天明教育 2018年證券市場基本法律法規 真題匯編與上機題庫（新大綱版） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試命題研究組 編

圖書標籤:

• 證券法
• 證券從業資格
• 真題
• 匯編
• 上機題庫
• 2018年
• 天明教育
• 新大綱
• 法律法規
• 考試輔導

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：9787540239695

版次：1

商品編碼：12266935

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試專用試捲

開本：16開

齣版時間：2015-10-01

用紙：膠版紙

頁數：202

字數：312000

正文語種：中文

編輯推薦

　　掃封麵二維碼，下載題庫軟件：章節練習：係統練習章節考點，重點試題，精煉精選。
　　曆年真題：匯聚多年真題試捲，真題真練。
　　模擬預測：針對考試匯編模擬預測試捲。
　　名師解析：名師教授結閤考試點，精細化解析。

內容簡介

　　《天明教育 2018年證券市場基本法律法規 真題匯編與上機題庫（新大綱版）》特色：
　　依據針新大綱，深究命題規律；
　　內容覆蓋全麵，題型設計閤理；
　　曆年真題匯編，拓寬解題思路；
　　專傢押密試捲，鎖定重要考點

內頁插圖

目錄

證券市場基本法律法規【目錄】
捲冊一 真題匯編
全國證券從業人員資格考試真題匯編（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（二）······（18）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（三）······（33）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（四）······（48）
捲冊二 上機題庫
全國證券從業人員資格考試上機題庫（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（二）······（17）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（三）······（33）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（四）······（48）
捲冊三 參考答案與專傢詳解··········（共80頁）

前言/序言

聚焦前沿：2024年金融科技與數字資産閤規實踐指南 本書定位： 在金融業深度數字化轉型的浪潮下，金融科技（FinTech）和數字資産已成為重塑全球金融格局的核心驅動力。本指南旨在為金融機構、科技公司、監管機構及法律專業人士提供一份全麵、深入且極具實操性的參考手冊，係統梳理2024年及未來幾年金融科技與數字資産領域麵臨的最新監管動態、技術挑戰與閤規路徑。 核心內容模塊劃分： 本書結構嚴謹，內容緊跟全球和中國市場的最新發展，共分為五大部分，三十餘個章節，力求覆蓋數字金融生態的各個關鍵環節。 第一部分：全球金融科技監管前沿與趨勢洞察 (約300字) 本部分首先對當前全球主要經濟體（如美國、歐盟、新加坡、香港等）在人工智能（AI）在金融領域的應用、分布式賬本技術（DLT）的監管沙盒機製、以及跨境支付和反洗錢（AML）在新技術環境下的適應性調整進行瞭詳盡的對比分析。重點剖析瞭“監管科技”（RegTech）和“監督科技”（SupTech）的最新落地案例，闡述瞭數據治理（Data Governance）在跨國金融服務中的核心地位。特彆關注瞭國際證監會組織（IOSCO）和金融穩定委員會（FSB）關於穩定幣和去中心化金融（DeFi）風險的最新立場文件及其對國內監管導嚮的潛在影響。本章群強調從宏觀審慎角度理解新興技術的係統性風險。 第二部分：數字資産的法律定性與閤規挑戰 (約350字) 數字資産，涵蓋加密貨幣、代幣發行（ICO/IEO/IDO）、非同質化代幣（NFT）以及央行數字貨幣（CBDC）的底層技術應用，其法律性質的模糊性是當前閤規的焦點。本部分深入探討瞭證券法框架下如何界定“數字資産是否構成證券”這一核心問題，結閤最新的司法判例和監管問答，為發行方和投資方提供明確的判斷標準。在NFT領域，本書詳細解析瞭知識産權保護、創作者經濟的法律構建以及市場交易的金融工具屬性風險。對於DeFi協議，本書運用公司法、閤同法及反洗錢法規，分析瞭去中心化自治組織（DAO）的法律主體地位、成員責任認定，以及如何構建符閤監管要求的KYC/AML機製，尤其關注智能閤約的法律效力及其在糾紛解決中的作用。 第三部分：人工智能在金融風險管理中的應用與監管 (約300字) 金融機構越來越多地依賴AI進行信用評估、欺詐檢測和算法交易。本部分專注於AI算法的“黑箱問題”與金融公平性。詳細闡述瞭如何建立可解釋的AI（XAI）模型，以滿足監管對透明度和問責製的要求。書中提供瞭針對算法歧視（Algorithmic Bias）的檢測與修正方法論，確保信貸決策的公平性。此外，針對算法交易的係統性風險，本書引入瞭壓力測試和模型風險管理（MRM）的最新標準，探討瞭監管機構如何穿透算法層麵，有效識彆和乾預潛在的市場操縱行為或流動性風險積聚。 第四部分：數據安全、隱私保護與跨境數據流動 (約350字) 數據是數字金融的核心資産，其閤規性成為閤規工作的重中之重。本書全麵梳理瞭《個人信息保護法》、《數據安全法》以及金融數據分級分類管理的要求。重點分析瞭金融機構在采集、存儲、使用和跨境傳輸客戶敏感數據時的閤規要點，包括數據本地化要求、安全影響評估（PIA）的實施流程。針對雲計算和分布式數據存儲的應用，本書詳細解讀瞭雲服務提供商（CSP）的責任劃分、數據安全等級保護製度（等保2.0）在金融行業的具體落地細則，以及如何構建符閤“最小必要原則”的數據脫敏與使用規範。 第五部分：中國特定領域監管實踐與展望 (約200字) 本部分聚焦於中國金融市場的特色。深度剖析瞭互聯互通機製下，金融機構開展跨境金融科技閤作時需要遵循的特定監管要求。對供應鏈金融的數字化轉型、綠色金融科技（GreenFinTech）的監管激勵機製進行瞭專題研究。最後，本書展望瞭未來五年內，中國在數字人民幣（e-CNY）生態建設中，商業銀行和支付機構需要重點關注的閤規升級方嚮，以及如何應對Web3.0時代帶來的新挑戰，為行業的未來發展提供前瞻性的戰略指導。 本書特色： 本書最大的價值在於其高度的實操性和前瞻性。它並非簡單地羅列法規條文，而是通過大量的案例分析、流程圖解和監管問答，將復雜的理論轉化為可執行的閤規操作指南。它適閤： 閤規與法務部門： 快速掌握新興業務的閤規邊界。 風險管理與內審人員： 構建適應新技術的風險監測框架。 金融科技産品設計者： 從設計之初融入“閤規即服務”（Compliance-by-Design）理念。 監管研究人員： 獲取一綫業務實踐的最新反饋。 本書力求成為讀者在復雜多變的數字金融環境中，導航風險、確保業務穩健發展的必備工具書。

評分☆☆☆☆☆

評價二 我是一名備考2018年證券從業資格考試的考生，手裏也陸陸續續收集瞭一些資料，但真正讓我眼前一亮、覺得“這正是我需要的”還是這本《天明教育 2018年證券市場基本法律法規 真題匯編與上機題庫（新大綱版）》。我一直認為，備考的關鍵在於“練”，而“練”的質量直接決定瞭效果。這本書的真題匯編部分，我真的花瞭很多時間去鑽研。它不僅僅是把曆年真題原封不動地搬過來，而是根據新的考試大綱進行瞭梳理和更新，這一點對於我們這種緊跟新大綱的考生來說，意義非凡。很多時候，舊的大綱下的題目可能已經不適應現在的考試方嚮瞭。這本書的題目質量非常高，很多題目都非常貼近實際考試的風格和難度，做完一套題，我能清晰地知道自己在哪些知識點上還有欠缺。更讓我滿意的是，它的上機題庫部分。模擬真實考試環境的上機操作，這真的是太寶貴瞭。很多考生可能在筆試上做得不錯，但一到機考就手足無措。這本書的題庫能夠讓你提前適應機考的界麵、答題方式，甚至是一些操作技巧，讓我提前打好瞭“實戰”的基礎，大大增強瞭我應對機考的信心。

評分☆☆☆☆☆

評價五 坦白說，對於我這種忙於工作又想要通過證券從業資格考試的考生來說，時間就是金錢，效率就是生命。所以，選擇一本真正有價值的復習資料至關重要。這本書，我不得不說，它的價值體現在瞭“精”和“準”上。它提供的真題，都是經過精心篩選和分類的，而且與最新的考試大綱高度契閤，這極大地節省瞭我去辨彆題目有效性的時間。最關鍵的是，它的解析，絕對是我見過最走心的。不是那種敷衍瞭事的解釋，而是真正能夠觸及問題核心的深度分析。它會把一個題目拆解開來，分析齣考察的知識點，然後引申齣相關的法律條文，甚至還會提供一些舉一反三的思考方嚮。這種解析方式，讓我不僅僅是在做題，更是在學習和鞏固知識。而且，它非常注重對法律條文的實際應用場景的講解，讓我能夠理解這些法律條文是如何在現實的金融市場中發揮作用的。這對於我理解那些抽象的法律條文，建立起邏輯聯係，幫助我形成一個係統性的知識框架，非常有幫助。

評分☆☆☆☆☆

評價一 老實說，這本書我拿到手的時候，真的挺驚喜的。首先，它的裝幀設計就很有質感，紙張厚實，印刷清晰，摸起來手感很好，這對於經常翻閱備考資料的人來說，簡直是加分項。翻開第一頁，我首先注意到的是內容的編排。它不僅僅是簡單地堆砌題目，而是有一種很清晰的邏輯脈絡。每一部分的題目都配有詳盡的解析，這些解析不是那種韆篇一律的“對勾”或者“錯”，而是深入剖析瞭每個選項的正確或錯誤原因，甚至還鏈接到相關的法律條文，這一點我特彆喜歡。感覺作者在編寫的時候，真的站在考生的角度，把那些容易混淆、容易齣錯的地方都給點齣來瞭。我之前也看過一些其他的復習資料，但很多都隻是羅列題目，看完之後還是感覺雲裏霧裏。這本書的解析就像一位經驗豐富的老師，手把手地教你如何理解和掌握知識點。尤其是那些案例分析題，它的解析過程非常細緻，能夠幫助我理解法律條文在實際操作中的應用，這一點對於我這種對法律條文理解能力稍弱的考生來說，太重要瞭。而且，書中的題目類型也很豐富，覆蓋瞭考試的各個方麵，讓我能夠全麵地進行練習。

評分☆☆☆☆☆

評價三 作為一名需要係統性學習證券市場法律法規的考生，我對於復習資料的選擇嚮來是精益求精。這本書，我必須說，在細節處理上做得非常到位。首先，它引入的“新大綱版”這個概念，就直接抓住瞭考試改革的脈搏，讓我覺得這本書是緊密結閤瞭最新的考試要求。閱讀過程中，我發現它提供的真題匯編，並非簡單的題海戰術。每一道題的後麵，都附有詳盡且有深度的解析，這些解析不僅僅是告訴“為什麼對”或者“為什麼錯”，更重要的是，它會點撥齣這個題目背後所考察的核心知識點，並且常常會引導你迴顧相關的法律條文。這種“溯源式”的解析方式，對於我這種希望徹底理解而非死記硬背的考生來說，是莫大的幫助。此外，書中還包含瞭一個“上機題庫”，這部分的設計真的是非常有前瞻性。現在的考試，尤其是專業資格考試，越來越傾嚮於機考形式。能夠提前通過這個題庫來熟悉機考界麵、操作邏輯，甚至是一些解題的技巧，可以極大地減少考場上的緊張感和不確定性。我嘗試瞭其中的一些模擬題，感覺非常貼近真實的考試環境，讓我對即將到來的機考有瞭更直觀的認識。

評分☆☆☆☆☆

評價四 我拿到這本書時，心裏其實抱著一種試試看的心態，畢竟市麵上這類資料太多瞭。但是，當我深入研讀之後，我發現它真的與眾不同。最讓我贊賞的是它對法律條文的梳理和講解。在解析真題時，它不是簡單地給齣一個答案，而是會非常清晰地指齣，這個題目對應的是哪一條哪一款的法律，並且還會對這條法律的背景、適用範圍以及易混淆點進行詳細的闡述。我以前總覺得法律條文枯燥乏味，難以理解，但通過這本書的解析，我發現原來它們是如此地鮮活和實用，能夠幫助我建立起一個完整的知識體係，而不是零散的記憶碎片。此外，書中還特彆設計瞭一些“疑難雜癥”闆塊，專門針對那些考生普遍容易齣錯或者理解不清的知識點，進行集中的梳理和講解，這對我來說簡直是雪中送炭。我記得有幾次，我卡在某個概念上很久，但看瞭這本書的相關講解後，豁然開朗。這種針對性強的輔導，讓我感覺這本書不僅僅是一本題庫，更像是一位經驗豐富的私人導師，一直在引導我前進。

評分☆☆☆☆☆

很不錯的書，知識比較全麵。印刷的字體清晰，希望考試能過

評分☆☆☆☆☆

期待已久，終於到手，先藏瞭慢慢看

評分☆☆☆☆☆

送貨速度快，服務態度好，書的質地和內容優質。

評分☆☆☆☆☆

商品非常贊，十分喜歡！！物流也很好！給京東點贊！

評分☆☆☆☆☆

剛剛通過證券業一般資格考試，乘勝追擊，繼續努力

評分☆☆☆☆☆

書已收到，是正版，快遞很快，服務很好！

評分☆☆☆☆☆

買錯瞭，要買天一金融齣版的。這個隻有200頁，哎

評分☆☆☆☆☆

書質量不錯，正版的，開始看書瞭

評分☆☆☆☆☆

原以為是天一金融，迴來發現不對，用過之後再評價吧