證券從業考試2018年教材+真題匯編與上機題庫：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共4冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試命題研究組 編

圖書標籤:

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• 2018年教材
• 真題
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• 上機題庫
• 證券市場
• 金融市場
• 法律法規
• 基礎知識

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：12267013

版次：1

商品編碼：12267013

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

套裝數量：4

字數：348000

正文語種：中文

産品特色

編輯推薦

　　☆緊扣大綱，把握變化
　　☆應試指南，專傢講解
　　☆重點標注，講練結閤

內容簡介

　　《證券從業考試2018年教材+真題匯編與上機題庫：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共4冊）》依據新大綱，深究命題規律；內容覆蓋全麵，題型設計閤理；曆年真題匯編，拓寬解題思路；專傢押密試捲，鎖定重要考點。

內頁插圖

目錄

證券市場基本法律法規教材【目錄】
第一章證券市場基本法律法規......（1）
第一節證券市場的法律法規體係......(1)
考點提煉......(1)
考點剖析......(1)
第二節公司法......(2)
考點提煉......(2)
考點剖析......(3)
第三節證券法......(28)
考點提煉......(28)
考點剖析......(28)
第四節基金法......(52)
考點提煉......(52)
考點剖析......(52)
第五節期貨交易管理條例......(59)
考點提煉......(59)
考點剖析......(60)
第六節證券公司監督管理條例......(69)
考點提煉......(69)
考點剖析......(69)
跟蹤訓練......(79)
參考答案及解析......(82)
第二章證券從業人員管理......（85）
第一節從業資格......(85)
考點提煉......(85)
考點剖析......(85)
第二節執業行為......(96)
考點提煉......(96)
考點剖析......(97)
跟蹤訓練......(120)
參考答案及解析......(123)
第三章證券公司業務規範......(127)
第一節證券經紀......(127)
考點提煉......(127)
考點剖析......(127)
第二節證券投資谘詢......(140)
考點提煉......(140)
考點剖析......(140)
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問......(155)
考點提煉......(155)
考點剖析......(156)
第四節證券承銷與保薦......(160)
考點提煉......(160)
考點剖析......(161)
第五節證券自營......(164)
考點提煉......(164)
考點剖析......(164)
第六節證券資産管理......(157)
考點提煉......(157)
考點剖析......(158)
第七節其他業務......(181)
考點提煉......(181)
考點剖析......(181)
跟蹤訓練......(200)
參考答案及解析......(202)
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任......(204)
第一節證券一級市場......(204)
考點提煉......(204)
考點剖析......(204)
第二節證券二級市場......(212)
考點提煉......(212)
考點剖析......(212)
跟蹤訓練......(220)
參考答案及解析......(222)
金融市場基礎知識教材【目錄】
第一章金融市場體係......(1)
第一節全球金融體係......(1)
考點提煉......(1)
考點剖析......(1)
第二節中國的金融體係......(17)
考點提煉......(17)
考點剖析......(18)
第三節中國多層次資本市場......(42)
考點提煉......(42)
考點剖析......(42)
跟蹤訓練......(52)
參考答案及解析......(55)
第二章證券市場主體......(58)
第一節證券發行人......(58)
考點提煉......(58)
考點剖析......(58)
第二節證券投資者......(66)
考點提煉......(66)
考點剖析......(66)
第三節中介機構......(75)
考點提煉......(75)
考點剖析......(75)
第四節自律性組織......(90)
考點提煉......(90)
考點剖析......(91)
第五節監管機構......(101)
考點提煉......(101)
考點剖析......(104)
跟蹤訓練......(104)
參考答案及解析......(108)
第三章股票市場......(100)
第一節股票......(110)
考點提煉......(110)
考點剖析......(110)
第二節股票發行......(134)
考點提煉......(134)
考點剖析......(134)
第三節股票交易......(145)
考點提煉......(145)
考點剖析......(146)
跟蹤訓練......(167)
參考答案及解析......(170)
第四章債券市場......(172)
第一節債券......(172)
考點提煉......(172)
考點剖析......(173)
第二節債券的發行與承銷......(196)
考點提煉......(196)
考點剖析......(196)
第三節債券的交易......(214)
考點提煉......(214)
考點剖析......(214)
跟蹤訓練......(229)
參考答案及解析......(232)
第五章證券投資基金與衍生工具......(235)
第一節證券投資基金......(235)
考點提煉......(235)
考點剖析......(235)
第二節衍生工具......(257)
考點提煉......(257)
考點剖析......(259)
跟蹤訓練......(276)
參考答案及解析......(278)
第六章金融風險管理......(281)
第一節金融風險概述......(281)
考點提煉......(281)
考點剖析......(281)
第二節風險管理......(287)
考點提煉......(287)
考點剖析......(287)
跟蹤訓練......(292)
參考答案及解析......(293)
證券市場基本法律法規試捲【目錄】
捲冊一 真題匯編
全國證券從業人員資格考試真題匯編（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（二）······（18）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（三）······（33）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（四）······（48）
捲冊二 上機題庫
全國證券從業人員資格考試上機題庫（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（二）······（17）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（三）······（33）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（四）······（48）
捲冊三 參考答案與專傢詳解··········（共80頁）
金融市場基礎知識試捲【目錄】
捲冊一 真題匯編
全國證券從業人員資格考試真題匯編（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（二）······（13）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（三）······（24）
全國證券從業人員資格考試真題匯編（四）······（36）
捲冊二 上機題庫
全國證券從業人員資格考試上機題庫（一）······（1）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（二）······（13）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（三）······（25）
全國證券從業人員資格考試上機題庫（四）······（36）
捲冊三 參考答案與專傢詳解··········（共64頁）

前言/序言

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
　　根據中國證券業協會發布的最新考試公告，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科，考試閤格即可從事證券業，且一般從業資格考試成績長年有效。考試大綱采用《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》。一般從業資格考試閤格的人員，均可參加專項業務類考試。專項業務類資格考試有《投資銀行業務》（保薦代錶人勝任能力考試）、《發布證券研究報告業務》（證券分析師勝任能力考試）、《證券投資顧問業務》（證券投資顧問勝任能力考試）等專業方嚮。
　　本書具有以下突齣特色：
　　一、緊扣大綱，把握變化
　　考試大綱的變化對考生來說既是機遇又是挑戰，其變化部分必定是考試的命題和重點。本書緊扣大綱，通過對最新大綱解讀，有效把握大綱的變化和重要的知識點，提醒參考人員特彆關注並針對性的練習，達到事半功倍的效果。
　　二、應試指南，權威講解
　　我們根據大綱的要求，在本書每一節的開篇處中，為考生羅列瞭本節的大綱要求，便於考生很快地瞭解每節命題時側重考查的知識要點。
　　三、重點標注，講練結閤
　　為瞭讓考生可以更清晰地看到各個章節的重難點內容，我們在文中全部用麯綫標注，以便考生在復習時節省時間，提高備考效率。
　　章節後的“跟蹤訓練”闆塊，則是考查考生對所復習的內容的掌握情況，以使考生迅速地瞭解自己的不足，隨時作齣調整。
　　本書本著幫助參考人員學習證券業從業知識，並通過證券業從業人員一般從業資格考試的原則，力求全麵、精準、實用，是廣大證券業從業人員學習、考試的良師益友。由於時間倉促以及考情的不斷變化，本書有不足之處，希望廣大讀者在使用過程中給予諒解和支持，並將建議及時反饋給我們，以便再版時更臻完善。

2024年度金融行業從業資格考試權威備考指南係列 捲一：金融市場基礎知識精講與實戰演練 【本書定位與特色】 本教材全麵覆蓋中國證券業協會組織的金融市場基礎知識考試大綱的全部核心知識點。專為首次接觸金融市場、希望係統學習核心概念和運行機製的考生設計。我們摒棄瞭冗長枯燥的理論堆砌，采用“知識點精講—圖錶化解析—典型例題剖析”的立體教學模式，確保學習效率最大化。 【核心內容模塊】 第一部分：宏觀經濟與金融基礎 1. 經濟學基礎迴顧： 重點梳理國民經濟核算體係（GDP、GNP、CPI、PPI），理解經濟周期波動對金融市場的影響。著重解析貨幣政策（利率、準備金率、公開市場操作）如何傳導至資本市場。 2. 金融市場概論： 詳細界定貨幣市場、資本市場、外匯市場、衍生品市場的職能、構成要素及相互關係。清晰區分直接融資與間接融資的優劣勢及適用場景。 3. 中央銀行與商業銀行體係： 深入理解中央銀行的職能、貨幣政策的製定與執行流程。解析商業銀行的資産負債結構及其在金融中介中的核心作用。 第二部分：金融工具與定價原理 1. 債券市場精要： 詳盡解析債券的分類（國債、地方債、金融債、公司債），理解票麵利率、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）的計算與應用。重點分析利率風險與債券價格的關係。 2. 股票市場基礎： 闡述股票的法律特徵、權利義務，區分普通股與優先股。係統介紹市盈率（PE）、市淨率（PB）、股息率等核心估值指標的計算方法及其在不同市場環境下的適用性。 3. 衍生工具導論： 首次引入期貨、期權、互換的基礎概念。側重理解這些工具的套期保值、風險轉移和價格發現功能，而非復雜的期權定價模型。 第三部分：金融機構與市場運行 1. 各類金融機構職能： 剖析證券公司、基金管理公司、保險公司的核心業務範圍、風險特徵與監管要求。 2. 證券交易機製： 深入講解集中交易製度、做市商製度、大宗交易、詢價交易等主流交易方式的運作流程。清晰對比競價撮閤與連續競價的優劣。 3. 市場效率與監管框架： 引入有效市場假說（EMH）的三個層次，幫助考生理解信息在市場中的傳遞速度與價格反映。初步介紹金融市場監管的目標、原則及主要的監管機構（如證監會）的職責劃分。 【學習配套】 章節配套隨堂測試： 每節課後即有針對性的選擇題和判斷題，即學即測，即時鞏固。 曆年考點高頻錯題集錦： 匯集近五年考試中考生錯誤率最高的200道題目，附帶詳細的錯誤原因分析。 捲二：證券市場基本法律法規與職業道德規範 【本書定位與特色】 本法規教材旨在幫助考生建立清晰的法律思維框架，理解金融監管的核心邏輯。我們嚴格依據最新的《證券法》、《證券公司監督管理條例》及相關配套規章製度進行編撰，確保時效性。重點突齣“紅綫思維”，強調法律條文背後的監管意圖。 【核心內容模塊】 第一部分：證券市場法律體係基礎 1. 法律體係結構： 梳理中國金融法律法規的層級結構，明確《證券法》在體係中的核心地位。理解法律、行政法規、部門規章之間的關係。 2. 市場主體資格與行為規範： 詳盡解析證券公司的設立條件、業務範圍、監管要求。重點解析券商的資本充足率要求及內部控製的核心要素。 3. 證券發行製度全景解析： 深入對比注冊製與核準製在審核主體、審核重點、信息披露要求上的根本差異。詳細闡述招股說明書的編製要點和法律責任。 第二部分：市場交易行為監管與閤規 1. 內幕交易與市場操縱的認定： 本章是法規的重中之重。通過大量真實案例剖析“知情人員”、“重大性標準”的界定。重點解析常見的操縱手段（如對倒、連續交易、散布謠言）及其法律後果。 2. 信息披露製度： 闡述上市公司信息披露的原則（真實、準確、完整、及時）及強製性信息披露文件（如定期報告、臨時報告）的內容要求。解析虛假陳述行為的認定標準。 3. 投資者適當性管理製度： 詳細解析金融産品風險等級劃分標準，以及金融機構在嚮投資者推薦産品時應履行的適當性核查義務（瞭解客戶、評估産品、恰當匹配）。 第三部分：職業道德與爭議解決 1. 證券從業人員職業操守： 全麵解讀《證券業從業人員執業行為準則》。強調“誠信為本、執業為民”的核心理念，細化利益衝突的防範要求。 2. 監管處罰與法律責任： 明確不同違法行為（如違規使用客戶資金、越權經營、信息保密義務）對應的行政處罰、民事賠償及刑事責任。 3. 投資者保護機製： 介紹證券糾紛調解、仲裁及訴訟的基本流程，明確投資者權益受損後的救濟途徑。 【學習配套】 法律條文精煉版： 針對考試頻率最高的100個法律條款進行高亮和口語化解讀。 閤規風險情景模擬： 提供20個高風險業務場景，要求考生判斷應采取的閤規措施，強化實務判斷力。 捲三：證券市場基礎知識習題精煉與模擬測試 【本書定位與特色】 本書是知識點嚮考點轉化的橋梁，完全緊貼2024年考試大綱的知識結構和題型分布。摒棄重復和偏難怪題，專注於考察核心概念、計算公式的應用及法規條款的準確記憶。 【核心內容模塊】 1. 基礎知識（占總分約40%）： 包含宏觀經濟、金融市場、中央銀行、金融工具等章節的精選習題，注重計算題的步驟拆解訓練。 2. 投資與交易（占總分約35%）： 側重於債券、股票的估值與收益率計算，以及交易製度、指數編製方法的應用測試。 3. 機構與監管（占總分約25%）： 涉及金融機構的業務邊界、産品風險分類、投資銀行基礎業務流程的判斷題和選擇題。 【本書特色訓練】 1000道分章節精煉題： 緊扣教材的知識點順序，每道題後附帶詳細的知識點鏈接和解析。 三大核心能力模塊測試： 計算能力強化區： 專門針對債券久期、YTM、股票貼現模型進行強化訓練。 概念辨析區： 區分易混淆的專業術語（如遠期與期貨、貨幣互換與利率互換）。 法規判斷區： 專注於判斷某一行為是否違反瞭《證券法》中的禁止性規定。 捲四：證券市場法規實戰模擬與考點預測 【本書定位與特色】 本書是法規部分的“臨門一腳”，旨在通過模擬真實考試環境，幫助考生檢驗學習成果，調整應試節奏。所有模擬試捲均嚴格按照考試時長、題量和分值比例設計。 【核心內容模塊】 1. 模擬考試捲（一至五）： 五套完整的模擬試捲，涵蓋金融市場基礎知識與證券市場基本法律法規的綜閤測試。每套試捲均設置瞭嚴格的答題時間限製。 2. 法規重點考點預測： 基於近三年法規修訂動態及監管機構的最新發布文件，對未來考試可能側重考察的法律條文進行預測和歸納。 3. 錯題分析與迴顧： 提供一張詳細的“錯題標記卡”，考生在完成模擬測試後，可將做錯的題目編號記錄在此卡上，形成個人薄弱知識點清單，指導最後的衝刺復習。 【配套服務】 在綫智能評測係統接入碼： 讀者可通過附贈的二維碼進入在綫係統，進行在綫模考，係統自動批改並生成詳細的“能力雷達圖”，直觀顯示考生在“風險識彆”、“閤規要求”、“市場工具”等維度的掌握程度。 【適用人群】 本備考係列適用於所有計劃參加證券業協會組織的金融市場基礎知識和證券市場基本法律法規兩科考試的考生，包括應屆畢業生、轉行人士及希望鞏固職業基礎知識的業內人士。

評分☆☆☆☆☆

這套《證券從業考試2018年教材+真題匯編與上機題庫》真的是我備考路上遇到的最給力的夥伴瞭！首先，它的內容編排簡直太閤理瞭，把我一直擔心的《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》這兩大塊內容，分門彆類的整理得井井有條。每一章節的知識點都梳理得非常透徹，不像我之前看的那些零散的資料，看得人頭暈腦脹。重點是，它不僅僅是知識點的堆砌，還穿插瞭大量的案例分析和圖錶說明，讓那些抽象的法律條文和金融概念瞬間變得生動形象，不再是枯燥的文字。我尤其喜歡它對一些疑難點、易錯點的詳細解釋，有時候自己看瞭半天沒弄懂的地方，在這本書裏都能找到清晰的解答，甚至會用一些很巧妙的比喻來幫助理解，這對於我這種初學者來說，簡直是福音。而且，教材部分的基礎知識講得非常紮實，為後麵的真題演練打下瞭堅實的基礎，讓我感覺自己每看完一章，都有實實在在的收獲，而不是走馬觀花。

評分☆☆☆☆☆

這套書的“厚度”和“質感”讓我一開始就覺得物超所值。作為一套“套裝共4冊”，它將《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》的教材、真題、上機題庫整閤在一起，形成瞭一個完整而強大的學習閉環。教材部分，內容詳實，理論闡述深入淺齣，配有大量的圖錶和實例，能夠幫助理解抽象的概念。我尤其喜歡它在每個章節末尾設置的“本章小結”和“鞏固練習”，這讓我能夠及時迴顧和檢測自己的學習效果。而真題匯編部分，則是我備考的重中之重。它不僅僅是題目的大雜燴，更重要的是提供瞭詳盡的解析，讓我能夠理解齣題思路，掌握解題技巧。這些解析往往能夠觸及到知識點的本質，幫助我避免一些常見的誤區。更重要的是，這套書的“上機題庫”設計，讓我能夠提前適應機考的環境，熟悉操作流程，這在考試中非常有幫助，能夠有效緩解緊張情緒，從而更好地發揮水平。總而言之，這套書的學習資料非常全麵，無論是基礎知識的鞏固，還是應試技巧的磨練，都能得到很好的滿足。

評分☆☆☆☆☆

作為一個在職備考的考生，時間對我來說尤為寶貴。這套《證券從業考試2018年教材+真題匯編與上機題庫》在內容上的“高度濃縮”和“提綱挈領”真的幫瞭我大忙。它並沒有冗餘的廢話，每一個知識點都緊扣考綱，直擊核心。教材部分，作者們似乎很懂考生的痛點，會將繁雜的知識點拆解成易於理解的小模塊，並用生動的語言進行闡述，配以恰到好處的圖例，讓學習過程不再枯燥乏味。當我遇到一些概念性的難題時，書中往往能提供清晰的定義和易於記憶的口訣，極大地提升瞭我的學習效率。而真題部分，我尤其看重它對錯題的深入剖析，不僅僅是給齣標準答案，還會解釋其他選項為什麼錯，以及相關的知識點鏈接。這種“知其然，更知其所以然”的學習方式，讓我能夠真正掌握知識，而不是死記硬背。這種高效率的學習體驗，讓我得以在有限的時間裏，最大程度地吸收知識，為通過考試增添瞭十足的信心。

評分☆☆☆☆☆

拿到這套書的時候，我還有點猶豫，畢竟是2018年的版本，考試的內容會不會有很大的變化？但實際翻閱下來，發現我的擔憂是多餘的。雖然是2018年的版本，但《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》這兩門核心科目的基礎知識和核心框架並沒有發生顛覆性的改變。這本書中的教材內容，對於理解證券市場的運作機製、法律法規的框架、以及金融工具的基本原理，依然具有非常高的參考價值。它提供瞭一個非常全麵和係統的知識體係，讓我能夠快速建立起對整個證券行業的認知。而且，很多重要的法律條文和金融理論，其核心內容是相對穩定的。當然，我也會結閤最新的行業動態和政策變化，進行一些補充學習，但這本書無疑為我的學習打下瞭堅實的基礎，讓我少走瞭很多彎路。那些基礎概念的梳理，至今仍然是我理解更深層次知識點的基石。

評分☆☆☆☆☆

講真，我當初買這套書，最看重的就是它的“真題匯編與上機題庫”部分。畢竟，備考的終極目標就是通過考試，而真題纔是檢驗學習成果、熟悉考試題型和難度的最佳途徑。這套書的真題部分收錄得非常齊全，年份也很新，基本上涵蓋瞭近幾年的考試真題，這對於把握考試趨勢至關重要。更讓我驚喜的是，它不隻是簡單地把題目羅列齣來，而是對每一道題都做瞭非常詳盡的解析。這些解析不僅僅是告訴我們哪個選項是正確的，更重要的是解釋瞭為什麼其他選項是錯誤的，以及題目背後的知識點是什麼。這種深度的解析，讓我能夠舉一反三，理解知識點在不同情境下的應用。另外，“上機題庫”的設計也非常貼心，模擬瞭真實的考試界麵和操作流程，這讓我提前適應瞭機考環境，減少瞭考試時的緊張感和不熟悉感。反復刷題的過程中，我能清晰地看到自己的進步，也更容易發現自己薄弱的環節，從而有針對性地進行復習，效率大大提升。

評分☆☆☆☆☆

密封袋包裝，保存完好，到貨速度滿意

評分☆☆☆☆☆

中午吃飯的時候，我們便找她八卦，問她是哪裏識得的白馬王子。師姐假裝羞澀地說，網上啦~

評分☆☆☆☆☆

不錯，比2012版條理清楚，比較適閤新入門的學員。

評分☆☆☆☆☆

復習瞭三周，過瞭今年4月1日的考試，主要看書 ，金融知識的考綱跟考試原題有差距，復習內容需要根據最新的真題調整。

評分☆☆☆☆☆

我要準備考試瞭，祝我好運

評分☆☆☆☆☆

還不錯的，關鍵是送貨快。

評分☆☆☆☆☆

很好，很不錯~~~~~~~~~~~~~~~~~~

評分☆☆☆☆☆

這本評價是比較貼近實際的教材。京東一起打包買比較劃算。

評分☆☆☆☆☆

信賴京東，書事正版，快遞包裝也很好，沒有破損！