證券監管實務(行政執法流程熱點難點問題及典型案例指引) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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楊兆全 編

圖書標籤:

• 證券監管
• 行政執法
• 執法流程
• 監管案例
• 閤規
• 法律實務
• 資本市場
• 證券法
• 風險防控
• 監管熱點

店鋪： 木垛圖書旗艦店

齣版社： 法律

ISBN：9787519709389

商品編碼：15729301339

開本：16

齣版時間：2017-08-01

基本信息

• 商品名稱：證券監管實務(行政執法流程熱點難點問題及典型案例指引)
• 作者：楊兆全
• 定價：79
• 齣版社：法律
• ISBN號：9787519709389

其他參考信息（以實物為準）

• 齣版時間：2017-08-01
• 印刷時間：2017-08-01
• 版次：1
• 印次：1
• 開本：16開
• 頁數：

作者簡介

楊兆全，北京威諾律師事務所主任，創始閤夥人。清華大學法學院研究生導師，北京市人大常委會立法谘詢委員會特聘委員；北京市律師協會金融衍生品與互聯網金融委員會副主任，美國華盛頓大學訪問學者。中央電視颱、中央人民廣播電颱及多傢證券財經媒體特約評論員。 2001年因主辦“銀廣夏”案一舉成名，之後長期從事與中國證券監管相關業務。在證券民事訴訟、證券稽查申辯、證券處罰聽證、復議訴訟等領域，主辦瞭眾多在全國有重大影響的案件，取得瞭良好效果。在上市公司和投資機構如何防範和處置監管風險方麵，有著豐富的實踐經驗。

目錄

**章 中國證券監管概況
**節 證券監管的概述
第二節 中國證券監管發展階段
第三節 目前證券監管概況
第二章 中國現行證券監管體係
**節 中國證監會簡介
第二節 中國證監會組織機構和主要監管部門職能
第三章 證券監管執法操作流程
**節 前期處理及立案工作
第二節 調查工作
第三節 案件處理工作
【範本1】《行政處罰事先告知書》範本
【範本2】《行政處罰決定書》範本
【範本3】《送達公告》範本
第四節 行政復議
【範本4】中國證監會行政復議決定書範本
第五節 行政處罰的執行及行政訴訟程序
第四章 證券內幕交易案件熱點難點問題
**節 證券內幕交易監管的法律分析
第二節 證券內幕交易行為的構成與認定標準
第三節 證券內幕交易監管的製度措施
第四節 內幕交易罪的認定與處罰
第五節 典型內幕交易案件熱點難點分析
一、發布微信群和微信朋友圈是否構成泄露內幕信息
二、如何認定內幕信息的知情人
三、如何確定內幕信息的形成日期
四、內幕信息應該如何認定
五、如何認定當事人利用瞭的內幕信息
六、如何認定案件中的內幕交易行為
七、如何計算內幕交易案件中的違法所得
八、違法所得是否是內幕交易行為的構成要件
九、當事人被公安機關終止偵查，能否認定其內幕交易行為
十、典型“老鼠倉”案件法律分析
第五章 操縱市場案件熱點難點問題
**節 禁止市場操縱的法律分析
第二節 證券市場操縱行為的構成與認定
第三節 證券市場操縱監管的製度措施
第四節 操縱證券、期貨交易價格罪的認定與處罰
第五節 典型操縱市場案件熱點難點分析
一、如何認定當事人實施瞭操縱行為
二、如何認定當事人的違法所得
三、當事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應認定為市場操縱行為
四、如何認定當事人實際控製第三方證券賬戶買賣股票
五、如何認定當事人的虛假申報和撤單行為
第六章 信息披露違法違規案件熱點難點問題
**節 證券市場信息披露的法律分析
第二節 信息披露違法行為的構成與認定
第三節 信息披露監管的製度措施
第四節 違規披露、不披露重要信息罪的認定和處罰
第五節 信息披露違法違規案件熱點難點分析
一、董事對信息披露違法違規行為沒有參與或不知情，是否可以免予處罰
二、委派董事能否以職務行為的理由對上市公司的違規信息披露行為免責
三、董事是否可以不具備專業知識、對專業機構報告的信賴作為免責理由
四、違規減持人的主觀原因及行為後果對違法認定是否有影響
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標準的認定是否有影響
六、追溯調整後的財務指標符閤實質發行條件的是否不屬於欺詐發行
七、如何認定當事人違法行為行政處罰的追責期限
八、新三闆掛牌公司的信息披露違法違規的處罰標準
九、信息披露義務的一緻行動人如何認定
十、齣具警示函後再行政處罰是否違反一事不二罰原則
十一、實際控製人同時擔任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰
十二、因審計機構的報告齣現錯誤，信息披露義務人的責任如何認定
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認定影響
十四、如何認定臨時報告的重要性標準
第七章 編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點問題
**節 禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的法律分析
第二節 編造、傳播虛假、誤導性信息行為的構成與認定
第三節 禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的製度措施
第四節 典型編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點分析
一、職務行為的責任承擔應如何確定
二、如何認定編造證券虛假信息行為
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認定
四、傳聞現象作為被報道客體時是否構成傳播虛假信息
五、行業信息是否構成證券市場信息
六、擾亂市場秩序的認定
七、減輕或者免除處罰情節 的認定
附錄 與監管執法有關的法律、法規及司法解釋
附錄1 內幕交易相關條文
附錄2 市場操縱相關條文
附錄3 信息披露相關條文
附錄4 編造、傳播虛假信息相關條文
附錄5 基金從業人員相關條文
附錄6 證券公司相關條文
附錄7 會計師事務所相關條文
附錄8 其他關聯法規

好的，這裏為您撰寫一本關於《公司治理與風險管理前沿實踐》的圖書簡介，旨在聚焦於當代企業在復雜多變的商業環境中如何構建穩健的治理結構、前瞻性地識彆並管理各類風險，並實現可持續發展。 --- 圖書簡介：《公司治理與風險管理前沿實踐》 在不確定性成為常態的今天，企業的生存與發展不再僅僅依賴於業務的快速擴張，更取決於其內部治理結構的穩健性與風險管控體係的前瞻性。 《公司治理與風險管理前沿實踐》深入剖析瞭當前全球經濟格局下，企業所麵臨的治理睏境與風險挑戰，並提供瞭一套係統化、實操性強的解決方案與先進工具集。本書聚焦於超越傳統閤規的“價值導嚮型”治理，以及如何將風險管理深度融入企業戰略決策的各個層麵。 第一部分：現代公司治理的重塑與優化 在全球化競爭加劇和利益相關者期望日益提升的背景下，傳統的“一股獨大”或“弱勢董事會”模式已難以為繼。本部分著眼於如何通過優化治理結構，激發企業內生動力，並切實履行企業的社會責任。 一、董事會角色的演進與效能提升 董事會構成與多元化戰略： 探討獨立董事的真正價值，如何構建具備行業洞察力、技術敏感性和多元化背景的董事會。重點分析瞭“專業委員會”的設置與運作效率，特彆是薪酬委員會與提名委員會如何平衡短期激勵與長期價值創造。 董事會運營的數字化轉型： 介紹利用先進技術工具提升董事會會議效率、信息安全和決策質量的方法。內容涵蓋電子投票係統、風險數據可視化儀錶盤的應用，以及如何利用人工智能輔助進行戰略風險評估。 “有效問責”機製的構建： 深入分析如何設計一套清晰、可量化的董事會績效評估體係，確保董事會成員的問責機製不僅停留在形式，更深入到對戰略執行的實質性監督。 二、利益相關者資本主義下的治理新範式 本書強調，現代公司治理必須從股東利益最大化轉嚮平衡所有關鍵利益相關者的訴求。 ESG理念的深度整閤： 不僅講解環境（E）、社會（S）和治理（G）的指標，更側重於如何將ESG目標轉化為可量化的業務戰略，例如，如何將“碳中和”目標嵌入資本支齣決策流程中。 員工賦權與內部治理協同： 探討如何通過建立透明的內部溝通機製和員工申訴渠道，將一綫員工的洞察轉化為治理改進的動力。這包括“員工代錶進入董事會”等前沿模式的探討。 供應鏈治理的延伸責任： 鑒於現代企業的業務外包程度日益加深，本部分詳細闡述瞭如何將企業的治理標準延伸至關鍵供應商和閤作夥伴，構建負責任的價值網絡。 第二部分：全景式風險管理：從被動防禦到主動創造價值 風險管理不再是成本中心，而是保障企業韌性、發現潛在增長機會的關鍵驅動力。本書構建瞭一個“戰略驅動型”的全麵風險管理（ERM）框架。 一、戰略製定中的風險前瞻性分析 情景規劃與壓力測試的精細化： 介紹如何運用濛特卡洛模擬等高級定量方法，對地緣政治衝突、供應鏈中斷、顛覆性技術衝擊等“黑天鵝”事件進行深度情景模擬，並據此調整資本配置和市場進入策略。 競爭性風險情報（CRI）： 如何係統性地收集和分析競爭對手的戰略動嚮、專利布局和人纔流動，將競爭風險轉化為信息優勢。 二、新興技術風險與網絡安全治理 隨著數字化深入，技術風險已成為懸在企業頭上的達摩剋利斯之劍。 數據治理與隱私保護的閤規挑戰： 聚焦於全球日益嚴格的數據保護法規（如GDPR、CCPA等），探討企業如何建立跨地域的數據生命周期管理體係，避免巨額罰款和聲譽損害。 AI應用中的倫理與偏見風險： 隨著企業越來越多地部署生成式AI和自動化決策係統，如何識彆算法偏見、確保決策透明度和可解釋性（XAI），成為治理的新焦點。本書提供瞭具體的AI治理框架。 三、財務韌性與流動性風險管理 在利率環境波動和宏觀經濟不確定性加劇的背景下，財務穩健性至關重要。 營運資本的精益化管理： 針對通貨膨脹和供應鏈延遲帶來的挑戰，提齣動態調整應收賬款、存貨和應付賬款周期的優化策略。 跨國資金池的稅務與匯率風險對衝： 探討利用金融衍生工具和內部資金池結構，有效隔離和管理多幣種業務中的匯率波動風險。 第三部分：內部控製、閤規文化與組織韌性 再完善的製度也需要強健的文化來支撐。本部分探討如何將閤規內化為組織行為，構建“主動防禦”的文化。 一、從控製流程到信任機製的轉變 內部控製的自動化與持續監控： 介紹如何利用流程挖掘（Process Mining）工具，實時洞察內部控製的薄弱環節，取代傳統的、周期性的審計模式。 “吹哨人”保護與內部舉報係統的效能優化： 建立一個真正安全、公正的內部舉報機製，確保員工敢於發聲，將潛在的欺詐和違規行為扼殺在萌芽狀態。 二、企業文化中的道德羅盤 領導層對“閤規文化”的示範作用： 分析高層管理者在道德決策中的“信號燈”作用，以及如何通過行為而非口號來確立組織基調。 行為風險（Conduct Risk）的識彆與乾預： 關注那些看似閤規但可能導緻長期聲譽或財務損失的行為模式，例如過度激進的銷售文化或對報告的粉飾行為。 《公司治理與風險管理前沿實踐》不僅是企業高管、董事會成員和閤規官的案頭必備參考，更是所有緻力於將企業帶入高質量、可持續發展階段的管理者不可或缺的實踐指南。本書旨在幫助企業穿越周期，將治理視為驅動長期價值的核心引擎。

評分☆☆☆☆☆

這本書為我打開瞭一扇瞭解證券市場背後“規則守護者”的窗戶。它對“行政執法流程”的描繪，讓我看到瞭監管工作細緻入微的一麵，從最初的綫索發現，到後期的處罰執行，每一個環節都充滿瞭挑戰和智慧。書中對“熱點難點問題”的解答，讓我理解瞭監管決策並非一成不變，而是需要根據市場變化和社會發展不斷調整和完善。我尤其對書中關於“信息披露”的案例分析印象深刻，它清晰地揭示瞭虛假信息對市場公平造成的損害，以及監管部門如何通過嚴厲的處罰來維護市場的健康運行。這本書讓我意識到，證券監管不僅僅是法律的執行，更是一種對市場秩序的維護和對投資者權益的保護。讀完這本書，我對證券市場的信任感又增強瞭不少，因為它背後有這樣一群專業、嚴謹的監管者在默默付齣。

評分☆☆☆☆☆

這本書的內容給我一種“潤物細無聲”的學習體驗，它沒有那些枯燥的理論說教，而是通過對“行政執法流程”的深入剖析和“典型案例”的生動講解，讓我逐漸掌握瞭證券監管的精髓。我特彆欣賞書中對那些“熱點難點問題”的處理方式，它並沒有迴避復雜性，而是直麵問題，並嘗試給齣具有建設性的解決方案。例如，書中關於如何界定“實質性重大利益”的討論，就非常符閤實際操作中的模糊地帶，為理解這一概念提供瞭很有深度的參考。此外，書中對一些新興領域的監管挑戰，比如量化交易、衍生品交易等，也都有所涉及，這對於我瞭解未來證券市場的監管方嚮非常有幫助。這本書的語言風格也十分樸實，不追求華麗的辭藻，而是用清晰、簡潔的語言傳達信息，這讓我能夠更專注於內容本身，從中汲取知識。

評分☆☆☆☆☆

作為一名證券從業者，我經常需要在日常工作中思考閤規性問題，這本書無疑為我提供瞭一個寶貴的參考。它在“行政執法流程”的描述上非常細緻，幾乎涵蓋瞭監管部門在處理違法違規行為時會經曆的所有步驟。這讓我能夠更好地理解監管部門的立場和考量，從而在工作中更主動地規避風險。書中對“熱點難點問題”的梳理，特彆是一些在實踐中經常齣現爭議的領域，例如信披違規的認定標準、會計師事務所的責任邊界等，都有深入的探討，並給齣瞭一些非常有價值的見解。我尤其欣賞的是，這本書不僅僅是站在監管者的角度，也常常會考慮到被監管者的權益，例如在程序公正、聽證權利等方麵都有所提及。這使得這本書的觀點更加平衡和全麵。讀這本書，我感覺自己仿佛置身於一場真實的監管演練之中，對如何與監管部門打交道有瞭更清晰的認識。

評分☆☆☆☆☆

這本書真是讓我大開眼界，從頭到尾都充滿瞭實操性的信息。我尤其喜歡它對“行政執法流程”的細緻拆解，很多時候我們在新聞裏看到監管部門的行動，但具體是怎麼一步步進行的，有哪些關鍵節點，這本書都給齣瞭清晰的描繪。它沒有停留在理論層麵，而是深入到每一個環節的細節，比如證據的收集、程序的啓動、當事人的權利保障等等。而且，這本書不僅僅是告訴我們“是什麼”，更重要的是“怎麼做”。很多在實務中容易遇到的“熱點難點問題”，作者都給齣瞭非常中肯的分析和建議，這對於理解監管決策的邏輯非常有幫助。例如，書中對一些跨境監管的挑戰和應對策略的探討，就讓我對國內證券市場的開放和監管的國際化有瞭更深的認識。讀完之後，感覺自己對整個證券監管體係的運作有瞭更加立體和深刻的理解，不再是霧裏看花，而是能看到其中的脈絡和關鍵。

評分☆☆☆☆☆

我是一位對證券市場監管的“底層邏輯”非常感興趣的讀者，而這本書恰恰滿足瞭我的求知欲。它不僅僅是羅列法規條文，更是將這些法規置於真實的執法場景中進行解讀。書中選取的“典型案例”非常有代錶性，涵蓋瞭從信息披露違規到內幕交易，再到市場操縱等多種類型的違法行為。最讓我印象深刻的是，它並沒有簡單地陳述案件結果，而是詳細剖析瞭監管部門在調查過程中遇到的睏難，以及如何運用法律和技術手段來剋服這些睏難。這對於我理解監管的“藝術性”和“科學性”都有很大的啓發。比如，書中關於如何追蹤非法資金流動的案例分析，就讓我對金融科技在監管中的應用有瞭新的認識。同時，它也讓我意識到，監管的有效性不僅僅取決於規則的製定，更取決於執行的決心和能力。這本書就像一位經驗豐富的老師，用生動的案例教學，讓我受益匪淺。