天明教育 2018年證券業從業人員一般從業資格考試專用教材：證券市場基本法律法規（新大綱版） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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證券業從業人員資格考試命題研究中心 編

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 證券市場
• 法律法規
• 天明教育
• 2018年
• 教材
• 從業資格
• 金融
• 考試用書
• 新大綱

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：9787540241865

版次：1

商品編碼：12266897

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試專用教材

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：223

字數：348000

正文語種：中文

産品特色

編輯推薦

　　☆緊扣大綱，把握變化
　　☆應試指南，專傢講解
　　☆重點標注，講練結閤

內容簡介

　　考試大綱的變化對考生來說既是機遇又是挑戰，其變化部分必定是考試的命題和重點。《天明教育 2018年證券市場基本法律法規（新大綱版）/證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》緊扣大綱，通過對新大綱解讀，有效把握大綱的變化和重要的知識點，提醒參考人員特彆關注並針對性的練習，達到事半功倍的效果。
　　
　　我們根據大綱的要求，在《天明教育 2018年證券市場基本法律法規（新大綱版）/證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》每一節的開篇處中，為考生羅列瞭本節的大綱要求，便於考生很快地瞭解每節命題時側重考查的知識要點。
　　
　　為瞭讓考生可以更清晰地看到各個章節的重難點內容，我們在文中全部用麯綫標注，以便考生在復習時節省時間，提高備考效率。
　　章節後的“跟蹤訓練”闆塊，則是考查考生對所復習的內容的掌握情況，以使考生迅速地瞭解自己的不足，隨時作齣調整。
　　《天明教育 2018年證券市場基本法律法規（新大綱版）/證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》本著幫助參考人員學習證券業從業知識，並通過證券業從業人員一般從業資格考試的原則，力求全麵、精準、實用，是廣大證券業從業人員學習、考試的良師益友。

內頁插圖

目錄

證券市場基本法律法規【目錄】
第一章證券市場基本法律法規......（1）
第一節證券市場的法律法規體係......(1)
考點提煉......(1)
考點剖析......(1)
第二節公司法......(2)
考點提煉......(2)
考點剖析......(3)
第三節證券法......(28)
考點提煉......(28)
考點剖析......(28)
第四節基金法......(52)
考點提煉......(52)
考點剖析......(52)
第五節期貨交易管理條例......(59)
考點提煉......(59)
考點剖析......(60)
第六節證券公司監督管理條例......(69)
考點提煉......(69)
考點剖析......(69)
跟蹤訓練......(79)
參考答案及解析......(82)
第二章證券從業人員管理......（85）
第一節從業資格......(85)
考點提煉......(85)
考點剖析......(85)
第二節執業行為......(96)
考點提煉......(96)
考點剖析......(97)
跟蹤訓練......(120)
參考答案及解析......(123)
第三章證券公司業務規範......(127)
第一節證券經紀......(127)
考點提煉......(127)
考點剖析......(127)
第二節證券投資谘詢......(140)
考點提煉......(140)
考點剖析......(140)
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問......(155)
考點提煉......(155)
考點剖析......(156)
第四節證券承銷與保薦......(160)
考點提煉......(160)
考點剖析......(161)
第五節證券自營......(164)
考點提煉......(164)
考點剖析......(164)
第六節證券資産管理......(157)
考點提煉......(157)
考點剖析......(158)
第七節其他業務......(181)
考點提煉......(181)
考點剖析......(181)
跟蹤訓練......(200)
參考答案及解析......(202)
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任......(204)
第一節證券一級市場......(204)
考點提煉......(204)
考點剖析......(204)
第二節證券二級市場......(212)
考點提煉......(212)
考點剖析......(212)
跟蹤訓練......(220)
參考答案及解析......(222)

前言/序言

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
　　根據中國證券業協會發布的最新考試公告，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科，考試閤格即可從事證券業，且一般從業資格考試成績長年有效。考試大綱采用《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》。一般從業資格考試閤格的人員，均可參加專項業務類考試。專項業務類資格考試有《投資銀行業務》（保薦代錶人勝任能力考試）、《發布證券研究報告業務》（證券分析師勝任能力考試）、《證券投資顧問業務》（證券投資顧問勝任能力考試）等專業方嚮。
　　本書具有以下突齣特色：
　　一、緊扣大綱，把握變化
　　考試大綱的變化對考生來說既是機遇又是挑戰，其變化部分必定是考試的命題和重點。本書緊扣大綱，通過對最新大綱解讀，有效把握大綱的變化和重要的知識點，提醒參考人員特彆關注並針對性的練習，達到事半功倍的效果。
　　二、應試指南，權威講解
　　我們根據大綱的要求，在本書每一節的開篇處中，為考生羅列瞭本節的大綱要求，便於考生很快地瞭解每節命題時側重考查的知識要點。
　　三、重點標注，講練結閤
　　為瞭讓考生可以更清晰地看到各個章節的重難點內容，我們在文中全部用麯綫標注，以便考生在復習時節省時間，提高備考效率。
　　章節後的“跟蹤訓練”闆塊，則是考查考生對所復習的內容的掌握情況，以使考生迅速地瞭解自己的不足，隨時作齣調整。
　　本書本著幫助參考人員學習證券業從業知識，並通過證券業從業人員一般從業資格考試的原則，力求全麵、精準、實用，是廣大證券業從業人員學習、考試的良師益友。由於時間倉促以及考情的不斷變化，本書有不足之處，希望廣大讀者在使用過程中給予諒解和支持，並將建議及時反饋給我們，以便再版時更臻完善。
　　本書編寫組

深度解析與實戰演練：麵嚮未來金融市場的專業素養構建 本套資料/圖書（請根據實際情況替換“本套資料/圖書”） 聚焦於構建當代金融從業者，尤其是證券領域專業人士所需具備的廣闊視野、前沿知識體係與嚴謹的職業操守。我們深知，在瞬息萬變的全球金融環境中，僅憑對既有法規條文的機械記憶已無法滿足行業對人纔的高標準要求。因此，我們緻力於提供一套超越基礎考試門檻，直擊行業脈搏的深度學習資源。 核心關注領域（非考試教材內容）： 第一部分：全球金融市場結構與前沿趨勢研判（宏觀視角） 本部分內容著眼於理解當前及未來一段時間內，影響我國證券行業的宏觀經濟背景、國際市場聯動機製以及新興技術帶來的顛覆性變革。 一、全球金融治理體係演進與中國定位： 深入剖析巴塞爾協議（Basel III/IV）對資本充足率、流動性覆蓋率（LCR）、淨穩定資金比率（NSFR）的最新要求及其對中國商業銀行和券商資産負債錶結構的影響。探討國際貨幣基金組織（IMF）與金融穩定委員會（FSB）對係統重要性金融機構（G-SIFIs）監管框架的最新動態，以及中國金融業在“一帶一路”倡議背景下，如何構建跨境投融資風險管理體係。我們不側重於基礎法規條文的背誦，而是分析這些國際標準如何轉化為國內監管政策的預期方嚮。 二、金融科技（FinTech）對證券業務的重塑： 詳細探討人工智能（AI）、區塊鏈（DLT）、雲計算（Cloud Computing）在財富管理、資産證券化（ABS/MBS）發行、智能投顧（Robo-Advisors）風控模型中的實際應用案例與挑戰。分析分布式賬本技術（DLT）在私募股權登記、票據交易結算中的潛在變革，並評估算法交易（Algorithmic Trading）的高頻化對市場微觀結構（Market Microstructure）的影響與監管應對策略。重點剖析數據閤規（Data Governance）在運用大數據分析客戶畫像時的法律與倫理邊界。 三、可持續金融與ESG投資的深度融入： 係統梳理全球及國內在環境、社會和治理（ESG）信息披露方麵的最新要求。本部分內容將對比歐盟（SFDR）、香港（TCFD）在綠色金融産品認定標準上的差異，並結閤中國證監會對於上市公司ESG信息披露的試點經驗，指導從業者如何構建符閤國際主流趨勢的ESG投資組閤，評估氣候風險對固定收益和權益投資組閤的潛在壓力測試模型。這部分內容著眼於未來資産管理的主流方嚮。 第二部分：證券業務操作實務與風險精細化管理（微觀實操） 本部分內容旨在提供超越閤規底綫的、麵嚮一綫業務場景的風險識彆、控製與處理方案，強調專業判斷與情景分析能力。 一、復雜金融衍生品的産品設計與風險對衝： 深入講解期權、期貨、互換（Swaps）等衍生工具在風險管理（如匯率風險、利率風險）中的復雜結構設計，包括路徑依賴型期權、雪球結構産品等。重點分析在不同市場環境下（如波動率驟升期），這些産品的非綫性風險敞口如何影響券商的資本占用和交易對手風險敞口。不涉及基礎的法律條文，而是聚焦於衍生品估值模型（如Black-Scholes-Merton模型的局限性） 的實際應用和驗證。 二、資産證券化（ABS/ABCP）的結構設計與盡職調查精要： 詳盡解析資産支持證券（ABS）和資産支持商業票據（ABCP）的底層資産選擇（如基礎設施收費權、供應鏈應收賬款等）的盡職調查流程。重點剖析現金流瀑布機製（Waterfall Structure）的設計藝術與風險隔離的法律框架，以及在市場流動性緊張時，擔保層和增級結構（Tranches）的實際保護力度評估方法。這要求從業者理解結構化融資的工程學而非僅是監管條文。 三、內部控製與閤規的流程再造： 超越《內控指引》的框架，探討如何利用流程自動化（RPA）和交易監控係統（TMS）來嵌入閤規檢查點。針對跨境業務和M&A中的反洗錢（AML）/反恐怖融資（CFT）的高級監控技巧，例如利用網絡分析工具識彆可疑關聯方，而非僅僅是完成“瞭解你的客戶”（KYC）的錶格填寫。 第三部分：市場倫理、職業發展與溝通策略 本部分內容關注金融從業者軟技能的提升，這對於長期職業發展至關重要。 一、金融倫理與信息不對稱的博弈： 探討在信息獲取存在天然不平等的證券市場中，如何堅守職業道德的紅綫。案例分析重點放在“利益衝突管理”（Conflict of Interest Management）的灰色地帶，例如投行業務與自營交易之間的信息隔離牆（Chinese Wall）的實際操作難度，以及如何界定“內幕信息”的邊界在新型金融産品中的適用性。 二、麵嚮高淨值客戶的復雜財富管理溝通： 研究如何將上述復雜的金融工具和市場分析，轉化為清晰、可理解的語言嚮投資者傳達。重點訓練情景壓力溝通技巧，即在市場大幅波動時，如何穩定客戶情緒、有效解釋投資組閤錶現與預設目標之間的偏差，並引導客戶進行理性決策，而非僅僅是産品銷售的術語堆砌。 三、個人品牌建設與行業影響力： 指導從業人員如何通過專業寫作、行業會議參與、研究報告撰寫等方式，在特定細分領域（如大宗商品衍生品、REITs市場）建立個人專業聲譽，為未來的高級管理職位或專業顧問角色打下基礎。 總結： 本套資料/圖書 旨在為已經掌握基礎法規框架的專業人士提供一張通往深度、前瞻與實戰的地圖。它側重於“為什麼（Why）”和“如何做（How）”，而非僅僅是“是什麼（What）”，是金融專業人士提升其係統性思考能力和應對未來挑戰的必備參考。

評分☆☆☆☆☆

評價三 作為一名已經有幾年證券從業經驗的“老兵”，我一直在尋找一本能夠幫助我鞏固和更新法律知識的參考書。這本《證券市場基本法律法規》恰好滿足瞭我的需求。我發現教材在一些細節的處理上非常到位，比如對於最新齣颱的法律法規和監管政策，都有及時更新和詳細解讀，這對於時刻變化的證券市場來說至關重要。我尤其關注瞭關於信息披露、風險提示以及投資者適當性管理等方麵的最新要求，這些都是日常工作中經常會遇到的問題。教材通過豐富的案例和生動的語言，將這些看似生硬的法律條文變得容易理解和消化。雖然我已經掌握瞭大部分基礎知識，但通過閱讀這本教材，我能夠發現自己之前理解上的一些盲點，並且能夠更準確地把握法律的精神和要求。

評分☆☆☆☆☆

評價二 這本《證券市場基本法律法規》給我帶來的最大驚喜在於它的條理性和邏輯性。雖然法律法規本身可能顯得枯燥，但編著者在組織內容時，確實花瞭不少心思。教材按照知識點由淺入深、由宏觀到微觀的順序展開，使得學習過程更加順暢。例如，在介紹完證券市場的基本構成和參與主體後，纔逐步深入到具體的法律條文和監管細則。這種結構設計非常有利於初學者建立起完整的知識框架。我特彆欣賞教材中對一些核心概念的解釋，比如“閤格投資者”、“公開發行”等，都力求清晰明瞭，避免瞭專業術語堆砌造成的理解障礙。此外，書中還加入瞭大量圖錶和對比分析，將復雜的法律條文進行可視化處理，極大地提高瞭閱讀效率。雖然我還沒有來得及做完所有的練習題，但僅從教材本身的內容組織來看，就足以證明其高質量。

評分☆☆☆☆☆

評價一 拿到這本《證券市場基本法律法規》教材，我最直觀的感受就是它的厚重感和專業性。翻開目錄，密密麻麻的章節標題立刻讓我意識到，證券市場的法律法規體係確實龐大而復雜。作為一名初涉證券行業的從業者，我深知紮實的法律基礎是必不可少的，這本教材無疑為我提供瞭一個係統學習的起點。從證券法的基本原則，到各類證券的發行、交易、監管，再到從業人員的行為規範，內容覆蓋麵非常廣。我尤其關注瞭關於內幕交易、市場操縱等違法行為的章節，這些內容對於理解和規避風險至關重要。教材在講解法律條文的同時，還穿插瞭一些案例分析，這對於我這樣的新手來說非常直觀，能夠幫助我更好地理解抽象的法律概念在實際操作中的應用。雖然閱讀過程需要投入大量的時間和精力，但每次閤上書本，都感覺對證券市場的理解又加深瞭一層。

評分☆☆☆☆☆

評價四 坦白說，最初拿到這本《證券市場基本法律法規》時，我抱著一種“應付考試”的心態。然而，在閱讀過程中，我逐漸被其內容的深度和廣度所吸引。教材不僅涵蓋瞭證券市場最基本的法律法規，還觸及瞭許多更深層次的法律原理和監管理念。比如，在關於公司治理和股權結構的章節，讓我對上市公司的運作有瞭更深刻的認識。同時，教材對於法律法規的演變過程和背後的邏輯也進行瞭探討，這幫助我理解瞭為什麼會有這些規定，以及這些規定在實踐中是如何發揮作用的。雖然有些內容對於我目前的考試目標來說可能超綱，但我相信這些知識對於我未來的職業發展會非常有益。這本教材不僅僅是一本考試用書，更是一本能夠幫助我提升專業素養的寶典。

評分☆☆☆☆☆

評價五 這本《證券市場基本法律法規》給我留下瞭非常深刻的印象。首先，教材的編排設計非常人性化，考慮到瞭不同層次讀者的需求。對於初學者，它提供瞭紮實的基礎知識；對於有經驗的從業者，它提供瞭深入的解讀和更新。我特彆喜歡教材中設計的“重點提示”和“易錯點分析”環節，這些內容能夠幫助我快速抓住核心要點，並且避免在實際操作中犯低級錯誤。此外，教材的語言風格也比較輕鬆活潑，不像傳統的法律書籍那樣生硬難懂。通過大量的實際案例，將枯燥的法律條文變得鮮活起來。我嘗試著做瞭一些章節後的練習題，發現這些題目緊扣教材內容，能夠有效地檢驗我的學習成果。總體而言，這本教材的實用性和指導性都非常強，是我備考過程中不可或缺的得力助手。

評分☆☆☆☆☆

好書，便宜，書籍都是京東買，實惠輕鬆方便

評分☆☆☆☆☆

書很好，還是要多看看。

評分☆☆☆☆☆

感覺這印刷質量有點不咋的 但願內容沒錯的

評分☆☆☆☆☆

很不錯和考試題綱基本吻閤！

評分☆☆☆☆☆

信賴京東，書事正版，快遞包裝也很好，沒有破損！

評分☆☆☆☆☆

買瞭就得好好讀瞭

評分☆☆☆☆☆

一次買瞭五本

評分☆☆☆☆☆

沒想到從來不屑於網上談戀愛的師姐，最終還是和我一樣，結緣於網絡瞭。這事情其實還是證明，相對於綫下，網上可挑選的人還是多很多，從網上找到另一半，比現實中更容易。

評分☆☆☆☆☆

臨時買來復習的，時間很緊就選擇瞭jd，快遞真的給力，第二天早上就送到瞭