证券从业资格考试2018教材试卷4本：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 考拉图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419407

商品编码：1600872473

开本：16开

用纸：胶版纸

套装数量：4

正文语种：中文

《证券市场运行与监管：理论、实践与前沿》 一、 核心内容概述 本书深入剖析了现代证券市场的运行机制、法律法规体系以及监管框架，并在此基础上，前瞻性地探讨了证券市场发展的前沿趋势与挑战。本书旨在为读者提供一个全面、系统、深入的证券市场知识体系，帮助读者理解市场规律，掌握投资精髓，并具备应对复杂市场环境的能力。 二、 理论基石：证券市场的定价与效率 本书首先构建了证券市场理论分析的坚实基础。 资产定价理论： 详细阐述了现代资产定价理论的演进，从 CAPM (资本资产定价模型) 的基本假设与局限性，到 APT (套利定价理论) 的多因子模型，再到 Fama-French 三因子模型及五因子模型，逐一解析了不同理论对资产风险与收益关系的刻画。本书不仅解释了理论的数学推导，更侧重于其在实践中的应用，例如如何利用这些模型来评估投资组合的绩效，识别市场无效性，以及预测资产价格的变动。我们将探讨费雪效应、生命周期收入假说等宏观经济因素如何通过影响预期而传导至资产价格。此外，还引入了行为金融学视角，讨论非理性因素（如羊群效应、过度自信、锚定效应）如何干扰资产定价，形成市场泡沫或错杀。 市场效率假说： 对弱式、半强式和强式市场效率假说的内涵、检验方法及其在现实市场中的适用性进行了深入探讨。本书分析了大量实证研究，呈现了不同市场（如成熟市场与新兴市场）在效率程度上的差异，以及影响市场效率的关键因素，如信息披露的及时性、交易成本、监管的有效性等。我们还将讨论市场微观结构理论，如订单簿模型、做市商机制如何影响价格发现过程，以及高频交易对市场流动性与效率的潜在影响。 三、 法律法规框架：保障市场公正与稳定 本书系统梳理了证券市场运行所依赖的法律法规体系，强调合规经营与风险控制的重要性。 证券法律体系构建： 详细解读了各国证券法律框架的核心要素，包括证券发行、交易、信息披露、投资者适当性、内幕交易、操纵市场等关键环节的法律规定。我们将关注《证券法》、《公司法》、《刑法》等基础性法律法规，以及各类部门规章、司法解释在实践中的具体应用。本书特别关注不同司法管辖区在证券监管法律上的差异与趋同，例如，将对比美国（如《证券法》、《证券交易法》、《萨班斯-奥克斯利法案》）、欧盟（如《金融工具市场法规》MiFID II）以及中国（如《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》）的法律体系，分析其在市场准入、信息披露标准、市场操纵界定、内幕交易惩处等方面的特点。 信息披露制度： 深入研究了信息披露的原则、内容、程序以及对市场公平竞争的作用。我们将探讨强制性信息披露、自愿性信息披露，以及披露质量对投资者决策的影响。本书将详细分析招股说明书、定期报告（年报、季报）、临时报告（重大事项公告）等披露文件的构成要素与法律要求。同时，还将讨论信息披露违规行为的认定、法律责任以及监管部门的处罚措施。此外，对一些新兴的信息披露需求，如ESG（环境、社会和公司治理）信息披露，也将进行专题讨论。 投资者保护机制： 详细介绍了各类投资者保护的法律制度与实践，包括投资者适当性管理、纠纷解决机制、民事赔偿制度等。我们将分析如何通过法律手段维护中小投资者的合法权益，以及监管机构在投资者教育和保护方面所扮演的角色。本书还将探讨集体诉讼制度在证券欺诈案件中的作用，以及不同国家在投资者损失救济方面的具体实践。 市场操纵与内幕交易规制： 剖析了市场操纵、内幕交易的界定、危害以及法律规制。本书将深入研究相关案例，揭示操纵与内幕交易的常见手法，并阐述监管机构在识别、调查与打击这些违法行为方面的技术与策略。我们将探讨“老鼠仓”、价格操纵、虚假陈述等具体违法行为的法律认定标准。 四、 证券市场运行实践：工具、机制与参与者 本书将理论与实践相结合，全面展示了证券市场的运行细节。 各类证券工具： 详细介绍了股票、债券、基金、衍生品（期权、期货、权证）等主要证券工具的特征、发行方式、交易规则与风险特性。对于股票，我们将分析普通股、优先股的区别，以及不同融资方式（IPO、增发、配股）的特点。对于债券，将涵盖国债、地方政府债、公司债、金融债等，并分析信用评级、久期、凸度等关键概念。对于基金，将区分开放式基金、封闭式基金、ETF、LOETFs等，并讨论基金经理的投资策略。对于衍生品，将重点介绍其作为风险对冲和套利工具的功能，以及期权定价模型（如Black-Scholes模型）的应用。 交易机制与场所： 深入讲解了交易所市场（主板、创业板、科创板）、场外交易市场（OTC）、区域性股权市场等不同交易场所的设立背景、功能定位、交易制度（如竞价交易、连续竞价、做市商制度）以及市场参与者的交易行为。本书还将详细分析集中清算制度、交易结算流程，以及不同交易模式（如T+1、T+0）对市场流动性的影响。 市场参与者分析： 详细分析了各类市场参与者的角色、功能与行为模式，包括发行人（上市公司）、投资者（机构投资者、散户投资者）、中介机构（证券公司、基金公司、资产管理公司、评级机构、律师事务所、会计师事务所）、监管机构等。我们将探讨机构投资者的投资策略、风险偏好，以及散户投资者在市场中的行为特征。对于中介机构，将分析其在信息传递、风险分散、定价发现等方面的作用。 金融科技在证券市场中的应用： 关注金融科技（FinTech）对证券市场带来的深刻变革。本书将探讨大数据、人工智能、区块链、云计算等技术在交易执行、风险管理、客户服务、合规监管等方面的应用，以及这些技术如何重塑证券行业的生态系统。例如，我们将讨论智能投顾、量化交易、数字货币在证券市场中的潜力与挑战。 五、 监管与风险管理：维护市场健康发展的基石 本书强调了有效监管对于保障证券市场健康稳定运行的决定性作用。 证券监管体系： 深入分析了证券监管机构的职能、权限与监管工具，包括事前审批、事中监管、事后追责等。我们将探讨不同监管模式（如证券会监管、自律监管）的优势与局限，以及监管政策的制定与执行过程。本书将聚焦于监管科技（RegTech）在提升监管效率和有效性方面的重要作用。 系统性风险防范： 详细阐述了证券市场系统性风险的识别、度量与防范策略。本书将分析宏观经济波动、市场流动性危机、金融机构风险传导等可能引发系统性风险的因素，并探讨监管机构如何通过宏观审慎管理、压力测试、流动性支持等手段来维护金融稳定。 合规经营与风险控制： 强调了各类市场主体在合规经营与风险控制方面的责任与义务。本书将分析证券公司、基金公司等金融机构在内部控制、合规管理、风险识别、风险评估、风险缓释等方面的具体要求，以及监管机构如何通过现场检查、非现场检查等方式进行监督。 六、 前沿趋势与未来展望 本书将目光投向证券市场的未来发展，探讨新兴趋势与潜在挑战。 绿色金融与可持续投资： 深入探讨了绿色债券、ESG投资等概念，分析了其在推动经济可持续发展中的作用，以及相关监管政策与市场实践。 多层次资本市场建设： 探讨了构建多层次资本市场的必要性与路径，包括如何优化不同板块的功能定位，促进科技创新型企业融资。 全球化与区域化趋势： 分析了全球资本流动、跨境监管合作以及区域性金融市场一体化对证券市场发展的影响。 数字资产与新型交易模式： 探讨了数字货币、NFT等新型资产在证券市场的潜在应用，以及对现有交易、监管模式可能带来的挑战。 目标读者 本书适合以下读者群体： 证券行业从业人员： 希望系统提升专业知识，掌握证券市场运行规律，应对复杂监管要求的从业者。 金融学、经济学相关专业学生： 学习证券市场理论与实践的本科生、研究生，为未来职业生涯奠定坚实基础。 投资爱好者与潜在投资者： 希望深入了解证券市场，掌握科学的投资方法，规避投资风险的个人投资者。 监管部门与政策制定者： 需要全面了解证券市场运行机制，把握市场发展趋势，制定有效监管政策的相关人士。 对资本市场感兴趣的社会公众： 希望获得关于证券市场全面、深入、权威解读的读者。 总结 《证券市场运行与监管：理论、实践与前沿》是一本集理论深度、实践广度与前瞻性于一体的证券市场权威著作。通过本书的学习，读者将能够建立起一个完整、清晰的证券市场知识框架，深刻理解市场运作的内在逻辑，掌握风险管理的核心要领，并对未来的发展趋势有所洞察，从而在日益复杂多变的金融环境中，做出更明智的决策。

评分☆☆☆☆☆

我当时选择这套《证券从业资格考试2018教材试卷4本》，主要还是出于对知识体系完整性的考量。尽管考试年份是2018年，但证券市场的底层逻辑和基本框架，以及核心的法律法规，往往具有很强的稳定性和延续性。拿到书后，我最先翻阅的是“金融市场基础知识”这部分。它以一种相对易懂的方式，介绍了包括股票、债券、基金等在内的主要金融工具，以及它们是如何在市场上进行交易和定价的。我当时特别喜欢书中关于“资产配置”和“风险管理”的章节，这让我对如何构建一个合理的投资组合有了初步的认识。而“证券市场基本法律法规”，则更侧重于监管和合规方面。我记得书中详细阐述了关于投资者适当性、利益冲突、操纵市场等行为的法律界定，这对于我理解金融市场的公平性和有序性至关重要。虽然某些具体的监管条款可能随着时间有所更新，但其背后的基本原则和精神，依然是理解证券市场运行不可或缺的一部分。这套书为我提供了一个扎实的起点，让我能够更有信心地去探索更广阔的金融世界。

评分☆☆☆☆☆

作为一名希望进入金融行业的新人，我对这套2018年的证券从业资格考试教材有着非常复杂的情感。在初次接触“证券市场基本法律法规”这部分时，我被那严谨甚至有些枯燥的法律条文所震撼。它就像一本厚重的法典，每一字每一句都蕴含着深厚的含义，需要我用极大的耐心去解读。我记得我曾经为一个关于“信息披露”的细微差别反复查阅了好几遍，试图弄明白不同情况下的披露要求。而“金融市场基础知识”则更像是一次宏观经济的旅行，从货币的发行与流通，到国际贸易的规则，再到各类金融工具的定价机制，知识面极其广阔。我尤其对其中关于宏观经济政策对市场影响的分析部分印象深刻，虽然在2018年，这些知识可能显得有些“陈旧”，但其内在的逻辑和分析框架至今仍然具有参考价值。让我感到欣慰的是，教材中的案例分析部分，虽然有些是针对当年市场环境的，但它们所展示的分析思路和方法，对于我理解金融市场的复杂性非常有帮助。它让我明白，金融不仅仅是数字和图表，更是人性的博弈和宏观经济调控的艺术。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，拿到这套《证券从业资格考试2018教材试卷4本》，我最期待的还是其中的“试卷”部分。毕竟，理论学得再好，最终还是要通过考试来检验。翻阅其中的模拟试卷，我最大的感受是，命题的风格和难度确实能够比较真实地反映出当年的考试情况。尤其是在“金融市场基础知识”这部分，题目涵盖了从货币银行学、国际金融到公司金融等多个领域，而且很多题目都紧密结合了当年的经济热点和市场变化，这让我深刻体会到，备考不仅要死记硬背，更要理解知识点在实际中的应用。至于“证券市场基本法律法规”的试卷，它的设计也相当用心，很多题目都是基于真实的案例改编，这在很大程度上考察了我们对法律条文的理解和运用能力，而不是简单的记忆。我当时就特别注意那些容易出错的题目，会反复研究答案解析，找出自己理解上的偏差。虽然现在距离2018年已经过去一段时间，但通过做这些试卷，我依然能够感受到当年考试的严谨和深度，也让我意识到，证券从业资格考试并非易事，需要系统性的学习和大量的练习。这套书的试卷部分，绝对是我备考过程中最宝贵的参考资料之一。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场充满好奇的探索者，这套《证券从业资格考试2018教材试卷4本》给了我一个窥视这个复杂世界的大门。我最先被吸引的是“金融市场基础知识”中关于各类金融产品介绍的部分，书中对股票、债券、衍生品等都有生动形象的比喻和详细的解释，让我这个门外汉也能大致理解它们的功能和风险。尤其是一些关于市场行为的分析，虽然是基于2018年的市场情况，但其中关于羊群效应、情绪化交易的探讨，至今仍能引起我的共鸣。而“证券市场基本法律法规”则带我进入了一个更为严谨的世界，它让我明白，金融市场并非可以为所欲为的“赌场”，而是有规可循、有法可依的。书中关于内幕交易、市场操纵的界定，以及对信息披露的要求，都让我看到了金融市场在追求效率的同时，也在努力维护公平和公正。虽然这本书的出版时间是2018年，但它所传达的核心理念和规则，对于理解当前证券市场的运作机制依然具有重要意义。它让我意识到，理解金融市场的规则，比单纯地追求高收益更为重要。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版信息确实把我带回了2018年那个备考的夏天。当时，面对浩如烟海的证券知识，感觉像是在黑暗中摸索，而这套教材就像是夜空中的灯塔，虽然说不上是完全照亮，但至少为我指明了大致的方向。翻开书的第一页，扑面而来的就是那一堆密密麻麻的法律条文和金融概念。我记得当时最头疼的是“证券市场基本法律法规”这一本，里面充斥着各种条款、解释和案例，对于一个初学者来说，理解起来确实有难度。尤其是关于信息披露、内幕交易、操纵市场这些章节，需要反复研读才能把握其精髓。我当时采取的方法是，先通读一遍，了解大概框架，然后再逐章逐节地深入，遇到不理解的地方，就去找相关的网络资源或者咨询有经验的朋友。金融市场基础知识这本书相对来说，我感觉更偏向于理论和宏观层面，涉及到货币政策、利率、汇率、宏观经济指标等等，这些知识与我们日常生活息息相关，但也因为其广度和深度，要完全吃透也需要花费不少时间和精力。总的来说，这套书为我奠定了初步的知识基础，让我对证券市场的运作有了初步的认识，也让我知道了一些必须遵守的规则，这对后续的学习和备考起到了至关重要的作用。

评分☆☆☆☆☆

太赞了！内容很好，包装得很严实，很精美呢！相信考试一定能通过！谢谢啦！?

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老客户了，买书一直上京东，价格实惠，质量有保障

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京东物流很快，书真的很好，配套的联系资料也很好，我很多年没有看这书了，花了一个月时间看完，2科一次通过，有想考的朋友可以放心购买他家的！

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书收到了，质量很不错，没有漏页，印刷的也很清晰，哥哥在准备考试，让我从网上买的，比实体店便宜，挺值的，物流也快。

评分☆☆☆☆☆

客服特别好，即使联系物流，我着急用，周末要看书，月底考试了，快递小哥特别负责，中午就给我送到了，特别感谢?逢考必过哦，大家加油?书还没看，先评价了。

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东西不错，买来送给朋友客户都非常实用，下次还会再来，老客户了，支持支持支持

评分☆☆☆☆☆

非常不错的购物体验，包装很好，全新的未拆封。希望能早点考完。京东物流也很快，给快递小哥点个赞?

评分☆☆☆☆☆

逛了好几家最终决定选这家店购买，结果没让我失望，书纸张的质量非常好，顺便看了下目录，内容也很齐全，我正准备考试，这样更有信心了…

评分☆☆☆☆☆

考过了哟！希望大家都能过啰