具体描述
产品特色
编辑推荐
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（4）体例科学完备，结构合理实用
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内容简介
本书是专门为提高考生参加证券业从业人员资格考试成绩而编写的复习资料。本书严格遵循证券业从业人员资格考试大纲中的证券市场基本法律法规科目大纲，根据改革后历次考试特点构架知识体系，条理清晰，结构严谨，从基本、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解各个知识点，同时精选考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过典型习题来巩固对考点的印象和理解，从而增强应试能力。本书以证券业从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合临考前复习使用，同时可以作为证券业从业人员资格考试培训班的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的参考用书。
目录
第一部分备考指南第一章考试介绍
一、考试简介
二、报名条件
三、考试科目设置
四、考试题型、时长和分值
五、考试组织实施
六、通过证券从业人员资格考试的意义
第二章命题规律及复习建议
一、命题规律
二、复习建议
第二部分名师讲义
第一章证券市场基本法律法规
本章思维导图
第一节证券市场的法律法规体系
考纲要求
名师讲义
一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）
二、证券市场各层级的主要法规（了解）
第二节公司法
考纲要求
名师讲义
一、公司的种类（掌握）
二、公司法人财产权的概念（熟悉）
三、关于公司经营原则的规定（熟悉）
四、分公司和子公司的法律地位（熟悉）
五、公司的设立方式及设立登记的要求（了解）
六、公司章程的内容（了解）
七、公司对外投资和担保的规定（熟悉）
八、关于禁止公司股东滥用权利的规定（熟悉）
九、有限责任公司的设立和组织机构（了解）
十、有限责任公司注册资本制度（熟悉）
十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权（熟悉）
十二、有限责任公司股权转让的相关规定（掌握）
十三、股份有限公司的设立方式与程序（掌握）
十四、股份有限公司的组织机构（熟悉）
十五、股份有限公司的股份发行（熟悉）
十六、股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定（熟悉）
十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任（了解）
十八、公司财务会计制度的基本要求和内容（掌握）
十九、公司合并、分立的种类及程序（了解）
二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念（熟悉）
二十一、关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任（熟悉）
第三节证券法
考纲要求
名师讲义
一、证券法的适用范围（熟悉）
二、证券发行和交易的“三公”原则（掌握）
三、发行交易当事人的行为准则（掌握）
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定（掌握）
五、公开发行证券的有关规定（掌握）
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（熟悉）
七、承销团及主承销人（熟悉）
八、证券的销售期限和代销制度（熟悉）
九、证券交易的条件及方式等一般规定（掌握）
十、股票上市的条件、申请和公告（掌握）
十一、债券上市的条件和申请（掌握）
十二、证券交易暂停和终止的情形（熟悉）
十三、信息公开制度及信息公开不实的法律后果（熟悉）
十四、内幕交易行为（掌握）
十五、操纵证券市场行为（熟悉）
十六、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为（掌握）
十七、上市公司收购的概念和方式（掌握）
十八、上市公司收购的程序和规则（熟悉）
十九、违反证券发行规定的法律责任（熟悉）
二十、违反证券交易规定的法律责任（熟悉）
二十一、上市公司收购的法律责任（掌握）
二十二、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任（熟悉）
目录
第四节基金法
考纲要求
名师讲义
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务（掌握）
二、设立基金管理公司的条件（了解）
三、基金管理人的禁止行为（熟悉）
四、公募基金运作的方式（了解）
五、基金财产的独立性要求（掌握）
六、基金财产债权债务独立性的意义（掌握）
七、基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉）
八、非公开募集基金的合格投资者的要求（了解）
九、非公开募集基金的投资范围（了解）
十、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求（了解）
十一、相关的法律责任（了解）
第五节期货交易管理条例
考纲要求
名师讲义
一、期货的概念、特征及其种类（掌握）
二、期货交易所的职责（熟悉）
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定（了解）
四、期货公司设立的条件（了解）
五、期货公司的业务许可制度（了解）
六、期货交易的基本规则（了解）
七、期货监督管理的基本内容（了解）
八、期货相关法律责任的规定（了解）
第六节证券公司监督管理条例
考纲要求
名师讲义
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定（熟悉）
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定（熟悉）
三、证券公司股东出资的规定（了解）
四、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定（了解）
五、证券公司设立时业务范围的规定（掌握）
六、证券公司变更公司章程重要条款的规定（熟悉）
七、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（了解）
八、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定（了解）
九、有关证券公司组织机构的规定（熟悉）
十、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定（掌握）
十一、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（掌握）
十二、关于客户资产保护、客户交易结算资金管理的相关规定（熟悉）
十三、证券公司信息报送的主要内容和要求（了解）
十四、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（了解）
十五、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施（了解）
本章过关演练
第二章证券从业人员管理
本章思维导图
第一节从业资格
考纲要求
名师讲义
一、从事证券业务的专业人员范围（了解）
二、专业人员从事证券业务的资格条件（了解）
三、从业人员申请执业证书的条件和程序（熟悉）
四、从业人员监督管理的相关规定（了解）
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任（熟悉）
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定（掌握）
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定（掌握）
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定（掌握）
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求（掌握）
十、保荐代表人的资格管理规定（熟悉）
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求（掌握）
十二、财务顾问主办人应当具备的条件（熟悉）
第二节执业行为
考纲要求
名师讲义
一、证券业从业人员执业行为准则（掌握）
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定（熟悉）
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序（掌握）
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系（了解）
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定（掌握）
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定（掌握）
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范（掌握）
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任（掌握）
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范（掌握）
十、保荐代表人执业行为规范（掌握）
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施（掌握）
十二、财务顾问主办人执业行为规范（熟悉）
十三、证券业财务与会计人员执业行为规范（熟悉）
本章过关演练
第三章证券公司业务规范
本章思维导图
第一节证券经纪
考纲要求
名师讲义
一、证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）
二、证券经纪业务的特点（熟悉）
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定（掌握）
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求（熟悉）
五、经纪业务的禁止行为（掌握）
六、监管部门对经纪业务的监管措施（熟悉）
第二节证券投资咨询
考纲要求
名师讲义
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系（掌握）
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定（掌握）
三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定（掌握）
四、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定（掌握）
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施（了解）
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定（掌握）
七、监管部门对证券投资顾问业务的有关规定（掌握）
八、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定（掌握）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求
名师讲义
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规（了解）
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形（掌握）
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则（熟悉）
四、财务顾问的监管和法律责任（熟悉）
第四节证券承销与保荐
考纲要求
名师讲义
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规（了解）
二、证券发行保荐业务的一般规定（熟悉）
三、证券发行与承销信息披露的有关规定（了解）
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定（掌握）
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施（熟悉）
六、违反证券发行与承销有关规定的处罚措施（掌握）
第五节证券自营
考纲要求
名师讲义
一、证券公司自营业务的主要法律法规（了解）
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定（了解）
三、证券自营业务决策与授权的要求（了解）
四、证券自营业务操作的基本要求（了解）
五、证券公司自营业务投资范围的规定（掌握）
六、证券自营业务持仓规模的要求（掌握）
七、自营业务的禁止性行为（掌握）
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任（掌握）
第六节证券资产管理
考纲要求
名师讲义
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求（熟悉）
二、证券公司客户资产管理业务类型（掌握）
三、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求（了解）
四、资产管理合同应当包括的必备内容（了解）
五、办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求（掌握）
六、办理集合资产管理业务接受的资产形式（掌握）
七、合格投资者要求（熟悉）
八、关联交易的要求（熟悉）
九、资产管理业务禁止行为的有关规定（掌握）
十、资产管理业务的风险控制要求（熟悉）
十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定（掌握）
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求（掌握）
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求（掌握）
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任（掌握）
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定（了解）
第七节其他业务
考纲要求
名师讲义
一、融资融券业务
二、转融通业务
三、代销金融产品
四、中间介绍业务
五、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则（熟悉）
本章过关演练
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
本章思维导图
第一节证券一级市场
考纲要求
名师讲义
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及法律责任（熟悉）
二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任（熟悉）
三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任（掌握）
四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定（掌握）
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任（了解）
第二节证券二级市场
考纲要求
名师讲义
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定（掌握）
二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（掌握）
三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（掌握）
四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（掌握）
五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定（掌握）
六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任（熟悉）
本章过关演练
第三部分历年真题与模拟试题
历年真题
证券市场基本法律法规真题（一）
证券市场基本法律法规真题（二）
模拟试题
证券市场基本法律法规模拟试题（一）
证券市场基本法律法规模拟试题（二）
第四部分答案与解析
各章过关演练答案与解析
历年真题答案与解析
模拟试题答案与解析
用户评价
这本书给我最大的感受就是“接地气”，它没有停留在死板的条文解释上，而是真正地将法律法规与证券市场的实际运作相结合，让我觉得学习的过程非常有用，也很有趣。作者在讲解每一个法律概念时，都会联系实际的证券市场现象，比如，在讲到“信息披露义务”时，书中不仅解释了披露的内容和时限，还分析了信息披露不及时或不真实的后果，并且举例说明了可能因此引发的市场波动。这种“案例驱动”式的讲解方式，让我能够迅速理解法律法规的现实意义和价值。我特别喜欢的是书中关于“投资者保护”的部分，详细介绍了各种保护机制，比如，损害赔偿、民事诉讼等，这让我看到了法律在维护市场公平和保护个体利益方面的作用。书后的练习题也很有针对性，很多题目都巧妙地结合了最新出台的法规和市场动态，做完之后，感觉自己对市场的理解又上了一个台阶。总而言之，这本书不仅仅是一本辅导教材，更像是一位经验丰富的向导，带领我在证券市场的法律世界里，稳步前行。
评分这本书的学习体验简直让人惊喜！一开始抱着试试看的心态购买，没想到内容编排得如此循序渐进，一点点地将繁杂的法律条文梳理得清晰明了。那些抽象的概念，在书中通过大量的案例分析和图表解释，变得生动具体，不再是枯燥的文字堆砌。特别是关于信息披露和内幕交易的部分，作者运用了非常贴切的现实案例，让我能立刻理解其在实际操作中的重要性以及违规的严重后果。以前觉得法律法规枯燥乏味，现在却觉得很有趣，甚至开始主动去思考这些规定背后的逻辑和意义。习题部分的设置也非常巧妙，不仅仅是简单的选择题，还有一些需要结合实际情况分析判断的题目，这极大地锻炼了我的应变能力和综合运用知识的能力。每次做完一套习题，都能发现自己之前理解的盲点，然后及时回顾教材，加深印象。这种“学以致用”的感觉，是市面上很多教材都难以提供的。整体来说，这本书为我打开了证券市场法律法规的一扇新大门，让我不再对这部分内容感到畏惧，而是充满了学习的动力和信心。
评分阅读这本书的过程中，我最大的感受就是“条理清晰，重点突出”。作者在处理大量法律条文时，并没有简单地罗列，而是进行了逻辑上的梳理和分类，使得整个知识体系脉络分明。我尤其欣赏的是书中对不同法律法规之间关系的阐述，例如，《证券法》和《公司法》在规范上市公司行为上的衔接，以及《刑法》在打击证券犯罪中的作用，这些内容帮助我构建了一个宏观的法律框架，避免了只见树木不见森林的片面理解。此外，书中大量运用表格和图示来展示复杂的概念和流程，比如，不同类型的证券发行流程，通过图示化的呈现，立刻就变得直观易懂，大大降低了理解的难度。习题部分的设置也相当人性化，每道题都附有详细的解析，不仅解释了正确答案的理由，还会分析错误选项为什么错，这对我这种喜欢刨根问底的学习者来说，非常有帮助。通过反复练习和对解析的理解，我不仅巩固了知识点，还学会了如何分析题目，寻找解题的关键。
评分这本书对于我这样一个零基础的初学者来说，简直就是及时雨！我之前对证券市场和相关法律法规一窍不通，拿到这本书时，心里还是有点打鼓的。但读下去之后，我发现作者的讲解非常细致，每一个概念都会用最通俗易懂的语言进行解释，并且会用一些形象的比喻来帮助理解。比如，在解释“尽职调查”的时候，作者就把它比作“医生给病人看病”，需要全面了解病人的情况才能做出准确的诊断，这让我立刻就明白了它的重要性和核心要义。而且，书中不仅仅是讲解理论知识，还穿插了很多“考点提示”和“易错点分析”，这些内容直击考试的重点和难点，能够帮助我高效地复习，避免走弯路。我特别喜欢的是里面的章节小结，每次看完一个章节，都可以快速回顾一下本章的核心内容，巩固记忆。这种结构化的学习方式，让我感觉学习过程更有条理，也更有成就感。这本书让我觉得，即使是再复杂的法律法规，只要方法得当，也能掌握得游刃有余。
评分坦白说，我是在朋友的推荐下才入手这本书的，原本以为会是一本比较枯燥的理论书籍，但阅读体验却远超我的预期。作者在内容的组织上非常有匠心，将复杂的法律条文与实际的证券市场运行紧密结合。例如，在讲解《证券法》关于公司上市的规定时，书中详细列举了不同上市板块的要求，并且还分析了不同类型公司的上市路径选择。这一点对于我这种希望了解市场实际运作的人来说，非常有价值。不仅仅是条文的堆砌，书中还加入了许多“案例聚焦”板块，通过对真实案例的剖析，让我能够更直观地理解法律法规的应用场景和实践效果。我印象深刻的是关于“操纵证券市场”的案例分析，书中详细描述了操纵者的手法以及法律对其的制裁，这让我对市场风险有了更深刻的认识。此外，书后的模拟试题质量也非常高，题目类型多样，难度适中，能够很好地检验我的学习成果，并且帮助我熟悉考试的节奏和风格。总的来说，这本书为我提供了一个既有理论深度又不失实践指导的学习平台。
评分还可以
评分有针对性的辅导书，对考试很有帮助
评分东西很不错，值得购买一读。
评分不错。不错，不错，不错
评分印刷精美，物流迅速递
评分书很棒，学习证券基础知识这一本看完基本就能了解明白了
评分东西很不错，值得购买一读。
评分还可以
评分非常好的一本书，值得购买
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