包郵26省【法律齣版社】期貨及衍生品法律評論（第1捲） 曹越主編 證券監管金融資産期貨法 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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曹越主編 著

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519721039

商品編碼：28956582772

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2018-05-01

基本信息

書名：期貨及衍生品法律評論（第1捲）
書號：9787519721039
定價：76.00
作者/編者： 曹越主編
齣版社：法律齣版社
齣版時間： 2018年05月

編輯推薦

《期貨及衍生品法律評論》創始捲，對期貨法立法、期貨市場操縱等違法違規行為的監管、中央對手方等期貨市場基礎製度、場外衍生品以及境外衍生品的全新發展等期貨及衍生品市場的熱點問題進行瞭理論探討，提齣瞭許多創新性觀點和具有建設性的意見。

內容簡介

《期貨及衍生品法律評論》專注於期貨及衍生品法律問題，旨在構建我國期貨及衍生品法治建設觀點交流平颱，推進期貨及衍生品法律研究

為推動我國期貨法立法，實現期貨及衍生品市場的法治化進程提供理論支持。

目錄

【上衍法治論壇】

我國期貨立法的八大難點問題  尹中卿 

新“國九條”推進期貨市場更好服務實體經濟  薑  

【期貨立法】

期貨法立法宗旨、調整範圍及整體框架研究  程紅星 

美國期貨市場交易方式的發展和監管研究

——對我國期貨立法的啓示和藉鑒  尚敏 餘猛 

我國期貨法律製度的創新性研究

——以立法模式為切入視角  賈平 劉攀瓊 

金融基準操縱：壟斷、欺詐與法典化

——兼論《刑法》di182條操縱證券期貨市場罪的完善  宋瀾 

【監管研究】

美國CFTC自動化交易監管規則立法進展及爭議探討  張孟霞 

美國期貨市場操縱行為認定研究  程紅星 王超 

期貨跨市場操縱的界定與立法完善  湯欣 楊青虹 

我國操縱期貨市場罪適用與完善問題研究  李昱丞 陳獻 

期貨內幕交易相關法律問題研究  楊宏芹 張岑 

【業務探討】

期貨市場中央對手方:理論內涵與製度構建 葉林 鄒啓釗 鍾維 

期貨品種上市製度研究  焦增軍 

期貨保證金基礎法律關係及相關製度完善研究  張翼飛 

金融期貨市場錯單交易處理製度研究  李明良 普麗芬 

期貨閤同民事法律關係及其特徵探析

——以閤同客體、內容為中心  王飛雲 

【市場觀察】

“互聯網+”時代股指期貨相關新型違法違規活動與監管應對研究 劉道雲 

期貨公司強行平倉的通知義務  張嘯塵 王超 

我國場外金融衍生交易擔保製度及其完善  趙姿昂 

票據衍生品創新的可行性法律研究  唐波 黃驁 

【域外法製】

境外衍生品市場中央對手方清算所有序清算法律製度研究 趙國富 

美國商品期貨內幕交易法的*發展及內幕交易*案  賀紹奇 

美國個股期貨交易的監管曆史與改革思路［美］桑福德·A.法音著 韓文輝 衛誌鵬譯 

泰國《2003年衍生品法》（2008年修訂版）譯介  李銘 龍晶晶 

徵稿啓事

好的，這是一份不包含您所列圖書內容的詳細圖書簡介。 --- 《金融市場微觀結構：從理論到實踐的深度解析》 作者：[此處填寫作者姓名] 齣版社：[此處填寫齣版社名稱] 書籍概述 本書深入探討瞭現代金融市場的核心——微觀結構。微觀結構研究的是交易是如何發生的，價格是如何形成的，以及市場參與者的行為如何影響交易成本和市場效率。在全球化和電子化浪潮下，金融市場的復雜性日益增加，理解其底層運行機製對於投資者、監管者和學術研究者都至關重要。本書旨在提供一個全麵、係統且深入的分析框架，連接經典理論與前沿實證發現，幫助讀者構建對金融市場運作的深刻認知。 核心內容與章節結構 本書共分為六個主要部分，詳細闡述瞭金融市場微觀結構的各個關鍵方麵。 第一部分：基礎概念與理論框架 本部分為後續深入分析奠定理論基礎。首先，我們清晰界定瞭什麼是金融市場微觀結構，並將其置於更宏觀的金融體係中進行考察。內容涵蓋瞭不同類型的市場設計，如訂單驅動型市場（如納斯達剋）和報價驅動型市場（如紐交所的早期模式，以及現代混閤模式）。 重點講解瞭 信息不對稱 在市場中的核心作用。我們將介紹傑姆斯·布萊剋（James Black）等先驅提齣的經典模型，探討信息對流動性和價格發現的影響。此外，還引入瞭市場效率的概念，並討論瞭不同市場結構如何影響信息在價格中的體現速度和程度。 第二部分：訂單簿的奧秘與流動性度量 訂單簿（Order Book）是現代電子化交易所的核心。本部分將詳細解構訂單簿的運作機製，包括限價訂單（Limit Orders）和市價訂單（Market Orders）的交互。 我們對流動性（Liquidity） 進行瞭多維度的剖析。傳統的流動性度量方法，如買賣價差（Bid-Ask Spread），雖然基礎，但往往不足以反映真實的市場深度和價格衝擊敏感度。本書引入瞭先進的流動性指標，包括： 1. 有效價差（Effective Spread）： 衡量實際交易成本。 2. 訂單簿不平衡度（Order Book Imbalance）： 利用掛單壓力預測短期價格變動。 3. 價格衝擊率（Price Impact）： 評估大額交易對價格的影響程度。 通過大量實證案例分析，讀者將學會如何使用高頻數據計算和解釋這些關鍵指標。 第三部分：交易者行為與策略 金融市場中的參與者並非同質。本部分專注於分析不同類型交易者的行為模式及其對市場結構的影響。 1. 知情交易者（Informed Traders）： 他們攜帶的私人信息如何影響最優做市策略和價格發現？本章將討論信息預期的建模。 2. 非知情交易者（Uninformed Traders）與流動性尋求者： 這部分關注散戶和尋求執行大額訂單的機構投資者，他們如何最小化交易成本？ 3. 做市商（Market Makers）與算法交易： 深入探討現代做市商如何利用復雜的算法在風險和利潤之間尋求平衡。我們將分析風險中性做市模型（如阿姆丹模型）及其在現實中的局限性。 第四部分：交易機製設計與監管影響 市場機製的設計直接決定瞭市場的公平性、效率和穩定性。本部分審視瞭主要的交易機製創新及其監管意義。 暗池（Dark Pools）的興起與影響： 暗池如何影響價格發現過程？它們是提高瞭機構投資者的執行質量，還是損害瞭公開市場的透明度？本書將呈現對比研究。 延遲機製（Time Priority vs. Price Time Priority）： 討論不同的撮閤規則如何激勵或抑製特定類型的訂單提交。 閃電崩盤（Flash Crashes）的教訓： 分析導緻係統性流動性枯竭的微觀結構誘因，包括反饋循環、錯誤交易和快速去杠杆化，並探討熔斷機製（Circuit Breakers）的有效性。 第五部分：高頻交易（HFT）的時代 高頻交易已成為現代市場的主導力量。本部分專門剖析HFT的生態係統、策略和監管挑戰。 我們將超越“快就是好”的簡單敘述，分析HFT如何通過延遲套利（Latency Arbitrage）、訂單流捕獲（Order Flow Capture）等復雜策略運作。此外，還探討瞭HFT對市場質量的雙重影響：一方麵，它們顯著降低瞭平均價差；另一方麵，它們可能在市場壓力下迅速撤單，加劇短期波動。本書對HFT與傳統市場參與者之間的博弈進行瞭細緻的建模。 第六部分：前沿研究與未來展望 最後一部分將目光投嚮金融科技（FinTech）對微觀結構的潛在顛覆。 分布式賬本技術（DLT）在交易結算中的應用： 探討區塊鏈技術如何可能重塑清算和結算流程，減少交易對手風險。 人工智能與機器學習在訂單簿預測中的應用： 分析深度學習模型如何超越傳統的計量經濟學方法來預測短期價格路徑。 跨市場動態： 考察不同資産類彆（股票、外匯、大宗商品）之間微觀結構特徵的異同與傳導效應。 本書特色 本書的獨到之處在於其嚴謹的理論推導與豐富的實證檢驗相結閤。作者利用實際市場數據，通過清晰的數學模型和統計方法，驗證瞭不同理論假設。對於非金融工程專業讀者，關鍵的數學推導被置於附錄或通過圖錶進行直觀解釋，確保瞭可讀性。本書不僅是金融工程、金融經濟學專業人士的案頭工具書，也是希望深入理解現代交易係統的監管機構和專業交易員的理想讀物。 ---

評分☆☆☆☆☆

我當初是被“證券監管金融資産期貨法”這一關鍵詞所吸引，這讓我覺得這本書的內容會非常貼閤當前金融監管的脈搏，並且涵蓋瞭證券、金融資産和期貨這幾個相互關聯的領域。我對這本書的期待是，它能夠提供一個關於期貨及衍生品法律體係的全麵概覽，並且能夠深入分析在證券監管框架下，金融資産的法律地位以及其在衍生品市場中的運作規則。我希望書中能夠探討如何通過法律手段來加強對金融市場的監管，防範係統性風險，保護投資者利益。例如，在麵對新型的金融産品和交易模式時，現有的法律法規是否足夠適用？監管機構在認定某些行為是否構成非法證券活動或操縱市場時，其法律依據和判斷標準是什麼？我非常希望這本書能夠就這些具體問題提供深刻的見解和分析，幫助我理解法律在維護金融市場穩定和健康發展中的關鍵作用。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字確實很吸引人，特彆是“包郵26省”和“法律齣版社”這些字眼，給人的感覺就是專業、權威，而且購買也很便捷。我當時就是被這個標題吸引，加上我對期貨和衍生品領域一直比較關注，覺得這本書應該能提供一些深度解析。拿到書後，首先是厚實的裝幀和印刷質量，給我一種沉甸甸的專業感。翻開目錄，看到“期貨及衍生品法律評論”這個副標題，我期待的是對近年來期貨及衍生品市場發展中齣現的各種法律問題進行深入的梳理和分析，比如新型金融産品的監管框架、跨境交易的法律適用、投資者權益保護的最新進展等等。我希望書中能有對實際案例的剖析，結閤最新的司法判例和監管動態，為我提供一些實操性的指導和理論參考。另外，主編是曹越，這個名字在法律界也頗有名氣，所以我對書中內容的學術嚴謹性和前瞻性抱有很高的期望。當然，作為一本評論集，我更希望看到的是不同學者、不同角度的觀點碰撞，能夠啓發思考，而不是簡單的法律條文堆砌。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，可以說填補瞭我一直以來在期貨及衍生品法律領域的知識空白。作為一個對此領域有濃厚興趣的讀者，我一直在尋找能夠係統性地梳理和闡釋相關法律法規的權威著作。我期待的是，這本書能夠如同其副標題“法律評論”所暗示的那樣，不僅僅是簡單地羅列法律條文，而是能夠對這些條文進行深入的解讀，分析其立法原意、實際應用中的睏境以及未來可能的發展方嚮。特彆是對於一些涉及金融資産交易的法律問題，我希望書中能夠探討如何界定金融資産的性質，以及在衍生品交易中涉及到的各種權利和義務的法律保障。例如，在復雜的金融衍生品閤同中，如何準確地界定雙方的風險敞口和責任範圍？如何應對因市場波動或履約風險而産生的法律糾紛？我希望這本書能夠提供清晰的理論框架和實踐指導，幫助我更好地理解這個復雜而重要的金融市場。

評分☆☆☆☆☆

購買這本書，主要看中瞭它在“期貨及衍生品”這一專業領域內的深度和廣度。我一直認為，在這個復雜且監管嚴格的金融市場，準確理解其背後的法律邏輯至關重要。因此，我期待這本書能夠提供對當前期貨及衍生品市場最新法律法規的全麵解析，包括但不限於《期貨交易管理條例》、《證券法》等相關法律法規在衍生品領域的適用情況，以及監管機構發布的各項規章、司法解釋的最新動態。更進一步，我希望書中能夠深入探討一些具有爭議性的法律問題，比如，對於“穿透原則”在理解和適用衍生品閤同中的挑戰，如何區分不同類型的衍生品閤同（如商品期貨、股指期貨、期權、掉期等）在法律性質和監管重點上的差異。我希望作者們能夠通過深入研究和案例分析，為讀者揭示這些問題的本質，並提供清晰的法律指引。對我而言，一本好的法律評論，不僅要指齣現存的問題，更要能夠提齣切實可行的解決方案，幫助從業者在閤規經營的同時，更好地保護自身閤法權益。

評分☆☆☆☆☆

收到這本《期貨及衍生品法律評論（第1捲）》，我的第一印象就是它是一部集大成之作。封麵上“法律齣版社”的印記，本身就代錶瞭其嚴謹的學術態度和齣版質量。對於期貨和衍生品這樣一個高度專業化且瞬息萬變的領域，一本高質量的法律評論顯得尤為珍貴。我期望這本書能夠係統地梳理和解讀當前我國期貨及衍生品市場麵臨的法律挑戰，例如，在金融科技飛速發展的背景下，智能投顧、算法交易等新興業務的法律邊界如何界定？區塊鏈技術在衍生品市場的應用又會帶來哪些新的法律風險和監管需求？我希望書中能夠對這些前沿問題進行深入的理論探討和製度設計上的建議。同時，作為法律評論，作者們對現有法律法規的解讀是否精準到位，是否能提齣具有建設性的修改意見，也是我重點關注的部分。我特彆希望能夠看到書中對於一些復雜衍生品交易，如場外衍生品、信用違約互換（CDS）等，其法律性質、閤同效力、風險隔離等方麵的細緻分析，這將對我理解和規避相關風險提供極大的幫助。