2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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• 2017年
• 胜任能力考试
• 职业资格
• 理财

出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115444165

版次：1

商品编码：12115334

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-01-01

用纸：胶版纸

页数：245

正文语种：中文

编辑推荐

适读人群 ：金融机构从业人员、证券市场投资者、各级管理者，高等院校相关专业师生等
本套丛书的特点主要有：
（1）名师团队编写，师资力量雄厚
本套丛书由证券考试专业团队在多年在线培训、教材编写的基础上推出，完美契合考试大纲，精准概括考试精华知识，全面击破证券从业人员资格考试的各个难点。
（2）紧扣考试大纲，体现命题趋势
本套丛书在编写时紧扣证券从业人员资格考试大纲，深入、细致地研究了大纲要求的考试内容，整理归纳教材精华知识，总结提炼高频考点，梳理知识逻辑关系，旨在帮助考生切中考试重点，少走弯路，缩短备考时间，提高备考效率。
（3）全面归纳考点，讲解深入浅出
本套丛书根据考试大纲要求的模块来组织编写，涵盖了所有考点，并进行了适当的拓展与延伸。知识讲解深入浅出，既全面透彻，又通俗易懂，方便考生迅速理清头绪，准确把握考试脉搏，有针对性地进行复习。
（4）体例科学完备，结构合理翔实
本套丛书对大纲进行全面解读，详细讲解教材重难点，层次分明，逻辑清晰。正文部分设置了“考情分析”“学习方法”“本章知识结构”“大纲详解”“典型习题”等版块，所设栏目环环相扣，科学实用，使考生能够系统准确地掌握重点知识，迅速捕捉考试要点，强化学习效果。
（5）讲练完美结合，解析深入透彻
本套丛书采取了讲练结合的方式，在讲解内容时穿插了经典真题与习题，使考生能轻松地理解和掌握重难点知识，所有的试题都配备了详尽的解析，帮助考生及时查缺补漏，做到学练结合，从而有步骤、有计划地提高应试能力。

内容简介

作为证券投资顾问胜任能力考试的考前辅导资料，本书严格遵循证券业协会颁布的考试大纲，根据改革后历次考试特点架构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。作者从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点，同时精选新考试真题与典型练习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过对典型习题的练习来巩固相关知识，增强应试能力。
《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》以参加证券投资顾问胜任考试的考生为主要读者对象，特别适合其考前复习使用；同时本书也可作为证券行业相关培训机构的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的参考用书。

目录

第一部分备考指南
第一章考试介绍
一、考试简介
二、报名条件
三、考试科目设置
四、考试题型、分值和时长
五、考试重点章节
六、考试组织实施
七、通过证券投资顾问胜任能力考试的意义
第二章高频考点及复习建议
一、高频考点
二、复习建议
第二部分名师讲义
第一章证券投资顾问业务监管
本章考情分析
本章思维导图
第一节资格管理
考纲要求
名师讲义
一、证券投资顾问的执业资格取得方式（掌握）
二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理（掌握）
三、证券投资顾问后续执业培训的要求（掌握）
第二节主要职责
考纲要求
名师讲义
第三节工作规程
考纲要求
名师讲义
一、证券投资顾问业务管理制度（熟悉）
二、证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制（熟悉）
三、证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节（熟悉）
四、证券投资顾问业务的原则（掌握）
五、证券投资顾问业务的要求（熟悉）
六、证券投资顾问业务的流程（熟悉）
七、证券投资顾问业务风险揭示书的要求（熟悉）
八、证券投资顾问服务协议的要求（熟悉）
九、证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据（熟悉）
十、证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求（熟悉）
十一、证券投资顾问业务客户回访机制（熟悉）
十二、证券投资顾问业务客户投诉处理机制（熟悉）
十三、对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求（掌握）
十四、证券投资顾问的禁止性行为的要求（掌握）
十五、证券投资顾问应具备的职业操守（掌握）
十六、证券投资顾问人员管理制度（熟悉）
第四节法律责任
考纲要求
名师讲义
本章过关演练
目录第二章基本理论
本章考情分析
本章思维导图
第一节生命周期理论
考纲要求
名师讲义
一、投资者偏好特征（熟悉）
二、生命周期各阶段的特征、需求和目标（熟悉）
三、生命周期各阶段的理财规划及理财重点（熟悉）
第二节货币的时间价值
考纲要求
名师讲义
一、货币时间价值概念及影响因素（了解）
二、时间价值与利率的基本参数（熟悉）
三、现值和终值的计算（熟悉）
四、复利期间和有效年利率的计算（熟悉）
五、年金的计算（熟悉）
第三节资本资产定价理论
考纲要求
名师讲义
一、资本资产定价模型的假设条件（熟悉）
二、资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义（熟悉）
三、证券系数的涵义和应用（了解）
四、资本资产定价模型的应用（熟悉）
五、套利定价理论的原理（熟悉）
六、套利组合的概念及计算（掌握）
七、运用套利定价方程计算证券的期望收益率（熟悉）
八、套利定价模型的应用（熟悉）
第四节证券投资理论
考纲要求
名师讲义
一、证券组合的含义（掌握）
二、证券组合可行域和有效边界的含义（熟悉）
三、证券组合可行域和有效边界的一般图形（熟悉）
四、有效证券组合的含义和特征（熟悉）
五、最优证券组合的含义和选择原理（熟悉）
六、战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置（熟悉）
第五节有效市场假说
考纲要求
名师讲义
一、预期效用理论（熟悉）
二、认知过程的偏差（熟悉）
三、过度自信和心理账户的概念（熟悉）
四、羊群效应（熟悉）
五、时间偏好和损失厌恶效应（熟悉）
六、前景理论（了解）
七、金融市场中的个体心理与行为偏差的概念（熟悉）
八、金融市场中的群体行为与金融泡沫（熟悉）
九、金融市场泡沫的特征和规律（掌握）
十、行为资产定价理论（了解）
十一、有效市场假说的概念、假设条件（了解）
十二、有效市场假说与行为金融理论的联系与区别（了解）
十三、强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征（掌握）
十四、有效市场假说在证券投资中的应用（掌握）
本章过关演练
第三章客户分析
本章考情分析
本章思维导图
第一节信息分析
考纲要求
名师讲义
一、客户信息的分类（熟悉）
第二节财务分析
考纲要求
名师讲义
一、个人资产负债表的项目及其内容（熟悉）
二、个人现金流量表的项目及其内容（熟悉）
三、预测客户未来收入的方法（掌握）
四、预测客户未来支出的方法（掌握）
第三节风险分析
考纲要求
名师讲义
一、客户理财价值观（了解）
二、客户风险偏好的主要类型（了解）
三、客户风险承受能力的影响因素（熟悉）
四、客户风险承受能力的评估方法（掌握）
五、客户风险特征的内容（熟悉）
六、客户风险特征矩阵的编制方法（掌握）
七、投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响（了解）
第四节目标分析
考纲要求
名师讲义
一、客户证券投资需求和目标的分类和内容（熟悉）
二、客户证券投资目标分析方法（掌握）
本章过关演练
第四章证券分析
本章考情分析
本章思维导图
第一节基本分析
考纲要求
名师讲义
一、基本分析的两种主要方法（了解）
二、由上而下分析法的基本原理（了解）
三、由上而下分析法的主要步骤和内容（掌握）
四、由下而上分析法的基本原理（了解）
五、由下而上分析法的主要步骤和内容（掌握）
六、宏观经济分析的主要内容（熟悉）
七、证券市场的供求关系分析（掌握）
八、证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制（熟悉）
九、行业分析的主要内容（熟悉）
十、行业竞争情况分析的主要内容和基本方法（熟悉）
十一、行业生命周期分析的主要内容和基本方法（熟悉）
十二、公司分析的主要内容（熟悉）
十三、公司财务报表分析的主要方法（掌握）
十四、主要财务比率指标分析（掌握）
十五、公司杜邦分析（掌握）
十六、公司分红派息（掌握）
十七、证券估值在公司未来财务预测中的应用分析（掌握）
十八、证券估值方法的主要类型（熟悉）
十九、股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法（掌握）
二十、市盈率和资本资产定价模型等相对估值法（掌握）
第二节技术分析
考纲要求
名师讲义
一、技术分析的基本假设（了解）
二、技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图（熟悉）
三、技术分析的趋势线（熟悉）
四、技术分析的阻力位与支撑位（熟悉）
五、移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标（掌握）
六、道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法（熟悉）
七、技术分析方法的分类及其特点（熟悉）
八、技术分析的应用前提、适用范围和局限性（了解）
九、总体、样本和统计量的含义（熟悉）
十、统计推断的参数估计（熟悉）
十一、统计推断的假设检验（熟悉）
十二、常用统计软件及其应用（熟悉）
本章过关演练
第五章风险管理
本章考情分析
本章思维导图
第一节信用风险管理
考纲要求
名师讲义
一、信用风险类别（熟悉）
二、信用风险识别的内容和方法（掌握）
三、计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法（掌握）
四、监测信用风险的主要指标和计算方法（熟悉）
五、预警信用风险的程序和主要方法（熟悉）
六、控制信用风险的限额管理方法（掌握）
七、信用风险缓释技术的主要内容及处理方法（掌握）
第二节市场风险管理
考纲要求
名师讲义
一、市场风险的四种类型（了解）
二、久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围（掌握）
三、市场风险管理流程（掌握）
四、控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法（掌握）
第三节流动性风险管理
考纲要求
名师讲义
一、资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制（了解）
二、流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法（掌握）
三、流动性风险的监测指标和预警信号（了解）
四、利用压力测试、情景分析预测流动性（掌握）
五、控制流动性风险的主要做法（熟悉）
本章过关演练
第六章品种选择
本章考情分析
本章思维导图
第一节产品选择
考纲要求
名师讲义
一、证券产品选择的目标（熟悉）
二、证券产品选择的基本原则（掌握）
三、证券产品选择的步骤（掌握）
四、现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征（熟悉）
五、产品与客户适配的相关要求（掌握）
第二节时机选择
考纲要求
名师讲义
一、买卖证券产品时机选择的一般原则（掌握）
二、证券产品进场时机选择的要求（熟悉）
三、证券产品买进时机选择的策略（熟悉）
四、证券产品卖出时机选择的策略（熟悉）
第三节行业轮动
考纲要求
名师讲义
一、行业轮动的特征（了解）
二、行业轮动的驱动因素（了解）
三、行业轮动的主要策略及配置（了解）
四、不同行业轮动的关联性和介入时点的选择（了解）
本章过关演练
第七章投资组合
本章考情分析
本章思维导图
第一节股票投资组合
考纲要求
名师讲义
一、股票投资风格分类体系（熟悉）
二、股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法（掌握）
三、积极型股票投资策略操作方法（掌握）
四、简单型消极投资策略（了解）
五、指数型消极投资策略的市值法和分层法（掌握）
六、加强指数法（熟悉）
第二节债券投资组合
考纲要求
名师讲义
一、水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略（掌握）
二、指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略（掌握）
第三节衍生工具
考纲要求
名师讲义
一、实施对冲策略的主要步骤（熟悉）
二、风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容（掌握）
三、主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法（掌握）
四、实施套利策略的主要步骤（熟悉）
五、期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法（熟悉）
本章过关演练
第八章理财规划
本章考情分析
本章思维导图
第一节现金、消费和债务管理
考纲要求
名师讲义
一、现金、消费和债务管理的目标（熟悉）
二、现金预算编制的内容和程序（熟悉）
三、现金预算控制的方法（了解）
四、现金预算与实际的差异分析（了解）
五、应急资金管理的内容（了解）
六、即期消费和远期消费的内容（熟悉）
七、消费支出预期的内容（熟悉）
八、其他消费的内容（了解）
九、有效债务管理的考虑因素
十、影响个人信贷能力的因素（了解）
十一、债务管理应注意的事项（了解）
十二、家庭财务预算的综合分析（掌握）
第二节保险规划
考纲要求
名师讲义
一、保险基本原理和我国主要的保险品种（了解）
二、保险规划的目标（熟悉）
三、制定保险规划的原则（掌握）
四、保险规划的主要步骤（掌握）
五、保险规划的风险类型（熟悉）
六、保险规划的典型案例（熟悉）
第三节税收规划
考纲要求
名师讲义
一、我国的税收体系和主要税种（了解）
二、税收规划的目标（熟悉）
三、税收规划的原则（熟悉）
四、税收规划的基本内容（熟悉）
五、税收规划的主要步骤（熟悉）
六、税收规划的实际运用（熟悉）
第四节人生事件规划
考纲要求
名师讲义
一、教育规划的分类、内容和制定方法（掌握）
二、退休规划的误区和步骤（掌握）
三、遗产规划工具和策略的选择（熟悉）
第五节投资规划
考纲要求
名师讲义
一、投资规划的目标（熟悉）
二、投资规划的基本内容（熟悉）
三、投资规划的步骤（掌握）
四、投资规划的实际运用（熟悉）
本章过关演练
第三部分历年真题详解
历年真题
证券投资顾问业务真题及详解（一）
证券投资顾问业务真题及详解（二）
第四部分模拟试题详解
模拟试题
证券投资顾问业务模拟试题及详解（一）
证券投资顾问业务模拟试题及详解（二）
各章过关演练答案与解析
历年真题详解答案与解析
模拟试题答案与解析

金融市场前沿探索与实务操作精粹 一本立足于当前宏观经济环境与金融科技浪潮，深入剖析现代投资顾问执业精髓的权威指南。 本书聚焦于2020年及以后金融市场的新变化、新机遇与新挑战，旨在为志在专业化、精细化发展的投资顾问和金融从业者提供一套全面、前瞻且极具实操性的知识体系与技能训练。 --- 第一部分：宏观经济与全球资产配置的演进 本部分深入剖析了近年来全球宏观经济格局的深刻变化，特别是地缘政治冲突、全球供应链重构以及主要央行货币政策正常化的复杂影响。我们不再停留在传统的凯恩斯主义或货币主义的框架内，而是引入了结构性通胀预期、去全球化风险溢价等前沿概念，帮助读者构建更具韧性的宏观判断框架。 重点解析章节： 1. 后疫情时代的财政与货币政策协同效应： 探讨各国政府为应对冲击而实施的大规模财政刺激对资产价格的长期传导机制，分析主权债务水平攀升对固定收益市场构成的系统性风险。 2. “百年未有之大变局”下的中国经济定位： 深入解读“双循环”战略背景下，中国资本市场对外开放的节奏与深度，重点分析人民币国际化进程中，国际投资者对中国资产的配置逻辑变迁。 3. 跨周期与逆周期调节工具箱的精细化运用： 阐述在经济周期不同阶段，投资顾问如何利用宏观审慎管理工具和周期性指标（如PMI、金融条件指数）来调整投资组合的风险敞口，强调动态资产配置而非静态配比的重要性。 --- 第二部分：金融科技赋能下的投资顾问执业重塑 本卷是本书的核心亮点之一，全面覆盖了近年来席卷资管行业的金融科技（FinTech）浪潮，并探讨了技术如何颠覆传统的投资研究、客户服务和风险管理流程。我们强调的不是技术本身，而是如何利用技术提升顾问的决策质量和客户体验的“人机协同”模式。 重点解析章节： 1. 智能投顾（Robo-Advisory）的深化应用与本土化挑战： 研究新一代智能投顾系统在行为金融学嵌入、个性化目标设定（Goal-Based Investing）方面的突破。特别分析了AI在处理非结构化数据（如舆情、政策文本）以辅助因子挖掘方面的潜力。 2. 大数据与另类数据在阿尔法挖掘中的实战部署： 详细介绍了卫星图像、供应链交易数据、社交媒体情绪指标等另类数据如何转化为可量化的投资信号。提供了一套从数据清洗、特征工程到模型验证的端到端实战流程。 3. 区块链技术在资产证券化与清算结算中的颠覆性潜力： 探讨分布式账本技术（DLT）如何提高私募股权、房地产信托等非标资产的透明度与交易效率，并预测其对现有托管与清算体系的潜在冲击。 --- 第三部分：专业化与垂直化投资策略的构建与实施 本部分摒弃了泛泛而谈的“价值投资”或“成长投资”，转而聚焦于当前市场上最受追捧、复杂度最高的专业投资领域，提供深度分析和操作细节。 1. ESG投资的量化评估与漂绿风险规避： 深入解析MSCI、Sustainalytics等主流ESG评级体系的差异与局限。本书提出了“三维量化打分模型”，用于识别真正具备长期竞争力的可持续发展企业，规避“形象工程”式的投资陷阱。 2. 量化对冲策略的实战调优： 详细讲解了高频因子模型（如动量、价值、质量）在不同市场微观结构下的表现衰减问题。重点阐述了如何运用机器学习算法（如XGBoost、LSTM）来构建动态因子权重模型，以适应市场结构的变化。 3. 私募股权（PE/VC）尽职调查的进阶模块： 针对日益成熟的私募市场，本书提供了针对特定赛道（如半导体、生物技术）的“技术壁垒评估矩阵”和“创始人治理结构审查清单”，强调对商业模式“护城河”的穿透式分析。 4. 另类投资组合的风险平价配置： 如何科学地将对冲基金、结构化产品、基础设施基金纳入主流资产配置框架中。重点讲解了使用Copula函数和尾部风险指标（如CVaR）来精确测算另类资产的极端相关性。 --- 第四部分：财富管理与客户关系的深度维护 在金融产品日益同质化的背景下，投资顾问的核心竞争力回归到专业的客户服务与合规管理上。本部分强调顾问应从“产品推销者”转型为“财富管理者”和“风险规划师”。 1. 高净值客户的跨代际财富传承规划： 结合最新的税法与信托法，详细剖析家族信托、保险金信托在境内外财富隔离与传承中的实操路径。重点案例分析了家族办公室（Family Office）的设立与运营模式。 2. 行为金融学在投资决策中的干预实践： 如何识别客户的锚定效应、处置效应和羊群行为。提供了“冷静期沟通模板”和“预设退出机制”的设计方案，以帮助客户在市场波动时坚守长期规划。 3. 合规与职业道德的动态标准： 聚焦于最新的监管要求（如投资者适当性管理升级、信息隔离制度），提供了一套完善的“销售流程可回溯电子记录系统”搭建指南，确保从业过程的专业性与合规性。 本书目标读者： 证券投资顾问、基金经理、私人银行家、资产管理机构高级研究员，以及对现代金融服务业前沿实践感兴趣的专业人士。阅读本书，您将获得超越基础知识的、面向未来的实战能力。

评分☆☆☆☆☆

《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》这本书，对于想要在金融投资领域深耕的我来说，简直就像是为我量身定制的“武功秘籍”。我一直对证券投资顾问这个职业充满向往，但苦于没有一个清晰的指导框架。市面上充斥着各种碎片化的信息，让人眼花缭乱，难以形成系统的认知。直到我入手了这本书，我才感觉找到了“定海神针”。 这本书最让我赞赏的一点是，它能够把看似庞杂的证券投资顾问业务，梳理得井井有条，逻辑清晰。从宏观的行业发展趋势，到微观的业务操作流程，再到核心的投资分析方法，每一个章节都像是一个精巧的齿轮，紧密地咬合在一起，构成了一个完整的业务体系。它并没有简单地罗列考试大纲中的考点，而是深入剖析了每个考点背后的逻辑和实际应用。 让我受益匪浅的是，书中对“客户”这一核心角色的刻画。它详细讲解了如何去理解客户的财务状况、风险偏好、投资目标，以及如何建立长期、互信的客户关系。书中大量的对话场景和案例分析，让我仿佛置身于真实的顾问场景中，学习如何与客户沟通，如何解答他们的疑问，如何提供个性化的投资建议。这远比枯燥的理论讲解要生动有效得多。 而且，这本书在处理专业性很强的金融知识时，采用了非常人性化的方式。它不会上来就抛出晦涩难懂的公式和模型，而是先用通俗的语言解释清楚背后的原理，然后再逐步深入。对于一些复杂的概念，书中会提供多种角度的解读和类比，确保不同基础的读者都能理解。我尤其喜欢它在讲解风险管理时，会把各种潜在的风险点都一一列举出来，并给出相应的应对策略，这让我对风险有了更深刻的认识。 另外，这本书非常注重培养读者的“投资顾问思维”。它不仅仅是教你“怎么做”，更重要的是教你“为什么这样做”。它鼓励你站在客户的角度思考，理解他们的焦虑和期望，并用专业、负责任的态度去服务他们。这种“以客户为中心”的理念，在这本书中得到了充分的体现，也让我对这个职业有了更深层次的理解和敬意。

评分☆☆☆☆☆

对于我这个即将踏入金融行业，并对证券投资顾问这个职位充满憧憬的新人来说，《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》这本书，无疑是我的“入门指南”和“实操手册”。在接触这本书之前，我对这个行业的认知，更多是停留在一些新闻报道和零散的概念上，缺乏一个系统性的了解。 这本书最让我感到“眼前一亮”的是它对证券投资顾问核心职能的深度剖析。它不仅仅是告诉你“证券投资顾问需要掌握哪些知识”，更是详细阐述了“如何运用这些知识去为客户创造价值”。书中对于“客户需求分析”、“投资组合构建”、“风险评估与管理”、“产品知识”等关键环节，都有非常详尽的讲解，并且每个环节都紧密相连，构成了一个完整的服务闭环。 我特别欣赏书中在讲解复杂金融概念时的“化繁为简”能力。很多我之前在其他地方看到会感到困惑的专业术语和模型，在这本书里都得到了非常清晰、生动的解释。它会通过类比、图表、甚至一些通俗易懂的小故事，来帮助读者理解那些抽象的理论。这种“接地气”的讲解方式，让我感觉学习过程非常轻松愉快，并且能够真正地将知识内化。 而且，这本书在案例分析方面做得非常出色。它选取了大量具有代表性的真实案例，从客户的背景、需求，到投资顾问的分析过程、决策依据，再到最终的结果和反思，都进行了详细的展示。通过这些案例，我不仅学到了具体的分析工具和方法，更重要的是，我学习到了投资顾问在实际工作中是如何思考问题、解决问题的。这让我对未来的工作充满了信心。 此外，书中对“合规性”和“职业操守”的强调，也给我留下了深刻的印象。它详细介绍了证券投资顾问在业务过程中需要遵守的法律法规和行业规范，以及如何避免潜在的违规操作。这让我深刻认识到，一名合格的投资顾问，不仅要有专业的技能，更要有高度的责任感和诚信意识。 总而言之，这本书不仅帮助我扎实地掌握了证券投资顾问业务的核心知识，更重要的是，它为我构建了一个完整的职业认知框架，培养了我的“顾问思维”。这本书的实用性、易懂性、以及对职业素养的重视，都让我觉得它是一本不可多得的学习资料。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直就是证券投资顾问考试的“救星”！作为一名对这个行业充满热情但又有些茫然的职场新人，我一直在寻找一本能真正指导我备考、打牢基础的书籍。市面上相关资料不少，但很多要么过于理论化，要么不够系统，要么就是罗列知识点但缺乏讲解。直到我遇到了这本《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》，我感觉我的备考之路终于有了明确的方向。 首先，这本书的结构编排非常合理。它并没有上来就堆砌晦涩难懂的专业术语，而是循序渐进地引导读者进入证券投资顾问的世界。从基础概念的梳理，到业务流程的讲解，再到风险管理和合规性要求，每一个环节都衔接得非常自然。我尤其喜欢它在介绍每个知识点时，都会辅以大量的案例分析和实际操作演示。这对于我这种需要将理论知识转化为实际应用的人来说，简直是太及时了。那些抽象的规定和复杂的模型，在生动的案例中变得鲜活起来，我不再是死记硬背，而是真正理解了它们是如何在实际工作中发挥作用的。 而且，书中对于一些重点和难点的把握非常精准。考试大纲中的要求，它都一一涵盖，并且在内容上进行了深度挖掘。不仅仅是知识点的罗列，更重要的是对这些知识点之间的联系进行了梳理，让我能够从宏观上把握整个证券投资顾问业务的体系。有时候，我在自学过程中会遇到一些困惑，比如为什么某个法规要这样规定，或者某个操作流程为什么要这样设计，这本书总是能提供清晰的解释，让我茅塞顿开。 更让我惊喜的是，这本书的语言风格通俗易懂，没有太多华丽辞藻，但却非常到位。即使是初学者，也能轻松理解。而且，它在提供知识的同时，也非常注重培养读者的思维方式。它鼓励我们站在客户的角度思考问题，理解客户的需求，并为客户提供量身定制的投资建议。这种“以人为本”的理念，在书中得到了充分的体现，让我觉得这不仅仅是一本考试辅导书，更是一本帮助我成长为一名优秀投资顾问的“启蒙书”。 总而言之，如果你正在备考证券投资顾问胜任能力考试，或者想深入了解证券投资顾问这个行业，这本书绝对是你的不二之选。它不仅能帮助你高效地通过考试，更能为你未来的职业发展打下坚实的基础。这本书的内容详实，讲解透彻，案例丰富，语言亲切，每一个方面都做得非常出色，让我对这次考试充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场充满好奇，并希望进入证券投资顾问行业的人，我一直在寻找一本能够系统性地构建知识体系的书籍。市面上的教材琳琅满目，但真正能够做到深入浅出、全面覆盖的却不多。《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》这本书，可以说是满足了我对一本优秀教材的所有期待。 这本书最让我印象深刻的是它对证券投资顾问业务的“体系化”构建。它不仅仅是知识点的堆砌，而是将所有相关的内容，从宏观的行业背景、法规政策，到具体的业务流程、风险控制，再到核心的投资分析工具、产品知识，都串联成了一个清晰、完整的知识网络。阅读这本书，就像是进行一次系统的“职业地图探索”，让我对这个行业有了整体的把握，不再是零散的了解。 在讲解理论知识时，这本书的“案例驱动”模式让我受益匪浅。它并没有把案例当作点缀，而是将它们融入到知识讲解的各个环节，通过生动的实际案例，来阐释抽象的理论概念。我尤其喜欢书中对不同类型客户的投资需求分析，以及如何为他们量身定制投资组合的案例。这让我能够更直观地理解，投资顾问的价值究竟体现在哪里。 此外，这本书在“专业深度”和“易读性”之间找到了一个绝佳的平衡点。它在涉及一些复杂的金融模型或法律法规时，并没有回避其专业性，但同时又采用了非常清晰、易于理解的语言进行解释。它会先抛出问题，然后引导读者一步步去思考，最终给出解决方案。这种“启发式”的教学方式，让我感觉自己不仅仅是在被动地接受知识，而是在主动地学习和探索。 让我感到惊喜的是，书中对“职业道德”和“合规经营”的强调。它不仅在技术层面指导我如何进行投资分析，更在“软实力”层面，教会我如何做一个负责任、有操守的投资顾问。它详细解读了相关的法律法规和行业准则，让我明白合规经营的重要性，以及如何在追求经济效益的同时，坚守职业底线。 总而言之，这本书不仅是为考试而准备的，更是为职业生涯打基础的。它提供的知识体系、实操案例、思维方式，都将对我未来的职业发展产生深远的影响。这本书的严谨性、系统性、以及对实践的关注，都让我觉得物超所值。

评分☆☆☆☆☆

说实话，在接触这本《2017年证券投资顾问胜任能力考试辅导教材 证券投资顾问业务》之前，我对证券投资顾问这个行业可以说是一知半解。总觉得它听起来很高大上，但具体是做什么的，需要具备哪些能力，我一直都很模糊。市面上找了一些资料，要么太学术化，看得头疼，要么就是一些零散的知识点，不成体系。当我翻开这本书的时候，我感觉像是找到了一个“宝藏”。 它最吸引我的地方在于，它用非常清晰、条理分明的方式，为我勾勒出了证券投资顾问业务的全貌。书中对于“顾问”这个角色的定位、职责范围、核心能力等方面，都有非常详尽的阐述。它不是简单地告诉你“是什么”，而是深入地告诉你“为什么”和“怎么做”。我特别欣赏书中对“胜任能力”这一概念的解读，它不仅仅是知识的堆砌，更是对综合素质、职业道德、沟通技巧等方面的要求。这让我意识到，成为一名合格的投资顾问，需要的是一个全面发展的过程。 这本书在讲解专业知识时，并没有回避那些可能让新手感到畏惧的术语，但它处理得非常巧妙。它会先从最基础的概念讲起，然后逐步引入更复杂的理论和模型，并且在讲解过程中，会不断地用通俗的比喻和生动的例子来辅助说明。这种“润物细无声”的教学方式，让我学起来一点也不吃力，反而觉得很有趣。很多我之前一直纠结不清楚的地方，在这本书里都得到了豁然开朗的解释。 而且，书中对案例的选取非常贴合实际，非常具有代表性。它展示了不同客户、不同市场环境下的各种投资情境，以及投资顾问如何运用自己的专业知识和技能来应对这些情况。通过这些案例，我不仅学到了具体的解决问题的方法，更重要的是，我开始学习如何从一个投资顾问的角度去思考问题，如何分析市场，如何评估风险，如何为客户做出最佳的决策。这种实践性的导向，让我觉得这本书的价值远不止于应付考试。 此外，书中对合规性和风险控制的重视程度，也让我印象深刻。它详细讲解了相关的法律法规、行业规范，以及在实际操作中需要注意的风险点。这让我深刻认识到，作为一名投资顾问，不仅要追求投资回报，更要将客户的利益放在首位，遵守职业道德，确保合规操作。这本书教会我的，不仅仅是“术”，更是“道”。

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土龟网的视频还行，教材确实不行，内容太概括了，印刷也很粗糙，特别是字，太小了！

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很好

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好～～～～～～～

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整体来说比较简洁，但是在看得过程中发现一些小错误，而且解析也不够完全。给个中评吧

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书正版、物流人员负责任

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还不错

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还行。。。。。。。。

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考过了再追加评价！！！

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学习学习???