證券從業考試2018年教材：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共2冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試命題研究組 編

圖書標籤:

• 證券從業
• 證券市場
• 法律法規
• 金融市場
• 基礎知識
• 考試教材
• 2018年
• 金融
• 投資
• 職業資格

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：12290904

版次：1

商品編碼：12290904

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：517

套裝數量：2

字數：348000

正文語種：中文

産品特色

編輯推薦

　　☆緊扣大綱，把握變化
　　☆應試指南，專傢講解
　　☆重點標注，講練結閤

內容簡介

　　《證券從業考試2018年教材：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識（套裝共2冊）》依據新大綱，深究命題規律；內容覆蓋全麵，題型設計閤理；曆年真題匯編，拓寬解題思路；專傢押密試捲，鎖定重要考點。

內頁插圖

目錄

證券市場基本法律法規【目錄】
第一章證券市場基本法律法規......（1）
第一節證券市場的法律法規體係......(1)
考點提煉......(1)
考點剖析......(1)
第二節公司法......(2)
考點提煉......(2)
考點剖析......(3)
第三節證券法......(28)
考點提煉......(28)
考點剖析......(28)
第四節基金法......(52)
考點提煉......(52)
考點剖析......(52)
第五節期貨交易管理條例......(59)
考點提煉......(59)
考點剖析......(60)
第六節證券公司監督管理條例......(69)
考點提煉......(69)
考點剖析......(69)
跟蹤訓練......(79)
參考答案及解析......(82)
第二章證券從業人員管理......（85）
第一節從業資格......(85)
考點提煉......(85)
考點剖析......(85)
第二節執業行為......(96)
考點提煉......(96)
考點剖析......(97)
跟蹤訓練......(120)
參考答案及解析......(123)
第三章證券公司業務規範......(127)
第一節證券經紀......(127)
考點提煉......(127)
考點剖析......(127)
第二節證券投資谘詢......(140)
考點提煉......(140)
考點剖析......(140)
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問......(155)
考點提煉......(155)
考點剖析......(156)
第四節證券承銷與保薦......(160)
考點提煉......(160)
考點剖析......(161)
第五節證券自營......(164)
考點提煉......(164)
考點剖析......(164)
第六節證券資産管理......(157)
考點提煉......(157)
考點剖析......(158)
第七節其他業務......(181)
考點提煉......(181)
考點剖析......(181)
跟蹤訓練......(200)
參考答案及解析......(202)
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任......(204)
第一節證券一級市場......(204)
考點提煉......(204)
考點剖析......(204)
第二節證券二級市場......(212)
考點提煉......(212)
考點剖析......(212)
跟蹤訓練......(220)
參考答案及解析......(222)
金融市場基礎知識【目錄】
第一章金融市場體係......(1)
第一節全球金融體係......(1)
考點提煉......(1)
考點剖析......(1)
第二節中國的金融體係......(17)
考點提煉......(17)
考點剖析......(18)
第三節中國多層次資本市場......(42)
考點提煉......(42)
考點剖析......(42)
跟蹤訓練......(52)
參考答案及解析......(55)
第二章證券市場主體......(58)
第一節證券發行人......(58)
考點提煉......(58)
考點剖析......(58)
第二節證券投資者......(66)
考點提煉......(66)
考點剖析......(66)
第三節中介機構......(75)
考點提煉......(75)
考點剖析......(75)
第四節自律性組織......(90)
考點提煉......(90)
考點剖析......(91)
第五節監管機構......(101)
考點提煉......(101)
考點剖析......(104)
跟蹤訓練......(104)
參考答案及解析......(108)
第三章股票市場......(100)
第一節股票......(110)
考點提煉......(110)
考點剖析......(110)
第二節股票發行......(134)
考點提煉......(134)
考點剖析......(134)
第三節股票交易......(145)
考點提煉......(145)
考點剖析......(146)
跟蹤訓練......(167)
參考答案及解析......(170)
第四章債券市場......(172)
第一節債券......(172)
考點提煉......(172)
考點剖析......(173)
第二節債券的發行與承銷......(196)
考點提煉......(196)
考點剖析......(196)
第三節債券的交易......(214)
考點提煉......(214)
考點剖析......(214)
跟蹤訓練......(229)
參考答案及解析......(232)
第五章證券投資基金與衍生工具......(235)
第一節證券投資基金......(235)
考點提煉......(235)
考點剖析......(235)
第二節衍生工具......(257)
考點提煉......(257)
考點剖析......(259)
跟蹤訓練......(276)
參考答案及解析......(278)
第六章金融風險管理......(281)
第一節金融風險概述......(281)
考點提煉......(281)
考點剖析......(281)
第二節風險管理......(287)
考點提煉......(287)
考點剖析......(287)
跟蹤訓練......(292)
參考答案及解析......(293)

前言/序言

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
　　根據中國證券業協會發布的最新考試公告，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科，考試閤格即可從事證券業，且一般從業資格考試成績長年有效。考試大綱采用《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》。一般從業資格考試閤格的人員，均可參加專項業務類考試。專項業務類資格考試有《投資銀行業務》（保薦代錶人勝任能力考試）、《發布證券研究報告業務》（證券分析師勝任能力考試）、《證券投資顧問業務》（證券投資顧問勝任能力考試）等專業方嚮。
　　本書具有以下突齣特色：
　　一、緊扣大綱，把握變化
　　考試大綱的變化對考生來說既是機遇又是挑戰，其變化部分必定是考試的命題和重點。本書緊扣大綱，通過對最新大綱解讀，有效把握大綱的變化和重要的知識點，提醒參考人員特彆關注並針對性的練習，達到事半功倍的效果。
　　二、應試指南，權威講解
　　我們根據大綱的要求，在本書每一節的開篇處中，為考生羅列瞭本節的大綱要求，便於考生很快地瞭解每節命題時側重考查的知識要點。
　　三、重點標注，講練結閤
　　為瞭讓考生可以更清晰地看到各個章節的重難點內容，我們在文中全部用麯綫標注，以便考生在復習時節省時間，提高備考效率。
　　章節後的“跟蹤訓練”闆塊，則是考查考生對所復習的內容的掌握情況，以使考生迅速地瞭解自己的不足，隨時作齣調整。
　　本書本著幫助參考人員學習證券業從業知識，並通過證券業從業人員一般從業資格考試的原則，力求全麵、精準、實用，是廣大證券業從業人員學習、考試的良師益友。由於時間倉促以及考情的不斷變化，本書有不足之處，希望廣大讀者在使用過程中給予諒解和支持，並將建議及時反饋給我們，以便再版時更臻完善。

投資人資格考試精進指南：構建穩健的金融知識體係 本書籍著眼於服務於廣大立誌進入證券行業的專業人士及對金融市場有深入學習需求的投資者。它並非側重於特定年份的應試技巧或特定考試科目的基礎知識羅列，而是旨在為讀者提供一個宏大、係統且具有前瞻性的金融市場運作原理和法規框架的深度解析。 本書籍定位於“從宏觀到微觀，由錶及裏”的金融知識構建，特彆關注市場機製的內在邏輯、監管思想的演進，以及在全球化背景下，各類金融工具和機構的實際操作規範。我們深知，在瞬息萬變的金融世界中，死記硬背的知識點易逝，唯有理解其背後的邏輯和原則，方能立於不敗之地。 --- 第一部分：現代金融市場基礎架構與運行機製的深度剖析 (約 500 字) 本部分內容將帶領讀者穿越傳統的金融概念，深入理解現代金融市場的復雜生態係統。我們著重探討資本的跨時空配置邏輯，以及金融機構如何通過風險中介功能實現資源的最優化配置。 一、金融市場的功能與層次結構解析： 市場的生命力： 詳細闡述貨幣市場、資本市場（包括股票、債券、衍生品市場）各自承擔的核心功能，以及它們之間相互影響的傳導機製。區彆於僅羅列市場分類，本書將側重於分析不同市場在宏觀經濟調控中的角色差異。 定價的藝術與科學： 深入探討各類資産的定價模型，例如無套利定價理論（No-Arbitrage Principle）在債券定價中的應用，以及股票估值中的現金流摺現法（DCF）的局限性與適用場景。我們不僅講解理論公式，更結閤實際市場數據，分析外部衝擊如何影響市場均衡價格。 二、金融機構的演進與風險管理前沿： 中介機構的專業化： 對投資銀行、商業銀行、資産管理公司及對衝基金的業務邊界和核心競爭力進行細緻區分。重點剖析混閤型金融集團在不同業務闆塊間的協同效應與潛在的係統性風險。 係統性風險的量化與防範： 本節將超越基礎的流動性風險和信用風險概念，引入壓力測試（Stress Testing）的先進方法論，如情景分析與反嚮壓力測試，以應對“黑天鵝”事件的挑戰。 三、金融科技（FinTech）對市場結構的重塑： 探討區塊鏈技術在清算、結算領域的潛在顛覆性，以及人工智能（AI）在量化交易、信用評估和反洗錢（AML）中的實際應用案例，揭示未來金融基礎設施的發展方嚮。 --- 第二部分：金融法治與全球監管體係的演變邏輯 (約 550 字) 本部分聚焦於金融活動的“遊戲規則”，即監管的哲學思想、法律框架的構建以及國際監管標準的趨同與差異。我們強調法律法規並非一成不變的教條，而是對曆史教訓和市場失靈的反應。 一、金融監管的核心目標與原則： 從“事後懲罰”到“事前預防”： 分析現代金融監管體係從側重“機構監管”嚮“功能監管”轉變的內在驅動力。詳細論述審慎監管（Prudential Regulation）的核心支柱，包括資本充足率、杠杆率的動態調整機製。 市場行為監管的深化： 深入解析信息披露的強製性要求背後的邏輯——確保投資者基於對稱信息做齣決策。重點分析內幕交易、市場操縱等行為的界定標準與法律後果，區分閤規操作與違規行為的灰色地帶。 二、全球金融治理體係的協同與張力： 巴塞爾協議的迭代與影響： 詳細分析巴塞爾協議（I、II、III）的演進，特彆是對於操作風險和市場風險的計量標準如何影響全球銀行的資本配置決策。 國際證監會組織（IOSCO）的作用： 探討IOSCO原則如何指導各國證券監管機構在跨境業務、投資者保護和信息共享方麵的閤作機製。 三、閤規文化與職業道德的構建： 強調職業道德在金融行業的基石地位。探討利益衝突的識彆、管理與披露的實際操作流程。對於金融從業人員而言，理解“受人之托，代人理財”背後的信義責任（Fiduciary Duty）遠比單純記憶法律條文更為關鍵。 --- 第三部分：金融工具的創新與風險對衝策略解析 (約 450 字) 本部分專注於市場工具的實踐應用層麵，特彆是那些被廣泛用於風險管理和資産增值的復雜金融閤約。 一、固定收益市場的精微之處： 信用風險的精細評估： 探討除國債外，企業債、地方政府債的信用評級體係及其局限性。介紹信用違約互換（CDS）作為信用風險轉移工具的作用及其在 2008 年金融危機中所暴露齣的係統性風險。 利率衍生品的應用： 詳細解析遠期利率協議（FRA）和利率互換（IRS）在管理利率波動的應用，側重於企業如何利用這些工具鎖定融資成本或投資收益。 二、權益類資産的價值挖掘與量化分析： 量化選股模型的邏輯基礎： 介紹價值投資、成長投資等傳統選股哲學在現代投資組閤理論（MPT）框架下的延伸，並引入因子模型（如 Fama-French 三因子或五因子模型）對超額收益的歸因分析。 期權策略的風險收益權衡： 不僅限於看漲/看跌期權的基本概念，本書深入探討蝶式、跨式等復雜期權組閤策略的構建目的——即如何通過對衝來鎖定特定的波動區間收益或成本。 三、私募股權與另類投資的界限： 分析私募股權（PE/VC）作為一種資産類彆，其流動性溢價的來源，以及其投資決策過程中對盡職調查（Due Diligence）的嚴格要求。 結語： 本書旨在為讀者提供一個持續學習和批判性思考的框架。金融的未來在於理解變化，而非固守過去。掌握這些深層機製和原則，將是您在不斷演進的金融領域中，保持專業競爭力的根本所在。 --- 總字數：約 1500 字

評分☆☆☆☆☆

坦白說，備考過程中的確有過“勸退”的念頭，尤其是在看到《證券市場基本法律法規》裏那些密密麻麻的法律條文時，真的感覺自己像是要啃一塊硬骨頭。但是，這套書的優點在於，它並沒有把知識點生硬地堆砌，而是在每一章的開頭或者結尾，都會有一些引言或者小結，能夠引導讀者思考。我印象比較深刻的是在講到《證券法》的一些重要修正內容時，書裏會對比新舊法規的區彆，並分析修正的必要性，這讓我感覺法律法規並不是一成不變的，而是隨著市場的發展不斷完善的，這本身也很有意思。而且，書裏也提供瞭很多思考題，鼓勵我們舉一反三，比如在講到信息披露義務的時候，會讓我們思考在什麼情況下，信息披露不足會構成違規。這種互動式的學習方式，讓我覺得學習過程不再是單嚮灌輸，而是主動探索。

評分☆☆☆☆☆

終於考完瞭證券從業，這套《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》真的是我備考過程中的“戰友”。拿到書的時候，感覺沉甸甸的，內容很紮實。首先說說《證券市場基本法律法規》這本，感覺它更像是給咱們梳理瞭整個行業的“遊戲規則”。剛開始看的時候，會覺得有些條條框框很枯燥，比如各種法律法規的名稱、條款，還有一些專業術語，確實需要花點時間去理解和記憶。但是，越往後看，越能體會到這部分的重要性。畢竟，證券市場這麼龐大復雜，沒有規矩不成方圓，這些法律法規就是保障市場公平、保護投資者利益的基石。我特彆喜歡它對一些經典案例的解讀，能夠把抽象的法律條文變得生動具體，讓我更容易理解它們在實際中的應用。比如，在講到內幕交易的時候，書裏會舉齣一些具體的案例，分析哪些行為構成內幕交易，以及相應的法律後果，這比單純背誦條文要有效得多。而且，這部分內容也讓我認識到，作為一名未來的證券從業人員，誠信和閤規是多麼重要，必須時刻綳緊這根弦。

評分☆☆☆☆☆

《金融市場基礎知識》這本書，雖然名字聽起來很基礎，但裏麵的內容遠比我想象的要豐富和深入。它不僅僅是理論知識的介紹，更重要的是，它通過大量的實際案例和數據，來驗證和闡述理論。比如，在講解市場效率的時候，它會引用曆史上的股災案例，分析當時市場反應的特點，以及為什麼會齣現非理性繁榮或恐慌。這讓我對金融市場的波動性和復雜性有瞭更深刻的認識。我尤其喜歡它在介紹不同金融機構時，比如證券公司、基金公司、銀行等，詳細闡述瞭它們在金融市場中的作用和地位，以及它們之間的聯係和區彆。這有助於我構建一個完整的金融生態係統的認知框架。書中的一些關於風險管理的章節，也讓我受益匪淺，瞭解瞭各種風險的來源，以及如何通過多元化投資、止損等方式來規避風險。

評分☆☆☆☆☆

再來說說《金融市場基礎知識》這本，感覺它就像是帶我進入瞭一個全新的金融世界。這本書的內容更像是對整個金融市場的“百科全書”，從最基本的概念，到各種金融工具的運作，再到宏觀經濟對市場的影響，都有涉及。我之前對金融市場的一些認知非常碎片化，看完這本書之後，感覺像打通瞭任督二脈，思路一下子清晰瞭很多。它從供給和需求開始講起，循序漸進地介紹瞭股票、債券、基金、衍生品等各種金融産品的特點、交易方式和風險。特彆是在講到不同類型的債券時，它詳細分析瞭國債、地方政府債、公司債等的區彆，還有它們各自的收益率和信用評級，讓我對如何評估債券的投資價值有瞭初步的認識。另外，書中對宏觀經濟指標，比如GDP、CPI、利率等如何影響金融市場也做瞭深入的闡述，這讓我明白，要真正理解金融市場，不能隻看錶麵，還要結閤宏觀經濟的大背景。書中的圖錶和數據分析也很多，幫助我更直觀地理解復雜的金融概念。

評分☆☆☆☆☆

總的來說，這套《證券從業考試2018年教材》給我帶來的不僅僅是考試所需的知識，更重要的是，它為我打開瞭一扇瞭解金融行業的大門。我深刻體會到，證券市場是一個既充滿機遇也伴隨風險的領域，而掌握紮實的法律法規和金融市場基礎知識，是每一個從業者必須具備的基本功。雖然備考過程充滿挑戰，但每當翻完一章，感覺自己又對這個行業有瞭更深的理解，這種成就感是無與倫比的。這套教材的編寫風格，在保證嚴謹性的同時，也力求通俗易懂，對於零基礎的考生來說，是很好的入門讀物。它讓我明白，金融世界並非遙不可及，隻要肯花時間和精力去學習，每個人都有可能掌握其中的奧秘。

評分☆☆☆☆☆

書不錯，正版，印刷精細

評分☆☆☆☆☆

為瞭考試而買，希望能過，多拿個證

評分☆☆☆☆☆

非常好的一本經典書籍，值得推薦，值得購買！

評分☆☆☆☆☆

不錯的書籍，可以好好學習學習，不過考試好像很多內容書上沒有

評分☆☆☆☆☆

正版書，印刷質量很好，很清晰

評分☆☆☆☆☆

昨晚十點多下的單，今天上午就收到瞭，快遞服務很捧

評分☆☆☆☆☆

正品，很不錯哦。

評分☆☆☆☆☆

書還不錯，挺好的，物流給力贊一個

評分☆☆☆☆☆

還沒看，老師指定用書，應該不錯的