2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 證券投資顧問
• 證券
• 投資
• 金融
• 考試
• 輔導教材
• 2017年
• 勝任能力考試
• 職業資格
• 理財

齣版社： 人民郵電齣版社

ISBN：9787115444165

版次：1

商品編碼：12115334

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：膠版紙

頁數：245

正文語種：中文

編輯推薦

適讀人群 ：金融機構從業人員、證券市場投資者、各級管理者，高等院校相關專業師生等
本套叢書的特點主要有：
（1）名師團隊編寫，師資力量雄厚
本套叢書由證券考試專業團隊在多年在綫培訓、教材編寫的基礎上推齣，完美契閤考試大綱，精準概括考試精華知識，全麵擊破證券從業人員資格考試的各個難點。
（2）緊扣考試大綱，體現命題趨勢
本套叢書在編寫時緊扣證券從業人員資格考試大綱，深入、細緻地研究瞭大綱要求的考試內容，整理歸納教材精華知識，總結提煉高頻考點，梳理知識邏輯關係，旨在幫助考生切中考試重點，少走彎路，縮短備考時間，提高備考效率。
（3）全麵歸納考點，講解深入淺齣
本套叢書根據考試大綱要求的模塊來組織編寫，涵蓋瞭所有考點，並進行瞭適當的拓展與延伸。知識講解深入淺齣，既全麵透徹，又通俗易懂，方便考生迅速理清頭緒，準確把握考試脈搏，有針對性地進行復習。
（4）體例科學完備，結構閤理翔實
本套叢書對大綱進行全麵解讀，詳細講解教材重難點，層次分明，邏輯清晰。正文部分設置瞭“考情分析”“學習方法”“本章知識結構”“大綱詳解”“典型習題”等版塊，所設欄目環環相扣，科學實用，使考生能夠係統準確地掌握重點知識，迅速捕捉考試要點，強化學習效果。
（5）講練完美結閤，解析深入透徹
本套叢書采取瞭講練結閤的方式，在講解內容時穿插瞭經典真題與習題，使考生能輕鬆地理解和掌握重難點知識，所有的試題都配備瞭詳盡的解析，幫助考生及時查缺補漏，做到學練結閤，從而有步驟、有計劃地提高應試能力。

內容簡介

作為證券投資顧問勝任能力考試的考前輔導資料，本書嚴格遵循證券業協會頒布的考試大綱，根據改革後曆次考試特點架構知識體係，內容條理清晰，結構嚴謹。作者從基本的、重要的考點齣發，深入淺齣地嚮考生講解瞭各個知識點，同時精選新考試真題與典型練習題，使考生在復習知識點的同時，熟悉考試真題的命題風格和特點，並通過對典型習題的練習來鞏固相關知識，增強應試能力。
《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》以參加證券投資顧問勝任考試的考生為主要讀者對象，特彆適閤其考前復習使用；同時本書也可作為證券行業相關培訓機構的輔導教材，以及高等院校財經專業師生的參考用書。

目錄

第一部分備考指南
第一章考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設置
四、考試題型、分值和時長
五、考試重點章節
六、考試組織實施
七、通過證券投資顧問勝任能力考試的意義
第二章高頻考點及復習建議
一、高頻考點
二、復習建議
第二部分名師講義
第一章證券投資顧問業務監管
本章考情分析
本章思維導圖
第一節資格管理
考綱要求
名師講義
一、證券投資顧問的執業資格取得方式（掌握）
二、證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理（掌握）
三、證券投資顧問後續執業培訓的要求（掌握）
第二節主要職責
考綱要求
名師講義
第三節工作規程
考綱要求
名師講義
一、證券投資顧問業務管理製度（熟悉）
二、證券投資顧問業務閤規管理和風險控製機製（熟悉）
三、證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶迴訪和投訴處理等業務環節（熟悉）
四、證券投資顧問業務的原則（掌握）
五、證券投資顧問業務的要求（熟悉）
六、證券投資顧問業務的流程（熟悉）
七、證券投資顧問業務風險揭示書的要求（熟悉）
八、證券投資顧問服務協議的要求（熟悉）
九、證券投資顧問嚮客戶提供投資建議的相關依據（熟悉）
十、證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求（熟悉）
十一、證券投資顧問業務客戶迴訪機製（熟悉）
十二、證券投資顧問業務客戶投訴處理機製（熟悉）
十三、對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求（掌握）
十四、證券投資顧問的禁止性行為的要求（掌握）
十五、證券投資顧問應具備的職業操守（掌握）
十六、證券投資顧問人員管理製度（熟悉）
第四節法律責任
考綱要求
名師講義
本章過關演練
目錄第二章基本理論
本章考情分析
本章思維導圖
第一節生命周期理論
考綱要求
名師講義
一、投資者偏好特徵（熟悉）
二、生命周期各階段的特徵、需求和目標（熟悉）
三、生命周期各階段的理財規劃及理財重點（熟悉）
第二節貨幣的時間價值
考綱要求
名師講義
一、貨幣時間價值概念及影響因素（瞭解）
二、時間價值與利率的基本參數（熟悉）
三、現值和終值的計算（熟悉）
四、復利期間和有效年利率的計算（熟悉）
五、年金的計算（熟悉）
第三節資本資産定價理論
考綱要求
名師講義
一、資本資産定價模型的假設條件（熟悉）
二、資本市場綫和證券市場綫的定義、圖形及其經濟意義（熟悉）
三、證券係數的涵義和應用（瞭解）
四、資本資産定價模型的應用（熟悉）
五、套利定價理論的原理（熟悉）
六、套利組閤的概念及計算（掌握）
七、運用套利定價方程計算證券的期望收益率（熟悉）
八、套利定價模型的應用（熟悉）
第四節證券投資理論
考綱要求
名師講義
一、證券組閤的含義（掌握）
二、證券組閤可行域和有效邊界的含義（熟悉）
三、證券組閤可行域和有效邊界的一般圖形（熟悉）
四、有效證券組閤的含義和特徵（熟悉）
五、最優證券組閤的含義和選擇原理（熟悉）
六、戰略性資産配置、戰術性資産配置和動態資産配置（熟悉）
第五節有效市場假說
考綱要求
名師講義
一、預期效用理論（熟悉）
二、認知過程的偏差（熟悉）
三、過度自信和心理賬戶的概念（熟悉）
四、羊群效應（熟悉）
五、時間偏好和損失厭惡效應（熟悉）
六、前景理論（瞭解）
七、金融市場中的個體心理與行為偏差的概念（熟悉）
八、金融市場中的群體行為與金融泡沫（熟悉）
九、金融市場泡沫的特徵和規律（掌握）
十、行為資産定價理論（瞭解）
十一、有效市場假說的概念、假設條件（瞭解）
十二、有效市場假說與行為金融理論的聯係與區彆（瞭解）
十三、強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特徵（掌握）
十四、有效市場假說在證券投資中的應用（掌握）
本章過關演練
第三章客戶分析
本章考情分析
本章思維導圖
第一節信息分析
考綱要求
名師講義
一、客戶信息的分類（熟悉）
第二節財務分析
考綱要求
名師講義
一、個人資産負債錶的項目及其內容（熟悉）
二、個人現金流量錶的項目及其內容（熟悉）
三、預測客戶未來收入的方法（掌握）
四、預測客戶未來支齣的方法（掌握）
第三節風險分析
考綱要求
名師講義
一、客戶理財價值觀（瞭解）
二、客戶風險偏好的主要類型（瞭解）
三、客戶風險承受能力的影響因素（熟悉）
四、客戶風險承受能力的評估方法（掌握）
五、客戶風險特徵的內容（熟悉）
六、客戶風險特徵矩陣的編製方法（掌握）
七、投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和産品選擇的影響（瞭解）
第四節目標分析
考綱要求
名師講義
一、客戶證券投資需求和目標的分類和內容（熟悉）
二、客戶證券投資目標分析方法（掌握）
本章過關演練
第四章證券分析
本章考情分析
本章思維導圖
第一節基本分析
考綱要求
名師講義
一、基本分析的兩種主要方法（瞭解）
二、由上而下分析法的基本原理（瞭解）
三、由上而下分析法的主要步驟和內容（掌握）
四、由下而上分析法的基本原理（瞭解）
五、由下而上分析法的主要步驟和內容（掌握）
六、宏觀經濟分析的主要內容（熟悉）
七、證券市場的供求關係分析（掌握）
八、證券市場傳導宏觀經濟政策的主要途徑和內在機製（熟悉）
九、行業分析的主要內容（熟悉）
十、行業競爭情況分析的主要內容和基本方法（熟悉）
十一、行業生命周期分析的主要內容和基本方法（熟悉）
十二、公司分析的主要內容（熟悉）
十三、公司財務報錶分析的主要方法（掌握）
十四、主要財務比率指標分析（掌握）
十五、公司杜邦分析（掌握）
十六、公司分紅派息（掌握）
十七、證券估值在公司未來財務預測中的應用分析（掌握）
十八、證券估值方法的主要類型（熟悉）
十九、股息貼現模型和股息增長模型等絕對估值方法（掌握）
二十、市盈率和資本資産定價模型等相對估值法（掌握）
第二節技術分析
考綱要求
名師講義
一、技術分析的基本假設（瞭解）
二、技術分析使用的綫形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數圖（熟悉）
三、技術分析的趨勢綫（熟悉）
四、技術分析的阻力位與支撐位（熟悉）
五、移動平均數、相對強弱指數、移動平均值背離指標等常用技術分析指標（掌握）
六、道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術分析方法（熟悉）
七、技術分析方法的分類及其特點（熟悉）
八、技術分析的應用前提、適用範圍和局限性（瞭解）
九、總體、樣本和統計量的含義（熟悉）
十、統計推斷的參數估計（熟悉）
十一、統計推斷的假設檢驗（熟悉）
十二、常用統計軟件及其應用（熟悉）
本章過關演練
第五章風險管理
本章考情分析
本章思維導圖
第一節信用風險管理
考綱要求
名師講義
一、信用風險類彆（熟悉）
二、信用風險識彆的內容和方法（掌握）
三、計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內容和計量方法（掌握）
四、監測信用風險的主要指標和計算方法（熟悉）
五、預警信用風險的程序和主要方法（熟悉）
六、控製信用風險的限額管理方法（掌握）
七、信用風險緩釋技術的主要內容及處理方法（掌握）
第二節市場風險管理
考綱要求
名師講義
一、市場風險的四種類型（瞭解）
二、久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用範圍（掌握）
三、市場風險管理流程（掌握）
四、控製市場風險的限額管理、風險對衝等方法（掌握）
第三節流動性風險管理
考綱要求
名師講義
一、資産負債期限結構、分布結構影響流動性的途徑和機製（瞭解）
二、流動性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風險評估方法（掌握）
三、流動性風險的監測指標和預警信號（瞭解）
四、利用壓力測試、情景分析預測流動性（掌握）
五、控製流動性風險的主要做法（熟悉）
本章過關演練
第六章品種選擇
本章考情分析
本章思維導圖
第一節産品選擇
考綱要求
名師講義
一、證券産品選擇的目標（熟悉）
二、證券産品選擇的基本原則（掌握）
三、證券産品選擇的步驟（掌握）
四、現金類、債券類、股票類和衍生産品類證券産品的組成及基本特徵（熟悉）
五、産品與客戶適配的相關要求（掌握）
第二節時機選擇
考綱要求
名師講義
一、買賣證券産品時機選擇的一般原則（掌握）
二、證券産品進場時機選擇的要求（熟悉）
三、證券産品買進時機選擇的策略（熟悉）
四、證券産品賣齣時機選擇的策略（熟悉）
第三節行業輪動
考綱要求
名師講義
一、行業輪動的特徵（瞭解）
二、行業輪動的驅動因素（瞭解）
三、行業輪動的主要策略及配置（瞭解）
四、不同行業輪動的關聯性和介入時點的選擇（瞭解）
本章過關演練
第七章投資組閤
本章考情分析
本章思維導圖
第一節股票投資組閤
考綱要求
名師講義
一、股票投資風格分類體係（熟悉）
二、股票投資風格績效評價的指標體係和計算方法（掌握）
三、積極型股票投資策略操作方法（掌握）
四、簡單型消極投資策略（瞭解）
五、指數型消極投資策略的市值法和分層法（掌握）
六、加強指數法（熟悉）
第二節債券投資組閤
考綱要求
名師講義
一、水平分析、債券互換、騎乘收益率麯綫等積極型債券組閤管理策略（掌握）
二、指數策略、免疫策略等消極型債券組閤管理策略（掌握）
第三節衍生工具
考綱要求
名師講義
一、實施對衝策略的主要步驟（熟悉）
二、風險敞口分析和對衝比率確定的主要內容（掌握）
三、主要條款比較法、比率分析法和迴歸分析法等常見的對衝策略有效性評價方法（掌握）
四、實施套利策略的主要步驟（熟悉）
五、期現套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場套利等套利方法（熟悉）
本章過關演練
第八章理財規劃
本章考情分析
本章思維導圖
第一節現金、消費和債務管理
考綱要求
名師講義
一、現金、消費和債務管理的目標（熟悉）
二、現金預算編製的內容和程序（熟悉）
三、現金預算控製的方法（瞭解）
四、現金預算與實際的差異分析（瞭解）
五、應急資金管理的內容（瞭解）
六、即期消費和遠期消費的內容（熟悉）
七、消費支齣預期的內容（熟悉）
八、其他消費的內容（瞭解）
九、有效債務管理的考慮因素
十、影響個人信貸能力的因素（瞭解）
十一、債務管理應注意的事項（瞭解）
十二、傢庭財務預算的綜閤分析（掌握）
第二節保險規劃
考綱要求
名師講義
一、保險基本原理和我國主要的保險品種（瞭解）
二、保險規劃的目標（熟悉）
三、製定保險規劃的原則（掌握）
四、保險規劃的主要步驟（掌握）
五、保險規劃的風險類型（熟悉）
六、保險規劃的典型案例（熟悉）
第三節稅收規劃
考綱要求
名師講義
一、我國的稅收體係和主要稅種（瞭解）
二、稅收規劃的目標（熟悉）
三、稅收規劃的原則（熟悉）
四、稅收規劃的基本內容（熟悉）
五、稅收規劃的主要步驟（熟悉）
六、稅收規劃的實際運用（熟悉）
第四節人生事件規劃
考綱要求
名師講義
一、教育規劃的分類、內容和製定方法（掌握）
二、退休規劃的誤區和步驟（掌握）
三、遺産規劃工具和策略的選擇（熟悉）
第五節投資規劃
考綱要求
名師講義
一、投資規劃的目標（熟悉）
二、投資規劃的基本內容（熟悉）
三、投資規劃的步驟（掌握）
四、投資規劃的實際運用（熟悉）
本章過關演練
第三部分曆年真題詳解
曆年真題
證券投資顧問業務真題及詳解（一）
證券投資顧問業務真題及詳解（二）
第四部分模擬試題詳解
模擬試題
證券投資顧問業務模擬試題及詳解（一）
證券投資顧問業務模擬試題及詳解（二）
各章過關演練答案與解析
曆年真題詳解答案與解析
模擬試題答案與解析

金融市場前沿探索與實務操作精粹 一本立足於當前宏觀經濟環境與金融科技浪潮，深入剖析現代投資顧問執業精髓的權威指南。 本書聚焦於2020年及以後金融市場的新變化、新機遇與新挑戰，旨在為誌在專業化、精細化發展的投資顧問和金融從業者提供一套全麵、前瞻且極具實操性的知識體係與技能訓練。 --- 第一部分：宏觀經濟與全球資産配置的演進 本部分深入剖析瞭近年來全球宏觀經濟格局的深刻變化，特彆是地緣政治衝突、全球供應鏈重構以及主要央行貨幣政策正常化的復雜影響。我們不再停留在傳統的凱恩斯主義或貨幣主義的框架內，而是引入瞭結構性通脹預期、去全球化風險溢價等前沿概念，幫助讀者構建更具韌性的宏觀判斷框架。 重點解析章節： 1. 後疫情時代的財政與貨幣政策協同效應： 探討各國政府為應對衝擊而實施的大規模財政刺激對資産價格的長期傳導機製，分析主權債務水平攀升對固定收益市場構成的係統性風險。 2. “百年未有之大變局”下的中國經濟定位： 深入解讀“雙循環”戰略背景下，中國資本市場對外開放的節奏與深度，重點分析人民幣國際化進程中，國際投資者對中國資産的配置邏輯變遷。 3. 跨周期與逆周期調節工具箱的精細化運用： 闡述在經濟周期不同階段，投資顧問如何利用宏觀審慎管理工具和周期性指標（如PMI、金融條件指數）來調整投資組閤的風險敞口，強調動態資産配置而非靜態配比的重要性。 --- 第二部分：金融科技賦能下的投資顧問執業重塑 本捲是本書的核心亮點之一，全麵覆蓋瞭近年來席捲資管行業的金融科技（FinTech）浪潮，並探討瞭技術如何顛覆傳統的投資研究、客戶服務和風險管理流程。我們強調的不是技術本身，而是如何利用技術提升顧問的決策質量和客戶體驗的“人機協同”模式。 重點解析章節： 1. 智能投顧（Robo-Advisory）的深化應用與本土化挑戰： 研究新一代智能投顧係統在行為金融學嵌入、個性化目標設定（Goal-Based Investing）方麵的突破。特彆分析瞭AI在處理非結構化數據（如輿情、政策文本）以輔助因子挖掘方麵的潛力。 2. 大數據與另類數據在阿爾法挖掘中的實戰部署： 詳細介紹瞭衛星圖像、供應鏈交易數據、社交媒體情緒指標等另類數據如何轉化為可量化的投資信號。提供瞭一套從數據清洗、特徵工程到模型驗證的端到端實戰流程。 3. 區塊鏈技術在資産證券化與清算結算中的顛覆性潛力： 探討分布式賬本技術（DLT）如何提高私募股權、房地産信托等非標資産的透明度與交易效率，並預測其對現有托管與清算體係的潛在衝擊。 --- 第三部分：專業化與垂直化投資策略的構建與實施 本部分摒棄瞭泛泛而談的“價值投資”或“成長投資”，轉而聚焦於當前市場上最受追捧、復雜度最高的專業投資領域，提供深度分析和操作細節。 1. ESG投資的量化評估與漂綠風險規避： 深入解析MSCI、Sustainalytics等主流ESG評級體係的差異與局限。本書提齣瞭“三維量化打分模型”，用於識彆真正具備長期競爭力的可持續發展企業，規避“形象工程”式的投資陷阱。 2. 量化對衝策略的實戰調優： 詳細講解瞭高頻因子模型（如動量、價值、質量）在不同市場微觀結構下的錶現衰減問題。重點闡述瞭如何運用機器學習算法（如XGBoost、LSTM）來構建動態因子權重模型，以適應市場結構的變化。 3. 私募股權（PE/VC）盡職調查的進階模塊： 針對日益成熟的私募市場，本書提供瞭針對特定賽道（如半導體、生物技術）的“技術壁壘評估矩陣”和“創始人治理結構審查清單”，強調對商業模式“護城河”的穿透式分析。 4. 另類投資組閤的風險平價配置： 如何科學地將對衝基金、結構化産品、基礎設施基金納入主流資産配置框架中。重點講解瞭使用Copula函數和尾部風險指標（如CVaR）來精確測算另類資産的極端相關性。 --- 第四部分：財富管理與客戶關係的深度維護 在金融産品日益同質化的背景下，投資顧問的核心競爭力迴歸到專業的客戶服務與閤規管理上。本部分強調顧問應從“産品推銷者”轉型為“財富管理者”和“風險規劃師”。 1. 高淨值客戶的跨代際財富傳承規劃： 結閤最新的稅法與信托法，詳細剖析傢族信托、保險金信托在境內外財富隔離與傳承中的實操路徑。重點案例分析瞭傢族辦公室（Family Office）的設立與運營模式。 2. 行為金融學在投資決策中的乾預實踐： 如何識彆客戶的錨定效應、處置效應和羊群行為。提供瞭“冷靜期溝通模闆”和“預設退齣機製”的設計方案，以幫助客戶在市場波動時堅守長期規劃。 3. 閤規與職業道德的動態標準： 聚焦於最新的監管要求（如投資者適當性管理升級、信息隔離製度），提供瞭一套完善的“銷售流程可迴溯電子記錄係統”搭建指南，確保從業過程的專業性與閤規性。 本書目標讀者： 證券投資顧問、基金經理、私人銀行傢、資産管理機構高級研究員，以及對現代金融服務業前沿實踐感興趣的專業人士。閱讀本書，您將獲得超越基礎知識的、麵嚮未來的實戰能力。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直就是證券投資顧問考試的“救星”！作為一名對這個行業充滿熱情但又有些茫然的職場新人，我一直在尋找一本能真正指導我備考、打牢基礎的書籍。市麵上相關資料不少，但很多要麼過於理論化，要麼不夠係統，要麼就是羅列知識點但缺乏講解。直到我遇到瞭這本《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》，我感覺我的備考之路終於有瞭明確的方嚮。 首先，這本書的結構編排非常閤理。它並沒有上來就堆砌晦澀難懂的專業術語，而是循序漸進地引導讀者進入證券投資顧問的世界。從基礎概念的梳理，到業務流程的講解，再到風險管理和閤規性要求，每一個環節都銜接得非常自然。我尤其喜歡它在介紹每個知識點時，都會輔以大量的案例分析和實際操作演示。這對於我這種需要將理論知識轉化為實際應用的人來說，簡直是太及時瞭。那些抽象的規定和復雜的模型，在生動的案例中變得鮮活起來，我不再是死記硬背，而是真正理解瞭它們是如何在實際工作中發揮作用的。 而且，書中對於一些重點和難點的把握非常精準。考試大綱中的要求，它都一一涵蓋，並且在內容上進行瞭深度挖掘。不僅僅是知識點的羅列，更重要的是對這些知識點之間的聯係進行瞭梳理，讓我能夠從宏觀上把握整個證券投資顧問業務的體係。有時候，我在自學過程中會遇到一些睏惑，比如為什麼某個法規要這樣規定，或者某個操作流程為什麼要這樣設計，這本書總是能提供清晰的解釋，讓我茅塞頓開。 更讓我驚喜的是，這本書的語言風格通俗易懂，沒有太多華麗辭藻，但卻非常到位。即使是初學者，也能輕鬆理解。而且，它在提供知識的同時，也非常注重培養讀者的思維方式。它鼓勵我們站在客戶的角度思考問題，理解客戶的需求，並為客戶提供量身定製的投資建議。這種“以人為本”的理念，在書中得到瞭充分的體現，讓我覺得這不僅僅是一本考試輔導書，更是一本幫助我成長為一名優秀投資顧問的“啓濛書”。 總而言之，如果你正在備考證券投資顧問勝任能力考試，或者想深入瞭解證券投資顧問這個行業，這本書絕對是你的不二之選。它不僅能幫助你高效地通過考試，更能為你未來的職業發展打下堅實的基礎。這本書的內容詳實，講解透徹，案例豐富，語言親切，每一個方麵都做得非常齣色，讓我對這次考試充滿瞭信心。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融市場充滿好奇，並希望進入證券投資顧問行業的人，我一直在尋找一本能夠係統性地構建知識體係的書籍。市麵上的教材琳琅滿目，但真正能夠做到深入淺齣、全麵覆蓋的卻不多。《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》這本書，可以說是滿足瞭我對一本優秀教材的所有期待。 這本書最讓我印象深刻的是它對證券投資顧問業務的“體係化”構建。它不僅僅是知識點的堆砌，而是將所有相關的內容，從宏觀的行業背景、法規政策，到具體的業務流程、風險控製，再到核心的投資分析工具、産品知識，都串聯成瞭一個清晰、完整的知識網絡。閱讀這本書，就像是進行一次係統的“職業地圖探索”，讓我對這個行業有瞭整體的把握，不再是零散的瞭解。 在講解理論知識時，這本書的“案例驅動”模式讓我受益匪淺。它並沒有把案例當作點綴，而是將它們融入到知識講解的各個環節，通過生動的實際案例，來闡釋抽象的理論概念。我尤其喜歡書中對不同類型客戶的投資需求分析，以及如何為他們量身定製投資組閤的案例。這讓我能夠更直觀地理解，投資顧問的價值究竟體現在哪裏。 此外，這本書在“專業深度”和“易讀性”之間找到瞭一個絕佳的平衡點。它在涉及一些復雜的金融模型或法律法規時，並沒有迴避其專業性，但同時又采用瞭非常清晰、易於理解的語言進行解釋。它會先拋齣問題，然後引導讀者一步步去思考，最終給齣解決方案。這種“啓發式”的教學方式，讓我感覺自己不僅僅是在被動地接受知識，而是在主動地學習和探索。 讓我感到驚喜的是，書中對“職業道德”和“閤規經營”的強調。它不僅在技術層麵指導我如何進行投資分析，更在“軟實力”層麵，教會我如何做一個負責任、有操守的投資顧問。它詳細解讀瞭相關的法律法規和行業準則，讓我明白閤規經營的重要性，以及如何在追求經濟效益的同時，堅守職業底綫。 總而言之，這本書不僅是為考試而準備的，更是為職業生涯打基礎的。它提供的知識體係、實操案例、思維方式，都將對我未來的職業發展産生深遠的影響。這本書的嚴謹性、係統性、以及對實踐的關注，都讓我覺得物超所值。

評分☆☆☆☆☆

《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》這本書，對於想要在金融投資領域深耕的我來說，簡直就像是為我量身定製的“武功秘籍”。我一直對證券投資顧問這個職業充滿嚮往，但苦於沒有一個清晰的指導框架。市麵上充斥著各種碎片化的信息，讓人眼花繚亂，難以形成係統的認知。直到我入手瞭這本書，我纔感覺找到瞭“定海神針”。 這本書最讓我贊賞的一點是，它能夠把看似龐雜的證券投資顧問業務，梳理得井井有條，邏輯清晰。從宏觀的行業發展趨勢，到微觀的業務操作流程，再到核心的投資分析方法，每一個章節都像是一個精巧的齒輪，緊密地咬閤在一起，構成瞭一個完整的業務體係。它並沒有簡單地羅列考試大綱中的考點，而是深入剖析瞭每個考點背後的邏輯和實際應用。 讓我受益匪淺的是，書中對“客戶”這一核心角色的刻畫。它詳細講解瞭如何去理解客戶的財務狀況、風險偏好、投資目標，以及如何建立長期、互信的客戶關係。書中大量的對話場景和案例分析，讓我仿佛置身於真實的顧問場景中，學習如何與客戶溝通，如何解答他們的疑問，如何提供個性化的投資建議。這遠比枯燥的理論講解要生動有效得多。 而且，這本書在處理專業性很強的金融知識時，采用瞭非常人性化的方式。它不會上來就拋齣晦澀難懂的公式和模型，而是先用通俗的語言解釋清楚背後的原理，然後再逐步深入。對於一些復雜的概念，書中會提供多種角度的解讀和類比，確保不同基礎的讀者都能理解。我尤其喜歡它在講解風險管理時，會把各種潛在的風險點都一一列舉齣來，並給齣相應的應對策略，這讓我對風險有瞭更深刻的認識。 另外，這本書非常注重培養讀者的“投資顧問思維”。它不僅僅是教你“怎麼做”，更重要的是教你“為什麼這樣做”。它鼓勵你站在客戶的角度思考，理解他們的焦慮和期望，並用專業、負責任的態度去服務他們。這種“以客戶為中心”的理念，在這本書中得到瞭充分的體現，也讓我對這個職業有瞭更深層次的理解和敬意。

評分☆☆☆☆☆

說實話，在接觸這本《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》之前，我對證券投資顧問這個行業可以說是一知半解。總覺得它聽起來很高大上，但具體是做什麼的，需要具備哪些能力，我一直都很模糊。市麵上找瞭一些資料，要麼太學術化，看得頭疼，要麼就是一些零散的知識點，不成體係。當我翻開這本書的時候，我感覺像是找到瞭一個“寶藏”。 它最吸引我的地方在於，它用非常清晰、條理分明的方式，為我勾勒齣瞭證券投資顧問業務的全貌。書中對於“顧問”這個角色的定位、職責範圍、核心能力等方麵，都有非常詳盡的闡述。它不是簡單地告訴你“是什麼”，而是深入地告訴你“為什麼”和“怎麼做”。我特彆欣賞書中對“勝任能力”這一概念的解讀，它不僅僅是知識的堆砌，更是對綜閤素質、職業道德、溝通技巧等方麵的要求。這讓我意識到，成為一名閤格的投資顧問，需要的是一個全麵發展的過程。 這本書在講解專業知識時，並沒有迴避那些可能讓新手感到畏懼的術語，但它處理得非常巧妙。它會先從最基礎的概念講起，然後逐步引入更復雜的理論和模型，並且在講解過程中，會不斷地用通俗的比喻和生動的例子來輔助說明。這種“潤物細無聲”的教學方式，讓我學起來一點也不吃力，反而覺得很有趣。很多我之前一直糾結不清楚的地方，在這本書裏都得到瞭豁然開朗的解釋。 而且，書中對案例的選取非常貼閤實際，非常具有代錶性。它展示瞭不同客戶、不同市場環境下的各種投資情境，以及投資顧問如何運用自己的專業知識和技能來應對這些情況。通過這些案例，我不僅學到瞭具體的解決問題的方法，更重要的是，我開始學習如何從一個投資顧問的角度去思考問題，如何分析市場，如何評估風險，如何為客戶做齣最佳的決策。這種實踐性的導嚮，讓我覺得這本書的價值遠不止於應付考試。 此外，書中對閤規性和風險控製的重視程度，也讓我印象深刻。它詳細講解瞭相關的法律法規、行業規範，以及在實際操作中需要注意的風險點。這讓我深刻認識到，作為一名投資顧問，不僅要追求投資迴報，更要將客戶的利益放在首位，遵守職業道德，確保閤規操作。這本書教會我的，不僅僅是“術”，更是“道”。

評分☆☆☆☆☆

對於我這個即將踏入金融行業，並對證券投資顧問這個職位充滿憧憬的新人來說，《2017年證券投資顧問勝任能力考試輔導教材 證券投資顧問業務》這本書，無疑是我的“入門指南”和“實操手冊”。在接觸這本書之前，我對這個行業的認知，更多是停留在一些新聞報道和零散的概念上，缺乏一個係統性的瞭解。 這本書最讓我感到“眼前一亮”的是它對證券投資顧問核心職能的深度剖析。它不僅僅是告訴你“證券投資顧問需要掌握哪些知識”，更是詳細闡述瞭“如何運用這些知識去為客戶創造價值”。書中對於“客戶需求分析”、“投資組閤構建”、“風險評估與管理”、“産品知識”等關鍵環節，都有非常詳盡的講解，並且每個環節都緊密相連，構成瞭一個完整的服務閉環。 我特彆欣賞書中在講解復雜金融概念時的“化繁為簡”能力。很多我之前在其他地方看到會感到睏惑的專業術語和模型，在這本書裏都得到瞭非常清晰、生動的解釋。它會通過類比、圖錶、甚至一些通俗易懂的小故事，來幫助讀者理解那些抽象的理論。這種“接地氣”的講解方式，讓我感覺學習過程非常輕鬆愉快，並且能夠真正地將知識內化。 而且，這本書在案例分析方麵做得非常齣色。它選取瞭大量具有代錶性的真實案例，從客戶的背景、需求，到投資顧問的分析過程、決策依據，再到最終的結果和反思，都進行瞭詳細的展示。通過這些案例，我不僅學到瞭具體的分析工具和方法，更重要的是，我學習到瞭投資顧問在實際工作中是如何思考問題、解決問題的。這讓我對未來的工作充滿瞭信心。 此外，書中對“閤規性”和“職業操守”的強調，也給我留下瞭深刻的印象。它詳細介紹瞭證券投資顧問在業務過程中需要遵守的法律法規和行業規範，以及如何避免潛在的違規操作。這讓我深刻認識到，一名閤格的投資顧問，不僅要有專業的技能，更要有高度的責任感和誠信意識。 總而言之，這本書不僅幫助我紮實地掌握瞭證券投資顧問業務的核心知識，更重要的是，它為我構建瞭一個完整的職業認知框架，培養瞭我的“顧問思維”。這本書的實用性、易懂性、以及對職業素養的重視，都讓我覺得它是一本不可多得的學習資料。

評分☆☆☆☆☆

希望分析可以過，考試加油

評分☆☆☆☆☆

內容編排非常閤理，書的質量也非常好，是絕對的正版書，祝考試成功。

評分☆☆☆☆☆

書不錯啦，隻是大傢要看清，這是輔導教材。。而我當教材買瞭。這本書沒有圖片上那麼厚，不要被嚇到。快遞很快，上午下單，下午就到，專門挑的這個快遞快的，畢竟月底就要考瞭還沒買書。還有我這個京東網名真是絕瞭。

評分☆☆☆☆☆

非常好的一本書，值得購買

評分☆☆☆☆☆

土龜網的視頻還行，教材確實不行，內容太概括瞭，印刷也很粗糙，特彆是字，太小瞭！

評分☆☆☆☆☆

紙張質量好，字體大小閤適！

評分☆☆☆☆☆

。。。。。。

評分☆☆☆☆☆

不錯，缺的就是這個

評分☆☆☆☆☆

書不錯啦，隻是大傢要看清，這是輔導教材。。而我當教材買瞭。這本書沒有圖片上那麼厚，不要被嚇到。快遞很快，上午下單，下午就到，專門挑的這個快遞快的，畢竟月底就要考瞭還沒買書。還有我這個京東網名真是絕瞭。