疑满足了我这一需求。我相信，专业的教材编写团队，在积累了大量的考试数据和行业信息后，能够基于对考试大纲的深入解读和对金融市场发展的敏锐洞察，设计出具有较高参考价值的模拟试卷。这些试卷不仅是对我知识掌握程度的检验，更是对我在真实考试压力下答题能力的锻炼。我计划在复习后期，将这些密押试卷作为最后的冲刺练习，模拟真实考试的场景，严格控制答题时间，找出自己的薄弱环节，并针对性地进行弥补。通过多套密押试卷的练习，我希望能进一步巩固知识，提升应试技巧，增加通过考试的信心。对于“一般从业资格考试专用”的定位，我也觉得非常契合我的需求，这意味着内容不会过于偏向专业领域，而是侧重于基础知识的全面掌握，这正是我目前所需要的。

评分☆☆☆☆☆

快考试了，配套的习题练习，这套书不错，希望能考试通过

评分☆☆☆☆☆

很好啊，材质不错，期望能考过哦

评分☆☆☆☆☆

哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

还不错，下次还会考虑

评分☆☆☆☆☆

纸张很好很好

评分☆☆☆☆☆

非常好的宝贝，特别喜欢，给满分好评！

评分☆☆☆☆☆

学学看吧，希望能考过

评分☆☆☆☆☆

考试教材，，

评分☆☆☆☆☆

很不错，正在复习