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[美] 世界银行集团 等 著

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• PPP
• 合同
• PPP合同
• 基础设施
• 投资
• 建设
• 运营
• 法律
• 指南
• 2017版

出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787514190007

版次：1

商品编码：12356052

包装：平装

开本：16开

出版时间：2018-02-01

用纸：铜版纸

内容简介

2017年8月，世界银行集团在完成了年初开展的公众咨询工作后，于其官方网站发布了2017年版《PPP合同条款指南》。世界银行2017年版《PPP合同条款指南》对特定国家不同层级的PPP交易和不同法律制度下的PPP交易经验的表述方面进行了改进。在全球基础设施基金（GIF）的支持下，《PPP合同条款指南》还增加了两个新的章节，专门针对债券融资PPP合同和企业融资PPP合同。

为进一步借鉴国际经验，财政部PPP中心组织翻译了世界银行集团2017年版《PPP合同条款指南》（《Guidance on PPP Contractual Provisions》），内容涵盖合同条款的关键问题、重点考虑因素和具体实践，并且包括作为示例的草案范本和对国别做法的介绍等内容，是一本专业操作性指导读本，是PPP行业参与者一本难得的参考书。

2017年版《PPP合同条款指南》之外的建筑与基础设施领域重要著作导读 在建筑与基础设施项目的复杂生态中，PPP（政府和社会资本合作）模式无疑占据了核心地位。然而，仅凭一本特定年份（如2017年版）的《PPP合同条款指南》来全面掌握整个行业的知识体系是远远不够的。本导读将聚焦于那些在PPP合同条款指南之外，却对理解、执行和优化基础设施项目合同至关重要的其他关键性法律、技术、金融和管理文献。我们将深入探讨这些著作如何填补特定时间点指南的局限性，提供更广阔的视角和更深层次的专业知识。 --- 第一部分：合同法律与风险分配的深度解析 一、《基础设施项目融资与法律结构实务手册》（修订版） 虽然《PPP合同条款指南（2017版）》侧重于条款的“是什么”和“怎么写”，但许多项目失败的根源在于前期的法律结构设计缺陷。此手册（我们假设其为2020年或更新版本）则将重点放在了融资结构对合同条款的反向约束力上。 该书详尽分析了特许权协议、施工合同（EPC）、运营维护合同（O&M）以及贷款协议（Loan Agreement）之间的法律交叉点和潜在冲突。它不讨论单个条款的措辞，而是聚焦于“融资闭环”的实现路径。书中通过大量案例展示了： 1. 风险瀑布机制的构建： 如何在合同层级上建立一个清晰的、可执行的、并能满足债权人要求的风险分配链条。例如，在指南中可能仅提及“不可抗力条款”，但在本书中则会详细剖析如何根据不同司法管辖区的法律，将不可抗力事件的风险最终承担方与融资结构中的“覆盖层级”（如政府担保或保险机制）进行精确匹配。 2. 担保与救济措施的有效性： 重点分析了担保合同（如股权抵押、资产抵押）在PPP项目中的可执行性。尤其是在涉及国有资产或特定公共服务资产时，如何通过合同约定绕开或遵守特定法律限制，确保项目公司在违约时能实现有效救济。 3. 跨境PPP的法律冲突解决： 对于涉及国际投资者的项目，本书提供了关于国际仲裁、适用法律选择以及跨司法管辖区执行判决的实操策略，这是2017年国内指南可能覆盖不足的领域。 二、《项目合规与反腐败：基础设施领域的特殊考量》 现代大型基础设施项目，特别是PPP，对合规性的要求已远超传统的招投标法范畴。这份文件（假设为近年来出版的专业合规指南）聚焦于“合同的长期稳定性与外部监管”。 它详细阐述了： 1. 反垄断与公平竞争条款的设计： 如何在特许权协议中嵌入符合最新反垄断法规的约束条款，避免在项目运营期因市场变化或兼并收购导致违规。 2. 反商业贿赂与利益冲突管理： 针对PPP项目特有的“政企合作”性质，书中提供了详尽的内部控制和合同审计条款模板，用以防范和揭露可能导致合同无效的腐败行为。它更关注的是“程序正义”对合同效力的影响，而非条款本身的机械执行。 --- 第二部分：项目管理与工程交付的实践经验 《PPP合同条款指南（2017版）》可能侧重于法律文本的“静态”分析，而以下著作则提供了“动态”的项目执行视角。 三、《复杂EPC合同管理：从设计到移交的痛点分析》 PPP项目通常采用设计-采购-施工（EPC）总承包模式。这份手册超越了PPP特有的法律框架，深入到工程管理的专业领域。 其核心贡献在于对变更管理（Change Management）和延期索赔（Delay Claims）的深度剖析： 1. 费率与基准线的动态锁定： 如何在工程变更发生时，确保费用调整（Compensation Events）的计算方法与PPP协议中的基准投资成本（Baseline Investment Cost）保持一致，防止索赔金额的“溢出效应”侵蚀项目融资结构。 2. “按期完工”的法律与技术界定： 定义了在技术上何为“实质完工”（Substantial Completion）和“最终完工”（Final Acceptance），并结合合同条款，分析了不同完工标准触发的付款里程碑和风险转移时间点。 3. 技术标准与合规性测试： 强调了竣工验收环节，特别是对于环保、安全等技术指标的测试程序。这些测试结果直接决定了项目公司能否获得政府的“可行性运行期补贴”或“可用性服务费”，其操作细则远超合同条款的简单描述。 四、《基础设施全生命周期资产管理（ALM）与合同衔接》 PPP项目的核心价值在于其长达二三十年的生命周期。这本书关注的是“运营维护（O&M）合同如何融入融资模型”。 它探讨了： 1. 绩效指标（KPIs）的量化与可审计性： 指南可能仅列出绩效指标的类别，但此书会提供如何将这些宏观指标（如路面平整度、供水率）转化为可量化、可审计、并与项目收入挂钩的具体KPIs的工程学方法。 2. 资产移交的准备工作： 详细规划了在特许期结束时，如何将资产无缝移交给政府方，这要求在运营合同中嵌入大量的“预防性维护”和“技术文件积累”义务，这些都是超越2017年条款范本的实践要求。 --- 第三部分：金融工程与结构优化 五、《基础设施项目可持续性评估与绿色金融框架》 随着全球对ESG（环境、社会和治理）标准的重视，2017年的指南在“绿色”或“可持续性”条款的深度上已显不足。新一代的金融文献则将可持续性要求直接嵌入合同结构。 该著作侧重于： 1. 可持续性表现挂钩的融资（Sustainability-Linked Financing）： 如何设计绩效奖惩机制，将项目公司获得的贷款利率与其实际的碳排放、能耗降低等ESG表现挂钩。合同中的“服务费支付条款”必须与这些金融激励机制相匹配。 2. 气候适应性风险的合同化： 针对极端天气频发，书中提供了如何将气候风险建模结果纳入合同的“情景分析条款”（Scenario Analysis Clauses），从而在极端情况下触发预设的成本分摊或进度调整机制，而非简单地依赖不可抗力。 六、《公共服务私有化中的监管经济学》 PPP的本质是引入市场效率来提供公共服务。这本书从经济学角度剖析了“监管的有效性”对合同履行的影响。 它分析了： 1. 价格调整机制的动态优化： 探讨了在通胀、利率波动背景下，如何设计比固定公式更具弹性和公平性的费率调整机制，以确保项目公司的合理回报（Return on Equity）不被侵蚀，同时不增加公众负担。 2. 监管机构的权力边界： 详细分析了监管机构在合同履行过程中，介入决策（如服务质量监督、用户收费审批）的法律和经济后果，以及如何在合同中明确界定这些权力的行使范围，以避免监管过度干预导致项目停滞。 --- 总结 相较于《PPP合同条款指南（2017版）》提供的规范性文本框架，上述探讨的著作群提供了更“跨界”和“纵深”的专业知识。它们分别从融资结构、工程管理、合规审计、可持续金融和监管经济学等多个维度，对PPP项目的生命周期管理、风险的深度量化以及外部环境变化下的合同适应性进行了详尽的阐述，是项目实践者进行复杂决策时不可或缺的参考资料。这些著作的共同特点是，它们关注的不是“合同条款的撰写”，而是“合同在真实、动态、且受多方利益博弈的场景下的有效运行和价值实现”。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我买“ PPP合同条款指南（2017版） ”，主要是想了解在合同主体、权责界定方面，它有哪些独到的见解。PPP项目涉及政府部门、项目公司、特许运营商、金融机构等多方主体，明确各方的权利、义务和责任，是合同的重中之重。我希望这本书能提供一个清晰的框架，来解析如何通过合同条款，精确地界定项目公司的法律地位、政府部门的监管职责、以及特许运营商的运营权限和义务。尤其是在“政府特许经营权”、“项目公司股权变动”、“股权转让限制”等方面，我期待书中能给出具体的合同条文范本，并解释其背后蕴含的法律风险和规避措施。我希望这本书能够帮助我理解，如何通过合同语言，有效地平衡政府的公共利益诉求与社会资本的营利性目标，确保项目的顺利推进和长远发展。这本书的价值，在于它能否成为一份指导我们起草严谨、周全、能够应对各种复杂情况的PPP合同的“蓝图”。

评分☆☆☆☆☆

“ PPP合同条款指南（2017版） ” 这本书，我当初购入时，是怀揣着对PPP模式在实践中如何落地的期待。毕竟，合同条款是PPP项目成功的基石，一个细微的疏漏都可能导致后期巨大的麻烦。我特别关注的是，这本书能否提供足够详实、贴合实际的案例，来佐证其提出的条款设计理念。比如，在风险分配章节，我期望能看到针对不同类型PPP项目（如交通、能源、环保等）的具体风险点分析，以及相应的合同条款是如何进行界定的。仅仅泛泛而谈的原则性说明，对于真正需要处理复杂合同细节的从业者来说，是远远不够的。我希望这本书能够深入到合同文本的字里行间，解释每一个关键条款的背后逻辑，以及其可能产生的法律和经济后果。例如，关于“绩效支付机制”的阐述，我希望它能提供多种不同的绩效指标设计模板，并分析不同指标的优劣，以及如何通过合同条款来确保这些指标的科学性和可操作性。此外，书中对于“特许经营期”、“政府回购权”、“终止条款”等核心内容的解析，也需要足够深入和富有启发性，能够帮助读者在实际操作中规避陷阱，做出更明智的决策。

评分☆☆☆☆☆

我关注“ PPP合同条款指南（2017版） ” 的一个关键点在于，它如何就项目的“全生命周期管理”在合同中进行体现。PPP项目并非一蹴而就，从立项、建设、运营到移交，每一个阶段都充满了挑战。我希望这本书能够详细阐述，如何在合同条款中对项目的各个阶段进行细致的规划和管理。例如，在“项目建设阶段”，如何通过合同约束工程质量、进度和造价；在“项目运营阶段”，如何设定明确的运营标准、服务水平和绩效考核；以及在“项目移交阶段”，如何确保资产的平稳过渡和档案的完整移交。我尤其希望书中能提供关于“绩效评估与奖惩机制”、“运营调整与续签条款”、“项目退出与资产处置”等方面的合同范本，并解释这些条款的制定逻辑以及在实际操作中的应用技巧。一本真正实用的指南，应该能够帮助读者从合同的角度，对PPP项目的整个生命周期有一个全面的掌控，从而最大限度地降低项目风险，保障各方利益。

评分☆☆☆☆☆

对于“ PPP合同条款指南（2017版） ”，我最感兴趣的部分在于其关于项目融资与财务模型如何体现在合同条款中的内容。PPP项目的核心在于其融资模式，而合同条款直接决定了投资者和政府的风险收益分配。我希望这本书能深入剖析，在合同中如何具体体现项目公司的股权结构、债务融资的安排、利润分配机制、以及政府的财政补贴或担保等关键的财务约定。特别是在“最低收益保障”或“超额收益分享”等条款上，我期望书中能提供不同情景下的合同条款设计思路，并解释其背后的财务逻辑和风险考量。这本书是否能够清晰地阐述，如何通过合同条款来引导投资方建立稳健的财务模型，并确保项目在财务上的可行性和可持续性，这是我衡量其价值的重要标准。我希望它能超越理论上的财务模型介绍，直接将财务模型中的关键参数和约定，转化为具有法律约束力的合同条款，从而真正实现风险与收益的有效匹配。

评分☆☆☆☆☆

在阅读“ PPP合同条款指南（2017版） ” 过程中，我着重考察了其在处理项目变更和纠纷解决方面的论述。PPP项目往往周期长，情况复杂多变，合同中关于如何界定和处理变更，以及在发生纠纷时如何启动争议解决机制，至关重要。我希望这本书能提供一些非常具体的合同条文示例，说明如何在合同中明确变更的申请、审批流程、成本调整方式，以及对工期影响的评估。更重要的是，对于纠纷解决，我期待的是一个分层级的、清晰的解决方案框架。例如，首先鼓励协商，其次是调解，最后才是仲裁或诉讼。书中对这些环节的描述，我希望是操作性极强的，能够指导读者如何起草一份能够有效应对未来不确定性的合同。我特别关注了书中关于“强制购买”或“提前终止”等特殊情况下的合同处理方式，以及如何通过合同条款来保障各方的合法权益，并最大限度地减少损失。这本书的实用价值，很大程度上体现在它能否帮助我们预见风险，并在合同中提前设置好应对机制，而不是在问题发生后再去亡羊补牢。