证券从业资格考试2018年新版教材（2册套装）基础知识+基本法律法规（赠：过关宝典） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券考试命题研究组 著

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• 证券从业资格考试
• 2018年新版
• 教材
• 基础知识
• 法律法规
• 金融
• 职业资格
• 考试用书
• 过关宝典
• 套装

出版社： 西北工业大学出版社

ISBN：12282883

版次：1

商品编码：12282883

包装：袋装

开本：16

出版时间：2017-12-01

用纸：书写纸

页数：260

套装数量：2

字数：347000

正文语种：中文

审图号：（2017）第305496号

产品特色

编辑推荐

☆ 紧扣大纲，把握变化

☆ 应试指南，重点标注

内容简介

本套教材在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了全新考试大纲，全面涵盖

了全新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，我们也及时参阅了

全新的证券市场法律，法规。

本书正文中用“★”对全部考试内容进行了显著标注，正文后附有考试大纲和两套

机考题库，供考生在学习过程中随时把握核心知识考点、及时巩固所学知识内容。考生

按教材内容认真学习，可做到有的放矢、事半功倍，利用*少的时间掌握*有效的知识。

目录

金融市场基础知识教材【目录】

第一章 金融市场体系（1）

第二章 证券市场主体（28）

第三章 股票市场（71）

第四章 债券市场（122）

第五章 证券投资基金与衍生工具（173）

第六章 金融风险管理（214）

附录（222）

附录一 证券业从业人员一般从业资格考试大纲（222）

附录二 机考题库（一）（228）

附录三 机考题库（二）（244）

参考答案（260）

证券市场基本法律法规教材【目录】

第一章 证券市场基本法律法规（1）

第二章 证券从业人员管理（72）

第三章 证券公司业务规范（118）

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任（196）

附录（208）

附录一 证券业从业人员一般从业资格考试大纲（208）

附录二 机考题库（一）（214）

附录三 机考题库（二）（232）

参考答案（250）

深入解析金融市场前沿与监管新动态：2024版金融专业人士进阶指南 （本书不包含证券从业资格考试2018年新版教材基础知识与基本法律法规的具体内容，专注于更前沿、更深入的专业知识体系构建与实务应用解析） 导语： 在瞬息万变的全球金融格局中，仅凭入门级的知识已不足以应对日益复杂的市场挑战与监管要求。本书旨在服务于已经具备基础证券从业资格知识，渴望在投资银行、资产管理、风险控制、量化交易及金融科技等领域实现深度突破的专业人士。我们聚焦于2020年至今金融行业发生的结构性变革、技术迭代和监管趋严的背景，为您提供一套兼具理论深度与实务操作性的进阶知识体系。 本书共分为四大核心模块，详尽阐述当前金融生态中的关键议题，旨在帮助读者构建一个更加现代、更具前瞻性的专业知识框架。 --- 模块一：全球宏观经济与金融市场深化研究（约400字） 本模块摒弃基础的概念罗列，转而深入剖析影响当前全球金融市场的深层次驱动因素及其相互作用机制。 一、后疫情时代的全球货币与财政政策传导机制： 详细分析各国央行在“零利率”或“负利率”环境下采用的非常规货币政策（如量化宽松/紧缩的精细化操作、扭曲操作Tweak Operation）对资产定价的长期影响。重点剖析财政赤字货币化（Monetization of Deficit）的理论模型与现实风险敞口。 二、地缘政治风险与供应链重塑对资本流动的影响： 探讨贸易保护主义抬头、大国博弈背景下，跨境资本流动模式的结构性变化。引入“去风险化”（De-risking）和“友岸外包”（Friend-shoring）概念，分析其对新兴市场债券和外汇市场的冲击。 三、固收市场进阶分析：信用风险的精细化定价： 深入研究企业信用评级模型（如基于机器学习的违约概率预测模型）的构建思路。重点解析高收益债券（Junk Bonds）在利率上行周期中的久期与凸性风险管理，以及主权信用风险（Sovereign Risk）在不同评级机构间的差异化分析方法。 四、衍生品市场深度应用： 超越基础的期货与期权交易，重点讲解利用场外衍生品（OTC Derivatives）进行复杂套期保值（Hedge）策略的设计，例如利用利率互换（IRS）和信用违约互换（CDS）管理资产负债表的久期缺口和信用暴露。 --- 模块二：金融科技（FinTech）与数字化转型：重塑中介职能（约450字） 本模块聚焦于信息技术如何颠覆传统金融业务流程，强调技术赋能下的合规与效率提升。 一、区块链技术在资产证券化与存管中的应用潜力： 探讨代币化（Tokenization）资产的法律框架挑战与技术实现路径，特别是如何利用分布式账本技术（DLT）提高资产清算结算的效率，降低对手方风险。涉及数字身份验证（DID）在KYC/AML流程中的集成。 二、人工智能与量化投资的实战部署： 详细介绍基于深度学习的金融时间序列分析模型，包括LSTM和Transformer模型在预测因子挖掘中的应用。区分“基于规则的算法交易”与“基于学习的自适应交易系统”，并讨论模型可解释性（Explainable AI, XAI）在投资决策中的关键性。 三、云计算与金融基础设施的弹性构建： 分析主流云服务商提供的金融级安全和灾备方案。重点探讨金融机构如何通过混合云架构实现数据隔离和业务连续性规划（BCP），以满足高频交易和大数据分析对低延迟、高可靠性的要求。 四、网络安全与数据隐私保护的监管前沿： 介绍针对金融数据泄露的最新国际标准（如针对API接口的零信任安全模型）。强调数据治理（Data Governance）在数据生命周期管理中的核心地位，以及如何平衡数据利用与隐私保护（如联邦学习的应用场景）。 --- 模块三：资管与财富管理的前沿策略与结构设计（约350字） 本模块关注高净值客户服务、私募基金的合规运作以及另类投资的配置逻辑。 一、另类投资的尽职调查与估值挑战： 深入剖析私募股权（PE）和风险投资（VC）项目的非流动性溢价估值方法（如PME法、DCF的特化应用）。针对不良资产投资（NPLs），讲解如何进行穿透式底层资产分析和处置路径规划。 二、私募基金的合规与募资新规： 详述《私募基金募集行为管理办法》实施后，针对合格投资者标准、投资者适当性管理和杠杆比例的最新限制。讲解信托架构、有限合伙协议（LPA）中的关键条款设计，以确保基金结构的稳健性与税务效率。 三、养老金体系的投资组合优化： 基于生命周期理论（Life-Cycle Theory）和行为金融学，设计针对不同年龄层人群的DC/DB计划的资产配置方案。重点讨论在低利率环境下，如何通过引入特定策略的替代性投资来提高养老金组合的长期实际回报。 四、家族财富的跨代传承与税务规划： 分析家族信托、保险金信托在财富隔离、风险隔离和税务递延中的功能实现。探讨复杂的跨境继承与反洗钱（AML）的监管交叉点。 --- 模块四：前沿监管框架与合规风险管理（约300字） 理解并适应不断升级的全球金融监管体系，是专业人士不可或缺的能力。 一、巴塞尔协议III与IV的核心修订要点： 重点解析资本充足率计算中的“信用风险权重敏感度提升”（RWASA）和“操作风险的标准化评估方法”（SA/AMA的过渡）。理解这些变化对银行资本消耗和业务结构调整的深远影响。 二、金融消费者权益保护的法理基础与实践落地： 探讨金融机构在产品销售、信息披露和投诉处理环节中，如何建立“以客户为中心”的文化。分析“禁止销售不适当产品”（Suitability Rule）的举证责任转移。 三、ESG投资的量化与披露标准： 介绍国际可持续发展标准委员会（ISSB）的最新披露框架，以及如何将环境（E）、社会（S）和治理（G）因子嵌入到投资决策流程中，从“风险管理”转向“价值创造”。 四、反洗钱（AML）与制裁合规的自动化监控： 探讨基于自然语言处理（NLP）的交易监控系统如何识别复杂的洗钱模式（如“三层结构”洗钱）。强调国际制裁名单（如OFAC）的实时比对与操作流程的标准化。 --- 本书适用对象： 持有基础证券从业资格，希望向中高级岗位晋升的金融从业者。 投资银行、基金管理公司、私募基金的中高层分析师与投资经理。 金融科技、风险管理部门中需要了解行业前沿动态的专业人士。 准备参加更高级别金融专业认证（如CFA、FRM后阶段考试）的考生，作为知识体系的深化和实务衔接。 结语： 本书提供的并非考试的“标准答案”，而是理解未来金融世界运行逻辑的“分析工具箱”。通过对宏观环境的精准把握、对技术变革的深入洞察以及对监管趋势的超前预判，助力读者在激烈的市场竞争中，实现知识与实力的双重跃升。

评分☆☆☆☆☆

拿到这套教材，真的有一种“踏实”的感觉。 尤其是在看到附赠的“过关宝典”时，更是觉得物超所值。 这本宝典的内容非常精炼，它把教材里一些最核心、最常考的知识点提炼出来，并且用更加简洁明了的方式呈现。 我觉得这对于考前冲刺非常有帮助。 在我复习到后期，感觉很多知识点都混淆了，这时候翻看宝典，就能快速地梳理一遍，把模糊的地方重新记忆起来。 而且，宝典里的题目也很有针对性，很多都是历年真题的变体或者高频考点，做完之后，我感觉自己对考试的题型和难度有了更清晰的认识。 整体来说，这套教材加上宝典，就像是拥有了一个完整的学习闭环，从基础的学习到最后的巩固提升，都考虑得很周全。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容实在太丰富了，简直是考证券从业资格证的“百科全书”！ 特别是基础知识这本，讲解得非常系统，从最基础的概念，比如什么是证券、股票、债券，到更深入的发行、交易、估值等等，都梳理得井井有条。感觉作者真的把我们这些初学者放在了首位，很多晦涩难懂的专业术语都会用比较通俗易懂的语言来解释，甚至还会举很多贴近实际的例子，这样一来，学习起来就没那么吃力了。 我尤其喜欢它在每个章节后面都附带了大量的练习题，而且题目类型很全面，有单选、多选，还有一些案例分析题，这对于巩固知识点、查漏补缺非常有帮助。 而且，这本书的排版设计也很不错，重点内容都会用加粗、下划线或者不同的颜色标注出来，一眼就能抓住关键信息，大大提高了我的学习效率。 整个学习过程就像是在循序渐进地打怪升级，一步步把知识牢牢掌握在手中，让我对考试充满信心。

评分☆☆☆☆☆

拿到《证券从业资格考试2018年新版教材》之后，最先吸引我目光的就是它扎实的法律法规部分。 这部分内容对于理解整个证券市场的运作规则至关重要，它不像纯粹的理论知识那样枯燥，而是将法律条文与实际案例紧密结合，让我在学习法律条文的同时，也能明白这些规定在实践中是如何应用的，以及违反这些规定会有什么样的后果。 尤其是在一些敏感的合规性问题上，教材给出了非常明确的指导，这对于未来想在证券行业工作的我来说，是非常宝贵的财富。 我觉得，这本书不仅仅是备考的工具，更像是一本证券从业者的“行为准则”指南。 教材的章节划分也非常合理，从宏观的法律体系讲到微观的具体行为规范，层层递进，很容易就能建立起一个完整的知识框架。 每次读完一部分，我都会对照着教材里的案例去思考，这样不仅加深了对法律条文的理解，也培养了初步的风险意识。

评分☆☆☆☆☆

这套书的内容，对于我来说，真是一次“颠覆性”的学习体验。 尤其是基本法律法规这部分，我原本以为会是枯燥乏味的法律条文堆砌，但实际上，它通过丰富的案例分析，让我对证券市场的法律框架有了更深刻的认识。 教材并没有简单地罗列法规，而是结合实际操作中的各种场景，解释了这些法规的重要性以及可能产生的后果。 这种“情景式”的学习方法，大大提升了我对法律的理解力和记忆力。 我可以想象，在未来的工作中，这些法律法规知识将是我规范操作、规避风险的重要依据。 教材在细节的处理上也做得很好，比如对于一些容易混淆的概念，会用对比分析的方式来讲解，让我能够清晰地区分它们。 总体而言，这套书的专业性很强，同时又兼顾了易懂性，为我打开了证券法律世界的大门。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我之前对证券投资这个领域几乎是一窍不通，完全是抱着试一试的心态来准备这个考试的。 拿到这套教材之后，我抱着试试看的心情开始翻阅。 基础知识那本，一开始真的觉得信息量好大，不过作者的讲解方式非常有条理。 他没有上来就丢一堆专业名词，而是从最基本、最容易理解的概念开始，比如股票到底是什么，为什么要发行股票，对投资者有什么意义等等。 这种由浅入深的学习方式让我感到很轻松，我能慢慢跟上思路。 教材里的图表和示意图也帮了大忙，很多抽象的概念通过图示就能一目了然，比纯文字的解释要生动形象得多。 我觉得这本书最棒的一点在于，它真的把“为考生而写”这个理念贯彻到底了，每一个知识点都像是为了让你能够顺利通过考试而精心设计。

评分☆☆☆☆☆

太便宜了，质量又好，太便宜了，质量又好，

评分☆☆☆☆☆

正版，超值，优惠，我爱东哥。买买买

评分☆☆☆☆☆

很好的书，看了以后受益终身的

评分☆☆☆☆☆

非常好，京东商城实惠又方便

评分☆☆☆☆☆

要点都画出来了，还行

评分☆☆☆☆☆

正版图书，职场充电

评分☆☆☆☆☆

一本错字，错的有些还很离谱

评分☆☆☆☆☆

书是正品，值得学习，挺好。

评分☆☆☆☆☆

很不错，内容还比较详细，很适合