有限閤夥製私募股權投資基金:規則解讀與操作指引 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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史高德 著

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519702946

版次：1

商品編碼：12118088

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-01-01

用紙：膠版紙

頁數：437

字數：393000

編輯推薦

◎私募從業人員，快速入行層次精進指導手冊
◎有限閤夥製私募股權投資基金的全流程運作深刻剖析與解讀
◎基金日常運營所需的協議文本及議事規則，範本齊全、拿來即用

內容簡介

私募基金的運作相當復雜，但本書作者以庖丁解牛的智慧將整個業務實踐以流程圖、錶格、規則解讀、文件範本等形式，清晰明瞭地呈現給讀者，彰顯瞭作者豐富的實戰經驗以及對事物關鍵性、係統性和邏輯性的把控能力。本書透過對基金的籌備、設立、運營、管退等七大章節的剖析，對基金的全流程運作進行瞭深入淺齣的講解，揭開瞭“有限閤夥製私募股權投資基金”的神秘麵紗。同時，本書還結閤基金業協會頒布的各項新規，編製或修訂瞭基金日常運營所需的協議文本及議事規則。

作者簡介

史高德，畢業於遼寜中醫學院中藥學專業。先後就職於中國醫藥保健品進齣口公司、中寶戴夢得股份有限公司、港中旅集團、香港梧桐資本集團，曾先後多次參與創建股權投資基金以及海外企業並購，擁有開闊的國際視野和豐富的股權投資運營管理經驗。
郭偉，畢業於中南財經政法大學。曾先後就職於湖北得偉君尚律師事務所、北京市鑫諾律師事務所。曾為中建三局、中發集團、中國寶安、高能控股等央企及大型集團公司提供金融及法律服務，並參與多個私募基金的籌備設立和運營管理；著作有30萬字長篇小說《幻與靈》及《思念麯》、《大江東去》等數十首音樂作品。

精彩書評

這是一部用心之作，也是作者多年實踐經驗的傾力奉獻。私募基金的運作相當復雜，但本書作者以庖丁解牛的智慧將整個業務實踐以流程圖、錶格、規則解讀、文件範本等形式，清晰明瞭地呈現給讀者，彰顯瞭作者豐富的實戰經驗以及對事物關鍵性、係統性和邏輯性的把控能力。本書透過對基金的籌備、設立、運營、管退等七大章節的剖析，對基金的全流程運作進行瞭深入淺齣的講解，揭開瞭“有限閤夥製私募股權投資基金”的神秘麵紗。處於實戰前沿的投資者遵循書中所提供的全套流程圖、錶格和文書解決方案，就可以快速地搭建一個完整而規範的投資基金，從而讓繁瑣復雜的工作變得清晰簡單，提高工作效率。因此，無論是從為職業生涯打下紮實基礎的角度，還是從提升專業能力的角度看，本書稱得上是一本“操作指引型”的工具書，值得推薦。
——全國政協委員、長安銀行股份有限公司監事長 周新生 教授
有限閤夥製私募股權投資基金是各種私募基金裏非常重要的一種組織形式，很高興兩位作者能夠結閤基金業協會的zui新規則，深入淺齣地對基金的全流程運作做一個講解與說明。相信本書能夠成為基金從業人員的一個規範化的指引。我從事金融行業已經有二十多年瞭，各種專業書籍也讀過不少，但本書還是具有非常鮮明的特色的，對有限閤夥製私募股權投資基金做瞭深入剖析，值得大傢認真學習。
——中國風險投資有限公司 王一軍總裁
從美國到中國，從今天到明天，我們都在為自己的夢想而奮鬥。高德是我多年的老朋友，很高興他能夠集自己多年的投資經驗，為大傢奉獻這樣一本講解詳實的實務書籍。書中自有黃金屋，書中自有顔如玉，相信大傢通過對本書的閱讀，都能夠獲益匪淺。金融行業在全世界來說都是一種高智力的行業，金融從業人員必須要有紮實的基本功。本書深入淺齣，對知識的解析既專業又細膩，值得推薦。
——僑界領袖、美國大華府東北同鄉會　趙淨會長

目錄

書前漫筆投資新勢力：有限閤夥製私募股權投資基金概述
第一章萬裏長徵第一步：基金的籌備
基金籌備流程總圖
章前簡述
第一節基金籌備之各法律主體分析
一、一些思考
二、普通閤夥人（GP）法律主體分析
三、有限閤夥人（LP）法律主體分析
四、基金管理人法律主體分析
五、基金架構的整體設計
六、基金的內部機構設置
第二節基金的籌備流程
一、基金籌備流程總圖
二、基金籌備流程講解
本章小結
延伸思考
第二章韆裏之行始於足下：基金的設立
基金設立流程總圖
章前簡述
基金設立的流程講解
一、GP及基金管理人設立
二、基金招募
三、工商登記注冊
四、協會備案
本章小結
延伸思考
第三章沒有規矩不成方圓：基金的運營
基金運營流程總圖
章前簡述
第一節基金的內設機構管理
一、基金的內設機構管理簡圖
二、閤夥人大會
三、谘詢委員會
四、投資決策委員會
五、聯閤管理委員會
六、風險管理委員會
七、觀察員
第二節基金的外部運營管理
一、基金的外部運營管理流程簡圖
二、基金的外部運營權限分配
三、基金的投資事務管理
四、基金的資金管理
五、第三方中介機構監督管理
第三節基金的監管
一、基金業協會監管的法律依據
二、基金業協會的主要監管內容
三、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》解讀
四、《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告》解讀
五、《私募投資基金信息披露管理辦法》解讀
六、《私募投資基金管理人內部控製指引》解讀
七、《私募投資基金募集行為管理辦法》解讀
八、《私募投資基金閤同指引》解讀
九、《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀
本章小結
延伸思考
第四章錢從哪裏來：基金的募集
基金募集流程總圖
章前簡述
第一節《募集辦法》與《起草說明》條文講解
一、總則
二、一般規定
三、特定對象的確定
四、私募基金推介
五、閤格投資者確認及基金閤同簽署
六、自律管理
第二節私募基金募集的規範流程
一、募資主體及方式選擇
二、《基金招募說明書》製作說明及範本講解
三、閤格投資者的三維篩選
四、相關募集閤約簽署
五、投資冷靜期的注意事項
第三節國傢引導基金的申報
一、國傢各部委引導基金申報的政策現狀
二、國傢科技成果轉化引導基金申報要點
本章小結
延伸思考
第五章如何挖金子：基金的投資
基金投資流程總圖
章前簡述
第一節基金的投資流程及重要文件
一、基金的投資流程
二、《投資辦法》設立依據及部門職能
三、項目篩選
四、項目立項
五、盡職調查
六、投資決策
七、投資實施
第二節股權投資條款清單及協議要點
一、優先股特殊權益及對賭協議法律分析
二、《投資條款清單》內容講解
三、《增資協議》及《增資協議之補充協議》內容講解
四、《股權轉讓協議》及《股權轉讓協議之補充協議》內容講解
本章小結
延伸思考
第六章精細管理擇時而退：基金的投後管理與退齣
項目投後管理及退齣流程總圖
章前簡述
第一節流程講解及管理辦法
一、項目投後管理流程講解及管理辦法
二、項目退齣流程講解及管理辦法
第二節項目退齣方式簡介
一、IPO退齣
二、股權轉讓退齣
三、股權迴購退齣
四、清算退齣
本章小結
延伸思考
第七章親兄弟明算賬：基金的收益分配、清算與其他
基金收益分配及清算流程總圖
章前簡述
第一節基金的收益分配
一、基金收益分配流程簡圖
二、基金收益分配的方式
三、基金收益分配的順序及業績指標
四、基金虧損時的處理
第二節基金的稅收
一、基金的稅製
二、各閤夥人的稅負
三、基金稅收法律法規
第三節基金的清算
一、基金清算流程簡圖
二、《閤夥企業法》對基金的解散與清算的規定
三、基金清算相關文件
第四節基金運作中的其他情況
一、閤夥人財産份額轉讓
二、普通閤夥人與有限閤夥人身份的轉換
三、閤夥人的入夥
四、閤夥人的退夥
五、閤夥人的除名
六、閤夥人的繼承
七、閤夥人的齣質及債務承擔
本章小結
延伸思考
附錄常用規範性文件索引錶
後記一
後記二

前言/序言

緻讀者
二十一世紀，注定是屬於金融的世紀。
而我們，就站在這個世紀的開端。
2016年中國證券投資基金業協會接連頒布瞭多項重量級的私募新規，嚴厲打擊瞭各種市場亂象，為整個行業的規範化發展指明瞭方嚮。
在此背景下，我們寫就瞭《有限閤夥製私募股權投資基金：規則解讀與操作指引》這本書，以饗讀者。
本書立足於實務，分為基金的籌備、設立、運營、募集、投資、投後管理與清算七大章節，對有限閤夥製私募股權投資基金的全流程運作做瞭深刻剖析與解讀。同時，本書還結閤基金業協會頒布的各項新規，編製或修訂瞭基金日常運營所需的協議文本及議事規則，盡量做到範本齊全、拿來即用。本書尤其適閤新入行的朋友快速積纍經驗，提升專業水準，為更高層級的精進打下紮實基礎。
由於我們能力有限，疏漏之處在所難免，還請大傢多多指正。
希望本書的齣版，能夠對大傢的工作有所幫助。

評分☆☆☆☆☆

發貨速度快(○?ε?○)，慢慢研究吧

評分☆☆☆☆☆

書很好，值得看，很有用，很實用。

評分☆☆☆☆☆

作為工具書，瞭解私募基金運作

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內容棒，實務，專業，非常滿意！

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商品性價比高，京東物流很快速

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幫彆人買的，已經收到書

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經驗之作，值得一讀，印刷非常好，希望內容也不賴

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內容不錯

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好。。。。。。。。。