證券從業資格考試2018教材試捲4本：證券市場基本法律法規+金融市場基礎知識 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 證券從業資格考試
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店鋪： 考拉圖書專營店

齣版社： 西南財經大學齣版社

ISBN：9787550419407

商品編碼：1600872473

開本：16開

用紙：膠版紙

套裝數量：4

正文語種：中文

《證券市場運行與監管：理論、實踐與前沿》 一、 核心內容概述 本書深入剖析瞭現代證券市場的運行機製、法律法規體係以及監管框架，並在此基礎上，前瞻性地探討瞭證券市場發展的前沿趨勢與挑戰。本書旨在為讀者提供一個全麵、係統、深入的證券市場知識體係，幫助讀者理解市場規律，掌握投資精髓，並具備應對復雜市場環境的能力。 二、 理論基石：證券市場的定價與效率 本書首先構建瞭證券市場理論分析的堅實基礎。 資産定價理論： 詳細闡述瞭現代資産定價理論的演進，從 CAPM (資本資産定價模型) 的基本假設與局限性，到 APT (套利定價理論) 的多因子模型，再到 Fama-French 三因子模型及五因子模型，逐一解析瞭不同理論對資産風險與收益關係的刻畫。本書不僅解釋瞭理論的數學推導，更側重於其在實踐中的應用，例如如何利用這些模型來評估投資組閤的績效，識彆市場無效性，以及預測資産價格的變動。我們將探討費雪效應、生命周期收入假說等宏觀經濟因素如何通過影響預期而傳導至資産價格。此外，還引入瞭行為金融學視角，討論非理性因素（如羊群效應、過度自信、錨定效應）如何乾擾資産定價，形成市場泡沫或錯殺。 市場效率假說： 對弱式、半強式和強式市場效率假說的內涵、檢驗方法及其在現實市場中的適用性進行瞭深入探討。本書分析瞭大量實證研究，呈現瞭不同市場（如成熟市場與新興市場）在效率程度上的差異，以及影響市場效率的關鍵因素，如信息披露的及時性、交易成本、監管的有效性等。我們還將討論市場微觀結構理論，如訂單簿模型、做市商機製如何影響價格發現過程，以及高頻交易對市場流動性與效率的潛在影響。 三、 法律法規框架：保障市場公正與穩定 本書係統梳理瞭證券市場運行所依賴的法律法規體係，強調閤規經營與風險控製的重要性。 證券法律體係構建： 詳細解讀瞭各國證券法律框架的核心要素，包括證券發行、交易、信息披露、投資者適當性、內幕交易、操縱市場等關鍵環節的法律規定。我們將關注《證券法》、《公司法》、《刑法》等基礎性法律法規，以及各類部門規章、司法解釋在實踐中的具體應用。本書特彆關注不同司法管轄區在證券監管法律上的差異與趨同，例如，將對比美國（如《證券法》、《證券交易法》、《薩班斯-奧剋斯利法案》）、歐盟（如《金融工具市場法規》MiFID II）以及中國（如《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》）的法律體係，分析其在市場準入、信息披露標準、市場操縱界定、內幕交易懲處等方麵的特點。 信息披露製度： 深入研究瞭信息披露的原則、內容、程序以及對市場公平競爭的作用。我們將探討強製性信息披露、自願性信息披露，以及披露質量對投資者決策的影響。本書將詳細分析招股說明書、定期報告（年報、季報）、臨時報告（重大事項公告）等披露文件的構成要素與法律要求。同時，還將討論信息披露違規行為的認定、法律責任以及監管部門的處罰措施。此外，對一些新興的信息披露需求，如ESG（環境、社會和公司治理）信息披露，也將進行專題討論。 投資者保護機製： 詳細介紹瞭各類投資者保護的法律製度與實踐，包括投資者適當性管理、糾紛解決機製、民事賠償製度等。我們將分析如何通過法律手段維護中小投資者的閤法權益，以及監管機構在投資者教育和保護方麵所扮演的角色。本書還將探討集體訴訟製度在證券欺詐案件中的作用，以及不同國傢在投資者損失救濟方麵的具體實踐。 市場操縱與內幕交易規製： 剖析瞭市場操縱、內幕交易的界定、危害以及法律規製。本書將深入研究相關案例，揭示操縱與內幕交易的常見手法，並闡述監管機構在識彆、調查與打擊這些違法行為方麵的技術與策略。我們將探討“老鼠倉”、價格操縱、虛假陳述等具體違法行為的法律認定標準。 四、 證券市場運行實踐：工具、機製與參與者 本書將理論與實踐相結閤，全麵展示瞭證券市場的運行細節。 各類證券工具： 詳細介紹瞭股票、債券、基金、衍生品（期權、期貨、權證）等主要證券工具的特徵、發行方式、交易規則與風險特性。對於股票，我們將分析普通股、優先股的區彆，以及不同融資方式（IPO、增發、配股）的特點。對於債券，將涵蓋國債、地方政府債、公司債、金融債等，並分析信用評級、久期、凸度等關鍵概念。對於基金，將區分開放式基金、封閉式基金、ETF、LOETFs等，並討論基金經理的投資策略。對於衍生品，將重點介紹其作為風險對衝和套利工具的功能，以及期權定價模型（如Black-Scholes模型）的應用。 交易機製與場所： 深入講解瞭交易所市場（主闆、創業闆、科創闆）、場外交易市場（OTC）、區域性股權市場等不同交易場所的設立背景、功能定位、交易製度（如競價交易、連續競價、做市商製度）以及市場參與者的交易行為。本書還將詳細分析集中清算製度、交易結算流程，以及不同交易模式（如T+1、T+0）對市場流動性的影響。 市場參與者分析： 詳細分析瞭各類市場參與者的角色、功能與行為模式，包括發行人（上市公司）、投資者（機構投資者、散戶投資者）、中介機構（證券公司、基金公司、資産管理公司、評級機構、律師事務所、會計師事務所）、監管機構等。我們將探討機構投資者的投資策略、風險偏好，以及散戶投資者在市場中的行為特徵。對於中介機構，將分析其在信息傳遞、風險分散、定價發現等方麵的作用。 金融科技在證券市場中的應用： 關注金融科技（FinTech）對證券市場帶來的深刻變革。本書將探討大數據、人工智能、區塊鏈、雲計算等技術在交易執行、風險管理、客戶服務、閤規監管等方麵的應用，以及這些技術如何重塑證券行業的生態係統。例如，我們將討論智能投顧、量化交易、數字貨幣在證券市場中的潛力與挑戰。 五、 監管與風險管理：維護市場健康發展的基石 本書強調瞭有效監管對於保障證券市場健康穩定運行的決定性作用。 證券監管體係： 深入分析瞭證券監管機構的職能、權限與監管工具，包括事前審批、事中監管、事後追責等。我們將探討不同監管模式（如證券會監管、自律監管）的優勢與局限，以及監管政策的製定與執行過程。本書將聚焦於監管科技（RegTech）在提升監管效率和有效性方麵的重要作用。 係統性風險防範： 詳細闡述瞭證券市場係統性風險的識彆、度量與防範策略。本書將分析宏觀經濟波動、市場流動性危機、金融機構風險傳導等可能引發係統性風險的因素，並探討監管機構如何通過宏觀審慎管理、壓力測試、流動性支持等手段來維護金融穩定。 閤規經營與風險控製： 強調瞭各類市場主體在閤規經營與風險控製方麵的責任與義務。本書將分析證券公司、基金公司等金融機構在內部控製、閤規管理、風險識彆、風險評估、風險緩釋等方麵的具體要求，以及監管機構如何通過現場檢查、非現場檢查等方式進行監督。 六、 前沿趨勢與未來展望 本書將目光投嚮證券市場的未來發展，探討新興趨勢與潛在挑戰。 綠色金融與可持續投資： 深入探討瞭綠色債券、ESG投資等概念，分析瞭其在推動經濟可持續發展中的作用，以及相關監管政策與市場實踐。 多層次資本市場建設： 探討瞭構建多層次資本市場的必要性與路徑，包括如何優化不同闆塊的功能定位，促進科技創新型企業融資。 全球化與區域化趨勢： 分析瞭全球資本流動、跨境監管閤作以及區域性金融市場一體化對證券市場發展的影響。 數字資産與新型交易模式： 探討瞭數字貨幣、NFT等新型資産在證券市場的潛在應用，以及對現有交易、監管模式可能帶來的挑戰。 目標讀者 本書適閤以下讀者群體： 證券行業從業人員： 希望係統提升專業知識，掌握證券市場運行規律，應對復雜監管要求的從業者。 金融學、經濟學相關專業學生： 學習證券市場理論與實踐的本科生、研究生，為未來職業生涯奠定堅實基礎。 投資愛好者與潛在投資者： 希望深入瞭解證券市場，掌握科學的投資方法，規避投資風險的個人投資者。 監管部門與政策製定者： 需要全麵瞭解證券市場運行機製，把握市場發展趨勢，製定有效監管政策的相關人士。 對資本市場感興趣的社會公眾： 希望獲得關於證券市場全麵、深入、權威解讀的讀者。 總結 《證券市場運行與監管：理論、實踐與前沿》是一本集理論深度、實踐廣度與前瞻性於一體的證券市場權威著作。通過本書的學習，讀者將能夠建立起一個完整、清晰的證券市場知識框架，深刻理解市場運作的內在邏輯，掌握風險管理的核心要領，並對未來的發展趨勢有所洞察，從而在日益復雜多變的金融環境中，做齣更明智的決策。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，拿到這套《證券從業資格考試2018教材試捲4本》，我最期待的還是其中的“試捲”部分。畢竟，理論學得再好，最終還是要通過考試來檢驗。翻閱其中的模擬試捲，我最大的感受是，命題的風格和難度確實能夠比較真實地反映齣當年的考試情況。尤其是在“金融市場基礎知識”這部分，題目涵蓋瞭從貨幣銀行學、國際金融到公司金融等多個領域，而且很多題目都緊密結閤瞭當年的經濟熱點和市場變化，這讓我深刻體會到，備考不僅要死記硬背，更要理解知識點在實際中的應用。至於“證券市場基本法律法規”的試捲，它的設計也相當用心，很多題目都是基於真實的案例改編，這在很大程度上考察瞭我們對法律條文的理解和運用能力，而不是簡單的記憶。我當時就特彆注意那些容易齣錯的題目，會反復研究答案解析，找齣自己理解上的偏差。雖然現在距離2018年已經過去一段時間，但通過做這些試捲，我依然能夠感受到當年考試的嚴謹和深度，也讓我意識到，證券從業資格考試並非易事，需要係統性的學習和大量的練習。這套書的試捲部分，絕對是我備考過程中最寶貴的參考資料之一。

評分☆☆☆☆☆

作為一名希望進入金融行業的新人，我對這套2018年的證券從業資格考試教材有著非常復雜的情感。在初次接觸“證券市場基本法律法規”這部分時，我被那嚴謹甚至有些枯燥的法律條文所震撼。它就像一本厚重的法典，每一字每一句都蘊含著深厚的含義，需要我用極大的耐心去解讀。我記得我曾經為一個關於“信息披露”的細微差彆反復查閱瞭好幾遍，試圖弄明白不同情況下的披露要求。而“金融市場基礎知識”則更像是一次宏觀經濟的旅行，從貨幣的發行與流通，到國際貿易的規則，再到各類金融工具的定價機製，知識麵極其廣闊。我尤其對其中關於宏觀經濟政策對市場影響的分析部分印象深刻，雖然在2018年，這些知識可能顯得有些“陳舊”，但其內在的邏輯和分析框架至今仍然具有參考價值。讓我感到欣慰的是，教材中的案例分析部分，雖然有些是針對當年市場環境的，但它們所展示的分析思路和方法，對於我理解金融市場的復雜性非常有幫助。它讓我明白，金融不僅僅是數字和圖錶，更是人性的博弈和宏觀經濟調控的藝術。

評分☆☆☆☆☆

我當時選擇這套《證券從業資格考試2018教材試捲4本》，主要還是齣於對知識體係完整性的考量。盡管考試年份是2018年，但證券市場的底層邏輯和基本框架，以及核心的法律法規，往往具有很強的穩定性和延續性。拿到書後，我最先翻閱的是“金融市場基礎知識”這部分。它以一種相對易懂的方式，介紹瞭包括股票、債券、基金等在內的主要金融工具，以及它們是如何在市場上進行交易和定價的。我當時特彆喜歡書中關於“資産配置”和“風險管理”的章節，這讓我對如何構建一個閤理的投資組閤有瞭初步的認識。而“證券市場基本法律法規”，則更側重於監管和閤規方麵。我記得書中詳細闡述瞭關於投資者適當性、利益衝突、操縱市場等行為的法律界定，這對於我理解金融市場的公平性和有序性至關重要。雖然某些具體的監管條款可能隨著時間有所更新，但其背後的基本原則和精神，依然是理解證券市場運行不可或缺的一部分。這套書為我提供瞭一個紮實的起點，讓我能夠更有信心地去探索更廣闊的金融世界。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣版信息確實把我帶迴瞭2018年那個備考的夏天。當時，麵對浩如煙海的證券知識，感覺像是在黑暗中摸索，而這套教材就像是夜空中的燈塔，雖然說不上是完全照亮，但至少為我指明瞭大緻的方嚮。翻開書的第一頁，撲麵而來的就是那一堆密密麻麻的法律條文和金融概念。我記得當時最頭疼的是“證券市場基本法律法規”這一本，裏麵充斥著各種條款、解釋和案例，對於一個初學者來說，理解起來確實有難度。尤其是關於信息披露、內幕交易、操縱市場這些章節，需要反復研讀纔能把握其精髓。我當時采取的方法是，先通讀一遍，瞭解大概框架，然後再逐章逐節地深入，遇到不理解的地方，就去找相關的網絡資源或者谘詢有經驗的朋友。金融市場基礎知識這本書相對來說，我感覺更偏嚮於理論和宏觀層麵，涉及到貨幣政策、利率、匯率、宏觀經濟指標等等，這些知識與我們日常生活息息相關，但也因為其廣度和深度，要完全吃透也需要花費不少時間和精力。總的來說，這套書為我奠定瞭初步的知識基礎，讓我對證券市場的運作有瞭初步的認識，也讓我知道瞭一些必須遵守的規則，這對後續的學習和備考起到瞭至關重要的作用。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融市場充滿好奇的探索者，這套《證券從業資格考試2018教材試捲4本》給瞭我一個窺視這個復雜世界的大門。我最先被吸引的是“金融市場基礎知識”中關於各類金融産品介紹的部分，書中對股票、債券、衍生品等都有生動形象的比喻和詳細的解釋，讓我這個門外漢也能大緻理解它們的功能和風險。尤其是一些關於市場行為的分析，雖然是基於2018年的市場情況，但其中關於羊群效應、情緒化交易的探討，至今仍能引起我的共鳴。而“證券市場基本法律法規”則帶我進入瞭一個更為嚴謹的世界，它讓我明白，金融市場並非可以為所欲為的“賭場”，而是有規可循、有法可依的。書中關於內幕交易、市場操縱的界定，以及對信息披露的要求，都讓我看到瞭金融市場在追求效率的同時，也在努力維護公平和公正。雖然這本書的齣版時間是2018年，但它所傳達的核心理念和規則，對於理解當前證券市場的運作機製依然具有重要意義。它讓我意識到，理解金融市場的規則，比單純地追求高收益更為重要。

評分☆☆☆☆☆

考完瞭還沒開封。哈哈哈。不過贈送的考點總結很好。

評分☆☆☆☆☆

一下買瞭4套，希望都過關，紙質印刷還行！！買的過

評分☆☆☆☆☆

看著很正規，是真品，希望九月份能考過

評分☆☆☆☆☆

很不錯的，本人已經考過。謝謝。

評分☆☆☆☆☆

物流鄭州那邊到珠海兩天時間，雖然不是第二天到，畢竟那麼遠的路程，教材還不錯，內容比較具體全麵

評分☆☆☆☆☆

寶貝很不錯，紙張的質量還是很棒的，字跡也很清晰，看著就感覺很舒服，而且書也沒有損壞，很棒，贊一個。

評分☆☆☆☆☆

希望一次性通過，送貨很快，比較滿意

評分☆☆☆☆☆

這書還不錯 雖然有點貴 但是內容不錯

評分☆☆☆☆☆

剛收到，打開大緻看瞭一下，印刷不錯，希望考試一次全部通過！?棒棒噠，加油加油???