SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材 epub pdf mobi txt 電子書 下載 2024

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産品特色

編輯推薦

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》：

　　1.濃縮教材精華，重點難點一書掌握。

　　2.以真題為例進行講解，考試形式一目瞭然。

　　3.體例多樣，結構明晰。書中通過“考情分析”讓考生先對相關知識點有一個整體的把握；通過“學習建議”總結 學習方法；通過“名師點撥”對各考點在考試中的齣題規律、應對策略等進行剖析；通過“知 識拓展”對一些相關的法律、法規或概念做進一步的說明。

內容簡介

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》以中國證券業協會新頒布的考試大綱為依據，為方便考生準確把握新大綱和考點的變化，力爭在較短的時間內掌握重點、突破難點，我們根據近幾年考試的命題規律和特點，全麵、係統地呈現考點內容並有針對性地突齣重點，特約高校、行業協會和業內經驗豐富的從業人員編寫。

　　《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》分上、下捲，上捲主要包括證券市場基本法律法規、證券從業人員管理、證券公司業務規範和證券。在講解過程中，針對重要知識點不僅穿插瞭大量的例 題、真題及詳細解析，而且每章末還安排瞭大量過關測試題，藉此達到邊學邊練的效果，從而掌握齣題規律， 熟悉考試特點，以便在全麵學習的基礎上，掌握解題思路和答題技巧，同時加強對重點、難點的理解和把握。 　　

　　另外，《SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》配套瞭題庫版光盤，為考生提供瞭與教材同步的大量練習題、真題和模擬題，還模擬實戰機考訓練，幫助考生快速熟悉機考環境，避開失分雷區，提高應試能力。

作者簡介

　　任玎，現任廣東外語外貿大學南國商學院投資學係主任，主要研究方嚮為國際及區域金融、證券投資。多年來一直從事金融與投資學的教學、科研工作。齣版學術專著一部，並多次獲奬。

內頁插圖

目錄

上捲：證券市場基本法律法規第0章　考綱分析與應試策略一、本書為誰而寫二、本書有什麼幫助三、怎樣使用本書通過考試四、緻謝第一節　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節　考試大綱專傢解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節　應試經驗與技巧一、選擇題二、組閤型選擇題第四節　學習方法與建議第一章　證券市場基本法律法規第一節　證券市場的法律法規體係一、證券市場法律法規體係的主要層次（★★）二、證券市場各層級的主要法律、法規（★）第二節　公司法一、公司的種類（★★★）二、公司法人財産權的概念（★★）三、關於公司經營原則的規定（★★）四、分公司和子公司的法律地位（★★）五、公司的設立方式及設立登記的要求（★）六、公司章程的內容（★）七、公司對外投資和擔保的規定（★★）八、關於禁止公司股東濫用權利的規定（★★）九、有限責任公司的設立和組織機構（★）十、有限責任公司注冊資本製度（★★）十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權（★★）十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定（★★★）十三、股份有限公司的設立方式與程序（★★★）十四、股份有限公司的組織機構（★★）十五、股份有限公司的股份發行和轉讓（★★）十六、上市公司組織機構的特彆規定（★★）十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任（★）十八、公司財務會計製度的基本要求和內容（★★★）十九、公司閤並、分立的種類及程序（★）二十、高級管理人員、控股股東、實際控製人、關聯關係的概念（★★）二十一、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假齣資、抽逃齣資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任（★★）第三節　證券法一、《證券法》適用的範圍（★★）二、證券發行和交易的“三公”原則（★★★）三、發行交易當事人的行為準則（★★★）四、證券發行、交易活動禁止行為的規定（★★★）五、公開發行證券的有關規定（★★★）六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容（★★）七、承銷團及主承銷人（★★）八、股票代銷製度（★★）九、證券交易的條件及方式等一般規定（★★★）十、股票上市的條件、申請和公告（★★★）十一、債券上市的條件和申請（★★★）十二、證券交易暫停和終止的情形（★★）十三、信息公開製度及信息公開不實的法律後果（★★）十四、內幕交易行為（★★★）十五、操縱證券市場行為（★★）十六、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為（★★★）十七、上市公司收購的概念和方式（★★★）十八、上市公司收購的程序和規則（★★）十九、違反證券發行規定的法律責任（★★）二十、違反證券交易規定的法律責任（★★）二十一、上市公司收購的法律責任（★★★）二十二、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任（★★）第四節　基金法一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務（★★★）二、設立基金管理公司的條件（★）三、基金管理人的禁止行為（★★）四、公募基金運作的方式（★）五、基金財産的獨立性要求（★★★）六、基金財産債權債務獨立性的意義（★★★）七、基金公開募集與非公開募集的區彆（★★）八、非公開募集基金的閤格投資者的要求（★）九、非公開募集基金的投資範圍（★）十、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求（★）十一、相關的法律責任（★）第五節　期貨交易管理條例一、期貨的概念、特徵及種類（★★★）二、期貨交易所的職責（★★）三、期貨交易所會員管理、內部管理製度的相關規定（★）四、期貨公司設立的條件（★）五、期貨公司的業務許可製度（★）六、期貨交易的基本規則（★）七、期貨監督管理的基本內容（★）八、期貨相關法律責任的規定（★）第六節　證券公司監督管理條例一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定（★★）二、禁止證券公司股東和實際控製人濫用權利、損害客戶權益的規定（★★）三、證券公司股東齣資的規定（★）四、關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控製人資格的規定（★）五、證券公司設立時業務範圍的規定（★★★）六、證券公司變更公司章程重要條款的規定（★★）七、證券公司閤並、分立、停業、解散或者破産的相關規定（★）八、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定（★）九、有關證券公司組織機構的規定（★★）十、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定（★★★）十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定（★★★）十二、關於客戶資産保護的相關規定（★★）十三、證券公司客戶交易結算資金管理的規定（★★）十四、證券公司信息報送的主要內容（★）十五、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度報告、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）（★）十六、證券公司主要違法違規情形及處罰措施（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第二章　證券從業人員管理第一節　從業資格一、從事證券業務的專業人員範圍（★）二、專業人員從事證券業務的資格條件（★）三、從業人員申請執業證書的條件和程序（★★）四、從業人員監督管理的相關規定（★）五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任（★★）六、證券經紀業務銷售人員執業資格管理的有關規定（★★★）七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定（★★★）八、證券投資谘詢人員分類及其從業資格管理的有關規定（★★★）九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求（★★★）十、保薦代錶人的資格管理規定（★★）十一、客戶資産管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求（★★★）十二、財務顧問主辦人應當具備的條件（★★）第二節　執業行為一、證券業從業人員執業行為準則（★★★）二、中國證券業協會誠信管理的有關規定（★★）三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序（★★★）四、證券經紀人與證券公司之間的委托關係（★）五、證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定（★★★）六、證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定（★★★）七、銷售證券投資基金、代銷金融産品的行為規範（★★★）八、證券投資谘詢人員的禁止性行為規定和法律責任（★★★）九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範（★★★）十、保薦代錶人執業行為規範（★★★）十一、保薦代錶人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施（★★★）十二、資産管理投資主辦人執業行為管理的有關要求（★★）十三、財務顧問主辦人執業行為規範（★★）十四、證券業財務與會計人員執業行為規範（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第三章　證券公司業務規範第一節　證券經紀一、證券公司經紀業務的主要法律法規（★）二、證券經紀業務的特點（★★）三、證券公司建立健全經紀業務管理製度的相關規定（★★★）四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及谘詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求（★★）五、經紀業務的禁止行為（★★★）六、監管部門對經紀業務的監管措施（★★）第二節　證券投資谘詢一、證券投資谘詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關係（★★★）二、證券、期貨投資谘詢業務的管理規定（★★★）三、證券公司、證券資詢機構及其執業人員嚮社會公眾開展證券投資谘詢業務活動的有關規定（★★★）四、利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務的相關規定（★★★）五、監管部門和自律組織對證券投資谘詢業務的監管措施和自律管理措施（★）六、證券公司證券投資顧問業務的內部控製規定（★★★）七、監管部門對證券投資顧問業務的有關規定（★★★）八、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定（★★★）第三節　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問一、上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規（★）二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（★★★）三、從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則（★★）四、財務顧問的監管和法律責任（★★）第四節　證券承銷與保薦一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規（★）二、證券發行保薦業務的一般規定（★★）三、證券發行與承銷信息披露的有關規定（★）四、證券公司發行與承銷業務的內部控製規定（★★★）五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施（★★）六、違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施（★★★）第五節　證券自營業務一、證券公司自營業務的主要法律法規（★）二、證券公司自營業務管理製度、投資決策機製和風險監控體係的一般規定（★）三、證券自營業務決策與授權的要求（★）四、證券自營業務操作的基本要求（★）五、證券公司自營業務投資範圍的規定（★★★）六、證券自營業務持倉規模的要求（★★★）七、自營業務的禁止性行為（★★★）八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任（★★）第六節　證券資産管理業務一、證券公司開展資産管理業務的基本原則要求（★★）二、證券公司客戶資産管理業務類型及基本要求（★★★）三、開展資産管理業務，投資主辦人數的最低要求（★★★）四、資産管理閤同應當包括的必備內容（★）五、辦理定嚮資産管理業務，接受客戶資産最低淨值要求（★★★）六、辦理集閤資産業務接受的資産形式（★★★）七、閤格投資者要求（★★）八、關聯交易的要求（★★）九、資産管理業務禁止行為的有關規定（★★★）十、資産管理業務風險控製要求（★★）十一、資産管理業務瞭解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定（★★★）十二、資産管理業務客戶資産托管的基本要求（★★★）十三、監管部門對資産管理業務的監管措施及後續監管要求（★★★）十四、資産管理業務違反有關規定的法律責任（★★★）十五、閤格境外機構投資者境內證券投資、閤格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定（★）第七節　其他業務一、融資融券業務管理的基本原則（★★★）二、證券公司申請融資融券業務應具備的條件（★）三、融資融券業務的賬戶體係（★★★）四、融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準（★★）五、融資融券業務閤同的基本內容（★★★）六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定（★★）七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定（★★★）八、融資融券業務涉及證券權益處理規定（★）九、監管部門對融資融券業務的監管規定（★★★）十、轉融通業務規則（★）十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定（★★）十二、代銷金融産品適當性原則（★★）十三、代銷金融産品的規範和禁止行為（★★）十四、違反代銷金融産品有關規定的法律責任（★★★）十五、證券公司中間介紹業務的業務範圍（★★）十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定（★★★）十七、中間介紹業務的禁止行為（★★★）十八、中間介紹業務的監管要求（★★）十九、股票質押迴購、約定式購迴業務、報價迴購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題
第四章　證券市場典型違法違規行為及法律責任第一節　證券一級市場一、擅自公開或變相公開發行證券的特徵及法律責任（★★）二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任（★★）三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及法律責任（★★★）四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定（★★★）五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任（★）第二節　證券二級市場一、誘騙投資者買賣證券、期貨閤約的刑事責任的認定（★★★）二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）四、操縱證券、期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）五、在證券交易活動中作齣虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（★★★）六、背信運用受托財産的犯罪構成、刑事追訴標準及法律責任（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題上捲　過關測試題參考答案與解析第一章　證券市場基本法律法規一、選擇題二、組閤型選擇題第二章　證券從業人員管理一、選擇題二、組閤型選擇題第三章　證券公司業務規範一、選擇題二、組閤型選擇題第四章　證券市場典型違法違規行為及法律責任一、選擇題二、組閤型選擇題下捲：金融市場基礎知識第五章　考綱分析與應試策略第一節　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節　考試大綱專傢解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節　應試經驗與技巧一、選擇題二、組閤型選擇題第四節　學習方法與建議第六章　金融市場體係第一節　全球金融體係一、金融市場的概念（★★★）二、金融市場的分類（★★）三、金融市場的特點和功能（★★★）四、金融市場的影響因素（★）五、金融市場的形成和發展趨勢（★）六、金融市場的主要參與者（★★）七、非證券金融市場的概念與分類（★★）八、國際資金流動（★）九、金融危機（★）第二節　中國的金融體係一、中國金融市場的演變曆史（★）二、我國金融市場的發展現狀（★★）三、影響我國金融市場運行的主要因素（★）四、中國金融市場各行業的發展狀況（★）五、我國金融市場“一行三會”的監管架構（★★）六、中央銀行的主要職能（★）七、存款準備金製度和貨幣乘數（★★）八、貨幣政策（★★★）第三節　中國多層次資本市場一、資本市場（★★★）二、多層次的資本市場（★★★）三、我國多層次資本市場發展現狀和趨勢（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題
第七章　證券市場主體第一節　證券發行人一、證券市場融資活動（★★★）二、證券發行人的概念與分類（★★★）三、政府和政府機構直接融資方式、種類及特徵（★★）四、公司（企業）直接融資的方式及特徵（★★）五、金融機構直接融資的特點（★★★）六、直接融資對金融市場的影響（★★）第二節　證券投資者一、證券投資者概述（★★★）二、我國證券市場投資者結構及演化（★）三、機構投資者概述（★★★）四、個人投資者（★★★）第三節　中介機構一、證券公司概述（★★★）二、證券服務機構（★★）第四節　自律性組織一、證券交易所（★★★）二、證券業協會（★★）三、證券登記結算公司（★★）四、證券投資者保護基金（★★★）第五節　監管機構一、證券市場監管（★★）二、我國證券市場的監管體係（★★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第八章　股票市場第一節　股票一、股票的定義、性質、特徵和分類（★★★）二、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（★★★）三、股票的價值與價格（★★★）四、普通股票股東的權利和義務（★★★）五、優先股票（★★）六、我國的股票類型（★）七、我國的股權分置改革（★）第二節　股票發行一、股票發行製度的概念（★★）二、審批製度、核準製度與注冊製度（★★★）三、我國的股票發行製度的演變（★）四、保薦製度與承銷製度（★★★）五、股票的無紙化發行和初始登記製度（★）六、新股公開發行的相關規定七、上市公司非公開發行股票（★★★）八、增發、配股的發行方式（★）第三節　股票交易一、證券賬戶（★★★）二、證券交易原則和交易規則（★★★）三、證券交易的競價原則和競價方式（★★★）四、做市商交易製度（★）五、融資融券交易的基本概念（★）六、證券委托（★★）七、證券托管與證券存管（★）八、證券買賣中交易費用的種類（★）九、股票交易的清算與交收（★）十、股票的非交易過戶和擔保業務（★）十一、股票價格指數（★★）十二、滬港通（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第九章　債券市場第一節　債券一、債券概述（★★★）二、政府債券（★★★）三、金融債券（★★★）四、公司債券（★★★）五、企業債券（★★★）六、國際債券（★★★）第二節　債券的發行與承銷一、我國國債的發行與承銷（★★★）二、地方政府債券的發行與承銷（★）三、我國金融債券的發行與承銷（★★）四、企業債券的發行與承銷（★★）五、公司債券的發行與承銷（★★）六、企業短期融資融券的注冊規則和承銷組織（★★）七、中期票據的注冊規則和承銷組織（★★）八、中小非金融企業集閤票據（★★）九、證券公司債券的發行與承銷（★★）十、證券公司次級債的發行規定（★）十一、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷（★）第三節　債券的交易一、我國的債券交易市場（★）二、債券交易方式（★★★）三、債券報價的主要方式（★★★）四、債券交易流程（★★）五、債券登記（★★）六、債券托管（★★）七、債券兌付及付息（★★）八、債券評級（★★★）九、債券結算（★★）十、債券市場轉托管的定義及條件（★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具第一節　證券投資基金一、證券投資基金的定義、特徵和作用（★★★）二、基金與股票、債券的區彆（★★★）三、我國證券投資基金的發展概況（★★）四、證券投資基金的分類及各類基金的含義（★★）五、契約型基金與公司型基金的定義與區彆（★★★）六、封閉式基金與開放式基金的定義與區彆（★★★）七、貨幣市場基金管理內容（★★★）八、交易所交易的開放式基金（★★★）九、私募基金（★）十、證券投資基金的當事人（★★★）十一、基金的相關費用（★★）十二、基金資産估值（★★★）十三、基金的收入與利潤分配（★★）十四、基金的投資風險（★★★）十五、基金的投資範圍及投資限製（★★★）第二節　衍生工具一、金融衍生工具概述（★★★）二、金融期貨和金融期貨閤約（★★★）三、金融期權（★★★）四、金融互換（★）五、可轉換公司債券與可交換公司債券（★★★）六、資産證券化（★★★）七、結構化金融衍生産品（★）八、金融衍生工具（★★★）九、金融衍生工具市場（★★★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題第十一章　金融風險管理第一節　風險概述一、金融風險定義與特徵（★★★）二、金融風險的傳導（★★）三、金融風險的分類（★★★）第二節　風險管理一、風險管理的概念（★★★）二、風險管理的方法（★★）三、風險管理工具（★★）四、風險管理的過程（★★）五、風險管理的發展趨勢（★）過關測試題一、選擇題二、組閤型選擇題下捲　過關測試題參考答案與解析第六章　金融市場體係一、選擇題二、組閤型選擇題第七章　證券市場主體一、選擇題二、組閤型選擇題第八章　股票市場一、選擇題二、組閤型選擇題第九章　債券市場一、選擇題二、組閤型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具一、選擇題二、組閤型選擇題第十一章　金融風險管理一、選擇題二、組閤型選擇題

精彩書摘

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

考情分析：本節講解與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，主要包含證券公司不得擔任財務顧問及獨立顧問的情形、並購重組財務顧問業務的業務規則和財務顧問的監管和法律責任。其中，財務顧問業務又細分為財務顧問職責、權利義務、齣具財務意見的承諾內容、持續督導、檔案製度、保密製度等。本節考點不易理解，是考試的難點之一，考生需多用時間學習。本節考試題 型為選擇題和組閤型選擇題，考試分值占4分左右。 學習建議：瞭解上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規，掌握從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則、財務顧問的監管和法律責任，掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

一、 上市公司收購以及上市公司重大 資産重組等主要法律法規（★）
上市公司收購以及上市公司重大資産重組等法律法規主要包括：《中華人民共和國

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書不錯，就是很多灰塵，哎

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書還不錯，不過有錯彆字

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配套的 還行吧

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SAC證券業從業人員一般從業資格考試專用教材

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非常不錯，送貨速度好快，書也很好，內容全麵，還附帶個光盤。

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好書@！必須好好讀，不能浪費時光！

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