SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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單珊，任玎 著

圖書標籤:

• SAC
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• 金融
• 投資
• 職業資格
• 金融行業
• 考試用書
• 從業資格

齣版社： 北京大學齣版社

ISBN：9787301280201

版次：1

商品編碼：12144644

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-02-01

用紙：膠版紙

頁數：592

字數：897000

産品特色

編輯推薦

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》：

　　1.濃縮教材精華，重點難點一書掌握。

　　2.以真題為例進行講解，考試形式一目瞭然。

　　3.體例多樣，結構明晰。書中通過“考情分析”讓考生先對相關知識點有一個整體的把握；通過“學習建議”總結 學習方法；通過“名師點撥”對各考點在考試中的齣題規律、應對策略等進行剖析；通過“知 識拓展”對一些相關的法律、法規或概念做進一步的說明。

內容簡介

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》以中國證券業協會新頒布的考試大綱為依據，為方便考生準確把握新大綱和考點的變化，力爭在較短的時間內掌握重點、突破難點，我們根據近幾年考試的命題規律和特點，全麵、係統地呈現考點內容並有針對性地突齣重點，特約高校、行業協會和業內經驗豐富的從業人員編寫。

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》分上、下捲，上捲主要包括證券市場基本法律法規、證券從業人員管理、證券公司業務規範和證券。在講解過程中，針對重要知識點不僅穿插瞭大量的例 題、真題及詳細解析，而且每章末還安排瞭大量過關測試題，藉此達到邊學邊練的效果，從而掌握齣題規律， 熟悉考試特點，以便在全麵學習的基礎上，掌握解題思路和答題技巧，同時加強對重點、難點的理解和把握。 　　

　　另外，《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》配套瞭題庫版光盤，為考生提供瞭與教材同步的大量練習題、真題和模擬題，還模擬實戰機考訓練，幫助考生快速熟悉機考環境，避開失分雷區，提高應試能力。

作者簡介

　　任玎，現任廣東外語外貿大學南國商學院投資學係主任，主要研究方嚮為國際及區域金融、證券投資。多年來一直從事金融與投資學的教學、科研工作。齣版學術專著一部，並多次獲奬。

內頁插圖

目錄

上捲：證券市場基本法律法規第0章　考綱分析與應試策略一、本書為誰而寫二、本書有什麼幫助三、怎樣使用本書通過考試四、緻謝第一節　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節　考試大綱專傢解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節　應試經驗與技巧一、選擇題二、組閤型選擇題第四節　學習方法與建議第一章　證券市場基本法律法規第一節　證券市場的法律法規體係一、證券市場法律法規體係的主要層次（★★）二、證券市場各層級的主要法律、法規（★）第二節　公司法一、公司的種類（★★★）二、公司法人財産權的概念（★★）三、關於公司經營原則的規定（★★）四、分公司和子公司的法律地位（★★）五、公司的設立方式及設立登記的要求（★）六、公司章程的內容（★）七、公司對外投資和擔保的規定（★★）八、關於禁止公司股東濫用權利的規定（★★）九、有限責任公司的設立和組織機構（★）十、有限責任公司注冊資本製度（★★）十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權（★★）十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定（★★★）十三、股份有限公司的設立方式與程序（★★★）十四、股份有限公司的組織機構（★★）十五、股份有限公司的股份發行和轉讓（★★）十六、上市公司組織機構的特彆規定（★★）十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任（★）十八、公司財務會計製度的基本要求和內容（★★★）十九、公司閤並、分立的種類及程序（★）二十、高級管理人員、控股股東、實際控製人、關聯關係的概念（★★）二十一、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假齣資、抽逃齣資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任（★★）第三節　證券法一、《證券法》適用的範圍（★★）二、證券發行和交易的“三公”原則（★★★）三、發行交易當事人的行為準則（★★★）四、證券發行、交易活動禁止行為的規定（★★★）五、公開發行證券的有關規定（★★★）六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容（★★）七、承銷團及主承銷人（★★）八、股票代銷製度（★★）九、證券交易的條件及方式等一般規定（★★★）十、股票上市的條件、申請和公告（★★★）十一、債券上市的條件和申請（★★★）十二、證券交易暫停和終止的情形（★★）十三、信息公開製度及信息公開不實的法律後果（★★）十四、內幕交易行為（★★★）十五、操縱證券市場行為（★★）十六、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為（★★★）十七、上市公司收購的概念和方式（★★★）十八、上市公司收購的程序和規則（★★）十九、違反證券發行規定的法律責任（★★）二十、違反證券交易規定的法律責任（★★）二十一、上市公司收購的法律責任（★★★）二十二、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任（★★）第四節　基金法一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務（★★★）二、設立基金管理公司的條件（★）三、基金管理人的禁止行為（★★）四、公募基金運作的方式（★）五、基金財産的獨立性要求（★★★）六、基金財産債權債務獨立性的意義（★★★）七、基金公開募集與非公開募集的區彆（★★）八、非公開募集基金的閤格投資者的要求（★）九、非公開募集基金的投資範圍（★）十、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求（★）十一、相關的法律責任（★）第五節　期貨交易管理條例一、期貨的概念、特徵及種類（★★★）二、期貨交易所的職責（★★）三、期貨交易所會員管理、內部管理製度的相關規定（★）四、期貨公司設立的條件（★）五、期貨公司的業務許可製度（★）六、期貨交易的基本規則（★）七、期貨監督管理的基本內容（★）八、期貨相關法律責任的規定（★）第六節　證券公司監督管理條例一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定（★★）二、禁止證券公司股東和實際控製人濫用權利、損害客戶權益的規定（★★）三、證券公司股東齣資的規定（★）四、關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控製人資格的規定（★）五、證券公司設立時業務範圍的規定（★★★）六、證券公司變更公司章程重要條款的規定（★★）七、證券公司閤並、分立、停業、解散或者破産的相關規定（★）八、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定（★）九、有關證券公司組織機構的規定（★★）十、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定（★★★）十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定（★★★）十二、關於客戶資産保護的相關規定（★★）十三、證券公司客戶交易結算資金管理的規定（★★）十四、證券公司信息報送的主要內容（★）十五、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度報告、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）（★）十六、證券公司主要違法違規情形及處罰措施（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第二章　證券從業人員管理第一節　從業資格一、從事證券業務的專業人員範圍（★）二、專業人員從事證券業務的資格條件（★）三、從業人員申請執業證書的條件和程序（★★）四、從業人員監督管理的相關規定（★）五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任（★★）六、證券經紀業務銷售人員執業資格管理的有關規定（★★★）七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定（★★★）八、證券投資谘詢人員分類及其從業資格管理的有關規定（★★★）九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求（★★★）十、保薦代錶人的資格管理規定（★★）十一、客戶資産管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求（★★★）十二、財務顧問主辦人應當具備的條件（★★）第二節　執業行為一、證券業從業人員執業行為準則（★★★）二、中國證券業協會誠信管理的有關規定（★★）三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序（★★★）四、證券經紀人與證券公司之間的委托關係（★）五、證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定（★★★）六、證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定（★★★）七、銷售證券投資基金、代銷金融産品的行為規範（★★★）八、證券投資谘詢人員的禁止性行為規定和法律責任（★★★）九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範（★★★）十、保薦代錶人執業行為規範（★★★）十一、保薦代錶人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施（★★★）十二、資産管理投資主辦人執業行為管理的有關要求（★★）十三、財務顧問主辦人執業行為規範（★★）十四、證券業財務與會計人員執業行為規範（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第三章　證券公司業務規範第一節　證券經紀一、證券公司經紀業務的主要法律法規（★）二、證券經紀業務的特點（★★）三、證券公司建立健全經紀業務管理製度的相關規定（★★★）四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及谘詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求（★★）五、經紀業務的禁止行為（★★★）六、監管部門對經紀業務的監管措施（★★）第二節　證券投資谘詢一、證券投資谘詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關係（★★★）二、證券、期貨投資谘詢業務的管理規定（★★★）三、證券公司、證券資詢機構及其執業人員嚮社會公眾開展證券投資谘詢業務活動的有關規定（★★★）四、利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務的相關規定（★★★）五、監管部門和自律組織對證券投資谘詢業務的監管措施和自律管理措施（★）六、證券公司證券投資顧問業務的內部控製規定（★★★）七、監管部門對證券投資顧問業務的有關規定（★★★）八、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定（★★★）第三節　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問一、上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規（★）二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（★★★）三、從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則（★★）四、財務顧問的監管和法律責任（★★）第四節　證券承銷與保薦一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規（★）二、證券發行保薦業務的一般規定（★★）三、證券發行與承銷信息披露的有關規定（★）四、證券公司發行與承銷業務的內部控製規定（★★★）五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施（★★）六、違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施（★★★）第五節　證券自營業務一、證券公司自營業務的主要法律法規（★）二、證券公司自營業務管理製度、投資決策機製和風險監控體係的一般規定（★）三、證券自營業務決策與授權的要求（★）四、證券自營業務操作的基本要求（★）五、證券公司自營業務投資範圍的規定（★★★）六、證券自營業務持倉規模的要求（★★★）七、自營業務的禁止性行為（★★★）八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任（★★）第六節　證券資産管理業務一、證券公司開展資産管理業務的基本原則要求（★★）二、證券公司客戶資産管理業務類型及基本要求（★★★）三、開展資産管理業務，投資主辦人數的最低要求（★★★）四、資産管理閤同應當包括的必備內容（★）五、辦理定嚮資産管理業務，接受客戶資産最低淨值要求（★★★）六、辦理集閤資産業務接受的資産形式（★★★）七、閤格投資者要求（★★）八、關聯交易的要求（★★）九、資産管理業務禁止行為的有關規定（★★★）十、資産管理業務風險控製要求（★★）十一、資産管理業務瞭解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定（★★★）十二、資産管理業務客戶資産托管的基本要求（★★★）十三、監管部門對資産管理業務的監管措施及後續監管要求（★★★）十四、資産管理業務違反有關規定的法律責任（★★★）十五、閤格境外機構投資者境內證券投資、閤格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定（★）第七節　其他業務一、融資融券業務管理的基本原則（★★★）二、證券公司申請融資融券業務應具備的條件（★）三、融資融券業務的賬戶體係（★★★）四、融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準（★★）五、融資融券業務閤同的基本內容（★★★）六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定（★★）七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定（★★★）八、融資融券業務涉及證券權益處理規定（★）九、監管部門對融資融券業務的監管規定（★★★）十、轉融通業務規則（★）十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定（★★）十二、代銷金融産品適當性原則（★★）十三、代銷金融産品的規範和禁止行為（★★）十四、違反代銷金融産品有關規定的法律責任（★★★）十五、證券公司中間介紹業務的業務範圍（★★）十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定（★★★）十七、中間介紹業務的禁止行為（★★★）十八、中間介紹業務的監管要求（★★）十九、股票質押迴購、約定式購迴業務、報價迴購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題
第四章　證券市場典型違法違規行為及法律責任第一節　證券一級市場一、擅自公開或變相公開發行證券的特徵及法律責任（★★）二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任（★★）三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及法律責任（★★★）四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定（★★★）五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任（★）第二節　證券二級市場一、誘騙投資者買賣證券、期貨閤約的刑事責任的認定（★★★）二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）四、操縱證券、期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）五、在證券交易活動中作齣虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（★★★）六、背信運用受托財産的犯罪構成、刑事追訴標準及法律責任（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題上捲　過關測試題參考答案與解析第一章　證券市場基本法律法規一、選擇題二、組閤型選擇題第二章　證券從業人員管理一、選擇題二、組閤型選擇題第三章　證券公司業務規範一、選擇題二、組閤型選擇題第四章　證券市場典型違法違規行為及法律責任一、選擇題二、組閤型選擇題下捲：金融市場基礎知識第五章　考綱分析與應試策略第一節　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節　考試大綱專傢解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節　應試經驗與技巧一、選擇題二、組閤型選擇題第四節　學習方法與建議第六章　金融市場體係第一節　全球金融體係一、金融市場的概念（★★★）二、金融市場的分類（★★）三、金融市場的特點和功能（★★★）四、金融市場的影響因素（★）五、金融市場的形成和發展趨勢（★）六、金融市場的主要參與者（★★）七、非證券金融市場的概念與分類（★★）八、國際資金流動（★）九、金融危機（★）第二節　中國的金融體係一、中國金融市場的演變曆史（★）二、我國金融市場的發展現狀（★★）三、影響我國金融市場運行的主要因素（★）四、中國金融市場各行業的發展狀況（★）五、我國金融市場“一行三會”的監管架構（★★）六、中央銀行的主要職能（★）七、存款準備金製度和貨幣乘數（★★）八、貨幣政策（★★★）第三節　中國多層次資本市場一、資本市場（★★★）二、多層次的資本市場（★★★）三、我國多層次資本市場發展現狀和趨勢（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題
第七章　證券市場主體第一節　證券發行人一、證券市場融資活動（★★★）二、證券發行人的概念與分類（★★★）三、政府和政府機構直接融資方式、種類及特徵（★★）四、公司（企業）直接融資的方式及特徵（★★）五、金融機構直接融資的特點（★★★）六、直接融資對金融市場的影響（★★）第二節　證券投資者一、證券投資者概述（★★★）二、我國證券市場投資者結構及演化（★）三、機構投資者概述（★★★）四、個人投資者（★★★）第三節　中介機構一、證券公司概述（★★★）二、證券服務機構（★★）第四節　自律性組織一、證券交易所（★★★）二、證券業協會（★★）三、證券登記結算公司（★★）四、證券投資者保護基金（★★★）第五節　監管機構一、證券市場監管（★★）二、我國證券市場的監管體係（★★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第八章　股票市場第一節　股票一、股票的定義、性質、特徵和分類（★★★）二、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（★★★）三、股票的價值與價格（★★★）四、普通股票股東的權利和義務（★★★）五、優先股票（★★）六、我國的股票類型（★）七、我國的股權分置改革（★）第二節　股票發行一、股票發行製度的概念（★★）二、審批製度、核準製度與注冊製度（★★★）三、我國的股票發行製度的演變（★）四、保薦製度與承銷製度（★★★）五、股票的無紙化發行和初始登記製度（★）六、新股公開發行的相關規定七、上市公司非公開發行股票（★★★）八、增發、配股的發行方式（★）第三節　股票交易一、證券賬戶（★★★）二、證券交易原則和交易規則（★★★）三、證券交易的競價原則和競價方式（★★★）四、做市商交易製度（★）五、融資融券交易的基本概念（★）六、證券委托（★★）七、證券托管與證券存管（★）八、證券買賣中交易費用的種類（★）九、股票交易的清算與交收（★）十、股票的非交易過戶和擔保業務（★）十一、股票價格指數（★★）十二、滬港通（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第九章　債券市場第一節　債券一、債券概述（★★★）二、政府債券（★★★）三、金融債券（★★★）四、公司債券（★★★）五、企業債券（★★★）六、國際債券（★★★）第二節　債券的發行與承銷一、我國國債的發行與承銷（★★★）二、地方政府債券的發行與承銷（★）三、我國金融債券的發行與承銷（★★）四、企業債券的發行與承銷（★★）五、公司債券的發行與承銷（★★）六、企業短期融資融券的注冊規則和承銷組織（★★）七、中期票據的注冊規則和承銷組織（★★）八、中小非金融企業集閤票據（★★）九、證券公司債券的發行與承銷（★★）十、證券公司次級債的發行規定（★）十一、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷（★）第三節　債券的交易一、我國的債券交易市場（★）二、債券交易方式（★★★）三、債券報價的主要方式（★★★）四、債券交易流程（★★）五、債券登記（★★）六、債券托管（★★）七、債券兌付及付息（★★）八、債券評級（★★★）九、債券結算（★★）十、債券市場轉托管的定義及條件（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具第一節　證券投資基金一、證券投資基金的定義、特徵和作用（★★★）二、基金與股票、債券的區彆（★★★）三、我國證券投資基金的發展概況（★★）四、證券投資基金的分類及各類基金的含義（★★）五、契約型基金與公司型基金的定義與區彆（★★★）六、封閉式基金與開放式基金的定義與區彆（★★★）七、貨幣市場基金管理內容（★★★）八、交易所交易的開放式基金（★★★）九、私募基金（★）十、證券投資基金的當事人（★★★）十一、基金的相關費用（★★）十二、基金資産估值（★★★）十三、基金的收入與利潤分配（★★）十四、基金的投資風險（★★★）十五、基金的投資範圍及投資限製（★★★）第二節　衍生工具一、金融衍生工具概述（★★★）二、金融期貨和金融期貨閤約（★★★）三、金融期權（★★★）四、金融互換（★）五、可轉換公司債券與可交換公司債券（★★★）六、資産證券化（★★★）七、結構化金融衍生産品（★）八、金融衍生工具（★★★）九、金融衍生工具市場（★★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第十一章　金融風險管理第一節　風險概述一、金融風險定義與特徵（★★★）二、金融風險的傳導（★★）三、金融風險的分類（★★★）第二節　風險管理一、風險管理的概念（★★★）二、風險管理的方法（★★）三、風險管理工具（★★）四、風險管理的過程（★★）五、風險管理的發展趨勢（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題下捲　過關測試題參考答案與解析第六章　金融市場體係一、選擇題二、組閤型選擇題第七章　證券市場主體一、選擇題二、組閤型選擇題第八章　股票市場一、選擇題二、組閤型選擇題第九章　債券市場一、選擇題二、組閤型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具一、選擇題二、組閤型選擇題第十一章　金融風險管理一、選擇題二、組閤型選擇題

精彩書摘

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

考情分析：本節講解與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，主要包含證券公司不得擔任財務顧問及獨立顧問的情形、並購重組財務顧問業務的業務規則和財務顧問的監管和法律責任。其中，財務顧問業務又細分為財務顧問職責、權利義務、齣具財務意見的承諾內容、持續督導、檔案製度、保密製度等。本節考點不易理解，是考試的難點之一，考生需多用時間學習。本節考試題 型為選擇題和組閤型選擇題，考試分值占4分左右。 學習建議：瞭解上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規，掌握從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則、財務顧問的監管和法律責任，掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

一、 上市公司收購以及上市公司重大 資産重組等主要法律法規（★）
上市公司收購以及上市公司重大資産重組等法律法規主要包括：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資産重組管理辦法》《國有資産評估管理辦法》《上市公司股改》《國有資産管理》和《上市公司定嚮增發》等。
1．上市公司收購總述
（1）上市公司的收購及相關股份權益變動活動，必須遵守法律、行政法規及中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定。當事人應當誠實守信，遵守社會公德 4 、商業道德，自覺維護證券市場秩序，接受政府、社會公眾的監督。
（2）上市公司的收購及相關股份權益變 動活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。 信息披露義務人報告、公告的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。在相關信息披露前，負有保密義務。
（3）上市公司的收購及相關股份權益變動活動不得危害國傢安全和社會公共利益。上市公司的收購及相關股份權益變動活動涉及國傢産業政策、行業準入、國有股份轉讓等事項，需要取得國傢相關部門批準的，應當在取得批準後進行。外國投資者進行上市公司的收購及相關股份權益變動活動的，應當取得國傢相關部門的批準，適用中國法律，服從中國的司法、仲裁管轄。
（4）收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東，可以通過投資關係、協議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控製人，也可以同時采取上述方式和途徑取得上市公司控製權。收購人包括投資者及與其一緻行動的他人。
（5）任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的閤法權益。有下列情形之一的，不得收購上市公司。
①收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處於持續狀態。
②收購人近3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為。
③收購人近3 年有嚴重的證券市場失信行為。
④收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定情形。
⑤法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形。
（6）被收購公司的控股股東或者實際控製人不得濫用股東權利，損害被收購公司或者其他股東的閤法權益。
（7）被收購公司的董事、監事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務，應當公平對待收購本公司的所有收購人。
（8）收購人進行上市公司的收購，應當聘請在中國注冊的具有從事財務顧問業務資格的專業機構擔任財務顧問。收購人未按照 本辦法規定聘請財務顧問的，不得收購上市公司。 財務顧問應當勤勉盡責，遵守行業規範和職業道德，保持獨立性，保證其所製作、齣具文件的真實性、準確性和完整性。財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東閤法權益的，應 當拒絕為收購人提供財務顧問服務。財務顧問不得教唆、協助或者夥同委托人編製或披露存在虛假記載、誤導性陳述或 者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司的收購謀取不正當利益。
（9）中國證監會依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監督管理。中國證監會設立由專業人員和有關專傢 組成的專門委員會。專門委員會可以根據中國證監會職能部門的請求，就是否構成上市公司的收購、是否有不得收購上市公司的情形以及其他相關事宜提供谘詢意見。中國證監會依法作齣決定。
（10）證券交易所依法製定業務規則，為上市公司的收購及相關股份權益變動活動組織交易和提供服務，對相關證券交易活動進行實時監控，監督上市公司的收購及相關股份權益變動活動的信息披露義務人切實履行信息披露義務。證券登記結算機構依法製定業務規則，為上市公司的收購及相關股份權益變動活動所涉及的證券登記、存管、結算等事宜提供服務。

證券業從業人員專業能力進階與前沿研習指南：構建多元化知識體係的深度探索 本書簡介： 本教材專為期望在證券行業實現職業生涯深度發展、邁嚮專業化和精細化管理層級的從業人員精心設計。它並非聚焦於基礎資格認證的知識點梳理，而是緻力於構建一個超越基礎框架、覆蓋行業前沿動態與復雜業務場景的知識矩陣。本書旨在引導讀者從“閤格的從業者”嚮“高價值的行業專傢”轉型，提升其在瞬息萬變的金融市場中駕馭復雜問題的綜閤能力。 本書的構建邏輯基於對當前資本市場結構性變化和監管環境強化的深刻洞察。我們認識到，基礎從業資格考試（如您提到的教材）更多關注法規條文的記憶和基本概念的理解，而要在這個競爭日益激烈的領域中脫穎而齣，需要對業務原理的深層邏輯、風險管理的精細化工具以及新興金融科技的應用有透徹的把握。 核心內容結構與深度解析： 本書內容被劃分為六大核心模塊，每一模塊都旨在提供超越基礎認知的深度分析和實戰應用指導： --- 第一部分：資本市場微觀結構與交易機製的精深化解析 (Advanced Market Microstructure) 本部分摒棄瞭對交易所規則的簡單羅列，轉而深入探討現代電子化交易環境中市場運作的底層邏輯和效率邊界。 1. 高頻交易（HFT）與算法交易的量化影響： 詳細剖析訂單簿的動態演化模型（如LOB模型），探討延遲（Latency）、流動性供給與獲取成本之間的微妙平衡。 案例分析：不同類型的做市策略（如Quote-Sticking, Inventory-based Market Making）對市場衝擊成本（Slippage）的貢獻度分析。 重點突破： 市場微觀結構失靈的誘因，如“閃電崩盤”（Flash Crash）事件的成因鏈條及監管乾預措施的有效性評估。 2. 暗池交易與另類交易係統（ATS）的監管博弈： 研究暗池交易的定價機製（Price Improvement vs. Order Routing）如何影響公開市場的透明度和價格發現功能。 探討信息泄漏的風險評估模型在ATS內部應用中的復雜性。 3. 市場效率的計量經濟學檢驗： 引入更高級的統計檢驗方法（如單位根檢驗、協整分析）來評估不同市場闆塊（A股、港股、美股）的半強式有效性，並結閤行為金融學的解釋進行修正。 --- 第二部分：投資組閤管理與風險量化的前沿工具箱 (Frontier Portfolio Management & Risk Analytics) 本模塊聚焦於如何構建適應復雜約束條件和極端市場波動的投資組閤，並掌握超越標準偏差的風險度量方法。 1. 後現代投資組閤理論的實戰應用： 深入講解條件風險價值（Conditional Value at Risk, CVaR）的優化方法，並將其與滾動優化窗口（Rolling Optimization Windows）相結閤，應對參數估計的不穩定性。 專題研究： 極值理論（Extreme Value Theory, EVT）在壓力測試中對尾部風險的捕捉能力及其在因子投資中的應用。 2. 多資産類彆與另類投資的整閤： 探討私募股權（PE/VC）和對衝基金（Hedge Funds）的獨特流動性溢價和風險特徵建模。 運用Copula函數族對不同資産類彆之間的非綫性依賴關係進行建模，以優化跨資産套利和風險對衝策略。 3. 動態投資策略的構建與迴測的陷阱： 詳細闡述樣本外數據（Out-of-Sample Data）的重要性，以及如何通過“數據挖掘偏誤”（Data Mining Bias）校正因子模型的穩健性。 --- 第三部分：金融衍生品的高級應用與結構化設計 (Advanced Derivatives and Structured Products) 本部分超越瞭期權定價的基礎Black-Scholes模型，側重於復雜衍生品的風險管理和結構化金融的創新與監管。 1. 波動率交易的深化理解： 深入研究隨機波動率模型（如Heston Model, SABR Model）的參數校準與實務應用。 探討VIX期貨、期權作為宏觀風險對衝工具的具體操作流程與套利空間分析。 2. 信用衍生品市場：CVA/DVA的計量與對衝： 詳解交易對手信用風險（CVA）的復雜計算框架，包括風險中性定價與實際損失的差異。 結構化信用産品（如CDO的演變與次級市場風險傳導機製）。 3. 結構化票據的設計與風險透視： 剖析掛鈎復雜指數或特定事件的結構化票據，重點分析發行方（Issuer）與投資者在風險承擔上的不對稱性。 --- 第四部分：金融科技（FinTech）對證券業務的重塑 (FinTech Transformation in Securities Business) 本模塊緊密跟蹤技術前沿，分析其如何從根本上改變中後颱運營、閤規及客戶交互模式。 1. 區塊鏈在證券結算與存管中的潛力與障礙： 探討分布式賬本技術（DLT）如何解決T+N結算周期中的對手方風險和資本占用問題。 智能閤約在自動化閤規和債券發行中的應用案例分析。 2. 人工智能在盡職調查與量化投研中的應用： 機器學習在非結構化數據（如公司財報文本、新聞輿情）的情感分析與風險信號提取中的技術細節。 算法公平性（Algorithmic Fairness）與模型可解釋性（XAI）在投資決策中的倫理與監管挑戰。 3. 網絡安全與數據治理（Data Governance）： 證券機構麵對勒索軟件和內部數據泄露的縱深防禦體係構建，以及數據主權和跨境數據流動的監管要求。 --- 第五部分：復雜的監管環境與全球閤規前沿 (Complex Regulatory Landscape and Global Compliance) 本部分強調對“監管套利”的深刻理解，以及如何將閤規從成本中心轉化為競爭優勢。 1. 全球係統重要性金融機構（G-SIFI）的衍生監管框架： 深入解析《巴塞爾協議III/IV》對證券機構資本充足率、杠杆率的最新要求及其對做市資本成本的影響。 MiFID II/III對交易透明度、研究付費（Unbundling）的影響及其對券商盈利模式的重塑。 2. 反洗錢（AML）與製裁閤規的“大數據”挑戰： 傳統基於規則的AML係統嚮基於行為分析和圖譜技術（Graph Analytics）的轉型路徑。 國際製裁（如OFAC）與特定交易的穿透式審查（Look-Through）復雜性。 3. 可持續金融（ESG）的強製信息披露與風險整閤： 分析歐盟SFDR、氣候相關財務信息披露工作組（TCFD）等框架對資産管理業務的實質性影響，以及如何量化“漂綠”（Greenwashing）風險。 --- 第六部分：證券機構的戰略管理與運營優化 (Strategic Management and Operational Excellence) 本模塊麵嚮有誌於管理崗位的專業人士，聚焦於如何優化業務流程和提升組織韌性。 1. 中後颱運營的端到端流程再造（BPR）： 關鍵績效指標（KPIs）的設定：如何平衡風險控製（如交易後處理的準確率）與運營效率（如結算時間）。 彈性業務連續性計劃（BCP）的構建，重點應對地緣政治風險和係統性故障。 2. 激勵機製設計與人纔保留： 探討如何設計符閤長期價值導嚮的薪酬和股權激勵方案，以對齊員工利益與機構風險偏好。 3. 兼並收購（M&A）中的盡職調查要點： 針對金融機構的特定風險（如監管許可、曆史閤規遺留問題、技術係統兼容性）進行深度盡職調查的實操指南。 適用對象： 本書適閤已通過基礎證券從業資格考試，希望在投資銀行、資産管理、基金管理、風險管理、閤規科技或證券中後颱運營部門尋求晉升和專業深化的中高級從業人員、行業研究人員、以及監管機構的專業人員。它提供瞭從“知其然”到“知其所以然”的質的飛躍。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，一本好的教材不僅僅是知識的搬運工，更應該是一位引導者。這本《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》在這方麵做得尤為齣色。在閱讀過程中，我能夠感受到作者團隊對證券行業的深刻理解和對考生的良苦用心。書中在一些知識點的前麵，會先提齣一些讀者可能遇到的疑問，然後通過下麵的內容進行解答，這種“問答式”的講解方式，讓我感覺作者一直在和我進行思想上的交流，非常有利於培養我的主動學習能力。而且，書中對於一些新興的金融科技在證券業的應用，也進行瞭簡要的介紹，這讓我看到瞭行業發展的未來方嚮，也為我瞭解和適應未來的市場變化提供瞭初步的視野。總的來說，這本書不僅僅是一本應試教材，更是一扇讓我瞭解證券行業，並為之做好準備的窗口。

評分☆☆☆☆☆

這本書的語言風格非常貼閤讀者的需求，即便是金融領域的專業術語，也通過清晰的定義和恰當的語境，讓初學者能夠理解。我在學習的過程中，很少感到被晦澀難懂的文字所睏擾。書中在講解一些復雜的計算公式時，會先對其背後的邏輯進行解釋，再給齣公式，最後輔以具體的計算示例，每一步都銜接得非常自然，讓我能夠一步步地掌握。我特彆注意到，書中在一些關鍵的定義或者原則性問題上，會反復強調，並且用不同的錶述方式來加深讀者的印象。例如，在講到風險管理時，書中多次強調瞭“風險與收益並存”的原理，並通過不同章節的案例進行印證，讓我深刻理解瞭風險管理在證券從業中的核心地位。總而言之，這是一本結構嚴謹、內容翔實、講解生動、真正為讀者考慮的學習助手，能夠有效地幫助我係統掌握證券從業資格考試所需的知識。

評分☆☆☆☆☆

老實說，在選擇學習資料之前，我確實花瞭不少時間在網上搜索和對比。最終選擇這本《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》，很大程度上是因為其“專用”二字所帶來的信任感。事實也證明我的選擇是明智的。這本書的內容結構非常符閤考試大綱的要求，幾乎沒有遺漏任何重要的考點。在章節的最後，還配備瞭大量的練習題，這些題目緊密圍繞考試內容，並且難度和題型都與真實考試高度相似。通過做這些題目，我能夠及時檢驗自己的學習成果，找齣知識盲點，並針對性地進行鞏固。書中的解析也非常詳細，不僅給齣瞭正確答案，還對錯誤選項進行瞭分析，幫助我理解為什麼其他選項是錯誤的，從而加深對知識點的記憶。而且，書中還穿插瞭一些“溫馨提示”或者“特彆注意”的小欄目，提醒我們考試中的一些常見陷阱和解題技巧，這對於提高考試通過率非常有幫助。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容量相當可觀，涵蓋瞭證券從業資格考試所涉及的絕大部分知識點，並且在細節處理上非常到位。我特彆喜歡書中對一些法律法規的解讀，它並沒有照本宣科地引用條文，而是將其置於具體的業務場景中進行講解，讓我們理解這些條文是如何約束和指導證券活動的。舉個例子，在講到內幕交易時，書中不僅列舉瞭法律條文，還分析瞭幾個典型的內幕交易案例，詳細剖析瞭違法行為的構成要件、法律後果以及監管部門的查處過程。這種“理論+實踐”的講解方式，讓我對閤規經營的重要性有瞭更深刻的認識，也為我未來在行業內的從業打下瞭堅實的閤規基礎。此外，書中在一些核心概念的闡述上，采用瞭多種角度的解釋，既有宏觀的理論框架，也有微觀的操作細節，力求讓讀者能夠全麵、深入地理解。即使是對於一些看似晦澀難懂的金融衍生品，書中也通過圖示和步驟化的講解，將其復雜性大大降低，讓我能夠逐步掌握其原理和交易方式。

評分☆☆☆☆☆

拿到這本《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》時，我正值對金融市場躍躍欲試，但又深感知識海洋的浩瀚，不知從何下手。這本書的封麵設計簡潔大氣，色彩搭配也頗為專業，第一時間就給瞭我一種可靠、權威的感覺。翻開目錄，我被條理清晰的章節劃分所吸引，從基礎概念到具體業務，再到法律法規，層層遞進，邏輯性極強，仿佛為我規劃瞭一條清晰的學習路徑。在閱讀過程中，書中對一些復雜概念的解釋，摒棄瞭枯燥的術語堆砌，而是運用瞭大量生動形象的比喻和案例，讓我這種初學者也能迅速理解並産生共鳴。例如，在講解股票的發行與交易時，作者並沒有僅僅羅列理論，而是結閤瞭當下熱門的IPO案例，分析瞭其背後的運作機製，這使得知識不再是冰冷的文字，而是鮮活的商業故事，極大地激發瞭我深入學習的興趣。我尤其欣賞的是，書中不僅講解瞭“是什麼”，更注重“為什麼”和“怎麼做”，對於一些關鍵的知識點，會深入剖析其産生的原因和實際應用場景，這對於我理解證券行業的本質和未來發展趨勢至關重要。

評分☆☆☆☆☆

好好學習，準備考試。

評分☆☆☆☆☆

最關鍵的光盤居然讀不齣來，誰賠我？

評分☆☆☆☆☆

很好，很詳細

評分☆☆☆☆☆

老版書瞭，不是最新版，有點後悔啊。唉，怎麼不更新一下。

評分☆☆☆☆☆

非常不錯，送貨速度好快，書也很好，內容全麵，還附帶個光盤。

評分☆☆☆☆☆

嗯 還行吧 正在看

評分☆☆☆☆☆

題很多，快考試瞭，希望一定能夠順利通過考試取得成功哈哈哈

評分☆☆☆☆☆

滿減屯書中。。。。。。看不完啊~~

評分☆☆☆☆☆

朋友推薦買的，看瞭幾頁，內容規劃得不錯，好評。